文獻(xiàn)計(jì)量法在檔案學(xué)研究中的應(yīng)用綜述

但金鳳

（湘潭大學(xué)公共管理學(xué)院 湘潭 411105）

文獻(xiàn)計(jì)量法在檔案學(xué)研究中的應(yīng)用綜述

但金鳳

（湘潭大學(xué)公共管理學(xué)院 湘潭 411105）

文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)具有重要的方法論價(jià)值，20世紀(jì)80年代開(kāi)始，我國(guó)檔案學(xué)界逐漸開(kāi)展了對(duì)文獻(xiàn)計(jì)量方法的應(yīng)用研究。文章從研究主題、研究對(duì)象、研究方法三個(gè)方面對(duì)我國(guó)檔案學(xué)文獻(xiàn)計(jì)量研究的現(xiàn)狀進(jìn)行了梳理，指出現(xiàn)有研究的不足，為今后的研究提供參考價(jià)值。

檔案學(xué) 文獻(xiàn)計(jì)量 主題 對(duì)象 方法

文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)是用數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)的方法，定量地分析一切知識(shí)載體的交叉科學(xué)。目前，文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)應(yīng)用十分廣泛，我國(guó)檔案學(xué)界也形成了一定的研究成果。筆者以中國(guó)知網(wǎng)為數(shù)據(jù)源，以“主題”為檢索項(xiàng)，以“檔案+文獻(xiàn)計(jì)量”為檢索詞進(jìn)行檢索。在對(duì)所得文獻(xiàn)進(jìn)行內(nèi)容分析的基礎(chǔ)上，文章從研究主題、研究對(duì)象和研究方法三個(gè)方面對(duì)文獻(xiàn)計(jì)量法在檔案學(xué)領(lǐng)域的應(yīng)用現(xiàn)狀進(jìn)行分類(lèi)闡述。

一、檔案學(xué)文獻(xiàn)計(jì)量研究的主題分析

1.檔案管理體制研究。檔案管理體制亦稱(chēng)檔案工作體制。自新中國(guó)成立以來(lái)，我國(guó)的檔案管理體制經(jīng)歷了數(shù)次變化。了解這些變化，研究這些變化的社會(huì)歷史原因和對(duì)我國(guó)檔案工作產(chǎn)生的影響，有助于我們?cè)谛碌臍v史條件下不斷地完善我國(guó)檔案管理體制，更好地履行社會(huì)、人民和國(guó)家賦予檔案工作的歷史使命。焦穎通過(guò)對(duì)1981年以來(lái)“檔案工作體制”或者“檔案管理體制”文獻(xiàn)的計(jì)量分析，得出了“研究的活躍度與國(guó)家行政管理體制改革進(jìn)程相關(guān)，理論性研究與實(shí)踐性研究大體相當(dāng)，研究主題集中，高質(zhì)量成果較少”[1]55的結(jié)論。劉艷則認(rèn)為，“對(duì)于檔案管理體制問(wèn)題的研究，應(yīng)當(dāng)從檔案工作實(shí)際需要及發(fā)展出發(fā)，將研究的關(guān)注點(diǎn)從局館‘合一’，還是‘分設(shè)’這樣的淺層次，向如何界定職能，如何更好地履行職能轉(zhuǎn)化”[2]190。

2.檔案工作研究。檔案工作包括檔案信息化工作、檔案法制工作、科技檔案工作、國(guó)際交流工作、圖情檔一體化等。檔案信息化是檔案事業(yè)應(yīng)對(duì)迅猛發(fā)展的信息社會(huì)的必然選擇。國(guó)內(nèi)學(xué)者們關(guān)于檔案信息化的研究已形成了非常豐富的文獻(xiàn)和資料，但高水平的研究成果偏少。彭平平通過(guò)對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的統(tǒng)計(jì)和分析，針對(duì)研究?jī)?nèi)容上存在的問(wèn)題，提出我國(guó)檔案信息化研究應(yīng)在保持研究廣度的同時(shí)兼具深度，檔案學(xué)科研究者可以通過(guò)與檔案從業(yè)者合作，將方向性的介紹描述滲透到實(shí)際的檔案工作中；在對(duì)待檔案信息化技術(shù)與實(shí)現(xiàn)方式的問(wèn)題上，研究人員應(yīng)當(dāng)積極開(kāi)展跨學(xué)科研究，從而為檔案信息化研究提供不同的視角，力求研究方式的創(chuàng)新[3]74。在政府信息公開(kāi)的大環(huán)境下，檔案開(kāi)放已成為必然的趨勢(shì)，如何解決檔案開(kāi)放中涉及的種種問(wèn)題，尤其是法律方面的公民隱私權(quán)、知情權(quán)、利用權(quán)以及與政府信息公開(kāi)的相關(guān)矛盾是檔案開(kāi)放所遇到的重大挑戰(zhàn)。谷玉華等通過(guò)對(duì)十年相關(guān)文獻(xiàn)的計(jì)量分析指出，國(guó)內(nèi)關(guān)于檔案開(kāi)放的法律問(wèn)題研究已取得了重大的進(jìn)展和一定的成果，尤其是理論建設(shè)方面的研究成果顯赫，但較少提出具體實(shí)際的操作方案[4]38?？萍紮n案作為各類(lèi)檔案中的一個(gè)特殊門(mén)類(lèi)，目前，學(xué)界對(duì)它的研究還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。黃清通過(guò)對(duì)1999—2014年間國(guó)內(nèi)科技檔案研究文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，得出國(guó)內(nèi)科技檔案研究重點(diǎn)在“科技文件保存與歸檔”、“檔案編研”、“檔案管理與利用”、“科技檔案信息資源開(kāi)發(fā)與對(duì)策”等方面[5]157。

3.檔案職業(yè)研究。我國(guó)檔案職業(yè)研究主要集中于檔案職業(yè)資格制度、檔案職業(yè)生涯發(fā)展、檔案職業(yè)人才培養(yǎng)、檔案職業(yè)道德建設(shè)和檔案職業(yè)倫理問(wèn)題等方面。檔案學(xué)研究隊(duì)伍是檔案職業(yè)活動(dòng)主體的重要構(gòu)成。早在20世紀(jì)90年代初，馬穎強(qiáng)以檔案學(xué)專(zhuān)業(yè)刊物《檔案學(xué)通訊》為對(duì)象，運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的基本原理，從作者論文的主題、單位、引文及作者合作情況等方面，對(duì)1985年至1992年八年間的論文作者群作了一定探討[6]37。王云慶和徐芳通過(guò)對(duì)檔案學(xué)核心期刊《檔案學(xué)通訊》十年間載文的發(fā)文作者、作者機(jī)構(gòu)、合作意識(shí)和核心作者等數(shù)據(jù)的分析，得出如下結(jié)論：我國(guó)的檔案學(xué)研究隊(duì)伍正在不斷穩(wěn)步發(fā)展壯大，新生力量輩出；我國(guó)的檔案學(xué)研究隊(duì)伍目前主要以個(gè)人研究為主要形式，缺乏合作意識(shí)；檔案學(xué)研究隊(duì)伍呈現(xiàn)機(jī)構(gòu)分布不平衡和地區(qū)分布不平衡的現(xiàn)象；以高校教師和碩博研究生為主的研究隊(duì)伍是檔案學(xué)研究的主力軍[7]19。

4.檔案機(jī)構(gòu)研究。我國(guó)檔案學(xué)文獻(xiàn)計(jì)量研究中有關(guān)檔案機(jī)構(gòu)研究的文獻(xiàn)相對(duì)較少。周楓在對(duì)我國(guó)公共檔案館研究領(lǐng)域2001—2010年間的論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析和內(nèi)容分析的基礎(chǔ)上，總結(jié)出我國(guó)公共檔案館研究存在研究力量分散、研究?jī)?nèi)容單薄、實(shí)證分析和技術(shù)分析少等問(wèn)題[8]51。李曉明等對(duì)2003—2012年我國(guó)數(shù)字檔案館研究論文的作者、機(jī)構(gòu)和主題等進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，得出如下結(jié)論：檔案核心期刊是數(shù)字檔案館研究的發(fā)文主體；高發(fā)文作者數(shù)量不多；作者及機(jī)構(gòu)合著較少；高等學(xué)校及其檔案館、圖書(shū)館是發(fā)文主體；對(duì)數(shù)字檔案館相關(guān)的數(shù)字化、建設(shè)、檔案信息資源等主題的研究持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，新增了對(duì)字檔案館的云計(jì)算、信息技術(shù)、信息化的研究，研究熱點(diǎn)緊跟信息技術(shù)發(fā)展[9]59。

二、檔案學(xué)文獻(xiàn)計(jì)量研究的對(duì)象分析

1.以期刊論文為數(shù)據(jù)采集對(duì)象。檔案學(xué)文獻(xiàn)計(jì)量研究的主要研究對(duì)象是期刊論文，且多選擇檔案學(xué)核心期刊為來(lái)源期刊，從論文數(shù)量、作者、機(jī)構(gòu)、關(guān)鍵詞、基金、學(xué)科類(lèi)別及引文等角度進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析?？状好邕x取《檔案學(xué)研究》1988—1994年7年間的555篇論文，運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)原理，分析論文及引文的數(shù)量增長(zhǎng)規(guī)律、學(xué)科分布情況、來(lái)源單位的類(lèi)型和地域分布以及引文的文獻(xiàn)類(lèi)型和期刊分布等，指出《檔案學(xué)研究》在學(xué)術(shù)選題、欄目設(shè)置、指導(dǎo)方向等各個(gè)方面都保持著較好的連續(xù)性，形成了自己獨(dú)具特色的相對(duì)完整的研究體系和學(xué)術(shù)風(fēng)格[10]68。許見(jiàn)亮在其碩士論文中選取三種我國(guó)檔案學(xué)專(zhuān)業(yè)核心期刊，從期刊載文統(tǒng)計(jì)、作者分布、引文分析和文獻(xiàn)老化規(guī)律四個(gè)方面進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析,從而得出我國(guó)檔案專(zhuān)業(yè)核心期刊具有集中性、代表性、學(xué)術(shù)性、研究范圍廣泛、作者分布不平衡、知識(shí)更新快的特點(diǎn)[11]。

2.以學(xué)位論文為數(shù)據(jù)采集對(duì)象。學(xué)位論文是反映某個(gè)學(xué)科發(fā)展現(xiàn)狀和水平的重要文獻(xiàn)。檔案學(xué)文獻(xiàn)計(jì)量研究中以學(xué)位論文為研究對(duì)象的相對(duì)較少。陳忠海和婁晶晶運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法，在“中國(guó)知網(wǎng)”、“萬(wàn)方數(shù)據(jù)”《碩士學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)》中，統(tǒng)計(jì)2008—2011年間發(fā)表的698篇檔案學(xué)碩士學(xué)位論文，從載文量、關(guān)鍵詞、學(xué)位授予單位和學(xué)科4個(gè)方面對(duì)論文的研究方向和熱點(diǎn)進(jìn)行探討和分析，得出“我國(guó)檔案學(xué)碩士論文研究主題多集中于檔案、檔案管理、檔案利用和電子文件等熱點(diǎn)話(huà)題，這與檔案工作的時(shí)代發(fā)展特征一致”的結(jié)論[12]19。耿碩以搜集到的205篇英美檔案學(xué)學(xué)位論文為樣本，對(duì)其年代數(shù)量、高校、導(dǎo)師、主題等四個(gè)方面進(jìn)行了文獻(xiàn)計(jì)量分析，并進(jìn)一步總結(jié)了英美檔案學(xué)研究的發(fā)展階段及其趨勢(shì)，指出英美檔案學(xué)不僅注重自身的建設(shè)，而且還密切關(guān)注與其他學(xué)科之間的結(jié)合。這對(duì)發(fā)展我國(guó)檔案學(xué)具有重要的啟示與借鑒意義[13]30。

三、檔案學(xué)文獻(xiàn)計(jì)量研究的方法分析

檔案學(xué)文獻(xiàn)計(jì)量研究的文獻(xiàn)中主要運(yùn)用的研究方法有詞頻分析、共詞分析和引文分析。隨著科學(xué)計(jì)量學(xué)方法及可視化技術(shù)的方法，檔案學(xué)領(lǐng)域也開(kāi)始了對(duì)因子分析、聚類(lèi)分析、可視化分析和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析等方法的應(yīng)用。

1.共詞分析運(yùn)用較廣泛。王蘭敬利用EXCEL對(duì)2004-2009年CSSCI數(shù)據(jù)庫(kù)中圖書(shū)館、情報(bào)與檔案管理學(xué)科來(lái)源文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞進(jìn)行詞頻分析和共詞分析，并使用SPSS17.0提供的因子分析和層次聚類(lèi)分析方法探究各高頻關(guān)鍵詞之間的內(nèi)在聯(lián)系，確定了2004－2009年我國(guó)圖情檔學(xué)科的主要研究熱點(diǎn)和重點(diǎn)領(lǐng)域包括圖書(shū)館學(xué)情報(bào)學(xué)理論、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)、學(xué)科館員服務(wù)與虛擬參考咨詢(xún)服務(wù)、知識(shí)管理與知識(shí)服務(wù)、知識(shí)組織與信息檢索、信息資源共建共享等9大類(lèi)[14]68。倪麗娟以《檔案學(xué)研究》、《檔案學(xué)通訊》為統(tǒng)計(jì)源，運(yùn)用詞頻分析方法，對(duì)2004—2008年兩種期刊論文的關(guān)鍵詞進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，通過(guò)詞頻分析描述該學(xué)科學(xué)術(shù)研究狀況，進(jìn)而揭示檔案學(xué)的研究熱點(diǎn)和發(fā)展趨勢(shì)[15]19。

2.引文分析也是檔案學(xué)文獻(xiàn)計(jì)量研究的常用方法之一。唐思慧選取《檔案學(xué)通訊》2002年第6期發(fā)表的文章，從引文的數(shù)量、高頻期刊、高頻圖書(shū)、引文語(yǔ)種等角度進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，提出完善引文規(guī)范的建議，以避免版權(quán)等糾紛[16]12?？状好绮捎靡姆治龇▽?duì)1979—2009年我國(guó)檔案學(xué)核心期刊高被引論文的年代分布、期刊分布、主題分布、論文情況、作者分布、機(jī)構(gòu)分布、地區(qū)分布進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，試圖從中透視我國(guó)檔案學(xué)研究的現(xiàn)狀，探討檔案學(xué)學(xué)科領(lǐng)域的熱點(diǎn)主題和發(fā)展趨勢(shì)[17]54。

3.可視化分析為檔案學(xué)文獻(xiàn)計(jì)量研究提供了新的研究視角和方法。周嘉辰以CNKI中我國(guó)檔案網(wǎng)站建設(shè)的文獻(xiàn)為樣本數(shù)據(jù)，構(gòu)建關(guān)鍵詞共詞矩陣，繪制了我國(guó)檔案網(wǎng)站建設(shè)研究的熱點(diǎn)知識(shí)圖譜，并通過(guò)對(duì)知識(shí)圖譜的分析，進(jìn)一步得出我國(guó)檔案網(wǎng)站建設(shè)研究的熱點(diǎn)主題包括檔案網(wǎng)站建設(shè)的宏觀研究、高校檔案網(wǎng)站建設(shè)、檔案網(wǎng)站的信息資源建設(shè)、檔案網(wǎng)站評(píng)估和檔案網(wǎng)站構(gòu)建等[18]164。李曉明利用可視化工具CiteSpace繪制知識(shí)圖譜，從文獻(xiàn)來(lái)源、作者、機(jī)構(gòu)、主題、文獻(xiàn)被引等多個(gè)角度對(duì)CAJD收錄的1996—2013年國(guó)內(nèi)電子文件研究的高被引文獻(xiàn)進(jìn)行相關(guān)統(tǒng)計(jì)和可視化分析，總結(jié)我國(guó)電子文件研究的現(xiàn)狀[19]13。在運(yùn)用上述研究方法的過(guò)程中，研究者使用的軟件工具主要有Excel、NoteExpress、BICOMB、SPSS、CiteSpace等。

綜上所述，20世紀(jì)80年代以來(lái)，我國(guó)檔案學(xué)領(lǐng)域?qū)ξ墨I(xiàn)計(jì)量的應(yīng)用關(guān)注度逐步提高，并取得了較為豐碩的研究成果。不過(guò)我們也應(yīng)看到其不足之處：研究主題方面，缺乏對(duì)檔案教育的研究；研究對(duì)象方面，主要集中在期刊論文的研究，學(xué)位論文相對(duì)較少，且大多只從文獻(xiàn)形式上進(jìn)行計(jì)量分析，缺乏對(duì)主題內(nèi)容的深入挖掘；研究方法上，多依靠Excel進(jìn)行簡(jiǎn)單的數(shù)量統(tǒng)計(jì)，其他科學(xué)計(jì)量工具和可視化分析軟件的運(yùn)用較少，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析還未涉及，數(shù)據(jù)分析缺乏嚴(yán)格的精確性和系統(tǒng)性。這些不足給今后的研究留下了較大的空間。

[1]焦穎.檔案工作體制文獻(xiàn)計(jì)量統(tǒng)計(jì)分析[J].辦公自動(dòng)化,2015（11）.

[2]劉艷.檔案管理體制研究的文獻(xiàn)計(jì)量統(tǒng)計(jì)分析[J].學(xué)理論,2012（13）.

[3]彭平平.基于文獻(xiàn)計(jì)量的我國(guó)檔案信息化研究[J].管理觀察,2015（24）.

[4]谷玉華,趙穎星,文娟.近十年我國(guó)檔案開(kāi)放中法律問(wèn)題研究計(jì)量分析[J].蘭臺(tái)世界,2012（35）.

[5]黃清.基于文獻(xiàn)計(jì)量的我國(guó)科技檔案研究現(xiàn)狀分析[J].科技情報(bào)開(kāi)發(fā)與經(jīng)濟(jì),2015（5）.

[6]馬穎強(qiáng).《檔案學(xué)通訊》（1985年～1992年）論文作者群分析[J].檔案學(xué)通訊,1994（6）.

[7]王云慶,徐芳.從作者分析看我國(guó)檔案學(xué)研究隊(duì)伍的狀況：基于2001-2010年《檔案學(xué)通訊》論文的統(tǒng)計(jì)分析[J].檔案學(xué)通訊,2011（4）.

[8]周楓.我國(guó)公共檔案館研究現(xiàn)狀分析：基于2001—2010年CNKI論文的文獻(xiàn)計(jì)量與內(nèi)容分析[J].山西檔案,2012（1）.

[9]李曉明,嚴(yán)京生,宮啟生.近十年我國(guó)數(shù)字檔案館研究的統(tǒng)計(jì)與可視化分析[J].檔案管理,2014（2）.

[10]孔春苗.《檔案學(xué)研究》論文及引文統(tǒng)計(jì)分析[J].檔案學(xué)研究,1996（2）.

[11]許見(jiàn)亮.基于文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的我國(guó)檔案專(zhuān)業(yè)核心期刊分析與評(píng)價(jià)[D].安徽大學(xué),2007.

[12]陳忠海,婁晶晶.2008—2011年我國(guó)檔案學(xué)碩士論文文獻(xiàn)計(jì)量分析[J].檔案學(xué)通訊,2013（2）.

[13]耿碩.英美檔案學(xué)學(xué)位論文研究[J].檔案學(xué)通訊,2014（1）.

[14]王蘭敬.2004-2009年我國(guó)圖書(shū)館、情報(bào)與檔案管理學(xué)科的研究熱點(diǎn)與重點(diǎn)領(lǐng)域：基于CSSCI來(lái)源文獻(xiàn)關(guān)鍵詞的分析[J].圖書(shū)情報(bào)工作,2011（16）.

[15]倪麗娟,于淑麗.檔案學(xué)研究熱點(diǎn)分析：基于2004—2008年《檔案學(xué)研究》、《檔案學(xué)通訊》論文關(guān)鍵詞的詞頻分析[J].檔案學(xué)通訊, 2010（1）.

[16]唐思慧.《檔案學(xué)通訊》2002年引文分析[J].檔案學(xué)通訊,2003（4）.

[17]孔春苗.基于高被引論文的中國(guó)檔案學(xué)研究現(xiàn)狀分析[J].檔案管理,2010（3）.

[18]周嘉辰.知識(shí)圖譜視角下的我國(guó)檔案網(wǎng)站建設(shè)回顧與展望：基于文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的共詞分析[J].蘭州大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）,2014（3）.

[19]李曉明.CAJD電子文件研究高被引文獻(xiàn)的知識(shí)圖譜分析[J].檔案管理,2015（1）.

★作者但金鳳為湘潭大學(xué)公共管理學(xué)院研究生，研究方向?yàn)樾畔⒂?jì)量。

The Application Review of Bibliometrical Method in Archival Science Research

Dan Jinfeng

(Public Management School of Xiangtan University,Xiangtan 411105,China)

Bibliometrics has important value on methodology.Bibliometrical method has been applied to archival science research since 1980s.This article summarizes the bibliometrics research status of archival science from three aspects of topics,objects and methods.It aims at indicating the shortcomings and providing a reference for future study.

archival science;bibliometrics;topic;object;method

G270

A

2016-09-18