基于某項(xiàng)目承包合同變更與索賠分析框架初探

李芳

中圖分類(lèi)號(hào)：F273 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)：A 文章編號(hào)：1674-1145（2017）01-000-01

摘要本文探討了變更與索賠的定義及其關(guān)系，提出變更與索賠的分析框架，為同類(lèi)項(xiàng)目的變更與索賠分析研究提供借鑒。

關(guān)鍵詞變更索賠

一、變更與索賠的定義及關(guān)系

（一）變更的定義

因?yàn)楣こ套兏鼉?nèi)容的復(fù)雜性，至今沒(méi)有一個(gè)公認(rèn)的確切定義，筆者認(rèn)為工程總承包項(xiàng)目的工程變更可定義為：在建設(shè)過(guò)程中，由于非總承包商原因造成的合同范圍和工程量的變化，為了保證工程順利實(shí)施，合同雙方采取的對(duì)原合同工程或其任何部分的形式、數(shù)量或質(zhì)量的修改與補(bǔ)充，同時(shí)相應(yīng)調(diào)整合同價(jià)格和工期的一種措施。

（二）索賠的定義

索賠在牛津詞典中則是這樣描述的：要求承認(rèn)其所有權(quán)或某種權(quán)利，或根據(jù)保險(xiǎn)合約所要求的賠款，如因損失、損壞等。索賠是維護(hù)合同簽約者合法利益的一項(xiàng)根本性管理措施。索賠是相互的、雙向的。一般工程界將承包商向業(yè)主提出的施工索賠簡(jiǎn)稱(chēng)為“索賠”；將業(yè)主向承包商提出的索賠稱(chēng)為“反索賠”。

（三）變更與索賠的關(guān)系

1.工程變更與索賠的聯(lián)系。

（1）產(chǎn)生的原因和處理結(jié)果較為一致。工程變更與索賠發(fā)生的原因都是由于完成的工作與合同文件規(guī)定的不一致造成的，即實(shí)際工程量相對(duì)于合同的工程量表或范圍是增加的。而對(duì)于變更與索賠的處理結(jié)果而言，兩者均表現(xiàn)為對(duì)工程進(jìn)度和費(fèi)用的要求，其處理結(jié)果也是一致的。

（2）工程變更是導(dǎo)致索賠的主要原因。導(dǎo)致索賠的原因多種多樣，工程變更往往是導(dǎo)致索賠的主要原因，根據(jù)已有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，由工程變更引起的索賠將近占了索賠的一半。

2.工程變更與索賠的區(qū)別。

變更與索賠的區(qū)別涵蓋概念特征、承包商所處的地位、事態(tài)控制能力、協(xié)調(diào)難度、時(shí)效性、時(shí)間順序、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償費(fèi)用的組成等方面。其最核心的區(qū)別在于，變更的發(fā)生是發(fā)包方的主動(dòng)有意識(shí)行為造成的承包方工作內(nèi)容的變化，而索賠則是雙方中一方?jīng)]有意識(shí)到其行為造成變化或者無(wú)力控制的行為造成的另一方工作內(nèi)容的變化。

本文認(rèn)為，工程變更和索賠之間關(guān)系復(fù)雜，但兩者是可以相互轉(zhuǎn)化的，將兩者籠統(tǒng)視為索賠事件或補(bǔ)償事件的現(xiàn)象是存在的。

二、分析框架的提出

本文將變更與索賠事件按照依據(jù)、流程等方面進(jìn)行分類(lèi)，然后從不同的角度對(duì)收到的或涉及變更與索賠事項(xiàng)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，形成分析框架。

（一）按變更與索賠的合同依據(jù)分類(lèi)

通過(guò)查閱合同文本、訪(fǎng)談合同人員，結(jié)合已經(jīng)發(fā)生的變更索賠等事項(xiàng)的分析，將變更/索賠涉及到合同依據(jù)歸納整理。

（二）按變更與索賠的過(guò)程分類(lèi)

按照合同文本的規(guī)定，將“或涉及合同外事項(xiàng)”的處理分為3個(gè)階段，以便于后期數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析，為相關(guān)工作開(kāi)展提供指導(dǎo)和依據(jù)，3個(gè)階段分別是：1-內(nèi)部分析處理；2-正式主張/洽商；3-關(guān)閉。

三、對(duì)A項(xiàng)目變更與索賠的分析研究

（一）按照合同依據(jù)分類(lèi)

經(jīng)歸納分析，按變更與索賠的合同依據(jù)分類(lèi)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)如下。

經(jīng)分析測(cè)算，在向業(yè)主公司主張的變更索賠項(xiàng)目中，第2類(lèi)原因占比最多，約占變更與索賠事項(xiàng)的33%。

（二）按照處理狀態(tài)分類(lèi)

按變更與索賠的過(guò)程分類(lèi)分析如下：

經(jīng)上述分析，已關(guān)閉項(xiàng)目占比約26%，而且關(guān)閉項(xiàng)目中還包含有13項(xiàng)工程公司范圍內(nèi)事項(xiàng)。由此可見(jiàn)變更與索賠事項(xiàng)關(guān)閉率極低。

（三）問(wèn)題分析

本文認(rèn)為該項(xiàng)目變更與索賠管理的問(wèn)題主要表現(xiàn)為如下幾方面：

1.業(yè)主公司在合同范圍外提出變更要求是占比最高的變更與索賠依據(jù)。

2.變更索賠實(shí)際關(guān)閉率僅有10.6%，反映了溝通管理不適應(yīng)總包項(xiàng)目管理。

3.40%的變更索賠事件無(wú)法及時(shí)作出費(fèi)用估算，反映了技經(jīng)能力和數(shù)據(jù)積累與實(shí)際工程脫節(jié)，影響變更索賠的處理。

四、結(jié)語(yǔ)

本文對(duì)變更與索賠關(guān)系進(jìn)行了分析，提出了變更索賠的分析框架，后續(xù)將繼續(xù)對(duì)解決這些問(wèn)題的辦法予以研究。