鄧亞輝

（南京師范大學(xué)法學(xué)院，江蘇　南京　210023）

TPP國(guó)企條款對(duì)我國(guó)企業(yè)的影響及對(duì)策

鄧亞輝

（南京師范大學(xué)法學(xué)院，江蘇南京210023）

TPP（The Trans-Pacific Partnership Agreement）是“跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定”的縮寫。日前，TPP的12個(gè)參與國(guó)已正式簽署協(xié)定，同意進(jìn)行自由貿(mào)易，并在國(guó)有企業(yè)規(guī)則這一領(lǐng)域形成統(tǒng)一規(guī)范。TPP國(guó)企條款對(duì)政府與企業(yè)在國(guó)際貿(mào)易中的行為作出了更高的要求，這些條款對(duì)我國(guó)的企業(yè)影響深重。本文通過(guò)對(duì)TPP國(guó)企條款對(duì)我國(guó)的影響分析，提出了應(yīng)健全我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法和競(jìng)爭(zhēng)政策、在國(guó)際規(guī)則談判中爭(zhēng)取更多例外以及加強(qiáng)國(guó)企競(jìng)爭(zhēng)力等對(duì)策。

TPP；國(guó)企條款；競(jìng)爭(zhēng)中立

2016年2月4日，TPP的12個(gè)談判國(guó)在新西蘭最大城市奧克蘭正式簽署協(xié)定，美國(guó)、加拿大和其他十個(gè)參與國(guó)就TPP達(dá)成一致，同意進(jìn)行自由貿(mào)易，并在國(guó)有企業(yè)規(guī)則這一領(lǐng)域形成統(tǒng)一規(guī)范。TPP談判涉及諸多議題，而其中的國(guó)有企業(yè)條款議題早在2012年就在美國(guó)的主導(dǎo)下在協(xié)定中被提出，并且形成了初步的框架，美國(guó)意圖通過(guò)此舉將競(jìng)爭(zhēng)中立原則在TPP中確立，推動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)中立原則的多邊化。TPP國(guó)企條款對(duì)政府與企業(yè)在國(guó)際貿(mào)易中的行為作出了更高的要求，這些條款對(duì)我國(guó)的企業(yè)影響深重。未來(lái)，如果中國(guó)參與到TPP協(xié)定的談判中，中國(guó)政府應(yīng)當(dāng)著重關(guān)注這個(gè)問(wèn)題并在可能加入TPP談判前完成基本應(yīng)對(duì)措施。

一、TPP及TPP國(guó)企條款概述

1、TPP簡(jiǎn)介

跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議，又稱“經(jīng)濟(jì)北約”，最初是以2001年的《新西蘭——新加坡自由貿(mào)易協(xié)定》為藍(lán)本，后以智利、新加坡、新西蘭和文萊四國(guó)締結(jié)的協(xié)定為基礎(chǔ)。美國(guó)于2008年加入TPP協(xié)定并且主導(dǎo)TPP的談判進(jìn)程，旨在建立一個(gè)屬于21世紀(jì)的高水平的自由貿(mào)易協(xié)定?，F(xiàn)階段有12個(gè)談判國(guó)，TPP擬建立的規(guī)則將具有WTO-Plus的水準(zhǔn)，如試圖確立全面的零關(guān)稅等等，意圖引領(lǐng)“全球貿(mào)易新標(biāo)準(zhǔn)”。根據(jù)已經(jīng)公開(kāi)的談判內(nèi)容，TPP協(xié)議覆蓋的內(nèi)容除了傳統(tǒng)的商品貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易之外，還包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)、投資、環(huán)境保護(hù)、國(guó)有企業(yè)和政府采購(gòu)等多個(gè)領(lǐng)域，各領(lǐng)域的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)也較以往的自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）更高［1］。TPP目前對(duì)亞太經(jīng)濟(jì)合作組織所有成員國(guó)開(kāi)放，滿足TPP入門門檻便可自由選擇是否加入，這顯示出TPP的目標(biāo)是建立包括APEC成員國(guó)在內(nèi)的亞太自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定。

2、TPP國(guó)企條款的核心內(nèi)容

美國(guó)前國(guó)務(wù)卿希拉里曾指出，美國(guó)力求使TPP成為專門減少中小型企業(yè)遭遇貿(mào)易壁壘的首個(gè)貿(mào)易協(xié)議，包括使政府在國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)中保持中立，以確保企業(yè)之間存在一個(gè)公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。從目前公開(kāi)的TPP談判資料可知，美國(guó)強(qiáng)調(diào)TPP談判國(guó)必須對(duì)競(jìng)爭(zhēng)做出有約束力的承諾，包括取消給予國(guó)有企業(yè)的大量補(bǔ)貼等，這與澳大利亞提出遵守的某些競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則比較相像。對(duì)此，美國(guó)國(guó)內(nèi)相關(guān)人士敦促本國(guó)談判代表應(yīng)嚴(yán)格界定國(guó)有企業(yè)，即何種實(shí)體應(yīng)屬于國(guó)有企業(yè)范疇，推動(dòng)TPP所有的談判方如實(shí)披露各自國(guó)有企業(yè)情況，以確保談判方不會(huì)無(wú)視或損害就服務(wù)、商品等做出的承諾。

3、TPP國(guó)企條款的核心理論

美國(guó)意圖通過(guò)國(guó)企條款將競(jìng)爭(zhēng)中立原則在跨太平洋伙伴協(xié)定中確立，可見(jiàn)TPP國(guó)企條款的核心理論無(wú)疑就是競(jìng)爭(zhēng)中立原則。澳大利亞是第一個(gè)用國(guó)家立法的形式規(guī)定競(jìng)爭(zhēng)中立原則的國(guó)家，其后，美國(guó)在其主導(dǎo)的FTA諸如TPP等中確立競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則，同時(shí)在經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（Organization for Economic Co-operation and Development，以下簡(jiǎn)稱OECD）中促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)中立基本框架的設(shè)立。競(jìng)爭(zhēng)中立的定義不同于澳大利亞《競(jìng)爭(zhēng)原則協(xié)定》中給出的定義，其定義獨(dú)具特色：“為了營(yíng)造健康的市場(chǎng)環(huán)境，應(yīng)該保證私營(yíng)企業(yè)與國(guó)有企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于公平的狀態(tài)；公司的治理結(jié)構(gòu)必須完全符合OECD公司治理準(zhǔn)則?！保?］這一定義是基于公司治理的理論和實(shí)踐成果，OECD在公司治理方面的指導(dǎo)文件，以及各國(guó)已經(jīng)形成的、公司治理改革后的公司法，類似于我國(guó)法律體系中的準(zhǔn)用性規(guī)則。

4、國(guó)有企業(yè)的定義

TPP談判的一大焦點(diǎn)問(wèn)題就是國(guó)有企業(yè)的定義，對(duì)國(guó)企范圍的確定關(guān)系到整套規(guī)則的規(guī)制范圍。目前，TPP成員國(guó)正在就采用何種標(biāo)準(zhǔn)定義“國(guó)有”展開(kāi)博弈。何謂“國(guó)有”？是單純地按照字面意思，即國(guó)家100%所有，還是表決權(quán)超過(guò)了50%，國(guó)家掌握決定權(quán)就算“國(guó)有”？或者說(shuō)是像日本商法規(guī)定的那樣，只要出資達(dá)到一定水平就可以了呢？對(duì)此，各國(guó)的規(guī)定大相徑庭。按照目前可知的信息，美國(guó)旨將其在《美國(guó)——新加坡自由貿(mào)易協(xié)定》中對(duì)新加坡國(guó)有企業(yè)的定義來(lái)作為TPP中的國(guó)企認(rèn)定規(guī)則，即指政府對(duì)其具有有效影響力的企業(yè)。按照該協(xié)定附件12A，有效影響力是指政府的表決權(quán)在20%以上。此外，國(guó)家通過(guò)間接方式對(duì)企業(yè)享有表決權(quán)的，也要加算在內(nèi)［3］。

二、TPP國(guó)企條款對(duì)我國(guó)企業(yè)的影響

中國(guó)如今并不是TPP的參與國(guó)，但對(duì)于未來(lái)是否會(huì)加入還不得而知。中國(guó)與TPP的成員或潛在的成員都或多或少存在著自貿(mào)協(xié)定，TPP一旦完成，勢(shì)必對(duì)我國(guó)現(xiàn)行的國(guó)企制度造成不小的沖擊。即使我國(guó)最終未加入到TPP的談判中，TPP國(guó)企條款也將會(huì)從多個(gè)層面影響我國(guó)企業(yè)的發(fā)展。

1、促進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革的進(jìn)一步深入

毫無(wú)疑問(wèn)，TPP談判關(guān)于國(guó)企的有關(guān)規(guī)則完全可能在將來(lái)對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)特別是國(guó)企產(chǎn)生巨大的系統(tǒng)性效應(yīng)。TPP中有關(guān)國(guó)企的條款實(shí)質(zhì)上不僅僅是將國(guó)有企業(yè)或政府的商業(yè)行為“公司化”，同時(shí)還針對(duì)政府在國(guó)有企業(yè)中的控制權(quán)和政府給予國(guó)有企業(yè)的種種優(yōu)惠政策進(jìn)行了規(guī)制。不管最終我國(guó)是否加入TPP，TPP條款都將在某些層面約束我國(guó)政府和企業(yè)的行為。就此而言，中央提出改革國(guó)有企業(yè)，實(shí)行混合所有制經(jīng)濟(jì)是非常及時(shí)的，這不僅有利于國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，也是中國(guó)適應(yīng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境的必然要求。中國(guó)的國(guó)企改革起步較早，從1978年經(jīng)濟(jì)體制改革開(kāi)始，到如今已經(jīng)走過(guò)了三階段。目前，中國(guó)的國(guó)有企業(yè)改革已經(jīng)進(jìn)入了攻堅(jiān)階段，而混合所有制企業(yè)也有了可喜的發(fā)展。當(dāng)然，混合所有制只是股權(quán)分配的改革，還只是第一步。股權(quán)配置改革后，還應(yīng)該發(fā)揮不同資本的應(yīng)有作用。TPP中的國(guó)企條款無(wú)疑為國(guó)有企業(yè)改革尋得突破口提供了契機(jī)，促使我國(guó)更快更深入地開(kāi)展國(guó)企改革。TPP中的國(guó)企條款為國(guó)企改革提供了一種全新的思路，這勢(shì)必會(huì)推動(dòng)國(guó)有企業(yè)改革的持續(xù)進(jìn)行。

2、提高我國(guó)國(guó)有企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)

TPP條款中關(guān)于國(guó)有企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)定符合國(guó)際貿(mào)易的客觀規(guī)律，其極有可能成為未來(lái)世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)政策的核心內(nèi)容。我國(guó)應(yīng)該牢牢把握并尊重市場(chǎng)的客觀規(guī)律，制定以競(jìng)爭(zhēng)政策為核心的有利于市場(chǎng)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)政策體系，約束政府的不當(dāng)干預(yù)，糾正現(xiàn)有的企業(yè)弊端，優(yōu)化市場(chǎng)資源配置，促進(jìn)政府職能發(fā)揮。企業(yè)必須依靠自己的管理、技術(shù)、產(chǎn)品以及服務(wù)獲取公平的競(jìng)爭(zhēng)，這在很大程度上提高了企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，促使其在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中注重創(chuàng)新意識(shí)的形成，為我國(guó)企業(yè)取得更長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

3、TPP國(guó)企條款對(duì)我國(guó)企業(yè)的沖擊

TPP國(guó)企條款將對(duì)現(xiàn)有的國(guó)企發(fā)展模式產(chǎn)生一定的沖擊。我國(guó)一些國(guó)有企業(yè)存在“太大而不能倒”的情況，政府為了保護(hù)國(guó)有資產(chǎn)向困難企業(yè)提供支持，或幫助其資產(chǎn)重組等行為都將違背TPP國(guó)企條款的競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則。再者，我國(guó)的各種補(bǔ)貼等使企業(yè)處于競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的措施廣泛存在，國(guó)有企業(yè)亦難以脫嫌。而國(guó)企也確實(shí)在能源、水電、通信等行業(yè)內(nèi)存在壟斷的情況。一旦TPP中的國(guó)企條款或直接或間接地對(duì)我國(guó)產(chǎn)生約束，這些現(xiàn)象將引發(fā)爭(zhēng)端，進(jìn)而基于競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則，通過(guò)爭(zhēng)端解決機(jī)制對(duì)我國(guó)國(guó)有企業(yè)的這些發(fā)展模式進(jìn)行“修正”，而到那個(gè)時(shí)候，我國(guó)經(jīng)濟(jì)能否應(yīng)對(duì)這種突然的轉(zhuǎn)變，現(xiàn)在仍不可預(yù)料。

除了對(duì)我國(guó)的國(guó)企發(fā)展模式產(chǎn)生一定沖擊以外，TPP國(guó)企條款還會(huì)使國(guó)企的海外利益受損。目前以美國(guó)為主的協(xié)議成員國(guó)力推競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則，并試圖使其國(guó)際化，力求規(guī)范世界各國(guó)國(guó)有企業(yè)的行為。TPP中關(guān)于國(guó)企海外投資的規(guī)定，會(huì)使我國(guó)企業(yè)在海外貿(mào)易中的貿(mào)易地位與經(jīng)營(yíng)行為面臨嚴(yán)格監(jiān)管，使得企業(yè)在國(guó)際貿(mào)易中的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受阻，阻礙企業(yè)的國(guó)際化，影響其在新興市場(chǎng)上的表現(xiàn)。

三、我國(guó)應(yīng)對(duì)TPP國(guó)企條款的對(duì)策

1、建立健全我國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)法和競(jìng)爭(zhēng)政策

我國(guó)立法部門對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)政策的研究起步較晚，而世界上主要的國(guó)際貿(mào)易強(qiáng)國(guó)對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)政策一直尤為重視。隨著國(guó)際貿(mào)易的不斷發(fā)展，我國(guó)會(huì)加入到更多的國(guó)際規(guī)則中去，我們應(yīng)當(dāng)學(xué)會(huì)用游戲規(guī)則本身來(lái)保護(hù)我們的企業(yè)。通過(guò)發(fā)揮法律法規(guī)的引導(dǎo)作用，協(xié)調(diào)市場(chǎng)的監(jiān)督機(jī)制來(lái)創(chuàng)造并維護(hù)公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，加快建立健全競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)政策，使我國(guó)的法規(guī)政策更好地與國(guó)際接軌，引導(dǎo)國(guó)企學(xué)會(huì)遵守并運(yùn)用國(guó)際規(guī)則。我國(guó)正在推行混合所有制的改革并不只是將大企業(yè)分拆，而是要讓這些企業(yè)去積極參與國(guó)內(nèi)與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)企業(yè)有壟斷行為發(fā)生時(shí)，應(yīng)該從競(jìng)爭(zhēng)政策入手，靈活適用法律，對(duì)其行為進(jìn)行準(zhǔn)確的定性。因此，需要完善相關(guān)政策，改變以往與國(guó)際話語(yǔ)體系格格不入的做法。政府和立法機(jī)構(gòu)在制定政策和法律的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)將立法宗旨或者政策扶持導(dǎo)向明確地寫入相關(guān)立法中，同時(shí)立法者應(yīng)以國(guó)際化的視野去引導(dǎo)企業(yè)與政府的行為。

2、在國(guó)際規(guī)則談判中爭(zhēng)取更多例外

從目前TPP調(diào)整的領(lǐng)域來(lái)看，TPP對(duì)國(guó)有企業(yè)的規(guī)制范圍將覆蓋所有影響貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易的行為。2012年美中經(jīng)濟(jì)與安全審查委員會(huì)的報(bào)告指出，我國(guó)國(guó)企目前存在諸多依憑其國(guó)企身份而獲得不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)惠的情形，如政府支持性補(bǔ)貼、融資和信用擔(dān)保、政府穩(wěn)定持股、免除破產(chǎn)、免除繳納紅利義務(wù)、優(yōu)先獲得各種資源、優(yōu)先獲得政府采購(gòu)等。［4］盡管上述報(bào)告所分析的關(guān)于我國(guó)國(guó)企的某些現(xiàn)象存在著美方諸多的主觀因素，但不可否認(rèn)的是，這些做法本身是客觀存在的。但政府仍應(yīng)為企業(yè)爭(zhēng)取更多的優(yōu)惠，在對(duì)外規(guī)則的談判上，應(yīng)最大程度地為企業(yè)爭(zhēng)取更多的例外。對(duì)于國(guó)企與民企的同等對(duì)待問(wèn)題，應(yīng)明確列出不遵循同等待遇的類別與原因，諸如為扶持中小企業(yè)，保護(hù)金融體系的安全和穩(wěn)定，以及長(zhǎng)期以來(lái)由我國(guó)國(guó)情所決定的必須由國(guó)企控制的自然資源開(kāi)采等。

3、增強(qiáng)國(guó)有企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力

由于我國(guó)特殊的國(guó)情，國(guó)家長(zhǎng)期以來(lái)通過(guò)各種政策對(duì)國(guó)企進(jìn)行保護(hù)。這不可避免地導(dǎo)致國(guó)有企業(yè)缺乏企業(yè)本應(yīng)具備的危機(jī)感、進(jìn)取心，以及最為重要的創(chuàng)新能力。企業(yè)內(nèi)部存在著諸多制度的弊病，導(dǎo)致國(guó)企嚴(yán)重缺乏發(fā)展活力。而要想使這一局面得到改善，提高國(guó)企在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上的話語(yǔ)權(quán)，就必須立足企業(yè)的未來(lái)發(fā)展，從我國(guó)實(shí)際出發(fā)，借鑒并合理運(yùn)用他國(guó)經(jīng)驗(yàn)。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，創(chuàng)新給企業(yè)帶來(lái)活力，人才是創(chuàng)新的關(guān)鍵所在。因此，國(guó)企應(yīng)注重引進(jìn)國(guó)外優(yōu)秀的管理人才、技術(shù)人才，積極地從內(nèi)部發(fā)掘并培養(yǎng)具有國(guó)際視野的企業(yè)人才。面對(duì)TPP帶來(lái)的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，我們既不能著急加入其中，也不能一味保守，而應(yīng)積極靈活地處理。對(duì)內(nèi)建立健全我國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)法和競(jìng)爭(zhēng)政策，同時(shí)加快自身的國(guó)企改革和建設(shè)，對(duì)外爭(zhēng)取輸出符合我國(guó)國(guó)情的法律規(guī)則，從多元化的視角摸索限制規(guī)則。

四、結(jié)語(yǔ)

面對(duì)TPP帶來(lái)的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，我們必須尊重市場(chǎng)本身的運(yùn)行規(guī)律，將國(guó)企和其他企業(yè)置于同一起跑線上，讓國(guó)企和其他企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，以保證一個(gè)健康的企業(yè)運(yùn)行環(huán)境。而不僅僅是讓國(guó)企憑借優(yōu)惠政策的保護(hù)在市場(chǎng)上立足，更應(yīng)尊重市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)與走向，及時(shí)調(diào)整與競(jìng)爭(zhēng)中立原則所違背的規(guī)則。政府部門應(yīng)系統(tǒng)地借鑒國(guó)外成熟的競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則，制定出符合我國(guó)國(guó)情的，同時(shí)也能解決當(dāng)前問(wèn)題的法律與政策，持續(xù)推動(dòng)我國(guó)的國(guó)企改革，將TPP帶給我國(guó)的挑戰(zhàn)轉(zhuǎn)化為企業(yè)發(fā)展的機(jī)遇。

［1］徐昕：TPP國(guó)有企業(yè)規(guī)則對(duì)我國(guó)的影響及其應(yīng)對(duì)［J］.長(zhǎng)江論壇，2014（5）

［2］熊軒昱：比較法視野下的競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則［D］.華東政法大學(xué)，2014.

［3］黃淑和：國(guó)有企業(yè)改革在深化［J］.求是，2014（3）.

［4］王媛：TPP國(guó)有企業(yè)規(guī)則對(duì)中國(guó)的影響與對(duì)策研究［J］.市場(chǎng)論壇，2015（7）.

（責(zé)任編輯：張瓊芳）