劉 洋，牛佳寧

(1.大連海事大學(xué)航海歷史與文化研究中心，遼寧大連 116026; 2.大連交通大學(xué)外國語學(xué)院，遼寧大連 116028)

海洋戰(zhàn)略理論發(fā)展及對中國的啟示

劉 洋1，牛佳寧2

(1.大連海事大學(xué)航海歷史與文化研究中心，遼寧大連 116026; 2.大連交通大學(xué)外國語學(xué)院，遼寧大連 116028)

以歷史的視角，研究世界海洋戰(zhàn)略理論發(fā)展及對中國海洋戰(zhàn)略與熱點問題的啟示。介紹海洋戰(zhàn)略理論與經(jīng)典戰(zhàn)略學(xué)之間的關(guān)系，指出海洋戰(zhàn)略理論是戰(zhàn)略學(xué)理論在海洋上的延伸。通過回顧英美日德等近現(xiàn)代世界海洋強國成功與失敗的歷史，并在融合戰(zhàn)略學(xué)理論精髓的基礎(chǔ)上，闡述海洋戰(zhàn)略的特點，提出現(xiàn)代海洋戰(zhàn)略的一些原則。最后，結(jié)合中國海洋問題實際及國際戰(zhàn)略環(huán)境的變化，指出海洋戰(zhàn)略理論發(fā)展對中國國家海洋戰(zhàn)略的指導(dǎo)意義。

歷史；海洋戰(zhàn)略；制海；海權(quán)；海軍建設(shè)；海軍作戰(zhàn)

一、引 言

海洋戰(zhàn)略理論自海權(quán)論先驅(qū)美國人馬漢之后成為熱門，但實際上海洋戰(zhàn)略理論不是一個新門類，而是經(jīng)典戰(zhàn)略理論在海洋上的延伸。本文從瑞士裔法國將領(lǐng)約米尼的《戰(zhàn)爭的藝術(shù)》講到美國人馬漢的《海權(quán)對歷史的影響》，從西方兵家圣賢德國人克勞塞維茨的《戰(zhàn)爭論》講到英國人柯白的《海洋戰(zhàn)略原則》，講述馬漢對約米尼的繼承，柯白對克勞塞維茨的繼承，簡要概述馬漢與柯白這對同時代大師的海洋戰(zhàn)略思想。這二者形成兩個流派，但皆殊途同歸。

馬漢與柯白的海洋戰(zhàn)略理論是戰(zhàn)略學(xué)理論在海洋上的延伸，戰(zhàn)略理論的基本原則大部適用于海洋戰(zhàn)略發(fā)展。本文通過美國人喬治·貝爾的《美國海權(quán)百年：1890—1990年的美國海軍》、英國人保羅·肯尼迪的《英國海上主導(dǎo)權(quán)的興衰》等經(jīng)典戰(zhàn)略著作，回顧英美日德等近現(xiàn)代世界海洋強國的經(jīng)驗與教訓(xùn)，從而提出現(xiàn)代海洋戰(zhàn)略的一些原則。最后，在宏觀海洋戰(zhàn)略理論的指導(dǎo)下，簡要闡述我國海洋戰(zhàn)略發(fā)展，并從戰(zhàn)略學(xué)角度提出海上熱點問題的解決方向。

二、馬漢、柯白對約米尼和克勞塞維茨的繼承

19世紀(jì)末至20世紀(jì)初，世界上有兩位著名的海洋戰(zhàn)略大師，分別是美國人馬漢和英國人柯白，前者名滿天下直至現(xiàn)今，后者在當(dāng)代默默無聞，鮮為所知，但他們均對世界海洋戰(zhàn)略理論貢獻頗大，對世界海洋強國的海洋政策及海軍發(fā)展影響深遠(yuǎn)。馬漢和柯白皆受19世紀(jì)戰(zhàn)略家約米尼和克勞塞維茨的影響，但總體說來，他們的學(xué)說各自繼承和側(cè)重了約米尼和克勞塞維茨戰(zhàn)爭理論的思想，從而建立起他們自己的海洋戰(zhàn)略理論[1]224。

歐洲啟蒙時代后期，啟蒙思潮出現(xiàn)了分化，一種是繼續(xù)堅持啟蒙思想的原則，一種是批判啟蒙思想的過于絕對化。啟蒙思想的本質(zhì)是認(rèn)為世界是可認(rèn)知的，復(fù)雜的世界是受少數(shù)原則制約的，這些原則具有普遍適用性，雖然時代和技術(shù)是發(fā)展的，但這些原則永恒不變；批判一方認(rèn)為，世界是高度復(fù)雜的，是運動的，是不宜用簡單的公式與經(jīng)驗原則描述的，沒有普世皆恒準(zhǔn)的原則存在，他們強調(diào)事物的不確定性與復(fù)雜性，強調(diào)天才的主導(dǎo)作用與精神力對事物的巨大影響。至19世紀(jì)初，兩個流派同時出現(xiàn)了一位代表人物：啟蒙一派為約米尼，反啟蒙一派為克勞塞維茨。約米尼通過回顧普魯士國王腓特烈二世的戰(zhàn)爭、歐洲七年戰(zhàn)爭、法國革命戰(zhàn)爭和拿破侖戰(zhàn)爭，詳盡地闡述了戰(zhàn)爭中的一些基本規(guī)律，強調(diào)作戰(zhàn)規(guī)律的重要性。約米尼在《戰(zhàn)爭的藝術(shù)》一書結(jié)論中指出：“以基本原則為基礎(chǔ)的已經(jīng)被軍事史中的事實證明了的正確軍事理論，……即便不能造出罕有的軍事偉人，……至少也能夠為偉大的軍事統(tǒng)帥培養(yǎng)出優(yōu)秀的軍事將領(lǐng)。”[2]克勞塞維茨對約米尼重視抽象原則而忽視戰(zhàn)爭的現(xiàn)實及精神力量的作用進行了猛烈的批判，其《戰(zhàn)爭論》的主旨在于：探討戰(zhàn)爭現(xiàn)象的實質(zhì)，指出它們同構(gòu)成它們的那些事物之間的聯(lián)系[3]。他強調(diào)，戰(zhàn)爭受到無限多因素的影響，這些因素充滿了不確定性和歷史變動性，戰(zhàn)爭的指導(dǎo)不能簡化成為通用的原則[1]181。

約米尼有一個不同于克勞塞維茨的特點，就是他強調(diào)海洋控制的重要性，強調(diào)制海權(quán)在攻守兩方面的巨大作用。約米尼的經(jīng)典啟蒙思想及制海權(quán)思想，很好地啟發(fā)了“藍(lán)水學(xué)派”的鼻祖美國人馬漢。馬漢繼承了約米尼“基本原則”的思想，并發(fā)展了其海洋控制思想，從而在《海權(quán)對歷史的影響》一書中，系統(tǒng)地闡述了自己的海權(quán)論思想。馬漢認(rèn)為，“戰(zhàn)爭確有這樣一些原則，它們是通過對過去多次戰(zhàn)爭的勝利和失敗的研究而確立的，是永遠(yuǎn)不變的。情況和武器都會有所改變，但是為了妥善地應(yīng)付情況或成功地使用武器，就必須遵循那些永恒的歷史教導(dǎo)”[4]9。這段話明確地表明了馬漢對約米尼的繼承，講述原則是約米尼所遵循的，馬漢也在遵循同樣的理念，馬漢著作的宗旨就是在追尋和總結(jié)這些被歷史所檢驗的戰(zhàn)爭規(guī)律和海權(quán)發(fā)展原則。馬漢在書中將國內(nèi)產(chǎn)品、海洋運輸、殖民地這三者歸結(jié)為海權(quán)的三大重要環(huán)節(jié)，提出海上力量(海軍、商船隊)、殖民地與海上基地、海上交通線是國家海權(quán)的構(gòu)成要素[4]3。馬漢詳細(xì)闡述了海權(quán)的重要性、必要性及其功能等諸多方面，其提出的海權(quán)三環(huán)節(jié)與三要素理論是海權(quán)理論的基本規(guī)律[5]。

英國人柯白在其著作《海洋戰(zhàn)略原則》中認(rèn)為，海洋戰(zhàn)略只是大陸戰(zhàn)略的延伸，而并非彼此對立[1]332。克勞塞維茨的《戰(zhàn)爭論》雖未涉及海洋領(lǐng)域，但并不意味著其概括性理論和觀念不能夠應(yīng)用到海洋戰(zhàn)爭當(dāng)中[1]223?？掳桌^承了克勞塞維茨的流派，并將其理論應(yīng)用到海洋戰(zhàn)略當(dāng)中。他在著作中分別討論了戰(zhàn)爭理論、海軍作戰(zhàn)理論和海軍作戰(zhàn)指導(dǎo)三個方面。他強調(diào)戰(zhàn)爭的復(fù)雜性，對于若干軍事教條持反對態(tài)度?？掳字鲝埧刂啤八篮徒煌ā钡闹坪Ｓ^念，強調(diào)海陸兩軍共同獲得戰(zhàn)爭勝利的重要性，強調(diào)海軍戰(zhàn)爭中主動防御一方的優(yōu)勢利益，強調(diào)海軍戰(zhàn)爭中艦隊分散行進、戰(zhàn)場集中的戰(zhàn)術(shù)合理性等。

馬漢與柯白雖然流派不同，卻有許多相似之處，最大的相同在于都對海戰(zhàn)史的尊重，二者可以說是海洋戰(zhàn)略中歷史流派的創(chuàng)始者，兩人都強調(diào)制海權(quán)的重要性，只是馬漢強調(diào)“攻勢制?！?，柯白強調(diào)“戰(zhàn)略攻勢配合以戰(zhàn)術(shù)守勢”[1]334，馬漢強調(diào)艦隊決戰(zhàn)思想，柯白強調(diào)艦隊威懾和多手段總體戰(zhàn)思想。二者的思想雖有其差異，但歸根結(jié)底都是國家利益為根本的海洋戰(zhàn)略思想。兩者手段雖有不同，但皆有可取之處。下面基于馬漢和柯白的理論思想，通過回顧英美日德等近現(xiàn)代世界海洋強國的經(jīng)驗與教訓(xùn)，闡述現(xiàn)代海洋戰(zhàn)略的特點與精髓。

三、海洋戰(zhàn)略的特點與原則

(一)海洋戰(zhàn)略的構(gòu)成要素

海洋戰(zhàn)略的目標(biāo)是保障國家主權(quán)、商貿(mào)利益和能源通道的安全與諸多國家利益。馬漢在《海權(quán)對歷史的影響》一書中將海上力量(海軍、商船隊)、殖民地與海上基地、海上交通線稱為國家海洋戰(zhàn)略的構(gòu)成要素。隨著時代的演進，海洋戰(zhàn)略的基礎(chǔ)條件也日趨復(fù)雜化、多元化，經(jīng)濟基礎(chǔ)、海軍等軍事力量、海洋產(chǎn)業(yè)硬件基礎(chǔ)與商船隊規(guī)模、海上前進基地與海外基地、海上交通線、國家海洋軟實力(包括“從事海洋職業(yè)”的人數(shù)在總?cè)丝跀?shù)量中所占的比例、技術(shù)創(chuàng)新、海洋觀念與民心凝聚力、海洋文化等)都是海洋戰(zhàn)略不可或缺的要素。

現(xiàn)代的戰(zhàn)略對決實際上已經(jīng)演變成了“總體戰(zhàn)”，是戰(zhàn)略與多重要素共同作用的結(jié)果。國家海洋戰(zhàn)略尋求的是一種既符合自身利益又照顧國際社會諸元利益的動態(tài)平衡，“共贏為根本，威懾為手段，戰(zhàn)爭為最終模式”。在海洋戰(zhàn)略的構(gòu)成要素中，經(jīng)濟是基礎(chǔ)，海洋產(chǎn)業(yè)的軟硬件條件是保障，海軍是脊梁。沒有強大的經(jīng)濟與軟硬件基礎(chǔ)，就不可能有強大的海軍，但若僅有強大的海軍，沒有良好的經(jīng)濟和商貿(mào)產(chǎn)業(yè)鏈，海軍建設(shè)也不會持久。所以說，海軍建設(shè)與經(jīng)濟建設(shè)相輔相成，不可偏廢，依托強大的海軍，對內(nèi)軍民融合，提升核心戰(zhàn)斗力，對外經(jīng)濟合作共贏，依靠戰(zhàn)略威懾和提供安全保護等手段，達到國家海洋戰(zhàn)略目的。

應(yīng)當(dāng)看到，海軍等軍事力量并不是一個國家海上力量的全部，另一部分重要力量來自于商船隊與民間海洋力量，海洋戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)依靠的是海陸空聯(lián)合力量，依托的是軍民融合，而海軍只是其中一種最重要的戰(zhàn)斗力[6]。因此，過于強調(diào)海軍的作用，抑或過于強調(diào)商業(yè)的作用，都是有失偏頗的，都是對國家海洋戰(zhàn)略和國家繁榮富強的巨大傷害，容易造成嚴(yán)重的政策偏差。正如英國人保羅·肯尼迪在《英國海上主導(dǎo)權(quán)的興衰》一書中所說：“主導(dǎo)性海權(quán)并不在那個擁有最大商船隊的國家，而是在那個以均衡的經(jīng)濟增長支撐其海洋事業(yè)繁榮的國家。”[7]9-10

(二)制海的觀念

海洋戰(zhàn)略的關(guān)鍵是“制海權(quán)”的獲得，制海是海洋戰(zhàn)略的基礎(chǔ)。美國人喬治·貝爾在《美國海權(quán)百年：1890—1990年的美國海軍》一書中說道：“‘制?！傅氖窃谌魏螘r間、任何地點為了既定的目標(biāo)進行自由航行的能力。制海戰(zhàn)術(shù)包括突擊控制、遏制點控制和局部對抗?！盵8]478-479這個制海就是美國人一直強調(diào)的航行自由權(quán)，這個自由權(quán)是由海洋霸主國家主導(dǎo)并為其國家利益服務(wù)的，以前是英國主導(dǎo)，現(xiàn)在是美國主導(dǎo)。制海的手段包括突擊控制重要港口或地區(qū)，控扼海上交通線上的重要中轉(zhuǎn)站或補給站，局部戰(zhàn)爭或全面戰(zhàn)爭。說到“制海權(quán)”的觀念，實際上一直以來有兩種，一種是馬漢主張的“攻勢制?！睉?zhàn)略，一種是柯白主張的“防守反擊”戰(zhàn)略。

馬漢的“攻勢制?！睉?zhàn)略一直為美國海軍所遵從，其實質(zhì)就是馬漢強調(diào)的艦隊決戰(zhàn)的思想，其核心內(nèi)容是：前沿部署、兵力集中和主動攻勢[8]9?！肮葜坪！睉?zhàn)略認(rèn)為，海軍的防御應(yīng)當(dāng)在海洋深處進行，海軍能夠從位置險要、重兵防護的基地出發(fā)，控制戰(zhàn)略上最重要的海上交通路線[8]9?！肮葜坪！北粡V泛接受是因為它的合理性與歷史正確性，海軍實力的離岸投放是海洋戰(zhàn)略的重要原則[8]254。

柯白認(rèn)為，“交戰(zhàn)雙方，如果一方失去了制海權(quán)，那么制海權(quán)就立即轉(zhuǎn)移到另一方去”，這個假設(shè)是錯誤的，事實卻是，任何一方都不可能完全獲得制海權(quán)[9]。以前如此，今后同樣如此，依靠的是防御性的戰(zhàn)略，穩(wěn)固防守、有限拓展的海洋戰(zhàn)略易于獲勝，有限戰(zhàn)爭結(jié)合戰(zhàn)略威懾最為有效。按歷史經(jīng)驗來看，“制海權(quán)”并不意味著對各個大洋水域的完全擁有，這種完全擁有不僅在物質(zhì)上不可能，而且在戰(zhàn)略上也沒有必要[7]2。沒有任何一個國家可以做到對海洋的完全擁有，過去英國不行，現(xiàn)在美國也仍然做不到，海洋本是相通的，海洋不僅僅有交通線和島嶼，還有廣袤的海洋資源與海洋經(jīng)濟，任何國家力量都不足以覆蓋整個海洋?？掳渍J(rèn)為，所有的海軍戰(zhàn)略問題都可以簡化成為“水道和交通”，“制?！钡囊饬x即為交通的控制。這種控制可以是全面長期控制，也可以是局部暫時控制，其手段可以是主力艦隊決戰(zhàn)，也可以是局部戰(zhàn)爭、封鎖或攻擊交通線。除非是在一個純粹海洋戰(zhàn)爭中，否則制海永遠(yuǎn)不可能像占領(lǐng)領(lǐng)土一樣，成為戰(zhàn)爭的最終目的[1]332。

馬漢與柯白的制海觀念相互交織，各有千秋，對他們觀念的應(yīng)用要因時因勢而定。就以二戰(zhàn)期間美國海軍太平洋艦隊而言，太平洋戰(zhàn)爭爆發(fā)前半年，日本海軍如日中天，依靠航母機動艦隊強大的攻擊力橫行于太平洋及東南亞，此時美國海軍一直采用“防守反擊”戰(zhàn)略，奉行“積小勝為大勝，打了就跑”的策略，取得了較好戰(zhàn)果，在中途島海戰(zhàn)中大勝日本海軍，一舉扭轉(zhuǎn)太平洋戰(zhàn)爭初期的頹勢。趁著日本新敗實力大損之際，中途島海戰(zhàn)兩個月后，美國就發(fā)起了一系列重大戰(zhàn)役，在“埃塞克斯級”航空母艦批量成軍后，美國立即轉(zhuǎn)為“攻勢制?！睉?zhàn)略，一直到太平洋戰(zhàn)爭日本戰(zhàn)敗。歷史是最好的老師，當(dāng)代新興國家當(dāng)效法二戰(zhàn)期間美國太平洋艦隊這種“防守反擊”與“攻勢制海”相互轉(zhuǎn)化的戰(zhàn)略。

(三)海權(quán)的宣示

海權(quán)的宣示可以理解為戰(zhàn)略威懾，威懾手段有多種，但沒有比軍力展示更有效的外交動作了，下面列舉五個軍力展示的歷史來說明海權(quán)宣示的重要性。

1.英國皇家海軍震懾美德日等新興海洋強國的軍力展示

1897年6月26日，世界最強大的海軍部隊在英國斯皮特海德集結(jié)，以慶祝維多利亞女王的“鉆石慶典”。165艘英國戰(zhàn)艦，其中包括21艘一級戰(zhàn)列艦和54艘巡洋艦，聚集在一起，場面震撼，展示了英國皇家海軍無與倫比的實力與作戰(zhàn)能力[7]221。英國皇家海軍無論是艦隊規(guī)模還是軍艦質(zhì)量都是世界絕對的第一，其他海洋大國的軍艦聯(lián)合起來也無法戰(zhàn)勝英國海軍，這一刻英國“日不落”帝國的榮耀達到了頂峰。對于美國、日本和德國來說，與英國大艦隊正面對決是不明智的，美國轉(zhuǎn)而通過威懾而不是挑戰(zhàn)英國來獲得其在美洲及太平洋的利益，而日本則直接選擇與英國結(jié)盟以保證日本在亞洲的利益與平衡美國在太平洋的影響力，德國則選擇繼續(xù)與英國聯(lián)合以在全球范圍內(nèi)獲得海外利益，至于德國海軍實力快速增長后，德皇威廉二世越來越耐不住性子要挑戰(zhàn)英國的世界霸權(quán)卻是后話?？傮w說，當(dāng)時英國的軍力展示獲得了成功。

2.美國海軍對英德意封鎖委內(nèi)瑞拉的回應(yīng)

1902年末，為了保護美國在南美洲的利益，爭奪對美洲事務(wù)的主導(dǎo)權(quán)，美國海軍集結(jié)兵力，在英德意三國聯(lián)合封鎖委內(nèi)瑞拉期間舉行了聲勢浩大的冬季演習(xí)[8]37。英國政府在權(quán)衡了利弊之后，沒有發(fā)動對美國的戰(zhàn)爭，為了保證自身的全球利益與霸主地位，英國不能與美國在一個區(qū)域發(fā)生大規(guī)模“傷敵一萬自損八千”的戰(zhàn)爭，英國選擇了從“西半球”的戰(zhàn)略撤退，1903年2月英德意聯(lián)軍解除了對委內(nèi)瑞拉的封鎖。英國承認(rèn)了美國在“西半球”及太平洋的主導(dǎo)地位，承認(rèn)了美國對巴拿馬運河的控制權(quán)，而英國自身則專注于“東半球”的霸權(quán)，但美國也得保證英國的利益在其控轄范圍內(nèi)不受侵犯。英國是個政治成熟的國家，其國家政策以國家利益為根本，為了全局可以舍棄局部，沒有沖動可言，這種成熟使英國的海上霸權(quán)又維持了近40年。美英這次戰(zhàn)略威懾對決，特別像當(dāng)今中美之間的戰(zhàn)略關(guān)系，兩國當(dāng)好好借鑒歷史的經(jīng)驗與教訓(xùn)，以實現(xiàn)共存共贏。美國海軍的這次戰(zhàn)略威懾獲得了最意想不到的成功，奠定了美國快速崛起的基礎(chǔ)。

3.美國大西洋艦隊的全球巡航

1907年12月至1909年2月，美國大西洋艦隊做了一次全球巡航，該艦隊共由26艘軍艦組成，其中，大型巡洋艦16艘、魚雷艇6艘、補給艦4艘，實力強悍。巡航艦隊自美國弗吉尼亞起航，繞過南美洲到達西海岸，繼而前往日本、中國，最終繞地球航行一周，歷時14個月，返回美國本土，總航程達46 000海里。美國這次全球巡航有兩層深意，一層對內(nèi)，一層對外。對內(nèi)，美國總統(tǒng)羅斯福為了改變國會對擴張海軍的反對態(tài)度[8]48，策劃了這次巡航行動，以讓國會看到強勢海軍的政治效益；對外，讓世界其他海洋大國，尤其是英德日不敢小覷美國海軍，彰顯美國對世界事務(wù)的介入能力，更重要的是，震懾日本，使日本不要對太平洋及東南亞有非分之想。這次全球巡航的政治效果顯著，日本將美國此次巡航看成例行公事，日本領(lǐng)導(dǎo)人也抓住機會表達和平的愿望，正如羅斯?？偨y(tǒng)所說，“日本政府以及來自日本的壓力所制造的各種麻煩都魔術(shù)般地停止了”[8]49，這就是美國大西洋艦隊全球巡航宣示海權(quán)的價值所在。

4.美國及世界首艘核動力航空母艦“企業(yè)”號的全球巡航

1964年7月31日開始，“企業(yè)”號核動力航空母艦與“長灘”號和“班布里奇”號核動力巡洋艦組成的全核艦隊，執(zhí)行了“海洋環(huán)游”行動，進行環(huán)球巡航[10]。航行期間，全核艦隊進行了大量艦載機起降和火力顯示訓(xùn)練，攻擊力與續(xù)航力十分強大，艦隊不停頓、不加油、不補充彈藥、不靠岸，航行歷時65天，歷程49 190 km，充分證明了核動力航母艦隊無限航程與高機動能力的戰(zhàn)略優(yōu)勢與戰(zhàn)術(shù)意義。此次巡航行動恰值“古巴導(dǎo)彈危機”剛剛結(jié)束，越戰(zhàn)剛剛開始，美國以此種方式向世界尤其是蘇聯(lián)宣示美國海軍的強大機動力與打擊力，按此能力，美國可以保證“企業(yè)”號核動力航空母艦40天內(nèi)就出現(xiàn)在越南附近海域，此種戰(zhàn)略威懾與戰(zhàn)爭能力，世界沒有任何一個國家可以做到，極大地宣示了美國海權(quán)，震懾了蘇聯(lián)從海上幫助北越的企圖，達到了戰(zhàn)略威懾的目的。

5.英國“威爾士親王”號的東南亞戰(zhàn)略威懾任務(wù)

以上四次代表性的海權(quán)展示特別成功，但是戰(zhàn)略威懾手段不能過度使用，政治高層要對局勢走向和技術(shù)發(fā)展等多方面有準(zhǔn)確的把握，太平洋戰(zhàn)爭初期，英國皇家海軍的象征“威爾士親王”號戰(zhàn)列艦的東南亞戰(zhàn)略威懾任務(wù)就是失敗的典型。

太平洋戰(zhàn)爭爆發(fā)前，鑒于日益嚴(yán)峻的局勢，英國派遣“威爾士親王”號戰(zhàn)列艦、“反擊”號戰(zhàn)列巡洋艦和4艘驅(qū)逐艦組成“Z”艦隊前往新加坡，執(zhí)行戰(zhàn)略威懾任務(wù)，警告日本不要在南太平洋輕舉妄動。但是，英國人低估了日本人的力量，認(rèn)為只要派上2艘大型戰(zhàn)艦，就能把日本人嚇跑。因此，派艦隊的主要目的不是去作戰(zhàn)，而是去向日本人顯示實力。再加上，“威爾士親王”號恰好趕上海軍航空兵取代戰(zhàn)列艦的歷史性變革，其結(jié)局可想而知。1941年12月10日，日本陸基海軍航空兵出動85架飛機，約用2個小時就把兩艘戰(zhàn)列艦和4艘驅(qū)逐艦干凈利落地徹底消滅了，而日本只付出了被擊落3架，21人陣亡的微弱代價。英國“Z”艦隊的全軍覆沒，是海戰(zhàn)史上第一次航行中的戰(zhàn)列艦被空中力量獨自擊沉，這次事件成為戰(zhàn)列艦海上霸主地位被空中力量剝奪的標(biāo)志?！癦”艦隊的慘烈結(jié)局，其責(zé)任在于英國政府，在于丘吉爾為首內(nèi)閣的戰(zhàn)略誤判與對海戰(zhàn)模式歷史性變革的遲鈍，這是一次徹底失敗的戰(zhàn)略威懾，值得后人警醒。

(四)海軍建設(shè)與海軍作戰(zhàn)

1.海軍建設(shè)與部署原則

海軍是國家海洋戰(zhàn)略的核心支持力量，海軍建設(shè)由國家政治政策和海洋戰(zhàn)略所決定，由海軍自我定位與作戰(zhàn)模式所主導(dǎo)，海軍建設(shè)理念、建造何種艦船、如何組織、如何保持作戰(zhàn)高效是海軍建設(shè)的主要工作。海軍建設(shè)理念其實就是國家的制海觀念，奉行“攻勢制?！?，還是“防守反擊”，抑或兩者兼而有之，對海軍建設(shè)影響最大。二戰(zhàn)結(jié)束后，美國重金打造航母艦隊、核潛艇與戰(zhàn)略空軍就是“攻勢制海”思想的具體體現(xiàn)，而蘇聯(lián)傾力組建各式核潛艇、岸基航空兵、載機巡洋艦則是其“防守反擊”思想的具體體現(xiàn)。美國航母艦隊研究的是如何進攻以突破對手的防御發(fā)動近岸攻擊，蘇聯(lián)海軍研究的是如何把核潛艇安全地送出大洋以對抗美國的航母艦隊，如何用遠(yuǎn)程反艦導(dǎo)彈飽和攻擊擊破對手航母艦隊的防御，兩類海軍的組織模式與建設(shè)方向大相徑庭。如何保持海軍高效作戰(zhàn)是海軍建設(shè)的核心目標(biāo)，能有效作戰(zhàn)是海軍建設(shè)成功與否的最主要標(biāo)尺。

英國海軍大臣約翰·費希爾強調(diào)：“和平時期艦隊的分布應(yīng)該也是其戰(zhàn)爭時期最佳的戰(zhàn)略分布。”[7]234費希爾這句話可以說是海軍部署原則的金科玉律，任何一個國家部署海軍都應(yīng)當(dāng)時刻注意其艦隊的分布是否最有利于作戰(zhàn)，不能造成某一方向的嚴(yán)重空虛或整個部署體系的不合理。美國海軍的發(fā)展史可以說是其大西洋艦隊和太平洋艦隊左右搖擺的歷史，是重點突出大西洋還是太平洋一直是困擾美國的嚴(yán)重問題，大多數(shù)時刻美國都是大西洋優(yōu)先，這在二戰(zhàn)初期產(chǎn)生了嚴(yán)重的影響。一戰(zhàn)前英國從全球召回其海外艦隊主力，組成大艦隊蹲守蘇格蘭北部的斯卡帕灣，以對抗德國的公海艦隊，致使英國全球海上利益保護薄弱，在一戰(zhàn)中使英國顧此失彼，艦隊質(zhì)量的優(yōu)勢都扔在了斯卡帕灣，而最需要的輕型巡洋艦等保護海上貿(mào)易線的力量嚴(yán)重缺失，艦隊質(zhì)量終究沒有改變艦隊部署不合理造成的劣勢。

2.海軍作戰(zhàn)與聯(lián)合作戰(zhàn)的重要性

海洋戰(zhàn)略與海軍建設(shè)要適合于海軍作戰(zhàn)實際，而海軍作戰(zhàn)能力也是戰(zhàn)略順利實施的決定性基礎(chǔ)。對于海軍作戰(zhàn)，費希爾指出：“效率、火力、速度、經(jīng)濟和集中力量是衡量一支海軍作戰(zhàn)能力的關(guān)鍵指標(biāo)?！盵7]233這五個指標(biāo)是海軍艦隊決戰(zhàn)、離岸攻擊和近岸攻擊的基本保證。將會贏得戰(zhàn)爭的不是將資源分散在每一點都需要保護的目標(biāo)之上的一方，而是能夠集中強大火力摧毀敵人類似能力的一方，機動靈活的資源比靜止不動的資源更有利[8]266。孫子兵法云：“無所不備，則無所不寡。”[11]海軍為“海上移動長城”的理念是無比錯誤的，海軍存在的價值就在于摧毀對手同樣的能力而達到制海的目的，無論“攻勢制海”，還是“防守反擊”，海軍的要義就是進攻、機動、持久。因此，海軍的作戰(zhàn)理念可以概括為：高效率、高機動、高火力、高可持續(xù)力、分散行進戰(zhàn)場集中的高集中兵力。

海軍作戰(zhàn)手段除了艦隊決戰(zhàn)、巡航威懾外，攻擊基地也是其重要手段。不管是防空、反艦還是反潛作戰(zhàn)，最好的手段就是“將黃蜂消滅在蜂巢之中”[8]335，攻擊基地要比攻擊艦隊更能獲得決定性結(jié)果[1]337。海軍除了傳統(tǒng)任務(wù)，還有一個重要任務(wù)就是保護海上交通線的暢通，海戰(zhàn)史證明，護航是最有效的手段而不是巡航。巡航的本質(zhì)是組織海上打擊力量主動找敵方潛艇或其他威脅商船隊的軍事力量進行攻擊，以保護自己的海上交通線不受干擾，這種方法勞時費力，如大海撈針，往往效果非常差，且沒有任何一個國家負(fù)擔(dān)得起全區(qū)域巡航的巨大經(jīng)濟成本。而護航的目的是保證商船隊順利通行，護航隊只需要控制商船隊通過的海域，對敵方力量主要是驅(qū)逐，只有受到直接威脅時才攻擊。兩次世界大戰(zhàn)，英美兩國都是通過護航的方式保證了英國海上交通線的暢通，從而絞殺了德意志第二帝國和第三帝國，雖然，二戰(zhàn)時，美國介入初期一度使用巡航制度，但血的事實和巨大消耗使美國人不得不接受英國人的建議而采取護航制度，最終耗垮了德國U型潛艇的“狼群攻擊”，贏得了制海權(quán)。因此，艦隊決戰(zhàn)、戰(zhàn)略威懾、攻擊基地和護航是海軍作戰(zhàn)的主要方式。

海軍作戰(zhàn)還有一個重要方面就是聯(lián)合作戰(zhàn)?？掳渍J(rèn)為：“陸海兩軍必須合作始能對國家利益作最有效的貢獻。”[1]330海軍不能僅僅專注于公海作戰(zhàn)，還必須注意島嶼作戰(zhàn)與支援海岸作戰(zhàn)時與其他軍種的配合，即聯(lián)合作戰(zhàn)問題。戰(zhàn)爭幾乎不可能僅憑海軍行動就能決定勝負(fù)[1]333，若沒有其他軍種協(xié)助，海軍要么只能像一戰(zhàn)英國大艦隊那樣采取消極的消耗作戰(zhàn)方式來達到戰(zhàn)爭目的，要么只能像二戰(zhàn)日本聯(lián)合艦隊那樣，為了迅速結(jié)束與美國的戰(zhàn)爭而孤注一擲。前者效果緩慢，即使獲勝也會使己方商業(yè)和國家實力遭受重創(chuàng)，后者更加冒險，短時期會有點效果，但對方國力遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過己方而不屈服的話，冒險一方失敗只是時間問題，最后可能滿盤皆輸。多軍種聯(lián)合作戰(zhàn)非常重要，合則于國大幸，分則國之不幸，太平洋戰(zhàn)爭初期，日本陸海兩軍若能在戰(zhàn)略上通力合作而不是相互掣肘，則美國在太平洋上早已無立足之地，那樣美國能否扛住太平洋戰(zhàn)爭初期的戰(zhàn)略壓力而不媾和就很難說了。

3.海洋爭斗要經(jīng)得起失敗

最后，值得一提的是，海洋爭斗有勝有敗，一個海洋強國的成功是無數(shù)的失敗與成功結(jié)合在一起的，不能因為一兩次失敗就否定海軍的重要作用，國家政治高層、軍隊各級官兵、民眾的心理應(yīng)當(dāng)有相當(dāng)?shù)目箵舸蚰芰?，?yīng)當(dāng)有承受失敗、東山再起的勇氣與精神準(zhǔn)備。世界主要海洋強國，英美日德俄法等國的軍艦名字都是重復(fù)循環(huán)使用的，不因勝利更不因失敗就取消功勛艦名，這是自信與尊重傳統(tǒng)的表現(xiàn)，是勇于承擔(dān)失敗的氣魄。不像甲午戰(zhàn)爭中全軍覆沒的北洋水師，經(jīng)歷一次痛徹心扉的失敗，國家就再沒有重新來過的勇氣，北洋的艦名至此湮沒在歷史長河當(dāng)中?，F(xiàn)今，中國現(xiàn)在正在大力進行海軍建設(shè)，蓬勃生機的背后是筆者對國人心理承受能力的擔(dān)憂，戰(zhàn)爭勝負(fù)無常，一旦遇到失敗和挫折，有沒有一個冷靜成熟的心態(tài)，對國家和民族至關(guān)重要，海洋爭斗一定要經(jīng)得起失敗的錘煉。

(五)海洋戰(zhàn)略的一些原則

(1)經(jīng)濟基礎(chǔ)、海軍等軍事力量、海洋產(chǎn)業(yè)硬件基礎(chǔ)與商船隊規(guī)模、海上前進基地與海外基地、海上交通線、國家海洋軟實力(包括“從事海洋職業(yè)”的人數(shù)在總?cè)丝跀?shù)量中所占的比例、技術(shù)創(chuàng)新、海洋觀念與民心凝聚力、海洋文化等)是海洋戰(zhàn)略不可或缺的要素。

(2)主導(dǎo)性海權(quán)并不在那個擁有最大商船隊的國家，而是在那個以均衡的經(jīng)濟增長支撐其海洋事業(yè)繁榮的國家。

(3)“攻勢制?！迸c“防守反擊”是兩種制海思潮，二者可相互轉(zhuǎn)化。

(4)任何一方都不可能完全獲得制海權(quán)，依靠穩(wěn)固防守、有限拓展的防御性海洋戰(zhàn)略易于獲勝，有限戰(zhàn)爭結(jié)合戰(zhàn)略威懾最為有效。

(5)軍力展示是最有效的海權(quán)宣示行動。

(6)海洋戰(zhàn)略與海軍建設(shè)要適合于海軍作戰(zhàn)實際，而海軍作戰(zhàn)能力也是海洋戰(zhàn)略順利實施的決定性基礎(chǔ)。

(7)海軍建設(shè)由國家政治政策和海洋戰(zhàn)略所決定，由海軍自我定位與作戰(zhàn)模式所主導(dǎo)。

(8)和平時期艦隊的分布也是其戰(zhàn)爭時期最佳的戰(zhàn)略分布，艦隊的質(zhì)量優(yōu)勢很難改變艦隊部署不合理造成的劣勢。

(9)海軍的作戰(zhàn)理念可以概括為：高效率、高機動、高火力、高可持續(xù)力、分散行進戰(zhàn)場集中的高集中兵力。海軍作戰(zhàn)中，攻擊基地要比攻擊艦隊更能獲得決定性結(jié)果；保護海上交通線的暢通，護航是最有效的手段；海軍與諸軍種聯(lián)合作戰(zhàn)是戰(zhàn)爭勝負(fù)的關(guān)鍵。

(10)海洋爭斗要經(jīng)得起失敗的錘煉。

四、海洋戰(zhàn)略理論對中國國家海洋戰(zhàn)略的指導(dǎo)

依據(jù)前文海洋戰(zhàn)略理論的指導(dǎo)，筆者對我國國家海洋戰(zhàn)略的建議如下：

1.經(jīng)濟與海洋戰(zhàn)略相輔相成

經(jīng)濟是海洋戰(zhàn)略的基礎(chǔ)，海洋戰(zhàn)略的順利實施是經(jīng)濟的助推劑，我國國家海洋戰(zhàn)略的目標(biāo)之一就是為人民幣全球化保駕護航。我們當(dāng)以均衡的經(jīng)濟增長來支撐國家海洋事業(yè)的繁榮，通過合作共贏與區(qū)域主導(dǎo)權(quán)來推進國家經(jīng)濟利益的發(fā)展。

2.采取“積極的戰(zhàn)略防御策略”

以穩(wěn)固防守、有限拓展的防御性海洋戰(zhàn)略為指導(dǎo)方針，以戰(zhàn)略威懾為主，有限戰(zhàn)爭為輔。在黃海方向、東海方向，我國宜采取“攻擊式防御”，戰(zhàn)略進攻是為戰(zhàn)略防御，是為佯攻。我國在這幾個方向輕易不戰(zhàn)，當(dāng)然，若對手想戰(zhàn)，則另當(dāng)別論，因為中國若戰(zhàn)，就找最強對手、最弱對手、得利最大對手，這樣的對手當(dāng)前都在南海。因此，以南海為突破口，在南海采取戰(zhàn)略進攻態(tài)勢為上。

3.繼續(xù)加強海軍遠(yuǎn)海作戰(zhàn)能力

積極打造遠(yuǎn)海作戰(zhàn)平臺，建立以航母艦隊為核心的高效的遠(yuǎn)海作戰(zhàn)體系。我國未來建成的航母艦隊必須擁有對抗美國雙航母艦隊的實力，因為只有這樣才是對美國海上力量的最大威懾，海上熱點問題才有解決的希望和談判的空間。航母艦隊的建設(shè)和作戰(zhàn)體系整合都同等關(guān)鍵，最終我們要的是航母艦隊體系實際戰(zhàn)斗力的強大與高效，要的是遠(yuǎn)海作戰(zhàn)能力的強大。

4.更新海軍作戰(zhàn)理念，積極提高整合海軍與諸軍種聯(lián)合作戰(zhàn)的能力

積極探索航母艦隊的作戰(zhàn)方法，如何搭建、如何進攻、如何防守、如何調(diào)度、如何培養(yǎng)與儲備航母作戰(zhàn)體系人才都是我們的主要任務(wù)。我國航母艦隊作戰(zhàn)當(dāng)在陸基力量防御圈的邊緣進行戰(zhàn)略進攻，不輕易脫離陸基力量保護的極限范圍。積極探索兩棲作戰(zhàn)戰(zhàn)法與兩棲作戰(zhàn)力量搭建，南海熱點區(qū)域最需要我國兩棲力量的強大。積極提高整合海軍與空軍、陸軍、火箭軍諸軍種聯(lián)合作戰(zhàn)的能力，聯(lián)合作戰(zhàn)戰(zhàn)法的探索是海軍作戰(zhàn)理念的重中之重。

5.堅決打造海上前進基地與海外基地

堅決打造海上前進基地，如西沙的永興島、南沙的永暑島為核心的基地群是我國海上力量控制南海，出馬六甲向西保護海上交通線的堡壘與前進基地。隨著中國堅定走向遠(yuǎn)海與遠(yuǎn)洋，中國越來越需要在南海獲得必要的偵察預(yù)警和補給支援基地[12]，越來越需要南海島礁具有一定的抗擊打能力，以作為海上力量前出印度洋向遠(yuǎn)海投射的跳板。海外基地是馬漢海權(quán)三環(huán)節(jié)的關(guān)鍵一環(huán)，沒有海外基地，海軍遠(yuǎn)海作戰(zhàn)就沒有立足點和可持久力，沒有海外基地的機動力量，就沒有海外維權(quán)的時效性，如吉布提港這類海外基地是我國應(yīng)當(dāng)重點打造的。

6.適時采取海軍巡航行動，以展示軍力、宣示海權(quán)

戰(zhàn)略威懾是當(dāng)代最有效的外交武器，戰(zhàn)略威懾雖然不能從根本上解決問題，但是大多數(shù)矛盾爆發(fā)都可以用此手段加以解決或緩解。歷史表明，海軍適時抽調(diào)并組建強大的艦隊進行展示軍力、宣示海權(quán)行動是非常有效的，我國當(dāng)效法。

7.完善戰(zhàn)時護航制度預(yù)案與護航艦艇的打造

對于平時的護航任務(wù)，可以抽調(diào)輕中型導(dǎo)彈驅(qū)逐艦、護衛(wèi)艦和遠(yuǎn)洋補給艦組成護航艦隊來保護特定航線上商船的安全通過，而戰(zhàn)時的護航則完全是兩個概念。由于戰(zhàn)爭的高烈度及對海上貿(mào)易線的嚴(yán)重威脅，抽調(diào)主力艦艇去執(zhí)行護航任務(wù)是不明智的，效果也會很差，這就需要平時就完善護航制度的預(yù)案，并積極打造適合戰(zhàn)時護航的護航艦船。歷史證明，輕型導(dǎo)彈驅(qū)逐艦、護衛(wèi)艦和護航航空母艦是最適合戰(zhàn)時護航的骨干力量，我國當(dāng)批量建造軍用護航艦艇和投資建設(shè)適合戰(zhàn)時改裝為護航艦艇的民用船舶。

8.合理布局海上軍事力量，布局是為了有效戰(zhàn)爭

合理布置海軍、陸軍、火箭軍等諸軍種在海上、沿海及海上前進基地，有效的布局和合理的調(diào)度比提升軍艦質(zhì)量還要重要，布局是為了戰(zhàn)爭，布局就是戰(zhàn)爭開始時的最佳陣形。

9.快速提升國家海洋的軟實力

國家海洋軟實力包括海員、漁民等從事海洋職業(yè)人員，海洋技術(shù)創(chuàng)新，海洋觀念與民心凝聚力，海洋文化等。從事海洋職業(yè)的人員多，那么關(guān)注海洋、以海生財?shù)娜司蜁?；海洋科學(xué)技術(shù)快速進步，則海洋實力就越強大；越民心向海，越重視海洋，越容易形成愛國情懷與增強民族凝聚力；海洋文化是國家海洋軟實力的核心要素，文化是基石，是根本精神源泉，海洋文化的自我挖掘與海洋文化的普遍認(rèn)同感是國家海洋戰(zhàn)略的重要組成部分?？焖偬嵘龂液Ｑ筌泴嵙ν布嵙σ粯又匾豢珊鲆?。

10.大力增強民間海洋力量

美國對中國的策略是增加我國的維權(quán)成本，挑起代理人爭端，逐漸耗垮我國的實力，延緩甚至阻斷我國的崛起進程。我國海洋經(jīng)濟與海洋力量若想持久，只有國家行為鼓勵民間資本和民間力量大力向海上輻射，向東南亞及南海地區(qū)輻射才行。國人一定要注意這個可持續(xù)性問題，因為從歷史看，一個國家很難在30至50年內(nèi)一直在一個方向保持高投入，因為政治環(huán)境一變化，危機局面一轉(zhuǎn)移，國家資本就轉(zhuǎn)移方向了，那時，我國海洋怎么辦？不能只靠國家力量，必須依靠人民的力量，走海上人民斗爭的路子，全方位競爭，必然拖垮南海諸小國及日印，也必然重創(chuàng)美國的戰(zhàn)略企圖，而國家力量則騰出手來大力專心打造海洋打擊力量和官方維權(quán)力量。我們就做我們認(rèn)為應(yīng)該做的，有所側(cè)重，增強民間海洋力量，配之以海洋執(zhí)法和海上軍事斗爭，美國的陰謀斷難得逞。

11.增強戰(zhàn)略堅韌力，勇于斗爭，不怕失敗

對國家海洋核心利益，寸步不讓，中國現(xiàn)在在南海、東海、黃海哪個領(lǐng)域，都不能有絲毫露怯的表現(xiàn)，戰(zhàn)略堅韌力一定要強。不給美國等戰(zhàn)略對手任何臺階下，美國等國強力挑戰(zhàn)我們的政治信譽，我們就強力反擊它的政治信譽，美國只關(guān)心利益而不是其他，美國在中國周邊的攪局，終歸像在伊朗危機、烏克蘭危機、敘利亞危機、朝鮮危機的表現(xiàn)一樣，政治信譽嚴(yán)重受挫。我們要勇于斗爭，更不怕失敗，不要受些挫折就動搖海上優(yōu)先的戰(zhàn)略，只要不怕挑戰(zhàn)，勇于斗爭，則戰(zhàn)略前景必定光明，反而不需要真正作戰(zhàn)就獲得我們想要的。

12.對南海爭端的一些戰(zhàn)略及軍事方面建議

(1)南沙諸島礁結(jié)成相互支援、互為補充的進攻與防御體系。(2)解決南海爭端，需要海陸并舉，不要忽視陸上的作用。(3)對于南海局勢，要聯(lián)合一切可以合作的域內(nèi)國家共同應(yīng)對，警惕域內(nèi)不合作力量的阻擾與域外大國的干涉。(4)組建海上潛艇狼群，以其為前哨，打亂戰(zhàn)略對手部署，并增援南沙諸島礁。(5)空軍需要增大戰(zhàn)機航程與滯空時間，爭奪南海制空權(quán)。(6)演練武裝漁船與導(dǎo)彈艇混編戰(zhàn)法。(7)劃定南海防空識別圈。(8)適時進行黃巖島吹填工程。(9)繼續(xù)推進南沙諸島礁建設(shè)。(10)積極打造護航制度與護航艦船，南海若有沖突，可立即啟用護航手段保護海上交通線。

五、結(jié) 語

中國當(dāng)今的國家海洋戰(zhàn)略需要穩(wěn)扎穩(wěn)打，步步為營，不可過于躍進。先盤好自身，打造堅固的周邊戰(zhàn)略地盤，穩(wěn)步在遠(yuǎn)洋戰(zhàn)略貿(mào)易線打造立足點，待遠(yuǎn)洋進攻力量真正形成戰(zhàn)斗力后，我國將一飛沖天，無人可以阻斷我們的步伐。我們奉行“積極的戰(zhàn)略防御策略”，不迷失心智，不焦躁，不悲觀，如堅石立于萬仞之上，如激流無堅不摧。

[1]鈕先鐘.西方戰(zhàn)略思想史[M].桂林:廣西師范大學(xué)出版社,2003.

[2]約米尼.戰(zhàn)爭的藝術(shù)[M].盛峰峻,譯.武漢:武漢出版社,2014：277.

[3]克勞塞維茨.戰(zhàn)爭論[M].中國人民解放軍軍事科學(xué)院,譯.北京:解放軍出版社,2005：16.

[4]馬漢.海權(quán)對歷史的影響(1660—1783)[M].安常容,成忠勤,譯.北京:解放軍出版社,2008.

[5]劉洋.戰(zhàn)略學(xué)和歷史學(xué)視角下國家海洋戰(zhàn)略研究[J].大連海事大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版),2015,14(1):75.

[6]伍德.旗與艦:英國海軍怎樣贏得海洋霸權(quán)[M].楊陽,丁丁,譯.北京:北京理工大學(xué)出版社,2013：1.

[7]肯尼迪.英國海上主導(dǎo)權(quán)的興衰[M].沈志雄,譯.北京:人民出版社,2014.

[8]貝爾.美國海權(quán)百年:1890—1990年的美國海軍[M].吳征宇,譯.北京:人民出版社,2014.

[9]CORBETT J S. Some principles of maritime strategy[M]. London: The Project Gutenberg eBook, 2005：91.

[10]現(xiàn)代艦船.大國重器:現(xiàn)代艦船精華本 航母篇[M].北京:機械工業(yè)出版社,2013：31.

[11]蔣百里,劉邦驥.孫子淺說[M].武漢:武漢出版社,2011:113.

[12]胡波.2049年的中國海上權(quán)力:海洋強國崛起之路[M].北京:中國發(fā)展出版社,2015:108.

2017-04-17

教育部人文社會科學(xué)研究項目(14YJCZH104)；中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費專項資金資助項目(3132016363，3132017301)

劉 洋(1978-)，男，博士，講師;E-mail:liuyang0880@126.com

1671-7031(2017)04-0093-08

D820;P7

A