李中娟+柏明國+劉新躍

摘要：指出了惰性與創(chuàng)新是一對矛盾結(jié)合體，而長三角地區(qū)制造業(yè)的發(fā)展作為帶動我國經(jīng)濟發(fā)展的中堅力量，其在綠色技術(shù)創(chuàng)新過程中的惰性問題會影響制造業(yè)的發(fā)展，進而制約我國經(jīng)濟水平的提高?；谝延械年P(guān)于協(xié)同創(chuàng)新惰性與技術(shù)創(chuàng)新惰性等研究成果，分別從技術(shù)標準鎖定、組織結(jié)構(gòu)惰性和經(jīng)驗惰性等方面分析了長三角制造業(yè)在綠色技術(shù)創(chuàng)新中出現(xiàn)的技術(shù)創(chuàng)新惰性問題，并針對性地提出了研發(fā)更大的異質(zhì)性綠色技術(shù)、構(gòu)建協(xié)同和柔性的區(qū)域生態(tài)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)等有關(guān)建議，以期對長三角制造業(yè)綠色改造升級提供參考。

關(guān)鍵詞：長三角制造業(yè)；綠色技術(shù)；技術(shù)創(chuàng)新

中圖分類號：F273.1 文獻標識碼：A 文章編號：1674-9944（2017）2-0143-04

1 引言

長三角地區(qū)是我國經(jīng)濟發(fā)展最活躍和科學(xué)技術(shù)發(fā)展最發(fā)達的地區(qū)之一，其制造業(yè)發(fā)展水平在我國也是首屈一指，因而長三角地區(qū)制造業(yè)的發(fā)展可以說是帶動我國經(jīng)濟發(fā)展的中堅力量。在2015年5 月發(fā)布的《中國制造2025規(guī)劃》中提出我國制造業(yè)的發(fā)展應(yīng)遵循“加大先進節(jié)能環(huán)保技術(shù)、工藝和裝備的研發(fā)力度，加快綠色改造升級；積極推行低碳化、循環(huán)化和集約化，提高資源利用效率； 強化產(chǎn)品全生命周期綠色管理，努力構(gòu)建高效、清潔、低碳、循環(huán)的綠色制造體系”的發(fā)展路徑，以及隨著全球商業(yè)環(huán)境和綠色技術(shù)的蓬勃發(fā)展，使得綠色技術(shù)創(chuàng)新將成為我國各經(jīng)濟區(qū)積極參與國際化競爭和獲得可持續(xù)競爭的重要途徑。但是在我國大力提倡實施由傳統(tǒng)的勞動力驅(qū)動和投資驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變的戰(zhàn)略時，卻經(jīng)常忽略創(chuàng)新過程中的“孿生兄弟”—“創(chuàng)新惰性”的問題。創(chuàng)新惰性的產(chǎn)生不僅可能會讓組織失去創(chuàng)新的能力和導(dǎo)致組織抵抗力下降使免疫系統(tǒng)失靈而引發(fā)各種不利于組織生存的的盈利率降低的并發(fā)癥，甚至嚴重到令組織一蹶不振直至企業(yè)破產(chǎn)的地步。因此，在重點關(guān)注如何有效推進“創(chuàng)新驅(qū)動”戰(zhàn)略實施的同時，有必要從逆向思維的角度去思考和重視與創(chuàng)新如影隨形的“創(chuàng)新惰性”問題。

由于我國在研究綠色技術(shù)創(chuàng)新方面已相當成熟，如楊發(fā)明、呂燕[1]認為技術(shù)是在一定的技術(shù)范式的規(guī)定下且沿著一定技術(shù)軌跡發(fā)展的，而創(chuàng)新是在這個規(guī)定的技術(shù)軌跡內(nèi)的一種嵌入行為，所以綠色技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)要與一定的選擇環(huán)境相匹配。綠色技術(shù)創(chuàng)新被認為是包括綠色材料、綠色設(shè)備、產(chǎn)品設(shè)計、綠色工藝、綠色包裝、綠色回收處理等技術(shù)的創(chuàng)新[2]。而關(guān)于創(chuàng)新惰性問題的研究也是屈指可數(shù)，如孟慶偉等[3]探究了企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新與企業(yè)慣性形成的認知根源。但也有不少學(xué)者認為產(chǎn)業(yè)和公共部門技術(shù)活動中的創(chuàng)新惰性問題更為常見和突出。目前對于創(chuàng)新惰性的理論解釋大致可分為戰(zhàn)略和環(huán)境兩種研究視角。

（1）戰(zhàn)略視角。

戰(zhàn)略論者認為惰性主要集中在公司內(nèi)部，側(cè)重從組織的認知、行動和資源等方面分析。如Sull[4]于1999年提出了行動惰性的概念，他認為企業(yè)的市場發(fā)生變化時，原來能夠帶來成功的思維和工作模式反而容易致使企業(yè)失敗。Barton[5]基于核心能力剛性的角度探討了組織惰性使核心能力容易形成核心剛度等問題。

（2）環(huán)境視角。

環(huán)境論者主要是從環(huán)境選擇和路徑依賴兩個方面理解組織惰性的。如Hannan和Freeman[6]提出了結(jié)構(gòu)慣性的概念，他們認為由于組織結(jié)構(gòu)中存在著無法任意改變的維持原有形態(tài)的慣性而使組織對環(huán)境變化的反應(yīng)速度不能與環(huán)境變化同步。North[7]認為在制度領(lǐng)域中存在著路徑依賴的現(xiàn)象，即人們過去所作出的選擇決定了他們現(xiàn)在可能面臨的選擇。

縱觀國內(nèi)外大量相關(guān)文獻后可發(fā)現(xiàn)目前雖已有學(xué)者對于創(chuàng)新惰性有一定的研究，但為數(shù)不多，而且在理論和實證研究方面都并未十分深入，且對技術(shù)創(chuàng)新惰性的研究也僅限于基于技術(shù)標準鎖定和異質(zhì)性而做的分析，對綠色技術(shù)創(chuàng)新的研究也并未考慮其過程中會產(chǎn)生惰性的問題。因此，本研究在基于長三角地區(qū)在我國強調(diào)生態(tài)文明建設(shè)背景下需迫切促進其制造業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的背景下，對其制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展中產(chǎn)生的惰性問題進行分析，探究其技術(shù)創(chuàng)新惰性的成因，進而有針對性地提出相應(yīng)的有效改善策略，期望在一定程度上可以達到以提升長三角地區(qū)制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力而促進我國制造業(yè)高速發(fā)展的目的。

2 長三角制造企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新惰性分析

2.1 綠色技術(shù)創(chuàng)新惰性的現(xiàn)狀

作為我國經(jīng)濟前沿陣地的長三角地區(qū)，2015年的經(jīng)濟形勢并不樂觀。一方面，中小企業(yè)由于經(jīng)營成本上升、外部需求疲弱而頹勢依舊。另一方面，珠三角等地制造型外企撤離的現(xiàn)象頻現(xiàn)，也給了長三角制造企業(yè)一定的警示，所以依靠科技創(chuàng)新將成為長三角制造企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的新選擇。但是由于其自身的自主創(chuàng)新能力不足、市場機制不暢和人才流失嚴重卻使其產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型之路遇到了阻礙。另外，在政府大力倡導(dǎo)制造業(yè)的發(fā)展需要由要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變，由低成本競爭優(yōu)勢向質(zhì)量效益競爭優(yōu)勢轉(zhuǎn)變，由資源消耗大、污染物排放多的粗放制造向綠色制造轉(zhuǎn)變，由生產(chǎn)型制造向服務(wù)型制造轉(zhuǎn)變的背景下，長三角地區(qū)的制造企業(yè)也掀起了依靠科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)型發(fā)展的熱潮。雖然在其發(fā)展路徑的轉(zhuǎn)變與持續(xù)的投入下取得了一定的成效，但在技術(shù)創(chuàng)新方面仍顯能力不足。由于綠色技術(shù)創(chuàng)新是指將保護環(huán)境的新知識和綠色技術(shù)運用到生產(chǎn)經(jīng)營中以創(chuàng)造和實現(xiàn)新的經(jīng)濟效益與環(huán)境價值的活動，且著重強調(diào)綠色觀念、綠色產(chǎn)品和綠色工藝與技術(shù)的研究開發(fā)與應(yīng)用，能使企業(yè)的經(jīng)濟效益與生態(tài)效益得到協(xié)調(diào)一致而獲得綠色競爭優(yōu)勢，從而實現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。因此，長三角地區(qū)為其制造業(yè)的長足發(fā)展對綠色技術(shù)創(chuàng)新已有一定的關(guān)注和研究，并有產(chǎn)業(yè)集群開始將其運用和實施，但相關(guān)研究目前卻止步于初步探討。當前長三角地區(qū)制造企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新資源投入不足和失衡以及其體制機制創(chuàng)新亟待加強，創(chuàng)新成果水平也仍需進一步提高以追趕國際先進水平。筆者認為技術(shù)創(chuàng)新惰性是造成長三角地區(qū)制造企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新受阻的重要原因之一，且考慮從技術(shù)標準鎖定、組織結(jié)構(gòu)惰性、經(jīng)驗惰性、制度和文化惰性5個方面研究長三角地區(qū)制造企業(yè)進行綠色技術(shù)創(chuàng)新時的惰性問題，以達到利于其制造業(yè)發(fā)展水平的提高和綠色技術(shù)創(chuàng)新能力得到提升的效果。

2.2 綠色技術(shù)創(chuàng)新惰性的成因

有學(xué)者認為技術(shù)創(chuàng)新惰性是指創(chuàng)新組織在從事技術(shù)創(chuàng)新活動的過程中因習(xí)慣于原有狀態(tài)而不想改變的的心理和行為傾向[8]。筆者基于已有的技術(shù)創(chuàng)新惰性的定義將綠色技術(shù)創(chuàng)新惰性理解為創(chuàng)新組織在進行綠色技術(shù)創(chuàng)新時由于有維持原有狀態(tài)的慣性而產(chǎn)生的不想做出改變的一種心理和行為傾向。由于在制造業(yè)中綠色技術(shù)創(chuàng)新惰性的形成會使組織失去進行綠色技術(shù)創(chuàng)新的動力，從而使制造型企業(yè)仍以高投入、高消耗和高排放的增長模式發(fā)展，不利于制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級，對于長三角地區(qū)的制造業(yè)更是如此。本研究認為可從以下5個方面對長三角制造企業(yè)在綠色技術(shù)創(chuàng)新過程中產(chǎn)生的技術(shù)創(chuàng)新惰性的成因進行分析。

2.2.1 綠色技術(shù)標準鎖定

技術(shù)標準鎖定是指某一產(chǎn)業(yè)（或整個經(jīng)濟系統(tǒng)）長期采用某一技術(shù)作為業(yè)界標準（或經(jīng)濟系統(tǒng)標準）而難以被撼動或取代[9]?；诖硕x可認為綠色技術(shù)標準鎖定是指一項綠色技術(shù)被標準鎖定成為業(yè)界標準而難以被替代。由于長三角地區(qū)是我國制造業(yè)最發(fā)達的地區(qū)之一，其綠色技術(shù)的發(fā)展較為突出，所以其行業(yè)內(nèi)的綠色技術(shù)標準較高而產(chǎn)生了綠色技術(shù)標準鎖定。而綠色技術(shù)標準鎖定將會使非標準在位者由于其自身的技術(shù)差距和高替代成本而滋生消極的綠色技術(shù)創(chuàng)新惰性。

2.2.2 區(qū)域生態(tài)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的組織結(jié)構(gòu)惰性

區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是指集中于某一地區(qū)但又可以在跨地區(qū)的空間范圍內(nèi)活躍的，由來自大學(xué)、科研機構(gòu)、企業(yè)、政府以及其它相關(guān)機構(gòu)間的競爭和合作伙伴，圍繞某一特定創(chuàng)新領(lǐng)域的主題，在交互作用和協(xié)同創(chuàng)新過程中形成的在更大范圍內(nèi)能夠產(chǎn)生特殊的價值創(chuàng)造和輻射力的創(chuàng)新空間[10]。而區(qū)域生態(tài)創(chuàng)新系統(tǒng)則是將生態(tài)經(jīng)濟學(xué)理論引入其中。長三角地區(qū)的制造企業(yè)也形成不少這樣的生態(tài)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，例如上海紫竹科學(xué)園區(qū)。由于該創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)長期會隨著網(wǎng)絡(luò)層級和節(jié)點的逐漸增多而使其組織成員之間的耦合性增強，內(nèi)部的官僚化程度也不斷加大，從而網(wǎng)絡(luò)中組織間的信息溝通渠道的靈活性降低。即產(chǎn)生了由網(wǎng)絡(luò)組織結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性而引發(fā)組織結(jié)構(gòu)僵化的結(jié)構(gòu)惰性，會使整個創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)組織成員的思維和創(chuàng)新行為固化，使他們在面臨環(huán)境變化時不能及時成功地對戰(zhàn)略進行根本性變革以有效實現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的目標，這也將導(dǎo)致綠色技術(shù)創(chuàng)新惰性的產(chǎn)生。

2.2.3 綠色技術(shù)創(chuàng)新過程中的經(jīng)驗惰性

由于受到知識轉(zhuǎn)移環(huán)境或者組織學(xué)習(xí)和吸收能力等影響，企業(yè)在獲取、吸收和使用知識資源的過程中，技術(shù)創(chuàng)新的實際績效往往比預(yù)期績效要低，而且還存在許多不確定性使創(chuàng)新可能失敗，這都會使企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者排斥創(chuàng)新。此外，由于存在部分企業(yè)對于知識轉(zhuǎn)移具有一定的路徑依賴性，使其習(xí)慣于以原有掌握的知識和以往的經(jīng)驗去應(yīng)對市場需求和技術(shù)變化，從而也容易導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新失敗。綠色技術(shù)創(chuàng)新是強調(diào)以綠色市場為導(dǎo)向去促進轉(zhuǎn)化綠色創(chuàng)新成果的，長三角制造企業(yè)中就存在不少由于原有的企業(yè)慣性和一定的經(jīng)驗惰性卻不愿去進行綠色技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)，從而沒有開發(fā)出對其有大量需求的綠色技術(shù)市場，這樣就很難促進綠色技術(shù)的創(chuàng)新。

2.2.4 組織的文化惰性

長期對于環(huán)境和資源保護的忽略而形成的高消耗和高排放的制造業(yè)發(fā)展模式，某種意義上來說就是形成了一種行業(yè)文化，而習(xí)慣于原有文化不想改變的就是一種文化惰性。組織內(nèi)長期也會形成一定固有的文化能有效保持和協(xié)調(diào)組織成員的行為。但當外部環(huán)境發(fā)生變化時，文化惰性就會影響甚至阻礙組織員工對新知識、新事物和新觀念的接受和認同。這在一定程度上是會滋生群體惰性而產(chǎn)生創(chuàng)新惰性，使組織不會去考慮進行綠色技術(shù)創(chuàng)新。長三角地區(qū)制造業(yè)的外企較多，外商直接投資較高，形成了固有的多以依靠FDI發(fā)展制造業(yè)的行業(yè)文化，且隨之產(chǎn)生的“污染避難所”效應(yīng)也易造成綠色技術(shù)創(chuàng)新的進程受阻。

2.2.5 組織的制度惰性

制度惰性常被理解為一種有不足的制度安排即使被認識到存在缺陷在嘗試改變時卻發(fā)現(xiàn)難以實現(xiàn)。在長三角地區(qū)的制造企業(yè)中表現(xiàn)為隨著產(chǎn)業(yè)集群的演進和產(chǎn)業(yè)環(huán)境的變化，組織原有制度框架的規(guī)則、準則和實施機制不能應(yīng)隨著環(huán)境變化、意識形態(tài)的調(diào)整、組織成長和技術(shù)進步做及時適應(yīng)性的調(diào)整。如政府頒布的一些環(huán)境規(guī)制方面的排污費制度或者排污許可證等政策，企業(yè)卻不能做到積極應(yīng)對和及時將其落實到實處。這也是導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)生綠色技術(shù)創(chuàng)新惰性的一個原因。

3 相關(guān)建議

3.1 研發(fā)更大的異質(zhì)性綠色技術(shù)

由于技術(shù)異質(zhì)性是技術(shù)標準鎖定產(chǎn)生的重要因素之一，因此要想突破綠色技術(shù)標準鎖定就需要考慮從研發(fā)具有更大異質(zhì)性的綠色技術(shù)入手，而研發(fā)此技術(shù)的前提就是需克服技術(shù)創(chuàng)新惰性，進行不連續(xù)的突破式創(chuàng)新。同時，必須要采取差異化的創(chuàng)新策略，積累大量異質(zhì)性的創(chuàng)新資源，在不同于標準綠色技術(shù)的軌道上采用新的技術(shù)范式，研制出性能夠卓越且技術(shù)優(yōu)勢能超越綠色技術(shù)標準鎖定具有的異質(zhì)性優(yōu)勢的新綠色技術(shù)。另外，非標準在位者也可以通過制造與現(xiàn)有綠色技術(shù)的差異吸引更多具有異質(zhì)性偏好的用戶來突破綠色技術(shù)創(chuàng)新惰性。

3.2 構(gòu)建協(xié)同和柔性的區(qū)域生態(tài)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)

隨著長三角制造業(yè)的生態(tài)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)數(shù)量的不斷增加和其日益成熟與發(fā)展，其組織的結(jié)構(gòu)惰性必然應(yīng)運而生，那么突破該惰性的關(guān)鍵點就在于要構(gòu)建具有柔性的生態(tài)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)來提升組織的集體學(xué)習(xí)與協(xié)同創(chuàng)新的能力。由于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)在合作過程中不可完全避免其創(chuàng)新收益的外部溢出效應(yīng)和企業(yè)家因?qū)G色技術(shù)創(chuàng)新的高投入和高風險性的權(quán)衡不完全理性去選擇創(chuàng)新方式，使得針對不同的技術(shù)創(chuàng)新模式設(shè)置多元化和有靈活性的創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)十分必要，這樣有利于解構(gòu)有惰性的組織并激發(fā)綠色技術(shù)創(chuàng)新熱情也可降低惰性再次產(chǎn)生的可能性。除了加強創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中組織成員間的集體學(xué)習(xí)和培訓(xùn)外，還可以考慮引入其他創(chuàng)新型企業(yè)以新生力量激活集體創(chuàng)新潛力。

3.3 進行企業(yè)間的標桿學(xué)習(xí)

標桿管理是企業(yè)學(xué)習(xí)先進的一種系統(tǒng)科學(xué)有效的方法，是企業(yè)為謀求行業(yè)領(lǐng)先而選擇行業(yè)內(nèi)具有競爭實力和某些方面領(lǐng)先的企業(yè)作為標桿，根據(jù)自身的實際情況對該標桿企業(yè)的最佳實踐進行創(chuàng)新而達到趕上并超越競爭對手目的的一個反復(fù)循環(huán)進行的過程。標桿學(xué)習(xí)的最大優(yōu)勢在于通過對標桿企業(yè)的不斷學(xué)習(xí)，積累形成創(chuàng)新優(yōu)勢賴以需求的創(chuàng)新資源，從而實現(xiàn)可持續(xù)創(chuàng)新。作為我國經(jīng)濟最發(fā)達地區(qū)之一的長三角剛好也存在大量可以成為標桿學(xué)習(xí)對象的企業(yè)，所以本研究認為通過標桿學(xué)習(xí)可以有效避免因組織的經(jīng)驗惰性而引發(fā)的綠色技術(shù)創(chuàng)新惰性的問題。

3.4 培育冒險和寬容的制度文化

由于組織的制度和文化惰性是基于考慮技術(shù)創(chuàng)新的高投入與高風險的基礎(chǔ)上而產(chǎn)生的，因此培育敢于冒險和寬容失敗的企業(yè)制度文化是破除綠色技術(shù)創(chuàng)新惰性的突破點。在我國市場機制還不夠完善和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力較為薄弱的情況下，營造敢于創(chuàng)新、勇于創(chuàng)新和善于創(chuàng)新的文化氛圍有助于消除創(chuàng)新惰性。此外，政府方面也應(yīng)該從政策法規(guī)方面對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新提供一個良好的軟硬件創(chuàng)新環(huán)境，如建立強有力的激勵體系，對在綠色技術(shù)創(chuàng)新方面有重大突破和成就的企業(yè)進行物質(zhì)獎勵或給予稅收優(yōu)惠的政策等，以期更好地達到用創(chuàng)新的積極性去克服創(chuàng)新惰性的目的。

4 結(jié)語

在我國強調(diào)加快制造業(yè)綠色改造升級的“中國制造2025”的背景下，基于已有的集群網(wǎng)絡(luò)中的技術(shù)創(chuàng)新惰性研究探討我國長三角地區(qū)制造業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新惰性問題，并從技術(shù)標準、組織結(jié)構(gòu)惰性、經(jīng)驗惰性、制度和文化惰性5個方面定性分析了綠色技術(shù)創(chuàng)新惰性的成因，并提出了相應(yīng)的研發(fā)更大的異質(zhì)性綠色技術(shù)、構(gòu)建協(xié)同和柔性的區(qū)域生態(tài)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、進行標桿學(xué)習(xí)和培育冒險和寬容的制度文化的應(yīng)對策略。但長三角制造企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新惰性是否還有其他方面更為重要的影響因素以及還有哪些更好地應(yīng)對策略來克服該惰性應(yīng)可以有更深入研究。另外，目前關(guān)于技術(shù)惰性方面的研究也僅限于定性分析，如何將其量化以更好地用定量去研究各因素對其影響機制是未來研究方向之一。

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Li Zhongjuan， Bai Mingguo， Liu Xinyue

（School of Business， Anhui University of Technology， Maanshan， Anhui 243002，China）

Abstract： Inertia and innovation is a contradiction. The development of Yangtze River Delta manufacturing industry is the backbone to drive the economic development of our country. And the development of green inertia in the process of technological innovation will influence the manufacturing industry， thus restricting the level of Chinas economic increase. Based on the existing research results of inertia of collaborative innovation and inertia of technological innovation， from the technical standard locking， organization structural inertia and experience， weanalyzed the inertiathatappeared in the green technology innovation of manufacturing industry in the Yangtze River Delta， and put forward relevant suggestionsaboutR & D greater heterogeneity of green technology， building collaboration and flexible regional ecological innovation network. We hoped to provide reference tothe green transformation and upgradingof Yangtze River Delta manufacturing.

Key words： Yangtze River Delta manufacturing industry； green technology； technology innovation