周詩超 劉新華

冷戰(zhàn)后美國海軍在美國外交政策中的作用探析①

周詩超 劉新華

海軍作為一個(gè)國家武裝力量中唯一的國際化軍種，在國家的對(duì)外政策中發(fā)揮著獨(dú)特而又重要的作用。美國作為世界上最強(qiáng)大的海權(quán)國家，冷戰(zhàn)后其海軍在對(duì)外政策中的作用日益顯著。近年來，隨著中國海軍的日益強(qiáng)大，如何進(jìn)一步發(fā)揮海軍在中國對(duì)外政策中的作用成為中國當(dāng)下無法回避的問題。本文梳理了已有的海軍外交理論，并借此分析了美國海軍在美國對(duì)外政策中的地位，其作用于美國外交政策中的方式、目的、特點(diǎn)以及效用和不足。隨著中國海外利益的拓展和維護(hù)世界和平與發(fā)展的需要，海軍外交將成為日益強(qiáng)大的中國海軍日?；顒?dòng)的一部分。深入研究美國海軍在其外交政策中的作用，對(duì)中國海軍在對(duì)外關(guān)系中的作用有著一定的借鑒作用。

美國海軍；外交政策；海軍外交；

作為軍事武裝的三大兵種之一，海軍參與國家的外交活動(dòng)最輝煌的時(shí)刻可以追溯到英國的維多利亞女王時(shí)期，維多利亞女王統(tǒng)治下的英國就憑借自身強(qiáng)大的海軍力量在外交中屢屢獲勝——其海軍外交活動(dòng)提供了現(xiàn)代海洋國家海軍外交的早期的一般性原則。盡管在后維多利亞女王時(shí)代，海軍曾一度在外交活動(dòng)中“隱退”，但現(xiàn)代社會(huì)的政府以相當(dāng)高的頻率繼續(xù)在外交活動(dòng)中使用海軍，實(shí)現(xiàn)國家外交目標(biāo)，促進(jìn)國際爭端的解決。維多利亞時(shí)代，海軍在外交中的作用僅僅局限于通過戰(zhàn)爭使對(duì)手屈服，而冷戰(zhàn)后的國際秩序和海洋事務(wù)在某種程度上發(fā)生了很大的改變，以往超級(jí)大國之間的海軍競爭轉(zhuǎn)變?yōu)榈貐^(qū)大國之間的海軍競爭，通過海軍在和平時(shí)期的活動(dòng)（諸如訪問、聯(lián)合軍事演習(xí)）展示國家形象、海洋非傳統(tǒng)安全威脅諸如應(yīng)對(duì)恐怖主義和海盜以及人道主義救援等也是海軍關(guān)注的重要內(nèi)容。

作為冷戰(zhàn)結(jié)束后的唯一超級(jí)大國，美國憑借自身雄厚的綜合實(shí)力能夠游刃有余的使用各種外交手段——和平時(shí)期使用軍事外交達(dá)到維護(hù)其國家利益、提升國際形象的目的即是其外交手段之一。而在各類軍事外交中，美國的海軍外交則處于優(yōu)先地位。美國海軍作為世界上最強(qiáng)大的海軍，在美國的外交政策的執(zhí)行中越來越活躍，不僅發(fā)揮作用的形式多變，而且發(fā)揮的作用也越來越重要?？梢院敛豢鋸埖恼f，美國是當(dāng)今世界海軍外交最有代表性的、最典型的國家。面對(duì)美國海軍在外交政策地位的日益提升，國內(nèi)學(xué)術(shù)界的回應(yīng)卻乏善可陳。一方面，由于海軍作為軍事力量的組成部分，一部分學(xué)者只是在研究美國軍事外交問題的時(shí)候，才把海軍作為其中一部分進(jìn)行探討，而導(dǎo)致對(duì)海軍在美國外交政策中的作用缺乏專門的、深度的研究。②參見古宏寬：《軍事外交在現(xiàn)代局部戰(zhàn)爭中的作用》，載《世界經(jīng)濟(jì)與政治論壇》2003年第2期，第73-75頁；曾文勇：《軍事外交戰(zhàn)略運(yùn)用歷史演變探析》，載《軍事歷史》2015年第2期，第62-64頁；張芳：《軍事與外交—關(guān)系狀態(tài)、作用路徑及重要影響因素》，載《國際觀察》2013年第2期，第35-41頁；郭新寧：《試論軍事外交的概念、定位及功能》，載《外交評(píng)論》2009年第3期，第48-57頁；郭真：《冷戰(zhàn)后關(guān)國軍事外交評(píng)析》，載《海軍工程大學(xué)學(xué)報(bào)》2009年第1期，第72-76頁。另一方面，在為數(shù)不多的對(duì)美國海軍與美國外交關(guān)系的研究中，部分學(xué)者選取的是海軍戰(zhàn)略對(duì)外交戰(zhàn)略的影響這一宏觀角度，而不是海軍在外交政策中發(fā)揮作用的具體的微觀角度，無法給人以清晰直觀的認(rèn)識(shí)。顯然，此類研究有待進(jìn)一步細(xì)化；③參見張?jiān)福骸对囄雒绹＼姂?zhàn)略的調(diào)整及其影響》，載《現(xiàn)代國際關(guān)系》2012年第3期，第1-8頁；季曉丹，王維：《美國海洋安全戰(zhàn)略，歷史演變及發(fā)展特點(diǎn)》，載《世界經(jīng)濟(jì)與政治論壇》2011年第2期，第69-84頁；熊曙光：《冷戰(zhàn)后美國海軍戰(zhàn)略與美國外交》，上海師范大學(xué)碩士學(xué)位論文，2008年4月；劉娟：《美國海權(quán)戰(zhàn)略的演進(jìn)》，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2014年版。也有學(xué)者對(duì)海軍外交（包含部分國家）進(jìn)行了專門的研究，抑或是把海軍外交作為海洋外交的一部分，但并沒有將其研究成果應(yīng)用于美國海軍外交的較為詳盡的研究。④參見曾祥裕，朱宇凡：《印度海軍外交戰(zhàn)略、影響與啟示》，載《南亞研究季刊》2015年第1期，第8-15頁；馬建英：《海洋外交的興起：內(nèi)涵、機(jī)制與趨勢》，載《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2014年第4期，第54-80頁；張啟良：《海軍外交論》，北京：軍事科學(xué)出版社2013年版。在國外學(xué)者對(duì)海軍外交的一般性探討過程中，其中提及美國海軍外交也大多是概略的，⑤參見Edward Luttwak，The Political Uses of Sea Power，（Baltimore MD：Johns Hopkins Univer?sity Press），1975；Ken Booth，Navies and Foreign Policies，（New York：Holmes&Meier，1979）；Barry M.Blechman，“Naval Diplomacy in the Twenty-first Century”，in Pelham G.Boyer and Robert S.Wood，eds。，Strategic Transformation and Naval Power in the 21st Century，Newport：Naval War College Press，1998，pp.241-254；J.J.Widen，“Naval Diplomacy-A Theoretical Approach，”Diplomacy&Statecraft，Vol.22，Issue，2011，pp.715-733；Christian Le Mière“The Return of Gunboat Diplomacy”，Survival，Vol.53，No.5，2011，pp.53-68；Kevin Rowlands，“Decided Preponderance at Sea：Naval Diplomacy in Strategic Thought，”Naval War College Review，Vol.65，No.4，2012，pp.89-105；Peter T.Haydon，“Naval Diplomacy：Is It Relevant in the 21st Century？”in Andrew T.H.Tan，ed.，The Politics of Mari?time Power：A Survey，（London：Routlede，2007），pp.62-79；［英］杰弗里·蒂爾：《21世紀(jì)海權(quán)指南》，師小芹譯，上海：上海人民出版社2013年版，第320-362頁。有的研究則側(cè)重于海軍外交的某一方面，如從歷史的角度探討西奧多·羅斯福的海軍外交，⑥Henry J.Hendrix，Theodore Roosevelt's Naval Diplomacy：The U.S.Navy and the Birth of the American Century，（Annapolis：Naval Institute Press），2009.美國海軍醫(yī)療船在救災(zāi)中對(duì)其軟實(shí)力的傳播，⑦Larissa Forster，“The Soft Power Currencies of US Navy Hospital Ship Missions”，International Studies Perspectives，Vol.16 Issue 4，p367-387，2015，pp.367-387.美國在黑海的海軍外交⑧Deborah Sanders，“U.S.Naval Diplomacy in the Black Sea：Sending Mixed Messages”，Naval War College Review，Vol.60，No.3，2007，pp.61-72.等等。由此看來，對(duì)美國海軍在外交政策中發(fā)揮的作用進(jìn)行系統(tǒng)的、專門的梳理和研究是很有必要的。

本文通過對(duì)美國海軍在冷戰(zhàn)后的軍事和非軍事行動(dòng)以及美國海軍的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變等一系列活動(dòng)的分析，來探究冷戰(zhàn)后美國海軍在美國外交政策中的作用。圍繞這一核心內(nèi)容，本文主要分為三個(gè)部分進(jìn)行闡述和分析：第一部分嘗試整理有關(guān)海軍外交的理論，指出海軍相對(duì)于其它軍種的外交優(yōu)勢和海軍在外交政策中發(fā)揮作用的方式；第二部分則是結(jié)合上述理論，分析美國海軍與其他外交部門之間的關(guān)系，借以探尋美國海軍在其外交政策中的地位和作用；第三部分分析美國海軍影響其外交政策的方式、特點(diǎn)并對(duì)其進(jìn)行評(píng)估，力圖指出其有效性以及不足；最后是對(duì)我國海軍外交的啟示。

一、海軍在外交政策中的作用

在國際社會(huì)中，國家之間的交往主要是通過外交政策來完成的。外交作為國家交往的渠道，其過程既有聯(lián)合也有斗爭。在當(dāng)代外交方式中應(yīng)用的較為廣泛的是：多邊外交、首腦外交、經(jīng)濟(jì)外交與公共外交。⑨魯毅、黃金祺等：《外交學(xué)概論》，北京：世界知識(shí)出版社2008年版，第151頁。除了這些外交方式，還存在著以軍事力量為基礎(chǔ)的外交方式。普魯士國王腓特烈大帝說過：沒有武器的外交就像沒有樂器的音樂。腓特烈大帝認(rèn)為除非阻止對(duì)手通過武力的方式而不是談判的方式來達(dá)成自己的目標(biāo)，他是不會(huì)對(duì)談判中所提出的可供選擇的和平方案感興趣的。⑩Henry R.Nau，“The Best Diplomacy Is Armed Diplomacy”，Wall Street Journal（Eastern edi?tion），Sep 19，2013.可以說，軍事力量是一國在實(shí)現(xiàn)其外交目標(biāo)的過程中重要手段。從更高的層次來說，一個(gè)國家的軍事力量代表著這個(gè)國家軍事實(shí)力在政治目標(biāo)中對(duì)國際關(guān)系體系實(shí)現(xiàn)影響的深度和強(qiáng)度。?［俄］安年科夫等著：《國際關(guān)系中的軍事力量》于寶林等譯，北京：金城出版社2013年版，第23頁。因此，沒有哪個(gè)國家會(huì)僅僅依靠武力，也沒有哪個(gè)國家會(huì)完全忽視武力在國家間關(guān)系中所發(fā)揮的作用。即使在區(qū)域合作與全球化深入發(fā)展的今天，民族國家為國內(nèi)外的政治問題始終壟斷對(duì)它的使用權(quán)，軍事力量依舊是國際體系中關(guān)鍵的要素之一。

對(duì)于軍事力量如何對(duì)對(duì)外政策中發(fā)揮作用的問題，英國國防部于2000年12月就發(fā)布了一份政策文件。這份文件率先強(qiáng)調(diào)了軍事力量在軍事外交中的基本任務(wù)，包括以下三點(diǎn)：

第一，軍備控制、防擴(kuò)散和建立信心和安全措施；第二，拓展活動(dòng)；第三，沒有拓展但包括軍事援助在內(nèi)的其他活動(dòng)；在這些寬泛的任務(wù)之下，英國國防部又劃分以下更為詳細(xì)的任務(wù)作為其外交努力的一部分：1.培訓(xùn)課程和教育項(xiàng)目；2.通過貸款服務(wù)以及民用和軍事顧問，提供人員培訓(xùn)；3.軍艦、飛機(jī)和其他軍事單位訪問的互訪；4.部長和各級(jí)軍事和文職人員的互訪；5.工作人員通過會(huì)談、會(huì)議和研討會(huì)來增進(jìn)相互了解；6.人員交流；7.聯(lián)合演習(xí)。?G?ran Swistek，“The Nexus Between Public Diplomacy and Military Diplomacy in Foreign Affairs and Defense Policy”，Connections the Quarterly Journal，Vol.11，No.2，2012，pp.81-82.

在學(xué)界，國內(nèi)外學(xué)者對(duì)這一問題也有著不同的看法。我國學(xué)者錢春泰將武力威脅概括為兩種表現(xiàn)形式：威懾與強(qiáng)制外交；?具體請(qǐng)參見錢春泰：《武力威脅與對(duì)外政策》，上海：上海人民出版社2010年版。美國學(xué)者諾·亨利·R（Nau Henry R）認(rèn)為軍事力量在談判的過程中發(fā)揮著如下作用：第一，它使對(duì)手的注意力集中到它不愿意進(jìn)行的談判上；第二，它使對(duì)手在談判中無法獲得收益；第三，使用武力可以帶來承受談判桌上壓力的能力；?Henry R.Nau，“The Best Diplomacy Is Armed Diplomacy”，Wall Street Journal（Eastern edition），Sep 19，2013.美國學(xué)者阿什利·泰利斯（Ashley J Tellis）等將軍事力量發(fā)揮作用分為三個(gè)層次，最簡單的層次是派駐國外使領(lǐng)館的武官可以監(jiān)控軍事技術(shù)、力量結(jié)構(gòu)和組織方面最新動(dòng)態(tài)的渠道，其次是參與國外的軍事教育項(xiàng)目以及觀察各種外國軍事力量的演習(xí)，最復(fù)雜的層次是聯(lián)合軍事演習(xí)、聯(lián)合軍事訓(xùn)練項(xiàng)目和聯(lián)合部署軍事力量。?［美］阿什利·泰利斯等：《國家實(shí)力評(píng)估：資源、績效、軍事能力》，門洪華、黃福武譯，北京：新華出版社2002年版，第242頁。美國學(xué)者德里克·S·雷韋龍（Derek S.Reveron）則通過定義塑造作戰(zhàn)（Defining Shaping Operations）的的概念，即通過七種與軍事有關(guān)的活動(dòng)來重塑美國的外交環(huán)境進(jìn)而推進(jìn)和捍衛(wèi)美國的利益。這七種活動(dòng)包括：軍事外交、國防部支持公共外交、戰(zhàn)略溝通、存在、安全合作、軍隊(duì)建設(shè)的合作伙伴能力、區(qū)域安全倡議。?Derek S.Reveron，“Shaping and Military Diplomacy”，Prepared for delivery at the 2007 Annual Meeting of the American Political Science Association，August 30-September 2，2007.p5科泰和福斯特（Cottey and Forster）也列舉了七點(diǎn)方式：1.在高級(jí)軍事和文職國防部官員之間建立雙邊和多邊聯(lián)系；2.任命國防武官；3.雙邊防衛(wèi)合作協(xié)議；4.為國外的軍事和文職國防官員提供培訓(xùn)活動(dòng)；5.在武裝部隊(duì)、國防管理和軍事技術(shù)領(lǐng)域的民主管控問題上提供專業(yè)的意見和建議；6.軍事人員之間的交流；7.提供軍事支持和援助軍事裝備。?G?ran Swistek，“The Nexus Between Public Diplomacy and Military Diplomacy in Foreign Af?fairs and Defense Policy”，Connections the Quarterly Journal，Vol.11，No.2，2012，p.82.總體上看，國家武裝力量軍事外交的主體，其各個(gè)組成部分如海軍、陸軍和空軍，均可用于支持國家外交政策的目標(biāo)。在這些軍種中，相比陸軍和空軍而言，海軍因?yàn)槭亲顬閲H化的軍種而處在一個(gè)非常獨(dú)特的地位。無論是在和平時(shí)期、緊張時(shí)期還是在危機(jī)時(shí)期，海軍實(shí)力較為雄厚的國家廣泛使用海軍，這使得國家對(duì)外政策手段的選擇更加多樣化。

（一）海軍參與外交的原因

首先，從根本上來說是全球化新時(shí)期海洋對(duì)人類生存與發(fā)展的重要性進(jìn)一步凸顯，人類對(duì)海洋依賴的日漸加深。海洋對(duì)人類的重要性不言而喻，英美等西方國家就是在近代時(shí)期憑借對(duì)海洋的利用而一舉成為世界強(qiáng)國。如今海洋的重要性愈發(fā)突出，海洋聯(lián)接著世界各國，包括內(nèi)陸國家，因?yàn)楹Ｓ蚣捌渲系奶炜站S系著90%以上的世界貿(mào)易，是聯(lián)系各國的生命線。?馬孆：《當(dāng)前世界海洋的發(fā)展趨勢及其對(duì)中國的影響》，載《國際觀察》2012年4期，第29頁。而近年來，海洋產(chǎn)業(yè)對(duì)沿海國家GDP增長的貢獻(xiàn)越來越大，美國經(jīng)濟(jì)中，80%的GDP受到海岸海洋經(jīng)濟(jì)的驅(qū)動(dòng)，40%直接受海岸經(jīng)濟(jì)的驅(qū)動(dòng)；?姚朋：《世界海洋經(jīng)濟(jì)競爭愈演愈烈》，2016年12月7日《中國社會(huì)科學(xué)報(bào)》，第4版?！?011年開始，中國海洋經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)值（海洋經(jīng)濟(jì)增加值）（2 849.73×108美元），已超過美國海洋經(jīng)濟(jì)增加值（2 779.02×108美元）（實(shí)際GDP）。”?張耀光，劉鍇等：《中國和美國海洋經(jīng)濟(jì)與海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征對(duì)比——基于海洋GDP中國超過美國的實(shí)證分析》，載《地理科學(xué)》，2016年第11期，第1614頁。可以說，21世紀(jì)是海洋的世紀(jì)，任何一個(gè)國家的發(fā)展都離不開對(duì)海洋的經(jīng)略。

其次，在全球化的世界中由于戰(zhàn)爭成本的增加，經(jīng)濟(jì)和資源約束，國際輿論的影響，國家直接的武裝沖突將越來越不合時(shí)宜和不可行。以美國為例，美軍在阿富汗戰(zhàn)爭中陣亡的士兵超過了2200名，而伊拉克戰(zhàn)爭中美軍陣亡人數(shù)超過了4000人。根據(jù)美國國會(huì)研究局發(fā)布的報(bào)告，包括阿富汗戰(zhàn)爭、伊拉克戰(zhàn)爭在內(nèi)的全球反恐行動(dòng)使美國花費(fèi)了1.6萬億美元。海外反恐戰(zhàn)爭給美國帶來了3157億美元的債務(wù)利息，4716億美元的國土安全支出增加額，8361億美元的國防部基本預(yù)算的增長。與高昂的戰(zhàn)爭成本相反的是，受自身經(jīng)濟(jì)不景氣，社會(huì)福利開支增加的影響，最近幾年美國國防預(yù)算在逐步下降。從2010到2015財(cái)年，美國國防預(yù)算從6910億美元減少到5604億美元。?周琪，付隨鑫：《近年美國軍費(fèi)削減對(duì)美國軍事力量的影響》，載《美國研究》2015年第6期，第25頁。在這樣的背景下，國家要想在外交中保持軍事力量的威懾，又不愿輕易爆發(fā)沖突，使得海軍成為發(fā)揮作用的關(guān)鍵。

最后，是后冷戰(zhàn)時(shí)期國家安全邊界不斷擴(kuò)展的必然結(jié)果。在全球化進(jìn)程加速的今天，國家主權(quán)的至高無上性受到削弱。在這樣的情況下，一方面，國家安全的空間范圍發(fā)生了變化，以往主權(quán)國家受“海權(quán)論”，“陸權(quán)論”等傳統(tǒng)地緣政治理論的影響較深，國家間力量的角逐則主要集中于陸地與近海。到了21世紀(jì)，深海、極地甚至是外太空等更深、更大、更高的地球空間是各大國的綜合國力競爭新領(lǐng)域。另一方面，傳統(tǒng)安全問題與非傳統(tǒng)安全問題相互交織，龐雜化成為國家安全的內(nèi)容的新特點(diǎn)。國家的海上安全作為國家安全不可分割的重要組成部分，在新形勢下顯得越發(fā)重要。尤其是海盜、販毒和走私等海上非傳統(tǒng)安全的威脅的猖獗，使得各主權(quán)國家不得不集中精力應(yīng)對(duì)。

（二）海軍參與對(duì)外關(guān)系的優(yōu)勢

相對(duì)于與另外兩大軍種，海軍具有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢。馬漢就曾一針見血的指出：“由于海軍能夠到達(dá)領(lǐng)屬關(guān)系未定或政治力量薄弱的地區(qū)，而陸軍卻只有依靠海軍才能到達(dá)這樣的地區(qū)，如果陸軍要想在這樣的地區(qū)作戰(zhàn)，還需依靠海軍控制海洋?！?［美］艾·塞·馬漢：《海軍戰(zhàn)略》，蔡鴻幹，田常吉譯，北京：商務(wù)印書館2003年版，第117-118頁。英國著名的國際政治學(xué)者赫德利··布爾（Hedley Bull）認(rèn)為，海軍作為一種外交工具，相對(duì)于地面和空中部隊(duì)有三個(gè)主要優(yōu)勢：第一，海軍具有靈活性，海軍可以被派遣到世界上幾乎所有的地方，同樣也能夠快速地將其撤回。這樣一支部隊(duì)及其活動(dòng)更容易指揮和控制，并且能夠期望它們可以采取漸變式而不是過于激烈的反應(yīng)。第二，海軍在公海上的出現(xiàn)可以展現(xiàn)一種軍事力量“可見性”，可以很容易地“傳達(dá)威懾，提供保障，或贏得信譽(yù)”，地面部隊(duì)和空中部隊(duì)卻難以采用這種方式。第三，海軍確保了“普遍性”。因?yàn)樽鳛楹Ｑ蠊δ苤坏摹皣H媒介”，能夠使一國的海軍艦艇獨(dú)立地航行至遙遠(yuǎn)的另外一國附近的基地。?J.J.Widen，“Naval Diplomacy-A Theoretical Approach”，Diplomacy&Statecraft，Vol.22，No.4，2011，p.718.當(dāng)代英國著名海權(quán)戰(zhàn)略學(xué)家杰弗里·蒂爾（Geoffrey Till）同樣給出了海軍在外交中的五點(diǎn)優(yōu)勢：第一，獨(dú)立的基地和后勤支持；第二，地理?xiàng)l件上的覆蓋；第三，軍艦多用途的靈活性，可以用來傳遞不同的信息和同時(shí)執(zhí)行不同的任務(wù)；第四，因?yàn)楹＼娨子谝龑?dǎo)和從熱點(diǎn)地區(qū)脫身，并且不容易造成意外的沖突升級(jí)和挑釁行為，所以具有可控性；第五，海軍具有戰(zhàn)略流動(dòng)性，因?yàn)楹＼娔軌蛟趲字?、幾個(gè)月的時(shí)間內(nèi)快速游走于幾個(gè)目標(biāo)區(qū)域之間。?［英］杰弗里·蒂爾：《21世紀(jì)海權(quán)指南》，師小芹譯，上海：上海人民出版社2013年版，第328-330頁。英國著名學(xué)者肯·布斯（Ken Booth）也概括了海軍的以下優(yōu)點(diǎn)：功能完善、可控制性高、機(jī)動(dòng)能力強(qiáng)、艦艇戰(zhàn)斗力強(qiáng)、能夠到達(dá)海洋任何地點(diǎn)、具有很強(qiáng)的象征性、可以常駐一國。?KenBooth，NaviesandForeignPolicy，（NewYork：Holmes&MeierPublishers），1979，pp.33-36.英國學(xué)者凱文·羅蘭茨（Kevin Rowlands）認(rèn)為：海軍力量為政策制定者提供了獨(dú)一無二的靈活性。我們能夠迅速地運(yùn)用強(qiáng)大的軍事力量來封鎖一個(gè)國家的海岸，以一種看不見的方式即潛移默化地施加影響或者是一種公開的方式即在公共場合發(fā)表強(qiáng)烈的聲明。?Kevin Rowlands，“‘Decided Preponderance at Sea’：Naval diplomacy in strategic thought”，Na?val War College Review，Vol.65，No.4，2012，pp.89-105.這些著名的學(xué)者分別從不同的方面總結(jié)了海軍相對(duì)于其他軍種的優(yōu)勢，而這正是海軍在對(duì)外政策中發(fā)揮獨(dú)特作用的前提。

最重要的是，相比于直接單獨(dú)使用陸地或空中力量或?qū)⒍呓Y(jié)合適用可能導(dǎo)致戰(zhàn)爭的爆發(fā)或升級(jí)，使用海軍的風(fēng)險(xiǎn)則相對(duì)小得多。1958年和1982年聯(lián)合國第一、三次海洋法會(huì)議通過的《領(lǐng)海與毗連區(qū)公約》都規(guī)定，一切船舶均享有無害通過領(lǐng)海的權(quán)利，而無商船和軍艦的區(qū)別。因此《聯(lián)合國海洋法公約》賦予了海軍艦艇在公海區(qū)域甚至是一國領(lǐng)海內(nèi)做“無害通過”的便利，從而使海軍艦艇靠近行動(dòng)現(xiàn)場。地面部隊(duì)和空中力量就不具有這樣的流動(dòng)性。在沒有授權(quán)的情況下，地面部隊(duì)和空中力量不能隨意穿越一個(gè)地區(qū)或國家的領(lǐng)土到另外的地方，因?yàn)檫@種行為可能會(huì)導(dǎo)致原本有限的戰(zhàn)爭進(jìn)一步升級(jí)。?P.K.Ghosh，“Revisiting gunboat diplomacy：An instrument of threat or use of limited naval force”，Strategic Analysis，Vol.24，No.11，2001，p.2007.

從上述中我們不難發(fā)現(xiàn)，由于海軍成本的低廉與收益的巨大，無可避免地成為海軍強(qiáng)國用以表達(dá)自身戰(zhàn)略意圖和影響他國的重要手段。美國海軍上將尼米茲（Chester Nimitz）指出：海軍在和平時(shí)期是執(zhí)行國家政策強(qiáng)有力的工具。蘇聯(lián)海軍元帥戈?duì)柺部品颍⊿ergio G.Gorshkov）在《國家的海上威力》和《平時(shí)與戰(zhàn)時(shí)的海軍》兩書中，把海軍視為“承平時(shí)期帝國主義的工具”。?翟文中：《海軍外交與危機(jī)處理》，載《問題與研究》1996年第11期，第38頁?？偟膩碚f，海軍與其他軍種相比具有獨(dú)特的優(yōu)勢，因此在執(zhí)行軍事外交的過程中越來越受到各個(gè)國家的青睞。海軍在現(xiàn)代外交政策中發(fā)揮的作用不再僅僅局限于軍事作戰(zhàn)領(lǐng)域，而向更多的領(lǐng)域?qū)哟瓮卣埂?/p>

（三）海軍在外交政策中發(fā)揮作用的方式

德里克·S·雷韋龍?zhí)貏e強(qiáng)調(diào)海軍在七種外交活動(dòng)中所發(fā)揮的作用，例如在“國防部支持公共外交”中，美國海軍船只在2005年對(duì)巴基斯坦進(jìn)行人道主義救援，在“前沿存在”戰(zhàn)略中，美國海軍通過建立自我維持的海上基地，開展區(qū)域行動(dòng)，各種感興趣的區(qū)域范圍內(nèi)與伙伴國“接觸”等方式彰顯美國的存在等。?Derek S.Reveron，Shaping and Military Diplomacy，Prepared for delivery at the 2007 Annual Meeting of the American Political Science Association，August 30-September 2，2007，U.S.Naval War College，http：//www.faoa.org/resources/documents/apsa07_proceeding_210193.pdf.海軍外交理論的著名學(xué)者盧特瓦克（Luttwak）將海軍外交的模式分為潛在的（latent）和積極的（active）兩種，前者代表軍艦常規(guī)部署的間接影響，后者包括直接的深謀遠(yuǎn)慮的作戰(zhàn)行動(dòng)。而潛在模式又可以分為兩種：威懾和支持。威懾是針對(duì)潛在的攻擊者，支持是對(duì)與自己有關(guān)的盟友和朋友。活躍模式則可以被分為對(duì)盟友和朋友的支持行動(dòng)，以及對(duì)不友好國家采取的脅迫行動(dòng)。主動(dòng)強(qiáng)制模式（active-coercive form）被劃分為積極行動(dòng)“強(qiáng)迫”（compellence），即影響對(duì)手改變自身的政策，以及消極行動(dòng)“威懾”（deterrence），即影響對(duì)手不要采取行動(dòng)。?J.J.Widen，“Naval Diplomacy-A Theoretical Approach”，Diplomacy&Statecraft，Vol.22，No.4，2011，p.725.布斯列舉出了5種方式：第一，海軍力量的長期示威，這與盧特瓦克的“潛在模式”類似，通過威脅最終在海上使用武力和在海岸投送武裝力量，例如長期的炫耀武力以求阻止目標(biāo)國家采取有害的行為和鼓勵(lì)目標(biāo)國家采取符合自己和盟友利益的行為。因?yàn)檫@種行動(dòng)的目標(biāo)是“決策者的大腦，而不是他們的軍艦，熟練地釋放信號(hào)是最重要的?！钡诙?，特定的作戰(zhàn)部署，布斯將這一方式描述為“在一次危機(jī)或低級(jí)別接觸中經(jīng)過深思熟慮然后果斷的積極使用一艘或更多的軍艦”。這種行動(dòng)可能是“初級(jí)的和反應(yīng)式的，其意圖可能是對(duì)特定情況下其他國家的行為采取阻止，先發(fā)制人，支持，使復(fù)雜化，或者競爭的對(duì)策。”第三，海軍援助。包括出售和捐贈(zèng)軍艦和海軍材料，同時(shí)還包括如海軍顧問的支持，幫助掃雷和救助工作等等的相關(guān)活動(dòng)。第四，任務(wù)性的停駐。包含港口訪問，其基本要求是滿足外國軍艦穿越特定海域的需要。也包括船員的休息和物資的補(bǔ)給。通過這種方式，一方面增加了國家的威望；另一方面，也滿足了海軍作戰(zhàn)的需求。第五，善意的訪問。小到為當(dāng)?shù)卣e辦的雞尾酒會(huì)，大到更多涉及政府間關(guān)系的宣傳和正式的訪問，都包括在其中。同樣也是為了旨在積累外交資本，而培育東道國友好勢力的具體嘗試。?Ken Booth，Navies and Foreign Policy，New York：Holmes&Meier Publishers，1979，pp.41-45.就這五點(diǎn)而言，海軍在外交中的策略是軟硬兼施的，不同的策略選擇必須視發(fā)起者對(duì)環(huán)境認(rèn)知而定。

（四）海軍參與外交的不足

海軍外交固然有上述優(yōu)點(diǎn)，但它仍受許多因素的制約，這是在評(píng)估海軍在外交政策必須考慮的因素。英國國際關(guān)系學(xué)者肯·布斯提到了海軍的四個(gè)的弱點(diǎn)：第一，當(dāng)危機(jī)迅速發(fā)生時(shí)海軍力量的反應(yīng)有時(shí)卻是緩慢的。在這種情況下，其他的外交手段可能更合適。第二，因?yàn)楹＼娡饨坏挠绊懣偸情g接的，其結(jié)果可能是不可預(yù)測的。如果需要一個(gè)高度的可預(yù)測性和確定性的結(jié)果，那么只能優(yōu)先考慮其他的外交手段。第三，海軍軍艦的部署可以視為是敵對(duì)行為并引發(fā)更多的敵意。第四，海軍只能作為一個(gè)大外交行為一部分，永遠(yuǎn)不可能按照自身來行動(dòng)。盧特瓦克提出了“可見性與可行性困境”（the visibility/viability-dilemma）。在海軍參與外交的過程中，有時(shí)更有效的是可見的海軍力量，而不是可行的戰(zhàn)斗，因?yàn)楹＼娡ǔＪ窍驅(qū)κ质┘訅毫Χ皇侵苯哟驌魧?duì)手。因此，就盧特瓦克而言，問題是如何尋求可見性與可行性二者之間的平衡，可見性能夠留下深刻的印象，在迫不得已的情況下可行性則會(huì)更有效。

二、美國海軍在美國外交政策中的地位和作用

美國海軍（United States Navy，USN或U.S.Navy）是美國武裝力量的一個(gè)分支，負(fù)責(zé)管理所有與海軍有關(guān)的事務(wù)。其職責(zé)為“配備、訓(xùn)練和武裝一支有能力贏得戰(zhàn)爭、阻止入侵和保證海域自由的海軍戰(zhàn)斗部隊(duì)?！?“Mission of the Navy”，Navy Organization，U.S.Navy，http：//www.navy.mil/navydata/organiza?tion/org-top.asp，visited on 3 Jul.2017.截止2017年6月29日，美國海軍有超過400，000現(xiàn)役和預(yù)備役軍人、276艘現(xiàn)役軍艦和逾3，700架作戰(zhàn)飛機(jī)。?“Status of the Navy”，America′s Navy，http：//www.navy.mil/navydata/nav_legacy.asp？id=146，visited on 1 Jul.2017.從美國的門羅主義、門戶開放政策、美西戰(zhàn)爭到西奧多·羅斯福大白艦隊(duì)環(huán)球航行以來，美國海軍對(duì)其美國外交政策產(chǎn)生了廣泛的影響。20世紀(jì)，美國海軍開始登上世界舞臺(tái)，在第二次世界大戰(zhàn)后成為世界上最為強(qiáng)大的海軍力量——這是霸權(quán)國家的重要標(biāo)志之一。冷戰(zhàn)期間，美國海軍積極參與美國外交活動(dòng)，在美國外交政策中扮演了重要的角色。21世紀(jì)，美國海軍廣泛部署于世界各地，并有能力將力量投射到全球沿海地區(qū)，參與和平維護(hù)和區(qū)域戰(zhàn)爭，在美國外交政策中扮演積極的角色。正因?yàn)槊绹鴵碛性谑澜绶秶鷥?nèi)首屈一指的實(shí)力，而且在可預(yù)見的將來，這一點(diǎn)不會(huì)發(fā)生太大的變化，所以，在和平時(shí)期，美國海軍經(jīng)常被用來完美的支持美國的外交政策，推進(jìn)其外交政策目標(biāo)。總的看來，美國海軍在承擔(dān)盟友義務(wù)、實(shí)施美國全球戰(zhàn)略、落實(shí)美國外交政策、保障美國國家安全、提高美國國家地位等方面發(fā)揮著其他部門無法替代的戰(zhàn)略作用。

根據(jù)赫德利·布爾的觀點(diǎn)，海軍在和平時(shí)期有以下幾種應(yīng)用方式來為政治目標(biāo)服務(wù)：支持朋友和盟友，脅迫敵人，使其它海軍強(qiáng)國保持中立，宣揚(yáng)自己的海上力量，“展示自己的國旗”。因此，美國在對(duì)外政策中使用海軍出于以下幾點(diǎn)目的：

第一，支持盟友的重要手段。主要通過派遣軍艦前往那些與美國保持良好關(guān)系或盟友關(guān)系的國家或地區(qū)，借此來表示美國對(duì)其政府的認(rèn)同或支持，改善對(duì)方的內(nèi)外環(huán)境。在2014年的烏克蘭危機(jī)中，美國海軍軍艦多次開往黑海附近海域，以示對(duì)親西方烏克蘭政府的支持。2014年3月6日美國海軍驅(qū)逐艦“特魯斯頓號(hào)”開入黑海，準(zhǔn)備與盟國演習(xí)；2014年5月初，在黑海游弋的美軍導(dǎo)彈護(hù)衛(wèi)艦“泰勒號(hào)”到訪格魯吉亞，與格魯吉亞海岸警衛(wèi)隊(duì)展開聯(lián)合訓(xùn)練。?“烏克蘭局勢持續(xù)緊張美驅(qū)逐艦開進(jìn)黑海增派戰(zhàn)機(jī)”，中國新聞網(wǎng)，2014年03月07日，http：//world.people.com.cn/n/2014/0307/c1002-24555061.html.登錄時(shí)間：2017年04月03日；美宣布在波羅的海舉行三場軍演應(yīng)對(duì)烏克蘭危機(jī)”，中國新聞網(wǎng)，2014年05月09日，http：//www.chinanews. com/gj/2014/05-09/6150821.shtml.登錄時(shí)間：2017年04月03日。不僅如此，每次臺(tái)海危機(jī)中都會(huì)出現(xiàn)美國海軍的身影。1999年，李登輝拋出“兩國論”引發(fā)臺(tái)海危機(jī)時(shí)，美國海軍的“小鷹”號(hào)和“星座”號(hào)航母戰(zhàn)斗群在亞洲集結(jié)；2000年和2004年臺(tái)灣大選期間，“小鷹”號(hào)航空母艦都在臺(tái)灣海峽附近活動(dòng)，美國借此表達(dá)對(duì)臺(tái)灣當(dāng)局的支持。?胡錦山：《1996年臺(tái)海危機(jī)對(duì)美國海軍戰(zhàn)略的影響》，載《世界經(jīng)濟(jì)研究》2003年第3期，第48-52頁。在朝鮮半島緊張局勢之際，美國海軍經(jīng)常與韓國舉行聯(lián)合軍事演習(xí)，或者派遣艦隊(duì)到韓國訪問，或者游弋于韓國和日本近海，借以表達(dá)其對(duì)盟友的安全義務(wù)。

第二，向?qū)κ謱?shí)施威懾的重要工具。美國海軍作為美國國家戰(zhàn)略威懾力量的重要組成部分，在與對(duì)手對(duì)峙的期間，美國往往派出海軍艦隊(duì)“大軍壓境”迫使對(duì)手軟化立場，屈從美國的意志。在1996年爆發(fā)的臺(tái)海危機(jī)中就體現(xiàn)了這一點(diǎn)。當(dāng)時(shí)中國大陸政府為了打擊臺(tái)獨(dú)勢力的囂張氣焰，從3月起在臺(tái)海地區(qū)舉行了大規(guī)模的兩棲登陸演戲和導(dǎo)彈試射。美國國會(huì)共和黨議員對(duì)此做出了強(qiáng)烈的反應(yīng)，隨后美國便派出了“獨(dú)立”號(hào)和“尼米茲”號(hào)航空母艦戰(zhàn)斗群前往臺(tái)灣海峽附近活動(dòng)，顯示美國以武力“保護(hù)臺(tái)灣”的決心。在此次臺(tái)海危機(jī)中，中國方面看到了中美兩國之間巨大的海軍實(shí)力差距，也感受到了這樣懸殊的差距所帶來的壓力，于3月25日宣布結(jié)束中國人民解放的軍事演習(xí)。在2010年3月發(fā)生的天安艦事件和11月朝韓之間爆發(fā)的延坪島炮擊事件一度使得朝鮮半島局勢高度緊張，華盛頓發(fā)表聲明堅(jiān)定支持其盟友韓國并決定派遣喬治·華盛頓號(hào)航母以及其它四艘軍艦在黃海與韓國舉行聯(lián)合軍事演習(xí)。盡管美國表示演習(xí)是既定計(jì)劃，但美國借軍演發(fā)出的信號(hào)旨在對(duì)朝鮮政權(quán)施加了壓力，“防止平壤進(jìn)一步的挑釁和軍事侵略，同時(shí)進(jìn)一步鼓勵(lì)中國全身心的加入和談并管控其盟友朝鮮?！?J.J.Widen，“Naval Diplomacy-A Theoretical Approach”，Diplomacy&Statecraft，Vol.22，No.4，2011，p.716.

第三，直接武裝干涉。軍事力量是國家實(shí)現(xiàn)自身目標(biāo)最基本的手段。海軍作為軍事力量之一，是美國軍隊(duì)海外作戰(zhàn)的主力。在現(xiàn)代化戰(zhàn)爭的背景下，海軍越來越成為美國海外軍事行動(dòng)的先鋒主力兵種。冷戰(zhàn)結(jié)束后，美國卷入進(jìn)大大小小的局部戰(zhàn)爭有7次。?包括索馬里內(nèi)戰(zhàn)、波斯尼亞戰(zhàn)爭、沙漠之狐行動(dòng)、科索沃戰(zhàn)爭、阿富汗戰(zhàn)爭、伊拉克戰(zhàn)爭、利比亞戰(zhàn)爭。在這7次戰(zhàn)爭中，美軍的地面部隊(duì)不是每次都參與其中，但每一次戰(zhàn)爭中，美國海軍都會(huì)在其中發(fā)揮相當(dāng)大的作用，甚至是獨(dú)當(dāng)一面。例如在1999年3月至6月的科索沃戰(zhàn)爭中，美軍第六艦隊(duì)向科索沃發(fā)射了600余枚“戰(zhàn)斧”巡航導(dǎo)彈；在2011年3月至10月的利比亞戰(zhàn)爭中，第六艦隊(duì)派出的攻擊性核潛艇和水面艦艇共向利比亞發(fā)射了200多枚“戰(zhàn)斧式”巡航導(dǎo)彈；在這兩次戰(zhàn)爭中，第六艦隊(duì)的巡航導(dǎo)彈摧毀了敵方大量的重要設(shè)施和指揮機(jī)構(gòu)，在未派出地面部隊(duì)的情況下，使對(duì)方很快喪失了有生力量，美國的武裝干涉在短時(shí)間內(nèi)得以成功。?“美第六艦隊(duì)威逼敘利亞？解密最高指揮官潘多夫中將”，《環(huán)球人物》，2013年09月17日，http：//renwu.people.com.cn/n/2013/0917/c357069-22946979.html.登錄時(shí)間：2016年7月10日。2017年4月7日，美國在地中海的兩艘軍艦羅斯號(hào)和波特號(hào)向敘利亞霍姆斯附近的空軍基地發(fā)射了約60枚戰(zhàn)斧式巡航導(dǎo)彈，這是特朗普就任總統(tǒng)以來美國首次對(duì)敘利亞發(fā)動(dòng)的直接攻擊，以此表明特朗普對(duì)敘利亞巴沙爾政府的態(tài)度。

第四，通過海軍宣揚(yáng)美國的主張。其中最為重要的是美國政府一直宣揚(yáng)的“海洋航行自由”（Freedom of Navigation Program，F(xiàn)ON）的主張。該計(jì)劃由1979年美國卡特政府制定，旨在維護(hù)維護(hù)其主張的海洋自由原則，防止沿海國家的“過度海洋主張”（excessive maritime claims）。它包括六種情況：（1）美國不承認(rèn)的歷史性海灣/水域主張；（2）不是根據(jù)《聯(lián)合國海洋法公約》規(guī)定的國際法習(xí)慣劃定的領(lǐng)?；€主張；（3）領(lǐng)海未超過12海里卻對(duì)軍艦的“無害通過”要求事先通知或許可，或在推進(jìn)方式、運(yùn)載物質(zhì)等方面設(shè)置歧視性規(guī)定的主張；（4）領(lǐng)海寬度超過12海里的主張；（5）其他一些聲稱對(duì)12海里之外擁有管轄權(quán)的主張，如安全區(qū)等；（6）違背《聯(lián)合國海洋法公約》的群島主張。?曲升：《美國“航行自由計(jì)劃”初探》，載《美國研究》2013年第1期，第110頁；更詳細(xì)的研究請(qǐng)參閱J.Ashley Roach，“Excessive Maritime Claims”，Proceedings of the Annual Meeting（American Society of International Law），Vol.84，March 28-31，1990，pp.288-295；J.Ashley Roach and Robert W.Smith，Excessive Maritime Claims，3rd ed.Edition，Brill：Nijhoff，2012。落實(shí)并宣揚(yáng)美國政府的這一主張主要是由美國海軍來完成。當(dāng)美國認(rèn)為某國宣布的海洋政策主張違背了“航行自由”原則時(shí)，即派出軍艦或飛機(jī)進(jìn)行測試性航行或飛越，以確認(rèn)自己主張的航行自由權(quán)沒有受到影響。從1991年到2017年，美國國防部共發(fā)布了24部《“航行自由”行動(dòng)報(bào)告》。在2017年2月28日發(fā)布的《2016財(cái)年“航行自由”行動(dòng)報(bào)告》中，美國列舉了從2015年10月1日到2016年9月30日期間美國“遵守國際法”，在國際上“被過度主張”的海域和空域執(zhí)行的“航行自由”行動(dòng)，以“保證所有國家在公共海域和空域航行的自由”。這份報(bào)告提到的22個(gè)國家或地區(qū)包括：阿爾巴尼亞、巴西、柬埔寨、克羅地亞、中國、印度、印尼、伊朗、意大利、日本、馬來西亞、馬爾代夫、馬耳他、阿曼、巴基斯坦、菲律賓、韓國、臺(tái)灣、泰國、突尼斯、委內(nèi)瑞拉和越南。?U.S.Department of Defense（DoD），F(xiàn)reedom of Navigation（FON）Report for Fiscal Year（FY）2016，F(xiàn)ebruary 28，2017，http：//policy.defense.gov/Portals/11/FY16%20DOD%20FON%20Report. pdf？ver=2017-03-03-141349-943，visited on 25 Jun.2017.

第五，塑造形象，提升美國的軟實(shí)力。摩根索說：“海軍具有高度的機(jī)動(dòng)性，它能把一國的旗幟和權(quán)力帶到地球的四面八方，而且海軍的壯觀景象會(huì)給人留下極為深刻的印象，因此，戰(zhàn)艦示威從前一直是威望政策的得意工具”。?Hans J.Morgenthau，Politics Among Nations，（New York：McGraw-Hill），1985，p.90.冷戰(zhàn)后美國在全球范圍內(nèi)舉行的各類海上軍事演習(xí)，其參加國之多、范圍之廣、規(guī)模之大、次數(shù)之頻繁，再加上美國海軍的救災(zāi)活動(dòng)、各種層次的海軍互訪和交流，使世界上其他的國家對(duì)美國海軍實(shí)力留下了深刻的印象。這種對(duì)海權(quán)行使方式的合法性和非暴力性比空中力量的展示更能夠影響權(quán)力對(duì)象的意志。具體來說，可以達(dá)到三方面的目的：對(duì)盟友或者友好國家提供心理上的安全保障；顯示美國海軍的強(qiáng)大，對(duì)其他國家進(jìn)行威懾；對(duì)美國國防工業(yè)和技術(shù)力量進(jìn)行有力的宣傳，進(jìn)而推動(dòng)與海軍相關(guān)的軍火貿(mào)易的發(fā)展。

第六，配合美國對(duì)外戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)型。冷戰(zhàn)結(jié)束美國對(duì)外戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變都伴隨著美國海軍戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)型，可謂說美國海軍戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)型與美國對(duì)外政策的轉(zhuǎn)變密切相關(guān)。冷戰(zhàn)結(jié)束初期，美國成為世界上唯一的超級(jí)大國，美國國內(nèi)現(xiàn)實(shí)主義當(dāng)?shù)馈Ｃ绹＼娤嗬^發(fā)表由《……由海向陸》、《由海向陸——前沿存在》、《由海向陸前沿存在——海軍作戰(zhàn)概念》等白皮書，并且在海灣戰(zhàn)爭，科索沃戰(zhàn)爭中大顯身手，維護(hù)了美國的海外利益；9·11事件后，美國對(duì)外戰(zhàn)略新增反恐任務(wù)，美國海軍《海軍轉(zhuǎn)型路線圖》、《21世紀(jì)海上力量》等文件，配合美國的海外反恐任務(wù)；伊拉克戰(zhàn)爭結(jié)束后，美國單邊主義受挫，進(jìn)而重視國際組織的作用，美國海軍適時(shí)提出“千艦計(jì)劃”尋求世界范圍內(nèi)的聯(lián)合反恐，于是《21世紀(jì)海權(quán)合作戰(zhàn)略》（2015年）出臺(tái)；為了應(yīng)對(duì)中國的崛起，美國國防部2017年1月9日發(fā)表《水面艦艇部隊(duì)?wèi)?zhàn)略：重返海洋控制》（Surface Force Strategy：Return to Sea Con?trol）戰(zhàn)略白皮書，強(qiáng)調(diào)美國海軍要通過“云殺傷”新型作戰(zhàn)理念，重新建立冷戰(zhàn)時(shí)期的絕對(duì)制海權(quán)。?Surface Force Strategy：Return to Sea Control，http：//www.navy.mil/strategic/SurfaceForceStrat?egy-ReturntoSeaControl.pdf，visited on 25 Jun.2017.

三、美國海軍在美國外交政策中作用的方式、特點(diǎn)和效果

早在1977年1月，美國國家安全會(huì)議的一份報(bào)告中，就曾對(duì)海軍平時(shí)在對(duì)外政策與國家安全中的重要性指出，“海軍平時(shí)最重要的兩項(xiàng)職責(zé)——兵力展示（naval presence）與危機(jī)處理（crisis management），前者乃是非敵對(duì)性的運(yùn)用海軍兵力以支持外交政策；危機(jī)處理則為運(yùn)用海軍兵力平息緊張狀況，以避免戰(zhàn)爭的升級(jí)?！?翟文中：《海軍外交與危機(jī)處理》，載《問題與研究》1996年第11期，第43頁。美國主管外交政策的部門是美國國務(wù)院，在實(shí)施美國對(duì)外政策的時(shí)候，國務(wù)院主要是提出主張，并與相關(guān)國家交流，以表達(dá)美國政府的立場和觀點(diǎn)；美國海軍主要是執(zhí)行部門，并將執(zhí)行結(jié)果以適當(dāng)?shù)姆绞椒答伣o國務(wù)院，如美國海軍在執(zhí)行FON計(jì)劃時(shí)，其年度報(bào)告將會(huì)通過國防部反饋給國務(wù)院。結(jié)合實(shí)際，美國在其對(duì)外政策中發(fā)揮作用的方式、特點(diǎn)以及效果大致包括以下方面。

（一）美國海軍在美國對(duì)外政策中發(fā)揮作用的方式

第一，海上聯(lián)合軍演。在當(dāng)代國際社會(huì)，軍事演習(xí)已成為一個(gè)國家與其他國家進(jìn)行國際較量的重要手段，是非接觸性對(duì)抗。美國的海軍軍演規(guī)模與美國的同盟體系密切相關(guān)，在歐洲，美國的同盟體系以多邊體系為主，因此美國海軍舉行的軍演多以多邊聯(lián)合軍演的形式出現(xiàn)；而在亞洲，受“軸輻”體系的影響，美國舉行的海軍軍演往往是雙邊聯(lián)合軍演，但近年來美國對(duì)亞太事務(wù)干預(yù)的增強(qiáng)，美國聯(lián)合亞太盟國舉行多邊軍演的次數(shù)也在增加。美國與盟國每年都要舉行數(shù)量眾多，規(guī)模龐大的軍事演習(xí)，在這些軍事演習(xí)中都可以看到美國海軍的身影。在亞太地區(qū)美國的主要軍事演習(xí)就包括：美國和菲律賓的“肩并肩”聯(lián)合軍事演習(xí)；美國和韓國的“關(guān)鍵決斷”和“禿鷲”的聯(lián)合軍演；美國和泰國聯(lián)合主辦的“金色眼鏡蛇”多國演習(xí)；美國和日本兩年一次的“利刃”聯(lián)合軍演。美國海軍軍演注重政治意義和戰(zhàn)術(shù)價(jià)值兼顧，雙邊與多邊并重，并且合作伙伴國多，演習(xí)密度大，世界絕無僅有。海軍聯(lián)合軍事演習(xí)這樣一種雙多邊合作模式有助于美國與其他國家建立戰(zhàn)略性安全合作關(guān)系，解決常見的安全問題。同時(shí)，通過聯(lián)合演習(xí)能夠更好地應(yīng)對(duì)美國和盟友的共同威脅，尤其是那些與國際恐怖主義有關(guān)的威脅。除此之外，海上軍演中協(xié)同訓(xùn)練和增強(qiáng)戰(zhàn)潛在戰(zhàn)斗力可以確保在危機(jī)情況下能夠采取及時(shí)、協(xié)調(diào)一致的應(yīng)對(duì)措施。美國可謂是一舉多得。

第二，海軍訪問。兩國間的海軍訪問可以分為兩種形式，第一種是海軍軍艦的訪問，第二種是海軍高層人員的交流訪問。在其中還包括一種變相的海軍訪問形式——軍艦游弋，即出于某些原因海軍不便正式訪問某國，轉(zhuǎn)而在該國附近的海域進(jìn)行游弋。海軍訪問目的又有友好性與示威性之別。友好性的訪問“十分有利于軍隊(duì)之間拉近感情距離，加深相互了解，凝聚重要共識(shí)”，?張啟良：《海軍外交論》，北京：軍事科學(xué)出版社2013年版，第117頁。展現(xiàn)美國與東道國的友好關(guān)系，例如在2010年08月08日，美國海軍“喬治·華盛頓”號(hào)航母為了紀(jì)念美越關(guān)系正?；?5周年抵達(dá)越南峴港附近的南海海域進(jìn)行相關(guān)訪問；?“美軍華盛頓號(hào)航母抵達(dá)越南峴港附近的南海海域”，中國新聞網(wǎng)，2010年08月08日，http：//www.chinanews.com/gj/2010/08-08/2453766.shtml，登錄時(shí)間：2017年4月5日。示威性的訪問則旨在展示美國海軍的實(shí)力，提示有關(guān)國家注意美國在該地區(qū)的軍事存在，認(rèn)識(shí)到美國在該地區(qū)的國家利益。例如克林頓時(shí)期美國航母在臺(tái)海危機(jī)期間“造訪”臺(tái)灣，奧巴馬時(shí)期就多次運(yùn)用針對(duì)朝鮮以海軍到訪韓國，造成大軍壓境的態(tài)勢威脅朝鮮?？傊?，不論是友好性還是威懾性訪問，都傳達(dá)出特定的政治信號(hào)，同時(shí)又不像聯(lián)合海軍演習(xí)那么敏感。

第三，人道主義救援與救災(zāi)。冷戰(zhàn)結(jié)束以后，非傳統(tǒng)安全逐漸引起世界各國的廣泛關(guān)注。國際人道主義救援與救災(zāi)行動(dòng)也逐漸成為各國進(jìn)行利益博弈的重要場所。美國最新的海上戰(zhàn)略“21世紀(jì)海上合作戰(zhàn)略（美國海軍、海軍陸戰(zhàn)隊(duì)和海岸警衛(wèi)隊(duì)2007）將人道主義援助（HA）和救災(zāi)（DR）列為海上力量的核心競爭要素。而就在幾年之前，這些任務(wù)被視為“額外”任務(wù)，現(xiàn)在已經(jīng)晉升為和海軍的四個(gè)傳統(tǒng)任務(wù)一樣重要，即控制、存在、威懾和力量投送。美國軍方有著悠久的提供人道主義援助的傳統(tǒng)，早在一戰(zhàn)期間，威爾遜總統(tǒng)就曾用食物賑災(zāi)以防止其他國家“布爾什維克主義”的擴(kuò)散和國內(nèi)動(dòng)亂。美國在1993年就提出了“非戰(zhàn)爭軍事行動(dòng)”概念，希望通過海外軍事救援行動(dòng)來增強(qiáng)美國的影響力。因此，美國一方面強(qiáng)化海外軍事演習(xí)中的軍事救援內(nèi)容，如從2005年開始，美國在美泰“金色眼鏡蛇”等海外軍事加入救援演習(xí)；另一方面，美國在世界各地發(fā)生重大自然災(zāi)害后第一時(shí)間參與救援。例如2004年印度洋海嘯后，美國立即派遣軍艦前往印尼，參與救援并向?yàn)?zāi)民分發(fā)淡水，?From 3rd Fleet Public Affairs，Hospital Ship Mercy Sails for Indian Ocean，June 1，2005，http：//www.navy.mil/submit/display.asp？story_id=16523.visited on 20 Jun.2016.2010年1月海地地震發(fā)生后，美國海軍向海地提供了食物，水和醫(yī)療服務(wù)。?USS Carl Vinson Arrives in Haiti to Support Humanitarian Operations，January 15，2010，http：//www.navy.mil/submit/display.asp？story_id=50545 visited on 20 Jun.2016.不僅如此，原本隸屬于美國海軍的擁有強(qiáng)大的后勤救護(hù)能力醫(yī)院船“慰藉”號(hào)和“仁慈”號(hào)的主要使命是為美國武裝部隊(duì)在戰(zhàn)斗提供緊急醫(yī)療救護(hù)，該艦船配備了1000張床位、12個(gè)手術(shù)室、986名海軍醫(yī)護(hù)人員以及1架直升機(jī)。然而近年來，它們被賦予了第二使命：支持美軍在全球的醫(yī)療人道主義救援和救災(zāi)。自2006年以來，每年美國海軍都會(huì)部署這兩個(gè)大醫(yī)院船其中的一艘在中南美洲或亞太地區(qū)提供當(dāng)?shù)鼐用裥枰拿赓M(fèi)醫(yī)療。?Larissa Forster，“The Soft Power Currencies of US Navy Hospital Ship Missions”，International Studies Perspectives，Vol.16，No.4，2013，pp.367-387.美國借此向外界展現(xiàn)了美國強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)軍事實(shí)力，改善了美國的國際形象，增強(qiáng)了自身的影響力和活動(dòng)自由度，并且提升了美軍應(yīng)對(duì)危機(jī)的快速反應(yīng)能力。

第四，海上執(zhí)法。美國海軍的海上執(zhí)法行動(dòng)始于20世紀(jì)80年代，最初是為了解決當(dāng)時(shí)國內(nèi)嚴(yán)重的毒品走私問題，國會(huì)修改了《地方安保法案》允許美國海軍協(xié)助地方官員執(zhí)法。。近年來在經(jīng)濟(jì)日益全球化的背景下，海盜對(duì)能源基礎(chǔ)設(shè)施的襲擊所產(chǎn)生的影響遠(yuǎn)超出了地理位置的限制。全球石油的日交易量約為8500萬桶，其中大約4300萬桶是通過海洋運(yùn)輸，由于石油的海洋運(yùn)輸往往是沿著某一區(qū)域非常狹窄的預(yù)定路線行駛，這種類似“煙囪”的環(huán)境給了海盜與恐怖分子可乘之機(jī)。海盜活動(dòng)因此也日益猖獗，據(jù)統(tǒng)計(jì)，海盜襲擊能源運(yùn)輸船占海盜襲擊的比重從2006年的12%上升到2007年的24%”。?Captain Brian Wilson“Responding to Asymmetric Threats in the Maritime Domain：Diplomacy，Law and Naval Operations”Maritime Affairs，Vol.5 No.2，2009，pp.68-85.2008年索馬里海盜在亞丁灣劫持載有二百萬桶石油超級(jí)油輪天狼星號(hào)就讓人唏噓不已。美國66%的能源依賴于進(jìn)口，這相當(dāng)于是1974年時(shí)期的兩倍。來自海上的對(duì)能源安全的威脅使得美國在21世紀(jì)初的十年時(shí)間里采取了三點(diǎn)措施：首先是以高壓態(tài)勢應(yīng)對(duì)海上恐怖活動(dòng)行和國際海盜，包括動(dòng)用海軍打擊；其次，對(duì)國際重要水道周邊國家提供軍援，軍事訓(xùn)練，以提高海上安全能力；最后，在國際海上反恐制度建設(shè)方面，美國則是積極參與和推動(dòng)。2009年2月11日在亞丁灣，多國實(shí)施的聯(lián)合打擊索馬里海盜的行動(dòng)中，美國海軍“維拉灣”號(hào)導(dǎo)彈巡洋艦就曾在附近海域抓獲7名海盜嫌疑人。

第五，軍事援助。軍事援助關(guān)系是指在不同國家、地區(qū)或政治集團(tuán)之間圍繞著軍事建設(shè)或作戰(zhàn)而建立的援助和被援助的關(guān)系。在援助內(nèi)容上，軍事援助可以分成若干等級(jí)。一般地說，從低到高的等級(jí)可以排列如下：（1）貨幣資金的援助；（2）一般物資的援助；（3）戰(zhàn)略物資的援助；（4）技術(shù)和軍事工程、設(shè)備的援助，專家的派遣；（5）常規(guī)武器裝備的援助，軍事空間的借予；（6）戰(zhàn)略武器或高技術(shù)武器裝備的援助，（7）直接的兵力援助，等等。?曹智英，陳儼：《論軍事援助》，載《世界經(jīng)濟(jì)與政治》1993第7期，第53頁。美國對(duì)外海軍軍援主要包括資金，常規(guī)武器裝備，直接的兵力援助援助。美國對(duì)外海軍軍援主要包括資金，常規(guī)武器裝備，直接的兵力援助援助。這主要因?yàn)槊绹鴮?shí)力相對(duì)下降，希望通過加強(qiáng)對(duì)盟友海軍軍事裝備的援助，增強(qiáng)其海軍的作戰(zhàn)能力，從而實(shí)現(xiàn)防務(wù)轉(zhuǎn)移，讓其承擔(dān)“相應(yīng)義務(wù)”；在這樣的背景下，美國就多次向菲律賓提供退役的海軍軍艦，為菲律賓海軍士兵提供訓(xùn)練，還加強(qiáng)在日本的海上軍事力量的存在，等等。

（二）美國海軍在對(duì)外政策發(fā)揮作用的特點(diǎn)

第一，方式的公開性。表現(xiàn)在絕大多數(shù)時(shí)候，美國政府對(duì)美國海軍的外交活動(dòng)不加掩飾，往往是高調(diào)宣傳，并且默許甚至支持各類媒體對(duì)其大肆報(bào)道，有時(shí)還刻意透露海軍的作戰(zhàn)實(shí)力，渲染美國海軍的強(qiáng)大的軍事力量。美國借此海軍軍事威懾一是試圖將本國政府意志強(qiáng)加于他國政府之上，迫使對(duì)方屈服，二是通過展示自身軍事實(shí)力，在對(duì)方國民之中培養(yǎng)“恐美”意識(shí)，增加他國民眾對(duì)美國的畏懼感，削弱乃至瓦解對(duì)手的戰(zhàn)斗意識(shí)，進(jìn)而扶持他國國內(nèi)親美勢力的上臺(tái)。

第二，態(tài)度的堅(jiān)定性。海軍參與對(duì)外政策不同于其他常規(guī)的外交方式，最主要的一個(gè)特點(diǎn)就是海軍的調(diào)動(dòng)所需的層級(jí)比其他外交方式要高得多，海軍的調(diào)動(dòng)在相當(dāng)程度上反映了美國總統(tǒng)、參謀長聯(lián)席會(huì)議以及五角大樓的態(tài)度。這向國際社會(huì)傳達(dá)出美國在該事件上立場足夠堅(jiān)定，乃至做好動(dòng)用武力的準(zhǔn)備，海軍官員在公共場合的表態(tài)更是如此。2016年3月4日美國太平洋司令部司令海軍上將哈里·B·哈里斯在新德里，表示要擴(kuò)大與印度的合作，強(qiáng)化與印度的關(guān)系，強(qiáng)調(diào)美國與印度的關(guān)系是21世紀(jì)決定性的伙伴關(guān)系。51Karen Parrish，“‘Let’s be Ambitious Together’Pacom Commander Urges in India”，DoD News，Defense Media Activity，http：//www.defense.gov/News/Article/Article/686250/lets-be-ambitious-to?gether-pacom-commander-urges-in-india.visited on 19 Jul.2016.

不同的階段采取不同的方式，有時(shí)是多種方式并舉，具有高度的靈活性。在對(duì)待盟友時(shí)，美國海軍通常采取海軍友好訪問、海上聯(lián)合軍演向外界傳達(dá)友好的信息；在對(duì)待對(duì)手的時(shí)候，往往通過對(duì)對(duì)方訪問和與對(duì)方軍演的方式彰顯美國自身的軍事實(shí)力，當(dāng)雙方關(guān)系極度惡化的時(shí)候，美國海軍就成為直接軍事打擊的先鋒力量。

第三，戰(zhàn)略中的先鋒性。在配合美國對(duì)外政策的轉(zhuǎn)型過程中，美國海軍在其中發(fā)揮的都是先鋒作用。當(dāng)美國政府一旦明確提出了轉(zhuǎn)型政策之后，美國海軍的軍力部署都會(huì)立即隨之改變，這遠(yuǎn)遠(yuǎn)早于其他配套方案的出臺(tái)。2012年6月3日美國防長帕內(nèi)塔提出了美國“亞太再平衡戰(zhàn)略”后，美國將把海軍60%的艦艇部署在亞太的地區(qū)，海軍成為美國重返亞太戰(zhàn)略的“先頭兵”。2011年11月，奧巴馬政府宣布了重返亞太戰(zhàn)略。根據(jù)該戰(zhàn)略，美國重新關(guān)注亞太是“確保美國在重塑該地區(qū)的未來中將發(fā)揮更大的和長期的作用?！?2Mark E.Manyin，Stephen Daggett，Ben Dolven，Susan V.Lawrence，Michael F.Martin，Ron?ald O’Rourke and Bruce Vaughn，Pivot to the Pacific？The Obama Administration’s‘Rebalancing’to?ward Asia，Washington，D.C.：Congressional Research Service，March，28，2012，p.1，http：//www.fas. org/sgp/crs/natsec/R42448.pdf.為了配合該戰(zhàn)略，在2012年6月新加坡香格里拉對(duì)話期間，美國時(shí)任國防部長帕內(nèi)塔就表示：在2020年之前，美國將把海軍60%的艦艇轉(zhuǎn)移到亞太地區(qū)。同時(shí)，帕內(nèi)塔還說美軍正在開發(fā)新的武器系統(tǒng)，如空中加油機(jī)，轟炸機(jī)和反潛戰(zhàn)飛機(jī)，為美軍提供“在自由行動(dòng)受到威脅和美國能夠染指的地區(qū)進(jìn)行演習(xí)的自由”。53David S.Cloud，“Panetta Out to Reassure Allies Defense Chief Says U.S.Commitment，Asian Pivot Real，”South Florida Sun-Sentinel，June 2，2012，p.1.

（三）美國海軍在對(duì)外政策中的效用評(píng)估

我國學(xué)者張啟良認(rèn)為，海軍外交效果評(píng)估的主要依據(jù)是目標(biāo)國家的受影響程度，影響目標(biāo)國家的受影響程度的主要依據(jù)又包括：（1）本國與目標(biāo)國家關(guān)系的遠(yuǎn)近親疏程度；（2）目標(biāo)國家對(duì)本國立場主張或利益關(guān)切的反應(yīng)程度。效果評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)則包括：（1）目標(biāo)國家是否接受本國明確的或暗含的意圖；（2）海軍外交行為是否產(chǎn)生預(yù)期效果和非預(yù)期結(jié)果。54張啟良：《海軍外交論》，北京：軍事科學(xué)出版社2013年版，第216-218頁。以此為依據(jù)，影響美國海軍在執(zhí)行美國對(duì)外政策效用的具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

首先，本國與目標(biāo)國家關(guān)系的遠(yuǎn)近親疏程度，決定了美國海軍使用對(duì)象的有限性，這意味著美國面臨的沖突雙方都是自己的盟友或者是友好伙伴時(shí)，美國海軍在處理對(duì)外政策的過程中就無法發(fā)揮作用。不僅如此，在面對(duì)與大國爭端的時(shí)候，美國海軍更顯得無能為力。為應(yīng)對(duì)敘利亞危機(jī)，在2013年8月底美國海軍4艘“阿利·伯克”級(jí)導(dǎo)彈驅(qū)逐艦“巴里”號(hào)、“馬漢”號(hào)、“拉梅奇”號(hào)和“格雷夫利”號(hào)，1艘“斯托特”號(hào)導(dǎo)彈驅(qū)逐艦和1艘“圣安東尼奧”號(hào)兩棲戰(zhàn)艦先開往敘利亞附近海域，為美國單方面對(duì)敘利亞動(dòng)武做準(zhǔn)備。55“美軍‘地中海憲兵’：美第六艦隊(duì)威逼敘利亞”，《環(huán)球人物》，2013年09月16日，http：// www.chinanews.com/mil/2013/09-16/5290060.shtml.登錄時(shí)間：2016年8月2日。但敘利亞危機(jī)中存在另外一個(gè)利益攸關(guān)的國家——俄羅斯也采取了相應(yīng)的措施彰顯自身的存在。在9月6日俄海軍“新切爾卡斯克”號(hào)、“明斯克”號(hào)大型登陸艦和“亞速”號(hào)偵察艦駛?cè)氲刂泻Ｋ颍沟枚砹_斯在地中海內(nèi)共有8艘艦艇活動(dòng)。并且俄國防部副部長阿納托利·安東諾夫在9月5日表示，“俄海軍在地中海增加軍艦部署是對(duì)該地區(qū)局勢的正常反應(yīng)，俄海軍的部署是合法和可預(yù)見的行動(dòng)，是為遏制其他軍事力量在這一地區(qū)挑起戰(zhàn)爭的嘗試”。56“俄羅斯在地中海部署8艘軍艦防他國挑起戰(zhàn)爭”，《新京報(bào)》，2013年09月07日，http：// www.chinanews.com/gj/2013/09-07/5257260.shtml.登錄時(shí)間：2016年8月2日。

其次，海軍自身的特性又決定了美國海軍在使用對(duì)象和使用時(shí)空兩個(gè)方面的有限性。從時(shí)間上來說，既不完全適用于解決那些偶發(fā)性國際爭端，在應(yīng)對(duì)長期性國際矛盾時(shí)，也往往因耗資巨大、成效不明顯而受到一定限制。從空間上來說，美國海軍在對(duì)外政策中發(fā)揮作用很大程度上只限于濱海地區(qū)，在強(qiáng)大的陸權(quán)面前顯得力不從心。在1996年的臺(tái)海危機(jī)中，美國雖然憑借著強(qiáng)大的?？哲娏α吭谶@次臺(tái)海危機(jī)中占據(jù)優(yōu)勢地位，但美國海軍也感受到了中國人民解放軍戰(zhàn)略導(dǎo)彈的威力，“在美國軍方眼里，中國人民解放軍發(fā)展導(dǎo)彈一個(gè)最明確的目的，就是在將來的海峽危機(jī)中，通過不使美國海軍接近而最大可能的降低美國潛在的作用”；“華盛頓認(rèn)識(shí)到通過海軍力量的前沿威懾和力量部署以保證亞太地區(qū)穩(wěn)定已基本失去了作用”。57胡錦山：《1996年臺(tái)海危機(jī)對(duì)美國海軍戰(zhàn)略的影響》，《世界經(jīng)濟(jì)研究》2003年第03期，第50頁。

再次，海軍作用方式的非獨(dú)立性。海軍外交是政治外交（political diplomacy）的延續(xù)，沒有政治外交則亦無海軍外交。58P.K.Ghosh，“Revisiting Gunboat Diplomacy：An Instrument of Threat or Use of Limited Naval Force，”http：//www.idsa-india.org/an-feb-4-01.html，visited on 3 Jul.2017.海軍作為一種執(zhí)行對(duì)外政策的工具，本質(zhì)是要為國家利益所服務(wù)。盡管海軍整體上服務(wù)于美國國家外交大局，但美國國內(nèi)一直存在行政機(jī)構(gòu)與海軍高層的利益和政策分歧。同時(shí)，近些年來由于非傳統(tǒng)安全的急劇擴(kuò)散，美國面臨的非傳統(tǒng)安全威脅增多，特別是2000年10月，美國海軍在也門執(zhí)行任務(wù)的驅(qū)逐艦“科爾”號(hào)遭到了基地組織利用橡皮艇的自殺式襲擊。這次襲擊造成美國17名海軍士兵死亡和33人受傷，“科爾”號(hào)船體也被撞出大洞?？植婪肿訉?duì)軍艦的公然襲擊，使得海軍的威信大打折扣。在加上小布什在伊拉克戰(zhàn)爭問題“單邊主義”的失敗和奧巴馬解決“利比亞問題”上“多邊主義的成功”，美國國內(nèi)逐步認(rèn)識(shí)到要解決許多的國際問題需要綜合運(yùn)用包括政治、經(jīng)濟(jì)、文化、軍事在內(nèi)的復(fù)合方式，單獨(dú)依靠海軍已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足現(xiàn)實(shí)情況的需要。美國與伊朗就霍爾木茲海峽爆發(fā)過多次危機(jī)，2016年1月，兩艘美國艦艇與10名水兵進(jìn)入伊朗控制海域，被伊朗革命衛(wèi)隊(duì)扣押。59“伊朗警告將對(duì)美國及其盟友封鎖霍爾木茲海峽”，新華社，2016年05月05日，http：// news.xinhuanet.com/2016-05/05/c_1118808589.htm.登錄時(shí)間：2016年8月13日。不僅如此，此前伊朗針對(duì)美國的挑釁行為，還曾多次威脅美國要封鎖霍爾木茲海峽并舉行過相關(guān)封鎖演習(xí)。盡管每次危機(jī)產(chǎn)生與經(jīng)過都有美國海軍的身影，但危機(jī)的最終解決都是通過外交途徑，而不是以武力的手段加以解決。特別是911事件之后，小布什政府在加大對(duì)恐怖分子的海陸空立體打擊的同時(shí)，在國際社會(huì)極力推動(dòng)“貨柜安全倡議”，“防擴(kuò)散安全倡議”，全方位圍堵恐怖分子。

最后，海軍在行動(dòng)過程中的不當(dāng)行為造成的突發(fā)情況給美國帶來了一定的外交麻煩。即使美國海軍本質(zhì)上是美國執(zhí)行外交政策的工具，從服務(wù)于美國國家利益的，但在執(zhí)行外交政策的過程中由于諸如現(xiàn)場指揮官過度反應(yīng)或不稱職；現(xiàn)有海軍科技使得先制攻擊者享有較大優(yōu)勢，即海軍界根深蒂固存在的先發(fā)制人的作戰(zhàn)理念；海洋武力的擴(kuò)散等因的制約，導(dǎo)致美國海軍時(shí)?！敖壖堋绷嗣绹耐饨?。盡管1972年美蘇簽訂了《美蘇防止海上事故協(xié)定》，該“協(xié)定”明確禁止挑釁性行為，但1967年和1984年，美國的華科爾號(hào)（Walker）驅(qū)逐艦和小鷹號(hào)航空母艦就分別與蘇聯(lián)的潛艇發(fā)生過碰撞，導(dǎo)致美蘇之間的關(guān)系緊張。1988年，美國海軍文森號(hào)巡洋艦就誤擊了伊朗航空的655次航班，也與伊朗發(fā)生了不小的外交糾紛。60翟文中：《海軍外交與危機(jī)處理》，《問題與研究》1996年第11期，第44-45頁。美國海軍在中國南海地區(qū)所謂的“航海自由行動(dòng)”多次招致中國政府的強(qiáng)烈抗議。最近的一次如2017年7月2日，中國外交部發(fā)言人陸慷就美國“斯特西姆”號(hào)導(dǎo)彈驅(qū)逐艦擅自進(jìn)入中國西沙群島領(lǐng)海事答記者問時(shí)表示，美方再次派遣軍艦擅自進(jìn)入中國西沙群島領(lǐng)海是嚴(yán)重的政治和軍事挑釁行動(dòng)。中方對(duì)美方有關(guān)行徑表示強(qiáng)烈不滿和堅(jiān)決反對(duì)。61“外交部：美再次派軍艦擅自進(jìn)入中國西沙群島領(lǐng)海是嚴(yán)重的政治和軍事挑釁”，2017年07月03日，新華社，http：//news.xinhuanet.com/2017-07/03/c_1121250366.htm，登錄時(shí)間：2017年07月05日。美國海軍此類行動(dòng)容易引發(fā)雙方的緊張關(guān)系，并有可能導(dǎo)致意外行動(dòng)的出現(xiàn)。為了避免意外事件的發(fā)生，美國政府加強(qiáng)了與其他國家之間的溝通，以增進(jìn)理解、減少誤解和降低戰(zhàn)略誤判。如在2014年，中國首次應(yīng)邀參加由美國主導(dǎo)的多邊軍事聯(lián)合演習(xí)“2014—環(huán)太平洋軍演”，中美兩軍計(jì)劃探討制定中美重大軍事行動(dòng)相互通報(bào)機(jī)制和兩軍?？哲娛掳踩袨闇?zhǔn)則，增進(jìn)彼此政策和戰(zhàn)略意圖的透明度。除了與相關(guān)國家簽訂《海上意外相遇規(guī)則》或者類似的條約之外，還要求美國海軍通曉國際法，為此專門頒布了《美國海軍軍官手冊(cè)》、《美國海上行動(dòng)指揮官手冊(cè)》等，并要求美國海上力量要學(xué)會(huì)合作，學(xué)會(huì)與全球伙伴開展非軍事交流，如共同打擊海盜和武器擴(kuò)散，實(shí)施人道主義救援等。報(bào)告突出對(duì)美國海外官兵的指導(dǎo)，要求與當(dāng)?shù)厝嗣耖_展長期深入的文化交流，掌握充分的文化、歷史和語言知識(shí)，62Navy POD，A Cooperative Strategy for 21st Century Seapower，March 2015，https：//www.uscg. mil/SENIORLEADERSHIP/DOCS/CS21R_Final.pdf.visited on 2 Jul.2017.力求在為美國外交戰(zhàn)略服務(wù)的同時(shí)，盡量減少?zèng)_突爆發(fā)的可能性。

四、對(duì)我國的啟示

由以上可以發(fā)現(xiàn)，美國在實(shí)現(xiàn)其外交戰(zhàn)略中較為熟練地使用海軍，海軍是美國外交的堅(jiān)強(qiáng)后盾，并且其功能和使命日益多樣化，較好的宣揚(yáng)了美國政府的主張，維護(hù)了美國的國家利益。近年來，隨著我國海外利益的拓展和海權(quán)意識(shí)的提高，尤其是近年來“一帶一路”戰(zhàn)略的實(shí)施，我國海軍為國家利益保駕護(hù)航的需求越來越大，與此同時(shí)，以國產(chǎn)航母和055型大型導(dǎo)彈驅(qū)逐艦下水為標(biāo)志，中國海軍建設(shè)取得了巨大的成就，海軍也被給予了厚望，進(jìn)一步加強(qiáng)海軍外交以維護(hù)國家利益、促進(jìn)世界和平與發(fā)展乃是中國海軍外交的應(yīng)有之義。本文通過探究海軍強(qiáng)國美國海軍在對(duì)外關(guān)系發(fā)揮作用的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，對(duì)我國海軍外交未來行動(dòng)提出了幾點(diǎn)參考。

第一，重視海軍發(fā)展，特別是遠(yuǎn)洋海軍的建設(shè)。在亞太地區(qū)，韓國、越南、馬來西亞、印尼、文萊、新加坡、新西蘭等各國都在加緊采購、建造、升級(jí)各類戰(zhàn)艦和軍機(jī)。63張?jiān)福骸对囄雒绹＼姂?zhàn)略的調(diào)整及其影響》，載《現(xiàn)代國際關(guān)系》2012年第3期，第30頁。面對(duì)周邊各國“如火如荼”的海軍軍備建設(shè)，首先，我們要完成“陸權(quán)”觀念向“海權(quán)”觀念的轉(zhuǎn)變。數(shù)千年來，我國一直是重“塞防”輕“海防”，造成我國海軍建設(shè)相對(duì)落后。而美國自西奧多？羅斯福總統(tǒng)以來就注重海軍建設(shè)，特別是遠(yuǎn)洋海軍建設(shè)，即使在如今美國軍費(fèi)開支受到嚴(yán)重削減的情況下，美國軍隊(duì)頂住了軍費(fèi)不足的壓力，使美國海軍規(guī)模幾乎沒有受到裁剪。同屬傳統(tǒng)陸權(quán)強(qiáng)國蘇聯(lián)也曾經(jīng)擁有世界第二的海軍力量，明治維新后的日本國力初步發(fā)展就集中力量發(fā)展海軍，這都是值得我們反思的。其次，要重視航空母艦建設(shè)。美國海軍在執(zhí)行外交政策的過程中，往往以航空母艦戰(zhàn)斗群“打頭陣”，稱之為“9萬噸外交”。64Kevin Rowlands，“Decided Preponderance at Sea：Naval Diplomacy in Strategic Thought，”Naval War College Review，Vol.65，No.4，2012，p.89.航母的重要性不言而喻，擁有了航母就擁有了?？樟Ⅲw打擊能力，就擁有了遠(yuǎn)洋的制空權(quán)，人民海軍就不再過度依靠岸基防空兵的掩護(hù)。而且光靠中小型艦艇，人民海軍是無法走向遠(yuǎn)洋，維護(hù)我國的海外利益的。

第二，做到有禮有節(jié)，改善形象，避免有關(guān)國家借機(jī)炒作。近些年來，隨著我國經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展和國際地位的提高，“中國威脅論”成為有關(guān)國家熱炒的對(duì)象?！爸袊{論”的主要表現(xiàn)形式之一就是中國“軍事威脅論”。美國海軍為彰顯自身戰(zhàn)略價(jià)值，同時(shí)向國會(huì)爭取軍費(fèi)預(yù)算，大肆渲染“中國威脅論”。不僅如此，美國借助“中國威脅論”，離間中國與周邊國家關(guān)系，誘使其向自身靠攏，從而形成針對(duì)中國的軍事包圍態(tài)勢。因此，“改變力量強(qiáng)大且‘令人擔(dān)憂’的軍事形象，確立和平、強(qiáng)大的軍事形象”，65劉繼南，何輝：《當(dāng)前國家形象建構(gòu)的主要問題及對(duì)策》，載《國際觀察》2008年第1期，第35頁。應(yīng)對(duì)“中國威脅論”，推動(dòng)中國國家形象建設(shè)是中國海軍在執(zhí)行外交政策時(shí)要兼顧的重要問題。在這樣大的國際環(huán)境下，首先，人民海軍可以積極參與推動(dòng)海軍對(duì)話與交流機(jī)制的建設(shè)，例如加強(qiáng)環(huán)印度洋地區(qū)和推進(jìn)亞太地區(qū)海上軍事安全對(duì)話；其次，針對(duì)有些國家以我國軍事建設(shè)透明度不足來渲染“中國威脅論”，人民海軍可以增強(qiáng)海軍建設(shè)的透明度，例如邀請(qǐng)各國駐華武官和海軍高層將領(lǐng)參觀我軍艦艇、觀摩我軍訓(xùn)練，也可以積極參加聯(lián)合海上軍演，增強(qiáng)各國基層官兵交流，弱化“中國威脅論。”最后，加強(qiáng)非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域的海軍合作，諸如海上反海盜護(hù)航、海洋科考、環(huán)境保護(hù)等領(lǐng)域都可以成為人民海軍對(duì)外合作的平臺(tái)。通過多渠道，多層次的合作，有利于他國打消對(duì)人民海軍發(fā)展的疑慮。

第三，發(fā)揮海軍在外交中的威懾作用，隨時(shí)應(yīng)對(duì)危機(jī)。我國海防依舊面臨的嚴(yán)峻形勢，必須要做好應(yīng)對(duì)威脅的準(zhǔn)備。首先，海軍要堅(jiān)持為國家利益服務(wù)的原則，絕不能出現(xiàn)“海軍綁架外交”局面出現(xiàn)。有些國家加強(qiáng)試圖在中國周邊海域的軍事活動(dòng)，利用甚至主動(dòng)誘發(fā)局部事件來制造緊張氛圍，在這一點(diǎn)上人民海軍要保持克制性。人民海軍與他國海軍海上遭遇時(shí)，要保持足夠的安全距離，避免因海上的意外擾亂我國外交戰(zhàn)略的總體布局。其次，在關(guān)系到我國核心利益的重要水域加強(qiáng)人民海軍的經(jīng)常性軍事存在，例如在南海海域的例行海上巡邏、游弋，穿越宮古海峽遠(yuǎn)赴西太平洋海軍進(jìn)行軍事訓(xùn)練，從而彰顯人民海軍的威懾力。最后，做好應(yīng)對(duì)周邊海域突發(fā)事件的準(zhǔn)備。

Abstract:Generally,the Navy,as unique international armed forces of a state's military,plays an important role in its foreign policy.After the Cold War,the United States has had the world's most mighty maritime power,and its naval role in foreign policy has become increasingly promi?nent.With the gradual expansion of China's national interests in the world,the development of the country's Navy has become more and more significant.This paper is to analyze the role,pur?pose,characteristics and power of the U.S.Navy in foreign policy,which can provide favorable references to the PLA Navy in China's foreign relations.

Key words:U.S.Navy;foreign policy;naval diplomacy

Progression and Challenges in the Sino-Myanmar Cooperation with the“Belt and Road”Initiative in the Governance of Burma's NLD

Song Qinrun

With its important geographical location,abundant resources and favorable market prospect,Burma is one of China's neighboring countries on the“Belt and Road”.China and Myanmar are friendly countries and trustworthy“Paukphaw”(brothers).In 2011,the two coun?tries established comprehensive strategic partnership.Since the day of March 30,2016 when the National League for Democracy took office,the Sino-Myanmar relationship has further devel?oped.The“Belt and Road”initiative needs the support and cooperation of Myanmar in many as?pects,especially in economy and regional affairs.At present,some challenges and difficulties in the above situation exist and need to be overcome.

China;Myanmar;National League for Democracy;the“Belt and Road”initiative; cooperation

ASEAN Maritime Security Cooperation Mechanism:Analysis of the Path,Characteris?tics and Difficulties

Wei Hong,Wei Ji

Abstract：Since the beginning of the 21st century,international security problems have been intensified.With regard to some of the long-term ASEAN's security problems,its maritime secu?rity issues are especially complex,with traditional and non-traditional security issues blended together,rendering the vast seas of these countries not calm.In order to deal with the problems of maritime security,ASEAN has formulated the framework of maritime security cooperation mechanism.To maintain security and stability in Southeast Asian waters,ASEAN countries have on the one hand reached a series of maritime security consensus for their maritime secu?rity cooperation;and they have cooperated and contacted with extraterritorial stakeholders on the other.In fact,ASEAN maritime security cooperation mechanism includes both traditional and non-traditional security,with ASEAN as the center and the extraterritorial powers with a leveraging status.The multi-level security cooperation mechanism is endowed with great signifi?cance for the safety of ASEAN.However,the implementation of ASEAN maritime security coop?eration mechanism is still facing difficulties because of its own limited influence,internal disper?sion,competition between the great powers and so on.The issue of China is how to carry out the strategic choice in the face of ASEAN's maritime security construction,which is the focus of dis?cussion in this article.

Key words:ASEAN;maritime security cooperation mechanism;ASEAN Regional Forum; ASEAN Maritime Forum;countries outside the region

“Dual Track”and the Korean Peninsula Issue:Content and Path

Wang Junsheng

Abstract：China's“Dual Track”program is an effective way to solve the Korean Peninsula issue.The main reason is that the Korean Peninsula issue is rooted in the incorrect policies of the United States and North Korea as well as the pattern of the Cold War in the Peninsula. China,the United States,North Korea and South Korea should be the essential“quartet”of the peace mechanism.In the action path,the breakthrough of peace mechanism in the Peninsula is the Sino-US communication,improvement of relation between South Korea and China,South Korea's willingness to peacefully coexist with North Korea,and the change of North Korea's nuclear policy.Dealing with communication and co-operation with the United States,China should strictly implement the related sanctions,and urge the U.S.to disengage North Korea from its hostility and discrimination at the same time.

Key words:The Korean Peninsula;“Dual Track”program;role of China

Geo-strategy Development of China

Chen Junjie

Abstract:The“promoting common development in spite of mutual disputes”is discernible when we look our domestic geo-strategy researches in the 21st century.With geo-strategic consider?ation,waters along Heilong River,islands in South China Sea and Pamir Plateau as the key points of Chinese territories should be the focuses of China's geo-strategy.The central part of China's geo-strategy is now shifting to“Mid-south Asia”.Then,greater Middle East should be more developmental in agreement with the“Belt and Road”initiative in the future.The present directions of China's geo-strategy should be more eclectic to reconcile immediate and long-term objectives.

Key words:China;geo-strategy;trend

Role of the US Navy in American Foreign Policy after the Cold War

Zhou Shichao,Liu Xinhua

周詩超，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)國際政治專業(yè)2014級(jí)本科生；劉新華，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)政治學(xué)系教授，武漢大學(xué)國家領(lǐng)土主權(quán)與海洋權(quán)益協(xié)同創(chuàng)新中心兼職研究員。

國家社科基金項(xiàng)目“我國太平洋、印度洋戰(zhàn)略研究”（14BGJ053）；教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究重大攻關(guān)項(xiàng)目“世界海洋大國的海洋發(fā)展戰(zhàn)略研究”（16JZD029）。

About the Author:Song Qingrun,Section of South and Southeast Asia,Research Institute of Contemporary International Relations of China.

About the Authors:Wei Hong,College of Political and International Studies,Central China Normal University;Wei Ji,College of Political and International Studies,Central China Normal University.

About the Author:Wang Junsheng,Institute of Asia,Pacific and Global Strategy,CASS.

About the Author：Chen Junjie,School of Political Studies and Public Administration,Henan Normal University.

About the Authors:Zhou Shichao,College of International Politics,Zhongnan University of Economics and Law;Liu Xinhua,Department of Political Studies,Zhongnan University of Econom?ics and Law;Research Center for National Territorial and Maritime Affairs,Wuhan University.