梁喜李東連王秀模

摘要：如何兼顧效率與公平，一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主題和難題之一。針對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的效率與公平問(wèn)題，基于SUPCCRDEA模型，在保證整體效率最優(yōu)的同時(shí)，增加政府進(jìn)行區(qū)域補(bǔ)貼后的居民收入?yún)^(qū)域差異最小化的約束條件，建立區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率與公平兼顧模型，對(duì)中國(guó)東、中、西、東北四大區(qū)域進(jìn)行實(shí)證分析，并用錫爾系數(shù)進(jìn)行驗(yàn)證。分析表明，通過(guò)政府補(bǔ)貼改變區(qū)域間居民的收入分配，可以改善區(qū)域經(jīng)濟(jì)公平性，也可增進(jìn)整體經(jīng)濟(jì)效率；西部和中部地區(qū)應(yīng)獲得更多的政府補(bǔ)貼；在縮小四大區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距的同時(shí)，也要積極改善各大區(qū)域內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)公平性。

關(guān)鍵詞：區(qū)域經(jīng)濟(jì)；經(jīng)濟(jì)效率；經(jīng)濟(jì)公平性；效率與公平兼顧；政府補(bǔ)貼；居民收入；錫爾系數(shù)

中圖分類(lèi)號(hào)：F061.5；F224.0；F127文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：16748131（2016）06005006

一、引言

經(jīng)濟(jì)效率的高低影響著經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，而經(jīng)濟(jì)公平性會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的持續(xù)性和穩(wěn)定性產(chǎn)生極大的影響。經(jīng)濟(jì)效率的提高可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)公平性降低，政府如果著手增加經(jīng)濟(jì)公平性又可能會(huì)使經(jīng)濟(jì)效率受到影響。怎樣在效率與公平之間找到均衡點(diǎn)一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主題和難題之一。當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)正處轉(zhuǎn)型期間，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，但由于受?chē)?guó)家宏觀政策、區(qū)位條件以及發(fā)展歷史等因素的影響，區(qū)域發(fā)展差異問(wèn)題日漸凸顯，區(qū)域間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展失衡引起了社會(huì)的廣泛關(guān)注。

楊小軍（2008）、吳福象等（2015）、胡懷國(guó)（2013）、郭素芳（2010）、陳安平和任薇薇（2010）等很多學(xué)者就我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效率與公平之間的關(guān)系進(jìn)行了討論，認(rèn)為只有兼顧效率與公平，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)才能夠持續(xù)、健康地發(fā)展。藍(lán)慶新（2006）通過(guò)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的評(píng)述，基于均衡增長(zhǎng)與非均衡增長(zhǎng)理論探討了區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的公平與效率兼顧問(wèn)題，并對(duì)影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)公平與效率的因素進(jìn)行了分析。然而，在實(shí)證研究文獻(xiàn)中，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelop ment Analysis，DEA）對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，基本都未考慮經(jīng)濟(jì)公平，如費(fèi)威等（2015）、張悟移和楊云飛（2014）、袁曉玲和仲云云（2010）、鄭享清等（2014）、李海東和吳波亮（2013）的研究；而在采用錫爾系數(shù)評(píng)價(jià)區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異時(shí)，通常也未考慮經(jīng)濟(jì)效率，如盧曉旭等（2009）的研究。

一些文獻(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效率與公平進(jìn)行了理論討論，但在實(shí)證分析中要么只關(guān)注經(jīng)濟(jì)效率，要么只關(guān)注經(jīng)濟(jì)公平，缺乏對(duì)效率與公平兼顧模型的探討。有鑒于此，本文綜合DEA（SUPDEA）模型的經(jīng)濟(jì)效率評(píng)估與錫爾系數(shù)的經(jīng)濟(jì)公平性評(píng)價(jià)，在保證效率最優(yōu)化的前提下引入經(jīng)濟(jì)公平性因素，嘗試建立區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率與公平兼顧模型，并依據(jù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀，選擇合適的指標(biāo)進(jìn)行實(shí)證分析，以期能對(duì)我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行更為客觀的評(píng)價(jià)，并為區(qū)域經(jīng)濟(jì)政策的制定提供參考和借鑒。

梁喜，李東連，王秀模：區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率與公平兼顧模型的構(gòu)建及實(shí)證分析

三、實(shí)證分析

1.指標(biāo)及數(shù)據(jù)的選擇

目前國(guó)內(nèi)外的相關(guān)研究中衡量區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的指標(biāo)使用最多的是GDP，也就是國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值。較大的GDP數(shù)額意味著經(jīng)濟(jì)的繁榮、人民生活水平的提高以及居民消費(fèi)水平的增加。投入指標(biāo)主要從技術(shù)進(jìn)步、資本和勞動(dòng)三個(gè)方面選取，本文選取的投入指標(biāo)包括：區(qū)域可用土地面積（萬(wàn)公頃）、區(qū)域固定資產(chǎn)投資（億元）、區(qū)域平均就業(yè)人員（為取值的方便，用15周歲到65周歲的人口數(shù)衡量）和區(qū)域科技投入（億元），產(chǎn)出指標(biāo)為區(qū)域GDP總量（億元）。

本文采用2010—2014年的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，數(shù)據(jù)來(lái)源為2011—2015年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。東、西、中和東北四個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)域的劃分為：東部包括山東、北京、河北、天津、江蘇、上海、浙江、福建、廣東、海南10個(gè)省市，中部包括內(nèi)蒙古、河南、山西、安徽、湖北、湖南、江西、廣西8個(gè)省區(qū)，西部包括陜西、寧夏、青海、新疆、甘肅、西藏、云南、四川、重慶和貴州10 個(gè)省市區(qū)；東北包括黑龍江、吉林和遼寧3個(gè)省。為使得數(shù)據(jù)之間具有可比性，本文采用的數(shù)據(jù)為某一區(qū)域范圍內(nèi)各省級(jí)單位的平均數(shù)。

2.模型計(jì)算結(jié)果

采用《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》中的相應(yīng)數(shù)據(jù)，并通過(guò)Excel進(jìn)行均衡計(jì)算，最后利用MATLAB對(duì)各模型進(jìn)行計(jì)算，結(jié)果如表1所示（其中2010年的數(shù)據(jù)比較異常，其后的數(shù)據(jù)變得有規(guī)律）。2010—2014年，東部和中部始終為DEA有效，東北絕大部分時(shí)間為有效，而西部則持續(xù)出現(xiàn)DEA無(wú)效的情況。進(jìn)一步從SUPDEA效率值看，東部一直處于高效率狀態(tài)，并且還可以接納現(xiàn)有投資4倍左右的投資，即繼續(xù)投資仍可使其經(jīng)濟(jì)有效性得到保證；與東部相反，西部地區(qū)一直都處于經(jīng)濟(jì)效率低下的狀態(tài)，應(yīng)充分利用西部的優(yōu)勢(shì)資源，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，提高其經(jīng)濟(jì)效率。從補(bǔ)貼額的計(jì)算結(jié)果看，西部和中部應(yīng)該獲得的補(bǔ)貼遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于東部和東北，尤其是西部應(yīng)得到國(guó)家更多的支持。

3.基于錫爾系數(shù)的驗(yàn)證

根據(jù)表2的分析結(jié)果，從區(qū)域內(nèi)部看，東北的經(jīng)濟(jì)發(fā)展最為平衡，其次是中部，然后是西部，最后為東部。從發(fā)展趨勢(shì)上看，區(qū)域間、東部、西部和中部的錫爾系數(shù)值都在逐步降低，但東北的錫爾系數(shù)卻在逐漸增加，表明全國(guó)范圍內(nèi)以及東、西、中三個(gè)區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)在趨于平衡，而東北地區(qū)內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)不均衡趨于增強(qiáng)。從貢獻(xiàn)率看，并且造成我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異最主要的因素是區(qū)域間的經(jīng)濟(jì)不均衡，其次是東部，中部、西部、東北依次次之；但是區(qū)域間經(jīng)濟(jì)差異的貢獻(xiàn)率呈現(xiàn)出下降的趨勢(shì)，而各區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)差異的貢獻(xiàn)率越來(lái)越大。因此，全國(guó)錫爾系數(shù)的減小，主要是因?yàn)椴煌瑓^(qū)域間的錫爾系數(shù)減少。說(shuō)明我國(guó)在改善東、中、西、東北四大區(qū)域間經(jīng)濟(jì)公平性方面卓有成效，但是各大區(qū)域內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)差異還未得到有效控制，所以國(guó)家在重點(diǎn)管理區(qū)域間經(jīng)濟(jì)不均衡的同時(shí)，也要重視各區(qū)域內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)差異，各區(qū)域也要致力于改善內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)公平性。從加入補(bǔ)貼額改進(jìn)后的錫爾系數(shù)看，不同區(qū)域間的錫爾系數(shù)都有不同幅度的減少（由改進(jìn)模型得到的數(shù)值只是針對(duì)區(qū)域間的變化），說(shuō)明國(guó)家對(duì)區(qū)域的合理補(bǔ)貼將有利于改善區(qū)域經(jīng)濟(jì)的公平性。

四、結(jié)論與啟示

本文在保證整體經(jīng)濟(jì)效率最優(yōu)的基礎(chǔ)上，以政府進(jìn)行區(qū)域補(bǔ)貼后的居民收入?yún)^(qū)域差異最小化為約束條件，嘗試建立區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率與公平兼顧模型，采用2010—2014年中國(guó)東、中、西、東北四大區(qū)域（不包括港、澳、臺(tái)地區(qū)）的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證分析，并通過(guò)錫爾系數(shù)驗(yàn)證了政府補(bǔ)貼對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)公平性的改善。分析表明：通過(guò)政府補(bǔ)貼的手段改變區(qū)域間的居民收入分配，不但可以改善經(jīng)濟(jì)公平性，也可增進(jìn)整體經(jīng)濟(jì)效率；當(dāng)前，中國(guó)的政府補(bǔ)貼應(yīng)集中于西部和中部地區(qū)。同時(shí)，錫爾系數(shù)分析結(jié)果表明，雖然造成我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異最主要的因素還是區(qū)域間的經(jīng)濟(jì)不均衡，但其貢獻(xiàn)減少趨勢(shì)明顯，而各大區(qū)域內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)差異的貢獻(xiàn)趨于增大。因此，國(guó)家的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，在縮小四大區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距的同時(shí)，不能忽略各區(qū)域內(nèi)部經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不均衡；發(fā)達(dá)地區(qū)在追求經(jīng)濟(jì)效率的同時(shí)要重視經(jīng)濟(jì)公平，而落后地區(qū)在追趕發(fā)達(dá)地區(qū)的過(guò)程中也要注意改善內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)公平性。此外，雖然本文實(shí)證分析限于東、中、西、東北四大區(qū)域?qū)用?，但本文模型同樣可運(yùn)用于其他區(qū)域?qū)哟?，可以分析各區(qū)域內(nèi)部各省市區(qū)的經(jīng)濟(jì)效率與公平問(wèn)題，還可對(duì)某一省級(jí)區(qū)域展開(kāi)分析，比如對(duì)重慶市的五大功能區(qū)域進(jìn)行分析研究，進(jìn)而為促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展提供決策參考。

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Construction and Empirical Analysis of the Model

with Both Regional Economy Efficiency and Fairness

LIANG Xi 1，LI Donglian1，WANG Xiumo2

（1.College of Economics and Management， Chongqing Jiaotong University， Chongqing 400074， China；

2.Chongqing Academy of Social Sciences， Chongqing 400020， China）

Abstract： How to pay attention to both efficiency and fairness has been the main topic and difficult issue of economics research. According to the efficiency and fairness in the process of regional economic development， based on SUPCCRDEA model， while keeping the holistic efficiency optimality， after the constrained condition for the minimization of resident income regional difference after governmental regional subsidy is added， the model with both regional economic efficiency and fairness is constructed， the model is used to make empirical analysis of such four regions as east， middle， west and northeast part of China， and furthermore， Theil coefficient is used to test the model. The analysis shows that the change of resident income distribution between regions by governmental subsidy can improve regional economic fairness and can boost holistic economic efficiency. The west and middle region should obtain more governmental subsidies， the internal economic fairness of the four regions should be actively improved while the internal economic development gap of the four regions is narrowed.

Key words： regional economy； economic efficiency； economic fairness； paying attention to both efficiency and fairness； governmental subsidy； resident income； Theil coefficient

CLC number：F061.5；F224.0；F127Document code：A Article ID：16748131（2016）06005006

（編輯：夏冬）