如何預(yù)防和控制企業(yè)經(jīng)營中的法律風(fēng)險

周洪波

在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，隨著日益激烈的市場競爭和國家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的加速轉(zhuǎn)型以及市場環(huán)境的不斷變化，加之競爭規(guī)則逐漸變得規(guī)范化和透明化，企業(yè)在享受日漸變化的市場給他們帶來豐厚利潤的同時，也隱藏了許多潛在的經(jīng)營風(fēng)險。企業(yè)在經(jīng)營管理中需要面對的除了政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、團(tuán)隊(duì)風(fēng)險之外，還有法律風(fēng)險，而法律風(fēng)險是必須承擔(dān)法律責(zé)任的，但這也是可以加以預(yù)防和控制的。近年來，企業(yè)因法律風(fēng)險而承擔(dān)法律責(zé)任，最終付出慘痛代價的案例時有發(fā)生，最主要的原因就是企業(yè)在經(jīng)營管理過程中沒有有效地對存在的法律風(fēng)險進(jìn)行預(yù)防和控制。因此，做好企業(yè)經(jīng)營管理過程中的法律風(fēng)險防范關(guān)系到企業(yè)的興衰與成敗，其意義重大。

一、企業(yè)法律風(fēng)險的含義

企業(yè)的法律風(fēng)險是指行為人在法律的實(shí)施過程中由于實(shí)施了不規(guī)范的法律行為所導(dǎo)致的，或者與企業(yè)預(yù)期達(dá)到的目標(biāo)相違背而引起可能發(fā)生的法律不利后果，它與企業(yè)的經(jīng)營管理和經(jīng)濟(jì)活動密切相關(guān)，一般是指企業(yè)在經(jīng)營管理和經(jīng)濟(jì)活動中可能發(fā)生的法律風(fēng)險，主要包括合同法律風(fēng)險、管理人員違法風(fēng)險、勞動關(guān)系法律風(fēng)險、知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險等。法律風(fēng)險并非一定是違法風(fēng)險，但是所有引起法律風(fēng)險的行為至少不具有規(guī)范性的。

二、企業(yè)法律風(fēng)險的主要特征

（一）企業(yè)的法律風(fēng)險會給企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)損失，導(dǎo)致經(jīng)營管理成本的增加或者錯失良好的商業(yè)機(jī)會；

（二）企業(yè)法律風(fēng)險的產(chǎn)生與多種因素有關(guān)，例如企業(yè)的經(jīng)營管理、外部法律環(huán)境的變化、企業(yè)的風(fēng)險承受能力、企業(yè)應(yīng)對變化的措施等，降低企業(yè)的法律風(fēng)險可以從這些方面著手；

（三）企業(yè)的法律風(fēng)險帶來的不一定是不良影響，根據(jù)不同法律風(fēng)險的特征，針對性的采取措施有效管理控制法律風(fēng)險，降低不利的法律風(fēng)險，這也可能會為企業(yè)帶來積極的利益；

（四）企業(yè)的法律風(fēng)險一旦發(fā)生會使得企業(yè)承擔(dān)相關(guān)的法律責(zé)任；

三、企業(yè)經(jīng)營過程中存在的法律風(fēng)險及防范

法律風(fēng)險貫穿企業(yè)發(fā)展的始終，一個企業(yè)的發(fā)展不外乎可以劃分為設(shè)立階段、創(chuàng)業(yè)階段、成長階段這三個階段。而伴隨著企業(yè)經(jīng)營規(guī)模不斷擴(kuò)大，管理與服務(wù)在異地不斷延伸，相關(guān)的法律風(fēng)險也會隨之加大。

（一）企業(yè)合同行為中的法律風(fēng)險及防范

1.法律風(fēng)險

合同是地位平等的當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事法律關(guān)系的協(xié)議。合同一旦簽訂，就具有法律效力。但是，合同是由各合同相對方訂立、履行的，不可能完美無缺，因此就會有人利用合同，將合同中的漏洞變成危險的陷阱。在合同訂立、生效、履行、變更和轉(zhuǎn)讓、終止及違約責(zé)任的確定過程中，合同一方或多方利益損害或損失的可能性，就是合同行為中的法律風(fēng)險。

2.風(fēng)險防范

必須建立和完善企業(yè)合同管理制度，對企業(yè)合同行為的事前預(yù)防、事中控制和事后補(bǔ)救等事項(xiàng)作出明確規(guī)定。尤其是對于中小企業(yè)來說，建立和完善企業(yè)合同管理制度，是有效防范控制企業(yè)法律風(fēng)險的最關(guān)鍵工作之一。企業(yè)在商事活動中遇到需要授權(quán)時，應(yīng)書面明確授權(quán)的權(quán)限、時間、超越授權(quán)的法律責(zé)任等內(nèi)容。同時，對于企業(yè)規(guī)章制度，應(yīng)根據(jù)企業(yè)的發(fā)展和市場競爭環(huán)境的變化，適時作出相應(yīng)的修改，保證企業(yè)規(guī)章制度合理合法，并適應(yīng)企業(yè)的實(shí)際需要。

（二）企業(yè)涉及訴訟、仲裁的法律風(fēng)險及防范

1.法律風(fēng)險

在當(dāng)下市場經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)經(jīng)歷訴訟、仲裁已不再是稀奇之事。如果企業(yè)必須參與一場官司，就應(yīng)當(dāng)了解相關(guān)司法程序在程序與實(shí)體方面的知識，掌握必要的訴訟或仲裁處理技巧，以保證自己不受對手的誤導(dǎo)或限于訴訟之累。這樣才能更胸有成竹的面對法律事件，防止企業(yè)因?yàn)椴皇煜せ镜姆沙ＷR和訴訟或仲裁規(guī)則而遭受不必要的損失。

2.風(fēng)險防范

根據(jù)企業(yè)的規(guī)模和經(jīng)營情況，企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的法律工作室或聘請專業(yè)律師擔(dān)任企業(yè)法律顧問。企業(yè)管理部門對企業(yè)日常經(jīng)營中遇到的法律問題向法務(wù)人員或顧問律師提出咨詢，由法務(wù)人員或顧問律師予以解答，對于比較重大的事項(xiàng)由法務(wù)人員或顧問律師出具法律意見書，對企業(yè)的經(jīng)營行為提供法律指導(dǎo)，為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層決策提供參考。

企業(yè)的存在就意味著法律風(fēng)險的存在，法律風(fēng)險的存在并不可怕，關(guān)鍵是企業(yè)要能夠及時地認(rèn)識到潛在的法律風(fēng)險，并能夠迅速的采取有效的措施加以控制管理，充分利用法律風(fēng)險這一資源為自己創(chuàng)造財富。因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在瞬息萬變的市場環(huán)境下，適時做出調(diào)整，不斷加強(qiáng)和完善企業(yè)的經(jīng)營管理，控制法律風(fēng)險在一定的范圍內(nèi)，完成企業(yè)的經(jīng)營任務(wù)，達(dá)到企業(yè)的目標(biāo)要求，確保企業(yè)健康穩(wěn)定的發(fā)展。