也談文件歷史觀在電子時代下的應用

文/裴航玉

也談文件歷史觀在電子時代下的應用

文/裴航玉

20世紀末期隨著互聯(lián)網(wǎng)絡技術浪潮涌入中國，我國各行各業(yè)都悄無聲息地發(fā)生著變化，檔案行業(yè)也不例外。檔案工作、檔案事業(yè)受此次浪潮的席卷，工作方式、工作體制以及工作內容都發(fā)生了翻天覆地的變化。傳統(tǒng)檔案工作的方式方法很難適應電子時代現(xiàn)狀，促使我們轉變觀點與更新先前的工作模式與方法。電子時代檔案管理中，電子文件真實可靠性可算是電子文件管理最棘手的問題。本文通過介紹文件歷史觀來分析解決電子文件真實可靠性問題。

一、文件歷史觀

1.文件歷史觀的概念

加拿大不列顛哥倫比亞大學露西安娜·杜蘭蒂教授主持的“電子系統(tǒng)中文件真實性永久保障國際合作研究項目”，其研究核心理論及思想是深深扎根于檔案學的核心思想來源原則之中的。露西安娜教授所開展的InterPARES項目在理論及思想根源上都是汲取著來源原則的內在生命力，不斷澆灌、滲透、吸收進而在原有基礎之上進行繼承和創(chuàng)新。InterPARES每一期項目的開展都是深入實踐機構，對文件的形成產(chǎn)生、保管等進行縝密的分析，在實踐操作中觀察文件流轉所產(chǎn)生的種種問題，來源原則的理論思想，形成自己的研究理論基礎。這種理論基礎我們稱之為文件歷史觀。

2.文件歷史觀的理論依據(jù)及支撐

文件歷史觀最本源的理論依據(jù)及支撐來自于來源原則，即是尊重文件的來源、文件的原始整理順序、文件整理時固有的標記符號等。因為檔案管理人員是檔案形成管理過程中涉及最多、了解最深的人員，所以他們所做的工作都帶有原始記錄性，這也是我們電子時代電子文件易失真問題的解決利器。

加拿大不列顛哥倫比亞大學露西安娜·杜蘭蒂教授所主持的InterPARES項目所研究的電子文件真實可靠性保證就是文件歷史觀價值耀眼光芒的體現(xiàn)，它是通過研究文件彼此之間的固有聯(lián)系，分析內在的相同與不同處。這也是來源原則所體現(xiàn)的核心所在。文件歷史觀使檔案學核心原則來源原則又一次在電子時代重新復活。電子時代下電子文件的真實可靠性保證同樣是離不開來源原則頂層指導的，只不過它是改稱“文件歷史觀”了，其核心實質是一樣的。在露西安娜·杜蘭蒂教授從教多年中，她陸續(xù)發(fā)表了若干篇文章來論述文件歷史觀，這其中也和她本科期間的教育背景有關，露西安娜·杜蘭蒂教授大學階段所學專業(yè)是古文書學。古文書學的背景促使杜蘭蒂教授更加關注文件的形成形式、形成內容所固有的標志以及文件形成背景。文件歷史觀在理論與實踐的驗證下愈發(fā)的成熟與完善，漸漸的發(fā)展到今天，有過質疑也有過挑戰(zhàn)，但是依然傲立，主要原因是來源原則是檔案學的核心思想，不管是在傳統(tǒng)紙質文件階段還是電子時代下電子文件時期都是適用的。

二、電子時代下文件歷史觀的演進變化

說到文件歷史觀的發(fā)展變化，那么便不得不提一提來源原則的發(fā)展過程。來源原則是文件歷史觀的中心指導原則，它的演進變化伴隨著文件歷史觀的發(fā)展變化。來源原則的發(fā)展之路異常崎嶇，有過輝煌、有過波折、有過低沉。來源原則的“前輩”是事由原則，事由原則在檔案整理領域曾經(jīng)統(tǒng)治數(shù)十年之久，后來經(jīng)過檔案先輩們的實踐驗證，發(fā)現(xiàn)事由原則漸漸不適應檔案工作、檔案事業(yè)的發(fā)展。來源原則便在這樣的背景下應運而生，“臨危受命”的來源原則并沒有被壓力所壓倒，而是以堅強、挺拔的姿態(tài)傲立檔案學界至今不倒。

說到來源原則的發(fā)展，便不得不說一說1841年由法國內政部頒布的《國家檔案整理與分類條例》，它是來源原則最初的雛形。檔案整理與分類條例的中心思想是尊重來源、尊重原有機構檔案整理順序以及尊重檔案最初的整理標記等，這里我們所提到的尊重來源便是尊重文件形成機構。隨后1881年7月德國通過了文件《各省市檔案館室檔案整理分類管理辦法》，文件中明確說到檔案整理一定要遵循登記室原則來開展，其登記室原則的核心思想是和先前提到的法國尊重來源原則思想是一致的，是對尊重來源原則的改進和完善，德國的登記室原則在這時便漸漸凸顯出文件歷史觀的思想和輪廓。1989年由荷蘭著名檔案學家繆勒、斐斯和福羅英著作的《荷蘭手冊》出版，其為來源原則的發(fā)展奠定了一定的理論基礎，并在一定程度上推動了來源原則的發(fā)展和傳播。隨后在布魯塞爾召開的國際檔案大會，來源原則受到了來自世界各國檔案工作者、學者的廣泛認可。到了20世紀的60、70年代，我國的全宗理論對來源原則又進行了豐富和完善，使得來源原則在理論上變得更加飽滿和充實。文件歷史觀也是在來源原則的發(fā)展之路上走過來的，文件歷史觀由傳統(tǒng)紙質文件一路走到今天，這個信息爆炸、電子文件穿梭的時代，如同來源原則的電子化身一樣，在電子時代中愈發(fā)耀眼。

三、電子文件時代的挑戰(zhàn)及diplomatics的應用

隨著互聯(lián)網(wǎng)絡席卷全球，檔案事業(yè)也被網(wǎng)絡浪潮所侵染。先前的傳統(tǒng)紙質檔案管理方法、方式很難能夠適應電子時代下文件的管理，電子時代下電子文件管理過程中漸漸暴露出許多問題，諸如：電子文件真實可靠性問題。露西安娜教授主持的InterPARES項目中文件歷史觀方法分析和解決電子文件管理中電子真實可靠性問題，效果甚佳。文件歷史觀方法主要是將diplomatics應用到檔案整理分類工作中分辨出檔案的內容、背景真實可靠性。Diplomatics核心思想大體還是對來源原則的延續(xù)和發(fā)展。

來源原則的核心思想便是尊重來源、尊重文件固有順序，電子文件所帶來的改變，使得傳統(tǒng)來源原則變得力不從心。Diplomatics是文件歷史觀的具體實施方法的稱謂，Diplomatics應用到檔案整理鑒定工作中使文件真實可靠性得到保障，它是如何發(fā)揮作用的呢？Diplomatics是古時辨認文書真假所產(chǎn)生的一種工作方法，其大意是根據(jù)文件形成背景、形成形式以及規(guī)律，對文件上所承載的內容進行辨別，它所研究的是從文件產(chǎn)生、處理到最后歸檔整個生命過程，并且在深層次研究事情參與者與文件活動者之間的彼此關系。Diplomatics認為文件的生成背景、形成、參考格式以及流程都受當時社會物理環(huán)節(jié)、政治因素的影響，因此有一定的規(guī)律可遵循。文件歷史觀中的Diplomatics方法應用可以說是對于電子時代下電子文件的管理起到重新復活的作用，讓電子文件的可靠性真實性問題迎刃而解。不久的將來，文件歷史觀一定會像來源原則一樣重新被國際檔案界再次推向巔峰。

（作者單位：天津市第二人民醫(yī)院）