李軒

中國與東盟投資便利化的進展與合作研究

李軒※

中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)建成后，雙邊的投資規(guī)模不斷擴大，各成員國要求采取簡化投資手續(xù)、保護投資者利益，完善投資政策等一系列便利投資的措施，對提高投資便利化水平的要求越來越強烈。本文研究中國與東盟投資便利化的進展，對目前中國與東盟投資便利化存在的問題進行評價，探討自由貿(mào)易區(qū)進行投資便利化合作的路徑，在理論和實踐上豐富投資便利化的內(nèi)容。

投資便利化；進展；問題；合作

投資便利化主要是指東道國在政府的主導(dǎo)下，在外國資本的整個投資周期里，采取各種措施，確保投資活動的有效性和投資利益的最大化。投資便利化的主要目的是為國際投資活動創(chuàng)造一種協(xié)調(diào)、透明和可預(yù)見的環(huán)境，減少資本國際流動的障礙。投資便利化的措施內(nèi)容十分廣泛，主要包括：促進與投資相關(guān)的政策透明和監(jiān)管的有效性，確保投資環(huán)境的穩(wěn)定；保護投資者的財產(chǎn)，確保政策的持續(xù)性和可預(yù)見性；簡化投資手續(xù)，提高辦事效率；建立積極的利益攸關(guān)關(guān)系體，為投資者、消費者、政府、國際組織提供開放的溝通平臺；保護知識產(chǎn)權(quán)，引進科技改善投資環(huán)境；確保國際間協(xié)調(diào)和合作；完善基礎(chǔ)設(shè)施等軟件和硬件建設(shè)措施，使良好的基礎(chǔ)設(shè)施、高標(biāo)準(zhǔn)的商業(yè)服務(wù)、高素質(zhì)的人才成為投資便利化得以提高的保障。

近年來，亞太經(jīng)濟合作組織（APEC）在投資便利化建設(shè)方面取得的成績較為突出，1989年APEC成立時就強調(diào)投資便利化的重要性，1994年就開始采用非約束性的投資原則，這些原則制定的目的是為了促進投資自由化和投資便利化。1995年APEC領(lǐng)導(dǎo)人接受了《曼谷協(xié)定》中“目標(biāo)”的規(guī)定，到2020年亞太地區(qū)實現(xiàn)自由、開放的貿(mào)易、投資體系。2006年12月，APEC投資專家組（IEG）出臺了提高亞太地區(qū)投資自由化、便利化的方案，該方案分為兩個階段，第一階段是減少亞太地區(qū)邊境上的投資障礙，2007年6月第二階段減少邊境后的投資障礙方案也相繼出臺。為了提高APEC在投資便利化領(lǐng)域的工作成績，2007年APEC領(lǐng)導(dǎo)人在悉尼舉行會議，同意制定有關(guān)投資便利化的行動計劃，2008年5月APEC在秘魯舉行的高級官員會議上，通過《投資便利化行動計劃》，決定從2008年開始，APEC成員開始實施這項計劃，該項計劃規(guī)定了投資便利化的基本原則以及設(shè)置邊境商務(wù)便利化備忘錄，制定投資便利化的具體行動及措施。2008～2010年是該投資便利化行動計劃實施的初始階段，APEC各成員在保持投資政策透明度、保持穩(wěn)定的投資環(huán)境、提高有關(guān)投資政策的可預(yù)測性、提高投資程序效率等方面取得了較大進步。與貿(mào)易便利化相比，投資便利化的實施更難，它涉及到東道國政策制度的全面改革，需要各國協(xié)調(diào)國內(nèi)投資政策，保護投資者權(quán)益，還有東道國功能建設(shè)，所以投資便利化既涉及到邊境便利化（on the border）也涉及到邊境后方（behind the border）的便利化，邊境后方的便利化是今后APEC投資便利化的重點發(fā)展方向。

此外，一些多邊國際組織對促進國際投資便利化也做出了一定貢獻。世界銀行（WB）為政府和相關(guān)促進投資的團體積極提供信息服務(wù)和技術(shù)支持，以提高他們的能力來滿足投資者的要求；聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議（UNCTAD）分析了世界直接投資的發(fā)展趨勢及其對經(jīng)濟發(fā)展的影響，統(tǒng)計與投資有關(guān)的數(shù)據(jù)，向各國提供投資方面的咨詢服務(wù)和培訓(xùn)，幫助發(fā)展中國家改善與投資相關(guān)的制度和政策，協(xié)助這些國家參與國際投資談判；經(jīng)濟合作發(fā)展組織（OECD）進一步開發(fā)了投資政策工具，設(shè)置了《投資政策保持透明度框架》和《投資的政策框架》，幫助各國政府提升投資便利化水平。

隨著中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)如期建成，中國與東盟的經(jīng)貿(mào)融合加深，其中，中國與東盟的資本相互流動十分活躍。2014年，東盟成為繼中國香港、歐盟之后的中國第三大對外直接投資經(jīng)濟體，中國也成為東盟對外直接投資第三大經(jīng)濟體。隨著中國與東盟之間投資聯(lián)系的加強，投資便利化問題已經(jīng)開始引起各國的關(guān)注。2009年，中國與東盟已經(jīng)達成的《投資協(xié)議》規(guī)定的目標(biāo)十分明確：就是要“促進中國與東盟之間投資流動，建立自由、便利、透明和競爭的投資體制”。投資便利化在降低投資成本、提高投資效率、促進投資自由化等方面的作用已成為雙方的共識。

一、中國與東盟投資便利化合作的條件

（一）雙邊投資規(guī)模日益擴大

中國與東盟的經(jīng)貿(mào)往來是從20世紀(jì)90年代開始逐漸變得活躍起來的。2010年隨著中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建成，雙邊投資規(guī)模取得跨越式發(fā)展。中國對東盟直接投資流量增長19.1％。2014年中國對東盟直接投資流量達到78.1億美元，是2003年的13.2倍（見表1）。東盟對中國直接投資實際金額在2004年是30.4億美元，2013年是86.4億美元，呈現(xiàn)不斷上升態(tài)勢（見表2）。截至2014年年底，中國與東盟累計雙向投資額超過了1300億美元，其中東盟國家對華投資超過900億美元①《商務(wù)部：截至去年中國和東盟雙向投資超1300億美元》，人民網(wǎng)，http：//finance.people.com.cn/n/2015/0729/c1004-27378764.html，2015年7月29日。。

表1 2003～2014年中國對東盟直接投資流量（單位：億美元）

表2 2003～2013年東盟對中國直接投資實際金額（單位：億美元）

從東盟引資的金額及國別（地區(qū)）來看，2006～2013年在對東盟開展直接投資的7個主要國家（地區(qū)）排名中，中國位于第4位（見表3）。截至2013年年底，據(jù)老撾方統(tǒng)計，中國是老撾第一大外資來源地。2013年中國對緬甸投資3.1億美元，比上年增長9.2％，排名第5位，中國對緬甸歷年投資累計為208.59億美元，占緬甸外資總額的47.1％，居第一位②呂余生、王士威主編：《中國—東盟年鑒·2014》，北京：線裝書局，2015年版。，據(jù)馬來西亞國際貿(mào)易與工業(yè)部發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，在引進的外資金額中，美國排名第一位（63.2億林吉特），韓國排名第二位（54.8億林吉特），歐盟（51.2億林吉特）、新加坡（45.2億林吉特）、日本（35.9億林吉特）分別排第三、四、五位，中國對馬來西亞投資30.2億林吉特，居第6位①呂余生、王士威主編：《中國—東盟年鑒·2014》，北京：線裝書局，2015年版。。

表3 2006～2013年主要國家（地區(qū)）對東盟投資金額（單位：百萬美元）

從中國吸引外資金額及國別（地區(qū)）來看，2011年中國實際吸引東盟外商直接投資額為700478萬美元，超過日本（632963萬美元）、歐盟（526695萬美元）、美國（236932萬美元），東盟成為中國的第三大外資來源地，2012年東盟超過美國、澳大利亞、俄羅斯等國家成為中國第四大外資來源地（見表4）。2013年，中國實際吸收東盟外商直接投資金額為834734萬美元，東盟成為中國第二大外資來源地，2014年，中國實際吸收東盟外商直接投資金額為629976萬美元，東盟是中國第三大外資來源地（見表4）。

表4 2011～2014年主要的外商直接投資來源國（地區(qū)）（單位：萬美元）

（二）政策體制上的支持和保障

2009年8月中國與東盟簽訂《投資協(xié)議》，致力于建立一個自由、便利、透明的投資體制，提高投資法律法規(guī)的透明度，運用法律保護投資者的利益，促進投資便利化，在投資領(lǐng)域為中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的全面建設(shè)奠定基礎(chǔ)。

《中國—東盟投資協(xié)議》的簽訂是為了實現(xiàn)自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)成員間的投資流動，建立自由、便利、透明和競爭的投資體制；逐步實現(xiàn)東盟與中國的投資體制自由；為一締約方的投資者在另一締約方境內(nèi)投資創(chuàng)造有利條件；促進一締約方和在其境內(nèi)投資者的互利合作；鼓勵和促進締約方之間的投資流動和締約方之間投資相關(guān)事務(wù)的合作；提高規(guī)則的透明度以促進締約方之間的投資流動，為中國與東盟間的投資提供保護?！锻顿Y協(xié)議》規(guī)定各締約方在其境內(nèi)應(yīng)當(dāng)為其他締約方投資者提供國民待遇和最惠國待遇；各締約方應(yīng)當(dāng)給予另一投資方投資者的投資公平和公正待遇，提供全面保護和安全；保護投資者的收入，實行轉(zhuǎn)移和利潤匯回原則，任一締約方應(yīng)允許其他締約方投資者在該締約方境內(nèi)的投資所有按照轉(zhuǎn)移當(dāng)日匯率兌換成可自由兌換貨幣進行轉(zhuǎn)移；遵循透明度原則；發(fā)布在其境內(nèi)關(guān)于或影響投資的所有相關(guān)法律、法規(guī)，建立咨詢點，及時公布相關(guān)信息，向東盟秘書處或其他方及時通報未來給予的投資優(yōu)惠安排。《投資協(xié)議》提倡開展各種投資便利化合作，如為各類投資創(chuàng)造必要環(huán)境；簡化投資適用和批準(zhǔn)的手續(xù)；促進包括投資規(guī)則、法規(guī)、政策和程序的投資信息的發(fā)布；在各個東道國建立一站式投資中心，為商界提供包括便利營業(yè)執(zhí)照和許可發(fā)放的支持與咨詢服務(wù)；建立投資爭端解決機制，采用司法或仲裁程序解決投資爭端，等等。

《投資協(xié)議》的簽訂不僅促進了雙邊資本流動，還為雙方早日全面實現(xiàn)投資便利化提供了政策上的保障。此外，各國也頒布了法律法規(guī)為成員間投資便利化提供政策保障。緬甸、文萊和泰國等國出臺了《投資法》及投資優(yōu)惠政策和保護性法規(guī)。

（三）投資行業(yè)領(lǐng)域日益廣泛、合作項目越來越多

中國對東盟直接投資的行業(yè)主要分布在：電力、熱力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、采礦業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)、制造業(yè)、金融業(yè)、建筑業(yè)、交通運輸、倉儲和郵政業(yè)農(nóng)林牧漁業(yè)、科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、信息傳輸、軟件和信息服務(wù)業(yè)、居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)、住宿和餐飲業(yè)和文化、體育和娛樂業(yè)等。東盟對中國直接投資的行業(yè)領(lǐng)域主要分布在房地產(chǎn)業(yè)、制造業(yè)、交通運輸、賓館、飯店、住宅、金融、零售、石油化工、旅游、礦產(chǎn)資源開發(fā)等。

表5 中國對東盟直接投資的領(lǐng)域（單位：百萬美元）

雙方大型投資合作項目不斷增加。據(jù)新華網(wǎng)統(tǒng)計，近年來，中國在東盟1億美元以上的重點投資合作項目已超過20個①《中國農(nóng)業(yè)企業(yè)深耕東盟土壤，重點投資合作項目超20個》，新華網(wǎng)，http：//www.yn.xinhuanet.com/asean/2014-07/ 09/c_133471164.htm，2014年7月9日。。廣東農(nóng)墾集團與馬來西亞、柬埔寨投資合作建立大型橡膠種植項目；2013年10月，中國與東盟簽訂了鎳鐵項目投融資協(xié)議，該項目為中國第二大不銹鋼生產(chǎn)商、印度尼西亞大規(guī)模的鎳礦生產(chǎn)商和中國—東盟投資合作基金共同建設(shè)印度尼西亞最大的鎳鐵冶煉廠；中國與柬埔寨合作建設(shè)柬埔寨光纖通信網(wǎng)絡(luò)公司，開發(fā)柬埔寨的數(shù)字電信業(yè)務(wù)及向東盟其他國家拓展業(yè)務(wù)；中國收購泰國唯一的深水碼頭林查班港的部分股權(quán)，林查班港臨近泰國領(lǐng)先的工業(yè)和制造業(yè)區(qū)域，具有極強的戰(zhàn)略意義；中國和老撾聯(lián)手開發(fā)老撾的鉀鹽礦項目，該項目具有高資源儲量和低成本的優(yōu)勢，全礦區(qū)遠景氯化鉀資源量可達4億噸以上，兩國對此項目的開發(fā)給予了高度重視和大力支持。

二、中國與東盟投資便利化進展

（一）投資相關(guān)的政策

中國與東盟多數(shù)經(jīng)濟體都制定了與投資相關(guān)的法律，與外資相關(guān)的法規(guī)都出版在官方報刊（菲律賓、新加坡和越南）或官方網(wǎng)絡(luò)上（中國、泰國）。大多數(shù)經(jīng)濟體設(shè)置了貿(mào)易、投資促進機構(gòu)，如中國商務(wù)部投資促進事務(wù)局、印度尼西亞投資協(xié)調(diào)委員會（BKPM）、馬來西亞投資發(fā)展機構(gòu)（MIDA）、菲律賓投資局和菲律賓經(jīng)濟區(qū)（the Philippine Board of Investment and Philippine Economic Zone Authority）、新加坡經(jīng)濟發(fā)展局等。各國也在不斷借鑒其他國家有關(guān)投資便利化政策措施的有利經(jīng)驗，如新加坡就不斷留意其他國家的政策改革措施經(jīng)驗，尤其是商業(yè)改革的經(jīng)驗。

中國與東盟國家都不同程度地促進了與投資有關(guān)政策的透明度和可獲得性：中國、新加坡、印度尼西亞、馬來西亞、泰國、越南等及時公布法律、法規(guī)、司法決定，及時公布其修改和更新，中央法律法規(guī)可以在網(wǎng)上獲得。建立單一窗口和特殊咨詢點，投資相關(guān)的法律文件能夠用世界通用語言，簡單清晰地表達；投資者能夠較容易獲得相關(guān)的法規(guī)文件。

制定投資優(yōu)惠政策。東道國通過設(shè)立特殊經(jīng)濟區(qū)（Special Economic Zone），對一些投資項目給予稅收減免等優(yōu)惠待遇。例如，緬甸于2014年頒布《特殊經(jīng)濟區(qū)法案》，對國內(nèi)特定區(qū)域的建筑類外商投資項目給予7～8年的收入稅減免。最近，泰國也宣布對5個特殊經(jīng)濟區(qū)的13個目標(biāo)產(chǎn)業(yè)、61個商業(yè)活動實施稅收減免②ASEAN Secretariat.ASEAN Investment Report 2015 Infrastructure and Connectivity.。

據(jù)聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議統(tǒng)計，2009～2011年，在世界上最吸引FDI的15個國家中，中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的成員國有3個：中國、印度尼西亞和越南。衡量吸引力大小的標(biāo)準(zhǔn)有很多：如日益增長的市場規(guī)模、廉價勞動力、自然資源可獲得性等，其中，穩(wěn)定的商業(yè)環(huán)境（政府政策的有效性、基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量穩(wěn)定）也是判斷投資吸引力的主要標(biāo)準(zhǔn)。

（二）加強投資環(huán)境的穩(wěn)定性，保護投資及財產(chǎn)安全

完善財產(chǎn)注冊制度。目前，中國與東盟大多數(shù)經(jīng)濟體都實行所有權(quán)注冊制度。

新加坡的土地所有權(quán)、國家財產(chǎn)權(quán)信息實施網(wǎng)絡(luò)在線服務(wù)。在中國，激烈的市場競爭導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓費和土地財產(chǎn)注冊成本不斷下降。

建立有效的機制解決東道國與投資者的爭端。菲律賓嘗試用多種可替代的爭端解決方式解決投資爭端，如仲裁、調(diào)停、和解、早期中立評估、小型試驗或者是對以上方式加以綜合。馬來西亞的投資擔(dān)保協(xié)議中指出，當(dāng)投資爭端發(fā)生時，應(yīng)通過仲裁解決投資爭端。印度尼西亞國家仲裁局提供一系列的仲裁、調(diào)停、結(jié)合意見等服務(wù)。新加坡建立了國際仲裁中心和新加坡調(diào)停中心來解決國際投資爭端。現(xiàn)在，越南正在研究《華盛頓公約》①《華盛頓公約》是1965年3月18日在華盛頓達成的開放性公約，又稱《解決國家與他國國民之間投資爭議公約》，是解決國際投資爭議的主要公約。幫助解決母國與外國投資商的投資糾紛。這些措施使投資者覺得他們在東道國的投資會受到東道國的保護，改善了投資環(huán)境，幫助投資者解決很多特殊問題。

提高投資政策的持續(xù)性和可預(yù)測性。中國堅持賦予外商國民待遇，前提條件是申請者符合法律規(guī)定條件。泰國也有類似國民待遇的規(guī)定。中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)大部分成員國簡化法律條款內(nèi)容，保持法律條款的持續(xù)性，政府在解釋與投資相關(guān)的法律時盡可能減少歧視性、官僚主義的價值判斷。投資管理部門責(zé)任明晰，中國、泰國、菲律賓、印度尼西亞和馬來西亞正探索評估投資的明確判斷標(biāo)準(zhǔn)。

Kearney于1998年建立外商投資信心指數(shù)，該指數(shù)用來評估政治、經(jīng)濟、規(guī)則變化對FDI的影響。表6所列全球信心指數(shù)排名前25的經(jīng)濟體中，中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)成員國有6個。

表6 FDI信心指數(shù)

（三）提高投資審批效率

中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)成員國采取各項措施避免政府行政手續(xù)對投資的阻礙，為投資者提供了便利。

簡化手續(xù)。為了減少申請時間，馬來西亞的MIDA采取網(wǎng)上申請方式，企業(yè)可以申請生產(chǎn)許可、進口稅減免等，它們還實施“48小時”簽發(fā)生產(chǎn)許可證制度。泰國將與投資有關(guān)的機構(gòu)集中在一個區(qū)域，便于投資手續(xù)的辦理。印度尼西亞在全國建立130個一站式服務(wù)網(wǎng)點，保證為外商投資辦理相關(guān)手續(xù)提供統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的服務(wù)。菲律賓實行全國統(tǒng)一的商業(yè)注冊形式，辦理相關(guān)手續(xù)時間由34個工作日縮短到8個工作日，由16個審批環(huán)節(jié)縮短到8個審批環(huán)節(jié)。

中國在外資市場準(zhǔn)入方面將《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》里“鼓勵和禁止”投資項目欄里必須由中央政府批準(zhǔn)的投資項目金額提高到3億美元；如果外商投資于中國服務(wù)部門，其市場準(zhǔn)入由地方政府決定；采取網(wǎng)上申請、注冊制度，對外商收購兼并東道國企業(yè)的評估結(jié)果由國家相關(guān)部門及時予以公布，這進一步提高了政策的透明度；鼓勵外商投資人民幣離岸業(yè)務(wù)，為其業(yè)務(wù)建立提供便利化。2011年11月24日，中國修改了《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》并于2012年1月30日生效，引導(dǎo)投資者樹立正確的投資意識，鼓勵投資者向環(huán)保、清潔能源部門投資。

（四）建立建設(shè)性的利益攸關(guān)者關(guān)系

建立共同參與機制使得有關(guān)投資的各個利益體都有機會參與對現(xiàn)行擬予公布法規(guī)的評價。馬來西亞國際貿(mào)易和工業(yè)部每年邀請私人企業(yè)部門代表參與對話，將他們的意見加入到政府決策之中。菲律賓為了促進政策開放和透明，邀請公眾參與政策提案的旁聽，鼓勵其陳述意見。中國也積極開展與私營企業(yè)對話，解決投資所發(fā)生的實際問題。

學(xué)習(xí)APEC等政策機制在建立建設(shè)性股權(quán)利益關(guān)系方面的經(jīng)驗。新加坡與APEC保持緊密的關(guān)系，分享APEC成功股權(quán)協(xié)議的經(jīng)驗；印度尼西亞、菲律賓等以產(chǎn)業(yè)集聚的方式，促進外企和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的聯(lián)系；通過合作促進高水平公司治理，促進企業(yè)行為的國際概念和原則的推廣，如推廣APEC的公司治理、反腐敗原則。印度尼西亞還不斷更新其在1999年建立的《公司治理法》，鼓勵在全國實行有效的公司治理慣例。

（五）運用新科技新程序改善投資環(huán)境

中國—東盟大多數(shù)經(jīng)濟體采用新科技來改善投資環(huán)境，促進新科技的推廣和運用，以簡化投資手續(xù)，提高投資效率。例如中國和泰國開始轉(zhuǎn)向網(wǎng)上辦理投資申請、注冊；菲律賓采用一站式網(wǎng)點注冊，將不同投資服務(wù)機構(gòu)在網(wǎng)上連接成一體，減少了投資者到每一個政府機構(gòu)辦理投資手續(xù)所需要的實物單據(jù)，將企業(yè)注冊時間從兩周縮短到30分鐘。

對知識產(chǎn)權(quán)實行有效的保護，若可能，盡量采用國際保護知識產(chǎn)權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)。菲律賓建立了知識產(chǎn)權(quán)保護辦公機構(gòu)，確保知識產(chǎn)權(quán)保護制度實施的有效性。中國、越南、印度尼西亞、新加坡和菲律賓等國都承諾對知識產(chǎn)權(quán)進行保護，很多國家承諾遵守有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護的世界公約，如《巴黎公約》《伯爾尼公約》以及WTO《知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》等。2012年9月，中國與東盟舉辦知識產(chǎn)權(quán)保護研討會，在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域開展廣泛交流和合作。知識產(chǎn)權(quán)的保護對保障投資的安全具有重要意義。

（六）廣泛開展國際合作

盡可能遵循多邊、區(qū)域投資便利化協(xié)議。對現(xiàn)有協(xié)議政策進行評估，確保其有效性。適當(dāng)時候，盡可能運用國際、區(qū)域已經(jīng)形成體系的有關(guān)投資便利化的規(guī)則，如世界銀行、聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會議、經(jīng)濟合作發(fā)展會議等提出的有關(guān)投資便利化的規(guī)則和《中國—東盟投資協(xié)議》等。東盟成員菲律賓通過與國際投資公約協(xié)商建立一種投資協(xié)議模式，并且通過定期的監(jiān)督和評估，確保各種措施符合協(xié)議的承諾。新加坡遵循東盟投資協(xié)議，確保增強投資者信心，促進投資自由化。越南為加入TPP也簽署了有關(guān)投資促進和保護的協(xié)議等，此外，東盟一些成員還與一些國家達成了雙邊的投資協(xié)議和投資促進保護協(xié)議，如表7。

表7 2014～2015年東盟成員與其他國家（地區(qū)）達成的部分雙邊投資協(xié)議

建立合作平臺和合作基金。東盟一站式服務(wù)中心于2013年4月10日在緬甸仰光建立，一站式服務(wù)中心分別于2014年4月17日、8月18日于緬甸的曼德勒市和東枝建立。投資協(xié)會改革程序，變得更加獨立。建立合作基金，加強投資合作。2015年1月26日，印度尼西亞建立一站式服務(wù)中心，將國家22個職能部門納入投資審批程序環(huán)節(jié)，確保投資審批程序更快捷、更簡化及更透明。中國—東盟投資合作基金是2009年由中國政府啟動旨在支持中國在東盟的直接投資而設(shè)立的基金，為支持中國對東盟直接投資起到十分重要的作用。該合作基金優(yōu)先支持基礎(chǔ)設(shè)施投資如能源、交通、通訊、石油和油氣管道、社會基礎(chǔ)設(shè)施等項目。目前基金規(guī)模為1億美元，計劃提高到10億美元。該合作基金于2013年10月支持印度尼西亞與中國上海企業(yè)的鐵鎳冶煉投資項目，2013年9月為泰國生物質(zhì)發(fā)電項目提供基金支持。

三、中國與東盟投資便利化合作存在的問題

（一）投資便利化水平需要進一步提高

從整體上來看，中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的成員絕大多數(shù)是發(fā)展中國家和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型國家，其經(jīng)濟、科技不發(fā)達，投資便利化水平還較低；各成員國有關(guān)投資的制度建設(shè)還不完善，還沒有與國際接軌，有關(guān)投資便利化的制度還需要明確界定和完善，與國際制度不協(xié)調(diào)；一些發(fā)展中成員國剛剛建立與投資相關(guān)的法律政策，還達不到國際對投資便利化的有關(guān)制度要求；現(xiàn)有投資法律、政策與WTO、APEC等投資便利化制度的接軌還需要一個過程。

各成員國基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展水平還較低，直接影響到投資便利化水平。東南亞金融危機以來，一些亞洲國家在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面的投資較小。新加坡、馬來西亞等國家部分基礎(chǔ)設(shè)施嚴(yán)重老化；老撾沒有高速公路，基礎(chǔ)設(shè)施還不完備；柬埔寨長期以來僅有南北兩條總長655公里的鐵路線。

（二）各成員國政治、經(jīng)濟、技術(shù)發(fā)展差異較大，影響對投資便利化的認(rèn)識

經(jīng)濟差距較大：2012年，柬埔寨人均GDP為987美元，老撾人均GDP為1349美元，新加坡人均GDP 52051美元。政治制度差異較大：中國、老撾、越南實行社會主義制度；新加坡實行議會共和制度，柬埔寨實行君主立憲，多黨自由民主制。技術(shù)差距較大：新加坡在生物醫(yī)藥、環(huán)境與水技術(shù)、互動與數(shù)字媒體技術(shù)等多個領(lǐng)域的科技創(chuàng)新能力和創(chuàng)新成果居于世界領(lǐng)先地位，而其他成員國的科技發(fā)展還較弱，處于產(chǎn)品生命周期的技術(shù)模仿階段。

從整體上來看，經(jīng)濟、技術(shù)水平比較高的國家倡導(dǎo)投資便利化，希望通過投資便利化為本國的對外資本輸出掃除障礙；而經(jīng)濟、科技發(fā)展水平較低的國家對外直接投資規(guī)模較小，更多地是處于引資的階段，對投資便利化的要求與經(jīng)濟發(fā)達國家相比并不十分迫切。中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)成員經(jīng)濟、技術(shù)水平差異較大，既有經(jīng)濟發(fā)達的新加坡，也有中國等新興轉(zhuǎn)型國家，還有緬甸、柬埔寨等經(jīng)濟、技術(shù)水平比較落后、投資便利化水平較低的發(fā)展中國家。不同經(jīng)濟、技術(shù)水平國家對投資便利化的認(rèn)識不同，對投資便利化的行動也無法保持一致。

（三）各成員國的政策、標(biāo)準(zhǔn)復(fù)雜，協(xié)調(diào)困難

投資便利化的目標(biāo)之一是保持各成員有關(guān)政策的透明度，促進政策、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)。這需要各成員國在有關(guān)投資的政策、制度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等方面充分協(xié)調(diào)和全面改革，但是由于中國—東盟各國在政治體制、經(jīng)濟、科技文化等方面存在較大差距，全面改革和協(xié)調(diào)政治制度和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)面臨較大的困難。尤其是一些發(fā)展中成員國經(jīng)濟技術(shù)基礎(chǔ)較薄弱，市場體制尚未完全形成，涉及投資便利化的各項政策措施的改革和協(xié)調(diào)很難一蹴而就。

（四）國際投資保護主義抬頭阻礙投資便利化

在國際投資規(guī)模日益擴大，國際投資自由化成為主流的前提下，母國（投資國）與東道國（引資國）常常會因為投資利益的分配、資源的配置及政治、文化等問題而產(chǎn)生矛盾。在此情況下，對外直接投資越來越遭受到東道國的限制或遭受到不平等的、有針對性的歧視，國際投資保護主義應(yīng)運而生。國際投資保護主義是指東道國對引進的外國直接投資采取各種歧視性、針對性的措施加以限制或阻礙，往往以保護東道國國家安全、維護東道國人民利益，保護環(huán)境，履行社會責(zé)任為借口，行投資保護主義之實。如2011年5月中國中海油公司因遭到印度尼西亞當(dāng)?shù)厥凸镜呐艛D，最終放棄了參與能源項目的競購。

四、中國與東盟投資便利化合作路徑

（一）繼續(xù)加強投資便利化制度和能力建設(shè)合作

首先，繼續(xù)加強基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)合作。中國與東盟應(yīng)進一步明確基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重點合作領(lǐng)域，對合作的領(lǐng)域給予稅收優(yōu)惠，取消或放松資本所有權(quán)比例限制，降低或取消注冊資本數(shù)額，簡化基礎(chǔ)設(shè)施投資項目的審批手續(xù)，透明公開基礎(chǔ)設(shè)施招標(biāo)流程，保護專利、商標(biāo)、專有技術(shù)等知識產(chǎn)權(quán)。重點加強互聯(lián)互通建設(shè)，優(yōu)先推動交通、通訊等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目，實現(xiàn)中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施的互聯(lián)互通。中國要憑借自身的優(yōu)秀實力積極參與東盟基礎(chǔ)設(shè)施投資項目，例如，東盟的高鐵建設(shè)項目，中國面臨日本的競爭，只有依靠先進的科技、較高素質(zhì)的勞動者和良好的售后服務(wù)才能贏得競爭，承接?xùn)|道國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目。

其次，加強對相關(guān)政策法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等的協(xié)調(diào)。積極參與高水平的國際投資規(guī)則的制定工作，這樣可以結(jié)合本國未來投資的定位和發(fā)展目標(biāo)，為國際投資規(guī)則制定提供建議，在平等互惠原則上，申請加入高水平的雙邊、多邊投資協(xié)定，在擴大本國國內(nèi)投資開放的同時，也享受到到國外投資時較為優(yōu)惠的投資待遇，提高相關(guān)政策的穩(wěn)定性和可預(yù)測性；中國與東盟在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)方面，要堅持“共融、互通、互認(rèn)”原則，與大部分東盟國家相比，中國的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化起步較早，起點高、發(fā)展快，可以作為東盟一些國家從事標(biāo)準(zhǔn)化改革的范本，中國與70％的東盟國家是國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的成員，因此，中國與東盟國家在標(biāo)準(zhǔn)化合作方面易于達成共識，進行區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)化合作。雙邊國家從事標(biāo)準(zhǔn)化工作的人員要多交流，多接受培訓(xùn)，為減少成本求同存異，加強各國原有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的相互認(rèn)可工作，對于擬制定的新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，最好與國際標(biāo)準(zhǔn)化組織等國際先進標(biāo)準(zhǔn)接軌。

第三，加強科技合作，縮小差距。中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)經(jīng)濟、技術(shù)相對發(fā)達的國家要積極對發(fā)展中成員國政府官員進行技術(shù)培訓(xùn)，幫助發(fā)展中成員國選擇適合國情的投資便利化行動措施，對發(fā)展中成員的相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供技術(shù)支持。中國與東盟各國的科技部門應(yīng)繼續(xù)加強交流合作，在農(nóng)業(yè)糧食安全、能源安全、海洋資源開發(fā)、醫(yī)療衛(wèi)生、環(huán)境管理等方面簽訂科技合作項目和制定長期科技合作伙伴計劃，雙方共建聯(lián)合實驗室和科技示范基地，建立衛(wèi)星數(shù)據(jù)資源共享平臺，開展科技政策信息咨詢，共同解決雙邊的科技難題。

（二）加強合作，應(yīng)對投資保護主義

首先，聯(lián)合建立公平、公正的投資環(huán)境。中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)成員國應(yīng)自覺遵守《中國—東盟投資協(xié)議》的非歧視待遇原則的規(guī)定，在投資方面，相互給予對方國民待遇和最惠國待遇，反對各種歧視外資的行為；各國應(yīng)聯(lián)合建立有效的爭端解決機制，對投資保護主義爭端采取具體、有效的解決方案。

其次，投資者應(yīng)該保護東道國的環(huán)境、增加就業(yè)、促進其技術(shù)進步，承擔(dān)更多的社會責(zé)任，緩解與東道國的矛盾，降低投資保護主義事件發(fā)生的頻率。例如，在中緬油氣管道施工期間，中石油盡最大可能使用當(dāng)?shù)貏趧恿Γ瑪U大本地采購，累計用工超過290萬次，220個緬甸企業(yè)參與其中。天津聚龍集團從2006年就開始在印度尼西亞開展棕櫚油產(chǎn)業(yè)的合作，遵循當(dāng)?shù)刈貦坝涂沙掷m(xù)發(fā)展原則主動推進“合作種植”的農(nóng)業(yè)模式，為當(dāng)?shù)剞r(nóng)民提供貸款和技術(shù)支持；呼吁各國對外直接投資企業(yè)要承擔(dān)更多社會責(zé)任。對外直接投資企業(yè)要樹立社會責(zé)任意識，在不影響直接投資績效的情況下，盡自己所能為東道國承擔(dān)一些社會責(zé)任義務(wù)。

第三，投資者在東道國投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)下，優(yōu)化對外直接投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高投資的技術(shù)含量和競爭力，增加對環(huán)保、高科技產(chǎn)業(yè)和科技含量高的服務(wù)業(yè)的投資，尤其是提高制造業(yè)的技術(shù)含量，對傳統(tǒng)領(lǐng)域的投資，也要遵循投資的可持續(xù)性原則，減少污染，降低能耗。投資低能耗、環(huán)保產(chǎn)業(yè)符合中國與東盟各國引資的根本要求，這類投資企業(yè)容易受到東道國的支持和保護，不容易遭受投資保護主義的攻擊。

（三）加強各國在金融領(lǐng)域的合作

首先，加強中國與東盟的貨幣合作，防范匯率風(fēng)險?！肚暹~協(xié)議》的簽署標(biāo)志著中國與東盟在貨幣互換領(lǐng)域取得了一定進展，但是還需要提高貨幣互換金額。中國與東盟各國的自由結(jié)算制度有待完善，應(yīng)多與東盟各國簽訂邊貿(mào)結(jié)算協(xié)議，各成員國相互建立代理行，方便結(jié)算，降低結(jié)算成本，促進投資的發(fā)展。中國應(yīng)積極擴展在東盟各國的人民幣跨境結(jié)算業(yè)務(wù)，人民幣要更多地被中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)成員作為官方儲備。雙方之間還要深化貨幣合作，今后，中國與東盟貨幣合作重點是建立中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的匯率合作和穩(wěn)定機制，未來，在穩(wěn)定匯率的基礎(chǔ)上逐步向統(tǒng)一貨幣機制發(fā)展。

第二，加強與東盟各國銀行金融機構(gòu)的合作，主要加強各國中央銀行、商業(yè)銀行全方位、多層次的合作，在東盟國家設(shè)立獨資、合資銀行，為本國投資提供融資和風(fēng)險擔(dān)保。加強金融創(chuàng)新，例如，對于一些相對貧窮的國家和地區(qū)，通過提供小額信貸、發(fā)展鄉(xiāng)村銀行等幫助其減少貧困；建立中國—東盟自由貿(mào)易內(nèi)金融合作項目的對接，如異地金融業(yè)務(wù)、金融機構(gòu)跨區(qū)域服務(wù)等項目的合作與對接；提高區(qū)域內(nèi)金融政策的協(xié)調(diào)和合作，金融機構(gòu)之間定期舉辦論壇，就中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)金融項目、金融問題的熱點、難點進行討論，為各國的金融機構(gòu)決策提供參考。

第三，建立投資保險合作機制。在制度建設(shè)方面，可以簽訂雙邊投資保護協(xié)定，保護雙方投資的安全，各國放寬對保險業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入的限制，提高保險業(yè)開放和自由化程度；成員國還可以聯(lián)合建立保險機構(gòu)，規(guī)避風(fēng)險，擴大保險險種范圍。為此，要建立中國—東盟保險信息共享及監(jiān)管協(xié)調(diào)機制，探索建立中國與東盟保險監(jiān)管規(guī)則和協(xié)調(diào)機制，增加新興國家的話語權(quán)；建立保險監(jiān)管合作機制，完善風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)，規(guī)避中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的保險風(fēng)險；市場層面，在保險業(yè)務(wù)合作層面上，可以在業(yè)務(wù)開發(fā)、客戶信息互通、服務(wù)網(wǎng)絡(luò)共享方面進行合作；在保險實驗區(qū)建設(shè)方面，應(yīng)進一步擴大中國—東盟保險實驗區(qū)的建設(shè)范圍，如中國可以在廣西等與東盟國家接壤的省區(qū)建立保險合作實驗區(qū)，積累保險合作經(jīng)驗。

1.呂余生、王士威主編：《中國—東盟年鑒·2014》，北京：線裝書局，2015年版。

2．中華人民共和國商務(wù)部：《中國對外直接投資統(tǒng)計公報》，2003～2013年，北京：中國統(tǒng)計出版社。

3．APEC Policy Support Unit.IFAP Implementation in Facilitating Investment for The Asia Pacific Region.2013.3.

4.ASEAN Secretariat，ASEAN Investment Report 2013-2014.2014，10.

5．郭力：《中俄直接投資便利化的實施路徑分析》，《俄羅斯中亞東歐市場》2010年第12期，第5～11頁。

6．李文韜：《APEC貿(mào)易投資便利化合作進展評估與中國的策略選擇》，《亞太經(jīng)濟》2011年第4期。

7．沈銘輝：《APEC投資便利化進程——基于投資便利化行動計劃》，《國際經(jīng)濟合作》2009年第4期，第41～45頁。

8．《中國—東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議投資協(xié)議》，中華人民共和國商務(wù)部網(wǎng)站，http：//fta.mofcom.gov.cn/dongmeng/ dm_wenben.shtml.

注：本文系2013年度教育部人文社會科學(xué)研究青年基金項目13YJC 790083《中國對東盟直接投資的質(zhì)量評價及優(yōu)化對策研究》；2015年吉林省社會科學(xué)基金項目（重點項目）2015A7，吉林省教育廳“十三五”社會科學(xué)研究規(guī)劃項目2015～543的研究成果。

（責(zé)任編輯：羅梅）

The Progress，Evaluation，and Cooperation of the Investment Facilitation between China and ASEAN

Li Xuan

After the completion of the China-ASEAN Free Trade Area，bilateral investment scale have been continually expanded，each member country of ASEAN has adopted a series of measures to facilitate the investment，such as simplifying investment procedures，protecting investor’s interests，and completing investment policies，therefore，the demand for increasing investment facilitation will be more and more strong.This paper focuses on the development progress of investment facilitation between China and ASEAN，evaluates the current problems of investment facilitation between China and ASEAN，and discusses the way that could promote investment facilitation so as to enrich the content of investment facilitation theoretically and practically.

Investment Facilitation；Progress；Problems；Cooperation

F125

A

1003－2479（2016）05－0029-08

※東北師范大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院教授、經(jīng)濟學(xué)博士、博士后