(2016年11月)

11.1 內(nèi)地與香港跨境機(jī)構(gòu)監(jiān)管合作研討會(huì)在上海召開(kāi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席李超表示，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將始終堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化的改革方向，繼續(xù)支持證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)積極穩(wěn)妥開(kāi)展國(guó)際化經(jīng)營(yíng)，做大做強(qiáng)主業(yè)，增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

11.5 中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席方星海在第五屆風(fēng)險(xiǎn)管理與農(nóng)業(yè)發(fā)展論壇上致辭稱(chēng)，要深入推進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品期貨、期權(quán)市場(chǎng)建設(shè)。推進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品期權(quán)上市準(zhǔn)備工作，盡早上市豆粕、白糖期權(quán)。加強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品期貨市場(chǎng)監(jiān)管，防止市場(chǎng)過(guò)度投機(jī)炒作。

11.9 中國(guó)證監(jiān)會(huì)再次下發(fā)通知，要求各期貨公司不得從事配資業(yè)務(wù)或以任何形式參與配資業(yè)務(wù)，不得為配資活動(dòng)提供便利。

11.11 中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)審計(jì)指南》。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布修訂后的《期貨繳納期貨投資者基金保障辦法》。

11.15 國(guó)務(wù)院辦公廳近日印發(fā)《地方政府性債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置預(yù)案》。

11.18 中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前查處一起利用“滬港通”交易機(jī)制跨境實(shí)施操縱市場(chǎng)的典型案件。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，唐某博等人涉嫌操縱“滬股通”標(biāo)的股票，非法獲利4000余萬(wàn)元。

11.22 中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席姜洋在第九屆中國(guó)·武漢金融博覽會(huì)暨中國(guó)中部(湖北)創(chuàng)業(yè)投資大會(huì)上表示，證監(jiān)會(huì)下一步將進(jìn)一步完善適應(yīng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)多元化需求的投融資機(jī)制，助力更多創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)通過(guò)多層次資本市場(chǎng)發(fā)展壯大。

11.23 中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席趙爭(zhēng)平在新浪金麒麟論壇上表示，新三板的改革發(fā)展要堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化原則，堅(jiān)守現(xiàn)有的合格投資者制度，提升整個(gè)市場(chǎng)參與者的法治意識(shí)和誠(chéng)信文化。

11.25 中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布深港通12月5日開(kāi)通。深交所公布港股通、深股通名單。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)近日對(duì)2015年股災(zāi)期間涉及場(chǎng)外配資的證券違法違規(guī)案件作出行政處罰。其中，對(duì)3家為配資提供系統(tǒng)服務(wù)的公司、4家證券公司及6家涉案配資公司(個(gè)人)等13起涉嫌配資違法案件共計(jì)罰沒(méi)近8.58億元。

11.28 中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)滬深證券交易所發(fā)布《分級(jí)基金業(yè)務(wù)管理指引》，自2017年5月1日起正式實(shí)施。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)國(guó)際顧問(wèn)委員會(huì)第十三次會(huì)議27～28日在京召開(kāi)。本次會(huì)議議題為“中國(guó)資本市場(chǎng)國(guó)際化所面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)”。

上交所與中證指數(shù)有限公司日前宣布調(diào)整上證50、上證180、上證380、上證紅利等指數(shù)樣本股，中證指數(shù)有限公司同時(shí)宣布調(diào)整滬深300、中證500、中證100、中證紅利、中證香港100等指數(shù)樣本股。

公安部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)在深圳聯(lián)合舉辦“證券違法犯罪案件執(zhí)法培訓(xùn)班”。

11.29 中國(guó)保監(jiān)會(huì)副主席陳文輝在中國(guó)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會(huì)

第二屆會(huì)員大會(huì)上表示，保險(xiǎn)資金運(yùn)用應(yīng)以固定收益類(lèi)或類(lèi)固定收益類(lèi)業(yè)務(wù)為主，股權(quán)、股票、基金等非固定收益業(yè)務(wù)為輔；股權(quán)投資應(yīng)以財(cái)務(wù)投資為主，以戰(zhàn)略投資為輔。

11.3 泛歐交易所宣布與Algomi公司合資成立一家特殊目的公司，在獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，該公司將為泛歐地區(qū)公司債券市場(chǎng)開(kāi)發(fā)一套新的多邊交易系統(tǒng)(MTF)，連接泛歐地區(qū)的銀行和投資者，依靠智能匹配算法創(chuàng)建交易商間的競(jìng)價(jià)，以提高流動(dòng)性并尋求最佳成交。

11.7 新加坡交易所收購(gòu)英國(guó)波羅的海交易所獲英國(guó)法院批準(zhǔn)，11月8日兩家交易所宣布此次收購(gòu)交易圓滿結(jié)束。除了7760萬(wàn)英鎊的現(xiàn)金支付以外，波羅的海交易所股東還將獲得910萬(wàn)英鎊的特別股利。

11.13 香港交易所公告稱(chēng)，由于潛在技術(shù)問(wèn)題，延遲原定于11月14日在衍生產(chǎn)品市場(chǎng)推出市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制的計(jì)劃。

11.14 美國(guó)證監(jiān)會(huì)公告稱(chēng)，美國(guó)第31任證監(jiān)會(huì)主席Mary Jo White將于2016年1月離職，結(jié)束其在奧巴馬總統(tǒng)執(zhí)政期間的任職。

納斯達(dá)克宣布任命阿登娜·弗里德曼(Adena Friedman)女士為其下一屆總裁兼首席執(zhí)行官(CEO)，2017年1月1日生效。

11.15 美國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)引入綜合審計(jì)跟蹤監(jiān)管系統(tǒng)，對(duì)美國(guó)每日的股票市場(chǎng)及期權(quán)市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)控。該系統(tǒng)引入后，將實(shí)時(shí)監(jiān)管23萬(wàn)億美元的美股市場(chǎng)交易，結(jié)束美國(guó)證監(jiān)會(huì)近6年滯后獲取市場(chǎng)監(jiān)管資料的局面。

11.16 泛歐交易所面向個(gè)人投資者推出“最優(yōu)訂單簿”專(zhuān)項(xiàng)服務(wù)，旨在為個(gè)人投資者提供最優(yōu)的訂單執(zhí)行質(zhì)量和價(jià)格。

11.18 芝加哥期權(quán)交易所公告稱(chēng)，美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)已批準(zhǔn)其對(duì)美國(guó)BATS交易所收購(gòu)案可提前終止根據(jù)反壟斷法案的等待期。這項(xiàng)并購(gòu)仍有待兩家交易所股東和其他監(jiān)管部門(mén)的批準(zhǔn)。

11.21 德國(guó)交易所決定于2017年3月1日推出新的中小企業(yè)板(New SME-segment)，旨在促進(jìn)中小企業(yè)與投資者和資本的對(duì)接。該板塊將作為交易所管理市場(chǎng)代替德國(guó)交易所原有的初級(jí)市場(chǎng)(Entry Standard)，而一般市場(chǎng)(General Standard)和高級(jí)市場(chǎng)(Prime Standard)仍將作為歐盟標(biāo)準(zhǔn)管理市場(chǎng)繼續(xù)存在。

11.22 泛歐交易所選擇Strategic LiquidMetrix為最佳訂單分析平臺(tái)，以應(yīng)對(duì)市場(chǎng)割裂和監(jiān)管變化的挑戰(zhàn)，強(qiáng)化訂單的最佳執(zhí)行力量。

11.25 中國(guó)證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布聯(lián)合公告，批準(zhǔn)深港股票交易互聯(lián)互通機(jī)制，深港通下的股票交易將于12月5日正式開(kāi)始。

11.30 日本交易所集團(tuán)宣布擬組建一個(gè)金融機(jī)構(gòu)聯(lián)盟，希望通過(guò)在資本市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施中運(yùn)用區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行試驗(yàn)。東京證券交易所與大阪交易所和日本證券結(jié)算公司將負(fù)責(zé)該聯(lián)盟。