寧凌，毛海玲

(廣東海洋大學(xué) 湛江 524088)

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海洋環(huán)境治理中政府、企業(yè)與公眾定位分析

寧凌，毛海玲

(廣東海洋大學(xué) 湛江 524088)

中國海洋環(huán)境管理實踐正經(jīng)歷著從“管理”到“治理”的變革，為海洋環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展提供有益思路。文章從界定海洋環(huán)境治理相關(guān)概念入手，系統(tǒng)梳理海洋環(huán)境治理過程中政府、企業(yè)、公眾三者角色定位的研究成果;從海洋環(huán)境治理的概念和理論支撐、企業(yè)與公眾的參與互動和研究方法多樣化3個方面進(jìn)行了擴展研究，對海洋環(huán)境治理相關(guān)實踐具有重要的啟示和借鑒意義。

海洋環(huán)境；環(huán)境治理；海洋管理；公眾參與；可持續(xù)發(fā)展

改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，已經(jīng)在沿海地區(qū)形成以重點海域為依托的沿海經(jīng)濟(jì)帶。隨著沿海經(jīng)濟(jì)建設(shè)速度的不斷加快和海洋開發(fā)活動的日益頻繁，海洋環(huán)境問題越來越突出。《2015年中國海洋環(huán)境狀況公報》顯示，我國海洋環(huán)境質(zhì)量總體基本穩(wěn)定，管轄海域海水質(zhì)量、沉積物質(zhì)量有所改善，各類保護(hù)區(qū)生態(tài)系統(tǒng)基本穩(wěn)定，海洋功能區(qū)環(huán)境狀況近年來一直在好轉(zhuǎn)，海洋災(zāi)害較以往明顯減少；但海洋污染依然嚴(yán)重，主要集中在近岸局部海域，典型海洋生態(tài)系統(tǒng)多處于亞健康或不健康狀態(tài)。在實現(xiàn)海洋經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的同時，加強對海洋經(jīng)濟(jì)與海洋環(huán)境的協(xié)同研究，是海洋環(huán)境治理的重點和難點，仍然需要海洋管理部門給予高度重視。近年來海洋環(huán)境領(lǐng)域的相關(guān)研究持續(xù)增多。隨著國際傳統(tǒng)海洋治理理念的轉(zhuǎn)變，各國紛紛加強海洋環(huán)境治理與生態(tài)系統(tǒng)修復(fù)、改革海洋行政管理體制。我國海洋強國戰(zhàn)略、“一帶一路”戰(zhàn)略構(gòu)想的提出等表明黨和國家越來越重視海洋發(fā)展與管理事務(wù)[1]。隨著各學(xué)科領(lǐng)域理論的發(fā)展與融合，中國海洋環(huán)境管理實踐正經(jīng)歷著從“管理”到“治理”的變革，為海洋環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展提供有益思路。本文從界定海洋環(huán)境治理相關(guān)概念入手，系統(tǒng)梳理在海洋環(huán)境治理過程中政府、企業(yè)、公眾三者角色定位的研究成果，在推進(jìn)海洋環(huán)境治理理論縱深發(fā)展的同時，提出對未來研究的展望，對海洋環(huán)境治理相關(guān)實踐具有重要的啟示和借鑒。

1 海洋環(huán)境治理相關(guān)概念的界定

1.1 海洋環(huán)境的概念

從自然科學(xué)的角度看，海洋環(huán)境是指“地球上連成一片的海和洋的總水域，包括海洋水域、溶解和懸浮于水中的生物、海洋氣候以及其他海洋性自然要素所構(gòu)成的相互依賴的生態(tài)系統(tǒng)”[2]?！逗Ｑ蟊Ｗo(hù)法知識》把海洋環(huán)境解釋為“海洋環(huán)境是人類賴以生存和發(fā)展的自然環(huán)境的一個重要組成部分，包括海洋水體，海底和海水表層上方的大氣空間，以及同海洋密切相關(guān)，并受海洋影響的沿岸和河口區(qū)域”。廣義上的海洋環(huán)境應(yīng)包括自然和社會2個因素，鹿守本綜合以往學(xué)者關(guān)于海洋環(huán)境的概念，將其定義為“以人類生存與發(fā)展為中心，相對其存在并產(chǎn)生直接或者間接影響的海洋自然和非自然的全部要素的整體”[3]。海洋環(huán)境是自然因素與人類活動的社會因素相互作用的集合體，包括海洋自然生態(tài)環(huán)境、人為活動影響環(huán)境、海洋生物資源等多個方面，這樣有利于全面客觀地了解海洋環(huán)境，對正確、科學(xué)保護(hù)海洋、利用海洋具有重要理論意義。

1.2 治理的概念

學(xué)術(shù)界曾對“治理(governance)”作出許多界定和解釋。治理理論的主要創(chuàng)始人詹姆斯·N·羅西瑙在其著作中將治理定義為一系列活動領(lǐng)域里的管理機制，管理的主體未必是政府，也不一定是靠國家強制力量來實現(xiàn)[4]。最具代表性的對治理的定義是全球治理委員會提出的，即各種公共的或私人的個人和機構(gòu)管理其共同諸多方式的總和，是使相互沖突的或不同的利益得以調(diào)和并且采取聯(lián)合行動的持續(xù)過程，既包括正式制度和規(guī)則，也包括各種非正式的制度安排[5]。毛壽龍[6]認(rèn)為治理有其獨特性，不同于統(tǒng)治、管理、行政，其掌舵而不劃槳，只介入于負(fù)責(zé)統(tǒng)治的政治與負(fù)責(zé)具體的管理之間，不直接介入公共事務(wù)。魏濤[7]綜合前人研究成果，總結(jié)治理的基本特征包括治理主體的多元化、治理方式的合作化，參與主體間的權(quán)力相互依賴并具有互動性，責(zé)任權(quán)限存在一定的模糊性，因此在運行機制上必定會形成自主自治的網(wǎng)絡(luò)。

1.3 海洋環(huán)境治理

自20世紀(jì)90年代治理理論興起以來，國內(nèi)學(xué)術(shù)界將其與政府行政和管理體制相結(jié)合并進(jìn)行大量研究與探索。海洋環(huán)境管理雖然經(jīng)歷著由管理向治理的變革，但關(guān)于治理理論與海洋環(huán)境相結(jié)合的研究還不成熟，海洋環(huán)境治理的概念還十分模糊，沒有形成系統(tǒng)的理論體系，本文通過海洋環(huán)境管理的概念與治理理論的結(jié)合來定義海洋環(huán)境治理。

1982年《聯(lián)合國海洋法公約》的簽署是國際海洋管理領(lǐng)域劃時代的重大事件，海洋環(huán)境管理正是在此基礎(chǔ)上發(fā)展起來的[8]。J.M.阿姆斯特朗和P.C.賴納在《美國海洋管理》中認(rèn)為海洋環(huán)境管理是法律和行政的控制，包括國家對海洋水質(zhì)和各種物質(zhì)的入海處置、200 n mile區(qū)域內(nèi)的漁業(yè)活動、某些水域中船舶運輸方式、外大陸架油氣生產(chǎn)以及其他許多事務(wù)[9]。目前國內(nèi)多采用鹿守本歸納的定義：“海洋環(huán)境管理是以海洋環(huán)境自然平衡和持續(xù)利用為宗旨，運用行政管理、法律制度、經(jīng)濟(jì)手段、科技政策和國際合作等方式，維持海洋環(huán)境的良好狀況，防止、減輕和控制海洋環(huán)境破壞、損害或退化的行政行為”[3]。龔虹波認(rèn)為海洋環(huán)境管理可從狹義和廣義個層次進(jìn)行理解：從狹義的角度，海洋環(huán)境管理是海洋環(huán)境保護(hù)部門采取各種有效措施和手段控制海洋污染的行為；從廣義的角度，海洋環(huán)境管理是以政府為核心主體的涉海組織為協(xié)調(diào)社會發(fā)展與海洋環(huán)境關(guān)系、保持海洋環(huán)境的自然平衡和持續(xù)利用，而綜合運用各種有效手段、依法對影響海洋環(huán)境的各種行為進(jìn)行的調(diào)節(jié)和控制活動[2]。

在全球治理興起的大背景下，若從治理理論中吸收有益成分，關(guān)注社會管理力量多元化，對政府角色給予重新定位，把海洋環(huán)境作為治理對象，可以得出：海洋環(huán)境治理是指政府、企業(yè)和公眾等主體，為實現(xiàn)海洋環(huán)境的自然平衡和可持續(xù)發(fā)展，相互協(xié)商、良好合作、分享權(quán)力、共同整治海洋環(huán)境事務(wù)，以期達(dá)到調(diào)理效果的過程。王琪[10]認(rèn)為其包含4個要點：①治理主體有政府、私營部門(企業(yè))、第三部門和公眾；②治理客體不只是海洋環(huán)境，更上升到影響與作用于海洋環(huán)境的各種人的行為；③治理的手段可以采用市場機制，通過激勵引導(dǎo)、合作協(xié)商等上下互動的運行方式達(dá)到目標(biāo)；④以可持續(xù)發(fā)展為理念，以建立完善的海洋環(huán)境治理的制度體系、運行機制為戰(zhàn)略目標(biāo)，實現(xiàn)人類與海洋的和諧發(fā)展。

2 海洋環(huán)境治理中政府、企業(yè)與公眾的定位

治理是一種多中心、高參與度的管理模式[11]，要想達(dá)到治理目標(biāo)必須實現(xiàn)治理主體多元化，最終建立一種公共事務(wù)的管理聯(lián)合體。因此，為有效治理海洋環(huán)境、實現(xiàn)海洋環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展，必須處理好海洋環(huán)境治理主體間的矛盾，建立有效的、多元主體共同參與的海洋環(huán)境治理模式。有學(xué)者認(rèn)為，政府-企業(yè)-公眾是一個相互依存的系統(tǒng)[12]，具體到海洋環(huán)境領(lǐng)域，政府是海洋環(huán)境治理的主體，既要為社會公眾提供海洋環(huán)境公共產(chǎn)品和服務(wù)，同時要為涉海企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動提供良好的環(huán)境和監(jiān)管。對于三者的關(guān)系研究，大多數(shù)學(xué)者從政府、公眾這2個角度進(jìn)行探討，很少將三者結(jié)合進(jìn)行系統(tǒng)研究，對企業(yè)方面的研究更少。鑒于此，本文梳理海洋環(huán)境治理中政府、企業(yè)和公眾各主體角色定位的相關(guān)研究成果。

2.1 政府的定位研究——掌舵者、服務(wù)者和調(diào)節(jié)者

2.1.1 掌舵者：確定總體發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，完善相應(yīng)法律法規(guī)

海洋環(huán)境的惡化對海洋經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展造成嚴(yán)重阻礙，基于海洋環(huán)境的特殊性，海洋環(huán)境治理顯得更加復(fù)雜、難度更大，是一個長期的、整體的、系統(tǒng)的工程[13]。確定總體發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃是國家或沿海地方政府在一定時期內(nèi)為達(dá)到特定目標(biāo)而對海洋環(huán)境進(jìn)行的一系列措施和安排，具有重要的指導(dǎo)性意義。

《中華人民共和國海域使用管理法》《全國海洋功能區(qū)劃》和《全國海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃綱要》等的出臺，依據(jù)實際情況將海域劃分成不同類型的功能區(qū)，尤其注重對海洋環(huán)境的多功能規(guī)劃與綜合管理，統(tǒng)籌兼顧、突出重點，依法整治各類違法用海項目，合理開發(fā)與保護(hù)海域資源，促進(jìn)海洋環(huán)境與海洋經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展[14]。國家海洋局制定的《重點海域海洋環(huán)境保護(hù)規(guī)劃》以及相關(guān)的區(qū)域海洋環(huán)境綜合整治規(guī)劃，內(nèi)容包括綜合污染防治對策、綜合海洋生態(tài)保護(hù)對策、海洋環(huán)境監(jiān)測預(yù)報體系建設(shè)對策等[15]，為海洋環(huán)境治理提供基本依據(jù)。從海洋環(huán)境資源整體觀出發(fā)，將可持續(xù)發(fā)展明確為基本法律原則和立法指導(dǎo)思想，真正實現(xiàn)海洋環(huán)境與資源的可持續(xù)發(fā)展[16]?！吨腥A人民共和國海洋環(huán)境保護(hù)法》具有獨有性和先進(jìn)性，在國內(nèi)同類環(huán)境資源類法律中是相對比較完整的[17]，對我國環(huán)境法律建設(shè)具有重大貢獻(xiàn)。近年來，以大連海域溢油事件[18]和渤海灣溢油事件[19]為代表的海洋污染事件頻發(fā)，在事件處理過程中突出反映海洋環(huán)境相關(guān)法律責(zé)任制度的缺陷[20]。目前法律中沒有明確公共財產(chǎn)的所有權(quán)或在使用者之間達(dá)成限制使用公共財產(chǎn)行為的協(xié)議[21]，因此應(yīng)完善相應(yīng)法律、法規(guī)和政策，在界定產(chǎn)權(quán)、管理制度[22]、法律責(zé)任等方面進(jìn)行修改，補充海洋環(huán)境相關(guān)規(guī)章和辦法[23]，為海洋環(huán)境治理提供充分的法律基礎(chǔ)和依據(jù)，做到宏觀調(diào)控、統(tǒng)籌兼顧、突出重點，從政策層面進(jìn)行充分指導(dǎo)，更好地實現(xiàn)我國海洋經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和環(huán)境效益的統(tǒng)一。

2.1.2 服務(wù)者：提供海洋環(huán)境公共產(chǎn)品和服務(wù)，創(chuàng)造良好市場環(huán)境

海洋環(huán)境公共產(chǎn)品包括與海洋環(huán)境保護(hù)和海洋環(huán)境密切相關(guān)的各種政策制度、服務(wù)項目和基本設(shè)施等[24]，除具備基本的公共產(chǎn)品特性外，還具有高綜合復(fù)雜性和低控制性[25]。在當(dāng)前政府經(jīng)濟(jì)職能轉(zhuǎn)變的全新階段，本著全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的科學(xué)發(fā)展觀，強化宏觀管理和公共服務(wù)職能[12]。政府在海洋環(huán)境公共產(chǎn)品供給過程中占據(jù)核心地位，既是生產(chǎn)者，即決定哪些公共產(chǎn)品應(yīng)由政府提供；同時也是提供者，即為誰提供、做到什么程度或什么水平[26]，承擔(dān)著財政支出責(zé)任、制度責(zé)任和監(jiān)管責(zé)任。

海洋環(huán)境治理是一項成本高、收益慢的艱巨任務(wù)，陳曉永[27]認(rèn)為單位和個人無法以有限的力量進(jìn)行產(chǎn)品與服務(wù)的提供，必須依靠政府強大的公權(quán)力和財政實力來進(jìn)行污染成本和社會損失的支付。在海洋環(huán)境治理中運用的經(jīng)濟(jì)手段通常包括收取費用、環(huán)境稅收、政策補貼以及獎勵、罰款等[28]。在海洋環(huán)境治理活動中，經(jīng)濟(jì)方法行之有效，可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境效益的協(xié)調(diào)發(fā)展，引導(dǎo)企業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營，從而使企業(yè)不斷改進(jìn)技術(shù)，獲得更快發(fā)展。陳偉[29]認(rèn)為制度責(zé)任是政府在海洋環(huán)境產(chǎn)品供給過程中建立合理的制度規(guī)則安排和政策導(dǎo)向，規(guī)制市場間的交易關(guān)系，創(chuàng)造良好的制度環(huán)境，抑制尋租行為；政府雖然生產(chǎn)和提供海洋環(huán)境公共產(chǎn)品，但不是唯一的生產(chǎn)者和提供者，還通過授權(quán)其他企業(yè)或社會組織，使生產(chǎn)和供給實現(xiàn)主體多元化、手段多樣化；但不是所有的海洋環(huán)境公共產(chǎn)品都可以對市場開放，政府在這個過程中必須執(zhí)行監(jiān)管職能，采取各種措施達(dá)到海洋環(huán)境資源在地域、群體、數(shù)量、產(chǎn)品上的優(yōu)化配置，盡量避免對海洋環(huán)境造成損害。徐錦賢[30]指出理想的監(jiān)管體系應(yīng)是海洋環(huán)境政策部門與監(jiān)管部門相分離，監(jiān)管組織和政府監(jiān)管機構(gòu)并存，伴之建立起新型問責(zé)關(guān)系，最重要的是實現(xiàn)海洋環(huán)境監(jiān)管機構(gòu)的獨立性；這樣才能保證海洋環(huán)境公共產(chǎn)品的和諧提供與消費，實現(xiàn)真正有效的管理，指導(dǎo)和鼓勵科學(xué)化、合理化的海洋開發(fā)行為，推動海洋產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。

2.1.3 調(diào)節(jié)者：建立綜合協(xié)調(diào)管理機制和激勵機制，調(diào)節(jié)主體間矛盾

我國現(xiàn)行海洋環(huán)境管理體制存在管理職能重復(fù)、管理效率低等問題[31]。胡麗[32]指出政府協(xié)調(diào)能力不足主要表現(xiàn)在中央政府和地方政府之間、地方政府之間以及地方政府各部門之間協(xié)調(diào)能力不足。當(dāng)發(fā)生海洋環(huán)境突發(fā)事件時，王剛[33]認(rèn)為參與主體仍停留在政府單中心模式，橫向協(xié)調(diào)少有剛性保障機制，縱向協(xié)調(diào)尚未建立完善溝通機制，各部門很難做出及時和有效的應(yīng)對。呂建華[34]、孫金波[35]提出在整體性治理理論的指導(dǎo)下，嘗試建立以公民需求為導(dǎo)向，著力于政府組織體系整體運作的協(xié)調(diào)性和整合性的海洋環(huán)境治理模式以及高層次的國家級海洋綜合協(xié)調(diào)決策機構(gòu)。戴瑛[36]指出明確規(guī)定國家環(huán)境保護(hù)部門、國家海洋管理部門等各部門的職責(zé)和權(quán)限，倡導(dǎo)通過政府信息共享、資源優(yōu)化配置、共同規(guī)劃、聯(lián)合經(jīng)營等方式，實行中央與地方海洋和環(huán)境部門“統(tǒng)分結(jié)合”的協(xié)調(diào)管理機制；有利于將頂層設(shè)計置于生態(tài)文明建設(shè)下進(jìn)行統(tǒng)籌，重新協(xié)調(diào)與安排，充分發(fā)揮各部門的作用，調(diào)動其積極性，使其形成合力，切實把海洋環(huán)境保護(hù)工作規(guī)劃好、治理好、監(jiān)督好和開發(fā)利用好，納入有秩序的綠色軌道。顧湘[37]運用子博弈精練納什均衡分析法，從技術(shù)路徑、組織形式和利益分配三要素視角構(gòu)建政府間協(xié)調(diào)機制構(gòu)架。李良才[38]提出從環(huán)境治理機制內(nèi)部協(xié)調(diào)角度，在氣候變化條件下，以《聯(lián)合國海洋法公約》為橋梁，政府應(yīng)推進(jìn)實現(xiàn)海洋環(huán)境治理與氣候變化管理之間的跨制度合作。激勵機制在海洋環(huán)境治理過程中也發(fā)揮著重要作用，在政府主導(dǎo)的前提下，秉承用戶支付與污染者支付、成本共享的原則[39]，適當(dāng)進(jìn)行授權(quán)激勵、制度激勵等，加強海洋環(huán)境治理政策工具研究，推進(jìn)政府管理方式創(chuàng)新，促使企業(yè)和公眾積極參與到海洋環(huán)境治理過程中，推動政府-市場-公眾的有機結(jié)合，加快政府職能及方式轉(zhuǎn)變[40]，完善政府部門海洋環(huán)境相關(guān)績效考核機制建設(shè)[41]，推動海洋環(huán)境可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的實現(xiàn)。

2.2 企業(yè)的定位研究——積極參與者

從國家整體利益的角度出發(fā)，由于海洋環(huán)境公共產(chǎn)品具有獨特性，人們認(rèn)為只能且必須靠政府來提供，這樣符合公共產(chǎn)品和海洋環(huán)境保護(hù)事業(yè)公益性的要求。但政府不是萬能的，政府失靈的現(xiàn)象也是不可避免的。呂建華等[25]認(rèn)為海洋環(huán)境公共產(chǎn)品產(chǎn)出低效、資源浪費，非排他性和非競爭性的制度類海洋環(huán)境公共產(chǎn)品執(zhí)行失靈，海洋環(huán)境公共產(chǎn)品供給不足，并且存在搭便車現(xiàn)象。因此，在市場經(jīng)濟(jì)體系建立和政府職能轉(zhuǎn)變的雙重背景下，必須要充分發(fā)揮企業(yè)積極參與者的作用。王琪[42]指出企業(yè)與海洋環(huán)境的關(guān)系是雙向性的，企業(yè)可以從海洋環(huán)境中得到產(chǎn)品和生產(chǎn)要素，同時企業(yè)的生產(chǎn)行為也會直接或間接影響海洋環(huán)境。企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動大多伴有污染物排放，是政府主要干預(yù)的對象；但企業(yè)也是海洋環(huán)境公共產(chǎn)品提供的重要主體之一，通過采用新清潔技術(shù)、新設(shè)備從而降低污染程度、改革傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，是實現(xiàn)海洋環(huán)境保護(hù)的重要力量[11]，因此對企業(yè)的規(guī)制和建立新型政企合作關(guān)系成為現(xiàn)代海洋環(huán)境治理的重要內(nèi)容。

目前政企關(guān)系仍有改善空間。朱德米[43]認(rèn)為雙方均處于信息不對稱地位，海洋環(huán)境資源沒有明確產(chǎn)權(quán)，導(dǎo)致企業(yè)無償使用資源卻不用承擔(dān)污染成本；某些地方政府為了區(qū)域GDP的增長，增加收費和罰款收入，有意放松監(jiān)管，產(chǎn)生尋租行為，使企業(yè)的排污成本小于守法成本，變相縱容企業(yè)排污。企業(yè)應(yīng)充分利用海洋環(huán)保補貼、稅率優(yōu)惠和獎勵等，借助投資、稅收和信貸等方面的政策扶持[44]，嘗試BOT模式、PPP模式和TOT模式[26]；轉(zhuǎn)變發(fā)展理念，走節(jié)能減排、循環(huán)經(jīng)濟(jì)道路，通過研發(fā)新技術(shù)、新設(shè)備等措施，實現(xiàn)原材料和能源的最低損耗，把海洋環(huán)境污染降到最少[45]。朱皓云等[46]認(rèn)為應(yīng)在政府引導(dǎo)下構(gòu)建海洋環(huán)境政策的傳導(dǎo)機制，充分解讀政府各項治理政策信息，將政策納入企業(yè)經(jīng)營者的決策系統(tǒng)；同時推進(jìn)企業(yè)的海洋環(huán)境信息公開，接受社會公眾評估與等級劃分，把外部監(jiān)管轉(zhuǎn)化成內(nèi)部激勵機制，提高企業(yè)的環(huán)保意識和社會責(zé)任感，塑造企業(yè)環(huán)境責(zé)任文化。通過環(huán)境自愿協(xié)議管理[47-48]、第三方委托強制污染治理、環(huán)境治理代理人制度和企業(yè)污染治理聯(lián)盟[49]等方式，實現(xiàn)政府與企業(yè)綠色發(fā)展的共贏。上述觀點體現(xiàn)了把企業(yè)作為海洋環(huán)境治理重要主體的新思路，也是新興的制度創(chuàng)新，充分反映政府與企業(yè)雙方的需求，在世界各國尤其是發(fā)達(dá)國家的環(huán)境治理實踐中已經(jīng)有廣泛的應(yīng)用；不僅可以顯著降低環(huán)境保護(hù)成本、提高環(huán)境治理的社會可接受性和費用有效性，而且增強企業(yè)對于達(dá)到環(huán)境保護(hù)目標(biāo)的能動性和責(zé)任感，強化企業(yè)主動參與意識，更好地落實雙贏理念，有效促進(jìn)海洋環(huán)境治理效果的提升。

2.3 公眾的定位研究——參與者和監(jiān)督者

近十幾年來，公眾參與環(huán)境治理是民主理念的體現(xiàn)和擴展，在當(dāng)今已經(jīng)成為一種趨勢[50]，尤其是在環(huán)境突發(fā)事件和危機事故出現(xiàn)后，公眾環(huán)境權(quán)利和意識的覺醒使社會各界對公眾參與環(huán)境治理寄予厚望[51]?；诤Ｑ笊鷳B(tài)契約觀、海洋生態(tài)倫理觀、海洋可持續(xù)發(fā)展觀和海洋環(huán)境正義觀[52]，公眾參與海洋環(huán)境保護(hù)具備相應(yīng)理論基礎(chǔ)；而在海洋環(huán)境這個完全開放的領(lǐng)域，其具有的流動性的特點更是亟須公眾的參與和保護(hù)。王鳳[53]認(rèn)為公眾的功能定位主要是海洋環(huán)境治理的參與者，從治理效果中受益，同時也起到約束、監(jiān)督政府行為的作用。學(xué)者們提倡將理性、有效的公眾之間的協(xié)商引入海洋環(huán)境治理過程中，廣泛聽取公眾意見，實現(xiàn)協(xié)商民主[54]。

公眾作為海洋環(huán)境治理參與主體之一，除以個體形式存在，還包括以集體形式存在的社會組織。個體化的公眾在治理過程中處于弱勢地位，受限于政府“兩難困境”[55]，只能利用有限渠道以無序性、非理性的方式參與海洋環(huán)境治理，難以將意見集中表達(dá)并提出一致的利益主張和訴求，或難以得到政府的重視；以集體形式存在的社會組織(如海洋環(huán)境保護(hù)社團(tuán)、NGO等)在海洋環(huán)境治理過程中表現(xiàn)非?；钴S，整合分散的力量，發(fā)揮重要的政策倡導(dǎo)、保障、推動和宣傳作用。目前我國環(huán)保社會組織面臨很多困境，很難取得合法地位，沒有明確被賦予相關(guān)權(quán)利，難以進(jìn)入政策制定過程以及參與渠道不夠暢通[56]。要使公眾真正參與到海洋環(huán)境治理中并發(fā)揮有效作用，需建立政府與公眾的良好合作關(guān)系。對政府來說，加強海洋環(huán)境相關(guān)政策的宣傳教育，普及海洋知識，鼓勵和支持公眾參與；明確規(guī)定公眾的知情權(quán)、參與決策權(quán)與訴訟權(quán)[57]，完善公眾參與程序，建立海洋環(huán)境信息公開制度[58]，完善政府回應(yīng)機制和救濟(jì)機制[59]，激勵公眾積極參與，強化公眾參與效力；積極培育和支持環(huán)保組織的發(fā)展，制定相應(yīng)法規(guī)與政策激勵，增加財政補貼，拓展參與渠道。對公眾來說，應(yīng)明確自己在海洋環(huán)境治理中的角色，掌握參與環(huán)境治理的技術(shù)能力，積極參與各種實踐(如聽證會、討論會、公眾評論等)[55]，通過各種媒體平臺建言獻(xiàn)策，主動參與海洋環(huán)境影響評價[60]，對政府海洋環(huán)境治理進(jìn)行監(jiān)督。對海洋環(huán)保組織來說，王琪[61]認(rèn)為應(yīng)加強組織建設(shè)，培養(yǎng)環(huán)保精英，提高專業(yè)水平和決策水平；擴展資金來源渠道，爭取政府財政支持；加強環(huán)保組織間以及與涉海企業(yè)的合作，提供咨詢和信息服務(wù)，加強對涉海企業(yè)的監(jiān)督[56]；配合政府宣傳普及海洋環(huán)境保護(hù)知識，增強公眾海洋環(huán)境保護(hù)意識?？傊?，通過各方努力，使海洋環(huán)境治理不再是政府部門的單一行為，而是逐漸轉(zhuǎn)化為公眾自覺行為，提高公眾主動性、積極性和責(zé)任感，這樣才能形成海洋環(huán)保所需的良好社會氛圍。

3 結(jié)論與展望

政府作為海洋環(huán)境治理的核心主體，承擔(dān)著掌舵者、服務(wù)者和調(diào)節(jié)者的角色；企業(yè)作為治理的重要主體之一，承擔(dān)著積極參與者的角色；公眾參與是社會治理的主流趨勢，公眾承擔(dān)著參與者和監(jiān)督者的角色。政府與企業(yè)、政府與公眾、公眾與企業(yè)間存在相互作用的關(guān)系，三者相互依賴、相互影響、相互合作，共同組成規(guī)范運轉(zhuǎn)的海洋環(huán)境治理網(wǎng)絡(luò)，實現(xiàn)海洋環(huán)境治理的有效化。

根據(jù)治理主體地位的不同，形成不同的海洋環(huán)境治理模式。杜輝[62]認(rèn)為若從政府與公眾的關(guān)系角度看，主要有權(quán)威型環(huán)境治理和合作公共治理2種模式。王琪[42]認(rèn)為若從政府與企業(yè)的關(guān)系角度看，主要有以政府為主導(dǎo)的命令-控制型管理、政府主動引導(dǎo)型管理和政府與企業(yè)協(xié)商合作型3種模式?？傊?，切實有效的海洋環(huán)境治理模式正在不斷探索、創(chuàng)新和實踐中，企業(yè)和公眾也需要共同努力，積極執(zhí)行政府政策和措施，履行好自身職責(zé)，實現(xiàn)海洋環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。

到目前為止，學(xué)者在海洋環(huán)境治理方面已進(jìn)行相當(dāng)多的研究，取得非常有價值的研究成果，研究層次不斷深入，研究視角不斷豐富，研究方法不斷創(chuàng)新，但還存在以下不足：

(1)在研究層次上，雖然對海洋環(huán)境和治理的專門研究起步較早，研究范圍較廣泛和深入，相關(guān)理論基礎(chǔ)也相對完善，但海洋環(huán)境治理相關(guān)研究是近年來才發(fā)展起來的，仍局限于涉海高校的專家學(xué)者，并沒有引起公眾關(guān)注以及上升到國家層面，相關(guān)的概念界定、理論來源以及針對政府、市場和公眾的研究也只是從治理理論借鑒而來，并沒有形成獨立的理論體系。

(2)在研究視角上，治理屬于公共管理學(xué)領(lǐng)域，把海洋環(huán)境作為研究的客體對象，從管理學(xué)視角對治理中多元主體進(jìn)行探討，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的公共產(chǎn)品理論、政府職能理論、博弈論、海洋環(huán)境觀、環(huán)境管理和社會學(xué)等角度，對主體參與海洋環(huán)境治理進(jìn)行闡述，極大地豐富了海洋環(huán)境治理相關(guān)理論，但仍存在欠缺。

(3)在研究內(nèi)容上，注重宏觀研究多于微觀研究，多從全國總體范圍出發(fā)研究海洋環(huán)境治理狀況，缺乏對某個地區(qū)海洋環(huán)境或海洋治理的深入研究。此外，側(cè)重于研究政府與企業(yè)以及政府與公眾的關(guān)系，對企業(yè)與公眾的關(guān)系很少涉及，不利于形成有效、完整的海洋環(huán)境治理網(wǎng)絡(luò)。

(4)在研究方法上，注重定性理論研究而忽視定量研究，多嘗試使用博弈論模型、委托代理理論模型描述運作機理并得出相應(yīng)結(jié)論，而結(jié)合局部海洋環(huán)境治理實踐進(jìn)行具體實證研究和案例研究較少，在治理實際中缺乏可操作性。

綜上所述，目前我國對海洋環(huán)境治理問題的研究仍處于初期階段，所取得的成果還需要檢驗，仍有廣泛空間。若開展深層次研究，可從以下角度考慮：

(1)明確海洋環(huán)境治理的概念和理論支撐。結(jié)合時代背景，借鑒其他學(xué)科領(lǐng)域的理論知識，尋找研究切入點，進(jìn)行概念界定，深化理論支撐；同時把握學(xué)科間的理論邊界，不能簡單地把各學(xué)科理論進(jìn)行堆砌。

(2)強調(diào)企業(yè)與公眾的參與和互動。公眾對企業(yè)環(huán)保行為進(jìn)行監(jiān)督和評價，企業(yè)也對公眾環(huán)保行為進(jìn)行引導(dǎo)，二者相互影響和作用，可從這個角度深刻探討，更好地發(fā)揮企業(yè)與公眾的作用。

(3)研究方法多樣化。注重理論研究和方法研究，可在企業(yè)海洋環(huán)境績效評價、企業(yè)海洋環(huán)境信息公開等方面運用定量研究、實證研究、案例研究和比較研究方法，結(jié)合理論分析，形成操作性強的研究成果。

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Analysis on the Positioning of the Government，Enterprises and the Public in Marine Environmental Governance

NING Ling，MAO Hailing

(Guangdong Ocean University，Zhanjiang 524088，China)

The change of China’s marine environmental managing practices from “management” to “governance” has provided a useful way for the sustainable development and marine environment protection.This paper systematically combed the researches of three roles which include the government，enterprises and the public in marine environmental governance process，by defining the related concepts of marine environmental governance.The paper also expanded the research from three aspects：supporting concepts and theories of marine environment governance，participation and interaction of enterprises and public，and diversity of research methods，which will be important inspiration and reference to the governance practices.

Marine environmental，Marine governance，Marine management，Public participation，Sustainable development

2016-09-10；

2017-02-23

寧凌，教授，博士，研究方向為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)與發(fā)展、海洋管理與政策，電子信箱：ningling00@126.com

P7

A

1005-9857(2017)04-0013-08