楊 曦，徐柳波，呂娟娟，劉 通

(首都經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué) 工商管理學(xué)院，北京 100070)

改善制度環(huán)境，激活企業(yè)創(chuàng)新
——“第四屆中國國有企業(yè)改革與治理學(xué)術(shù)研討會”會議綜述

楊 曦，徐柳波，呂娟娟，劉 通

(首都經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué) 工商管理學(xué)院，北京 100070)

本文簡要介紹了第四屆中國國有企業(yè)改革與治理學(xué)術(shù)研討會的發(fā)起、主要議題，并從企業(yè)創(chuàng)新的現(xiàn)狀、企業(yè)創(chuàng)新的問題與對策以及創(chuàng)新的制度環(huán)境三個方面綜述與會專家學(xué)者的主要觀點和思想。

創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新；制度創(chuàng)新；國有企業(yè)改革；戰(zhàn)略創(chuàng)新

由中國企業(yè)管理研究會比較管理專業(yè)委員會、安徽財經(jīng)大學(xué)國有企業(yè)公司治理研究中心、首都經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)國際比較管理研究院主辦，首都經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)工商管理學(xué)院承辦的“第四屆中國國有企業(yè)改革與治理學(xué)術(shù)研討會——企業(yè)創(chuàng)新與制度環(huán)境”于2016年10月23日在北京召開。來自中國社會科學(xué)院、中國企業(yè)家聯(lián)合會、北京大學(xué)、中國人民大學(xué)、南開大學(xué)、中央黨校、中央財經(jīng)大學(xué)等50多所大學(xué)和研究機構(gòu)的專家學(xué)者，以及《新華文摘》、經(jīng)濟管理出版社等出版單位的主編等100余人參加了本次研討會。

與會專家學(xué)者在全面客觀地總結(jié)企業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)有成就、分析企業(yè)創(chuàng)新過程中存在的主要問題的基礎(chǔ)上，分別從企業(yè)創(chuàng)新的成果、制度創(chuàng)新、企業(yè)創(chuàng)新研究新視角等方面，對企業(yè)創(chuàng)新與制度環(huán)境進行了深入探討。

一、企業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)狀分析

(一)企業(yè)創(chuàng)新的必要性

北京師范大學(xué)管理學(xué)院院長唐任伍教授在會議中指出，我們首先要意識到創(chuàng)新的重要性。優(yōu)步的創(chuàng)新改變了傳統(tǒng)的行業(yè)，讓打車變得更方便。這種創(chuàng)新把閑置的資本和資源充分利用了起來，使人們的生活變得更加便利。同時，創(chuàng)新正在改變各個行業(yè)的商業(yè)模式。阿里巴巴、京東都在為“雙十一”做準備，11月11日從一個普通的日期變成中國消費者的狂歡節(jié)，這是我們看到的創(chuàng)新以及創(chuàng)新所帶來的商業(yè)模式的改變。創(chuàng)新改變世界，沒有失敗的企業(yè)，只有不會創(chuàng)新的企業(yè)。

重慶工商大學(xué)管理學(xué)院院長梅洪常教授表示，好的創(chuàng)新是“新常態(tài)”的核心動力、強國夢的頂層設(shè)計。創(chuàng)新也是“互聯(lián)網(wǎng)+”背景變化的要求，是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的價值要素。在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革背景下，經(jīng)濟發(fā)展正由要素驅(qū)動、投資驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動。創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展和生存的源動力，它貫穿于企業(yè)成長的全部過程。

(二)企業(yè)創(chuàng)新的成果

中國企業(yè)聯(lián)合會處長劉興國指出，我們國家對創(chuàng)新高度重視，希望通過創(chuàng)新驅(qū)動脫離低水平的狀況。在這些政策的推動下，企業(yè)在創(chuàng)新層面取得了積極的效果。從科技部公布的數(shù)據(jù)來看，中國企業(yè)研發(fā)投入從2000年開始超過德國，2015年全國研發(fā)經(jīng)費投入總量為1.4萬億元，增長迅速。中國研發(fā)經(jīng)費投入強度，即研發(fā)經(jīng)費占GDP的比重，也在不斷提升。關(guān)于研發(fā)投入強度，總體上東部地區(qū)的研發(fā)投入強度高一些，并且不同產(chǎn)業(yè)投入水平也不同。另一方面，從數(shù)據(jù)上看，企業(yè)科研投入在中國科研投入里面占主導(dǎo)地位，而且投入的占比在不斷攀升，2000年有60.3%，2015年已經(jīng)達到77.4%，占比較高，表明企業(yè)已經(jīng)成為中國科研投入的主體。

劉興國進一步指出，關(guān)于創(chuàng)新方面的成就，主要表現(xiàn)在企業(yè)創(chuàng)新投入的增長，以及企業(yè)創(chuàng)新的產(chǎn)出。企業(yè)開展創(chuàng)新活動的比例，以及專利申請受理數(shù)總體上也呈增加的趨勢。另一方面，新產(chǎn)品銷售收入的比重也在不斷上升。這表明企業(yè)不僅重視創(chuàng)新，也在積極進行創(chuàng)新科研成果的轉(zhuǎn)化。從近幾年的數(shù)據(jù)來看，新產(chǎn)品的銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入的比重為12.9%。最后，中國企業(yè)500強研發(fā)創(chuàng)新成果情況也在不斷增加，發(fā)明專利占比為29.48%?？傊瑢＠倲?shù)以及發(fā)明專利的總數(shù)都呈不斷增長的態(tài)勢。

二、企業(yè)創(chuàng)新的困境與出路

(一)制約企業(yè)創(chuàng)新因素分析

總體來看，企業(yè)所提出的在創(chuàng)新方面存在的問題，基本上是人才的問題、技術(shù)標準的問題、創(chuàng)新應(yīng)用技術(shù)的來源問題與資金流通等方面的問題。幾位專家學(xué)者分別從上述幾個方面就企業(yè)創(chuàng)新目前存在的問題闡述了自己的觀點。

北京大學(xué)校長助理黃桂田教授認為，用創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展是一個宏大的、民眾的、需要持續(xù)投入財力、人力和制度保障的命題。從財力投入來看，企業(yè)創(chuàng)新的資金來源包括三個方面：政府資金、企業(yè)自籌、銀行貸款?，F(xiàn)階段研究表明，政府的資金投入和企業(yè)自籌資金對企業(yè)創(chuàng)新有顯著的促進作用，但是商業(yè)貸款，即資金的市場化來源，不僅不能促進企業(yè)創(chuàng)新，反而對企業(yè)的創(chuàng)新起抑制作用，這就使得可持續(xù)的大面積創(chuàng)新很難推行。歐美國家企業(yè)創(chuàng)新的主要資金來源是市場化途徑。黃桂田認為上述問題的原因可能是中國市場的資金不僅成本太高而且不可持續(xù)。無論是從宏觀還是從微觀的角度來看，現(xiàn)階段中國企業(yè)創(chuàng)新的市場化資金融通渠道建設(shè)任重道遠。同時，他還提出，私募基金的蓬勃發(fā)展對企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展到底起到什么樣的作用還有待研究，閑置資金如何市場化引導(dǎo)至企業(yè)相關(guān)研發(fā)創(chuàng)新活動也是一個問題。

天津財經(jīng)大學(xué)副校長于立教授從知識產(chǎn)權(quán)角度出發(fā)，指出目前對創(chuàng)新的理解存在三個誤區(qū)。第一，自行研發(fā)成果不一定有知識產(chǎn)權(quán)，只有通過申請專利并獲得專利權(quán)、版權(quán)、著作權(quán)，以法律形式明確為自己所有，才形成自主知識產(chǎn)權(quán)并可以對其進行支配。第二，“自主知識產(chǎn)權(quán)”不一定是“自主研發(fā)”，也可以購買獲得。所謂自主知識產(chǎn)權(quán)是指自己有生產(chǎn)使用授權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)，獲得方式可以是自己申請商標、申報專利、登記版權(quán)等，也可以通過國家知識產(chǎn)權(quán)局轉(zhuǎn)讓手續(xù)，從上述知識產(chǎn)權(quán)所有人手里購買，合法取得自主權(quán)。第三，“自主研發(fā)”也不一定屬于創(chuàng)新，這里的創(chuàng)新指原始創(chuàng)新。創(chuàng)新可以簡單分為原始創(chuàng)新和改良創(chuàng)新，后者是對前者的吸收和改進。

梅洪常認為企業(yè)主體成長環(huán)境的制約因素有四點：一是動力不足。企業(yè)缺乏創(chuàng)新熱情，對傳統(tǒng)經(jīng)濟發(fā)展方式及原有企業(yè)發(fā)展模式的依賴度仍很高。二是條件不足。企業(yè)創(chuàng)新基礎(chǔ)差、能力弱，對創(chuàng)新人才培養(yǎng)及對所引進技術(shù)的消化吸收投入不足。三是體制機制改革有待進一步深化。體制機制改革涉及到產(chǎn)權(quán)制度、知識產(chǎn)權(quán)制度、投融資體制機制、收入分配制度、人才引進和培養(yǎng)制度等。四是市場的決定性地位要進一步凸顯。政府改革最核心的是簡政放權(quán)，放管結(jié)合，優(yōu)化服務(wù)，讓市場在資源配置中發(fā)揮決定性作用，為市場主體創(chuàng)造良好的經(jīng)營環(huán)境。

北京工商大學(xué)研究生處處長楊德勇教授認為，企業(yè)創(chuàng)新存在兩個層次的問題，一個是愿不愿意創(chuàng)新的問題，一個是能不能創(chuàng)新的問題。很多中小企業(yè)愿意創(chuàng)新，但是受限于能力或者環(huán)境不能創(chuàng)新；與此同時，一些國有企業(yè)有能力創(chuàng)新，但是從意愿上不愿意創(chuàng)新。這兩個問題要注意不應(yīng)當混淆。他還認為，目前中國企業(yè)創(chuàng)新情況不甚理想的原因主要有以下三點：首先，中國的大環(huán)境使得企業(yè)不創(chuàng)新也可以生存，并且可以生存得很好。在市場還沒有形成充分競爭環(huán)境以前，企業(yè)不會主動創(chuàng)新。中國的市場有廣闊、初級、粗放等特點，在這樣的市場中，簡單的模仿和復(fù)制就可以生存，那企業(yè)還有什么動力去創(chuàng)新呢？其次，中國對知識產(chǎn)權(quán)的保護不夠，創(chuàng)新者的權(quán)益得不到保障。最后，政府的守信狀況也不容樂觀，一些有利于創(chuàng)新的政策在地方政府換屆之后就不再生效了。政府的公權(quán)力受不到有力的約束和監(jiān)督，導(dǎo)致企業(yè)沒有信心進行創(chuàng)新的嘗試。

唐任伍表示，中國一直都缺乏一種自組織的創(chuàng)新系統(tǒng)。創(chuàng)新系統(tǒng)分為兩種，一種是自組織的創(chuàng)新系統(tǒng)，另一種是他組織的創(chuàng)新系統(tǒng)。自組織的創(chuàng)新系統(tǒng)一般是指不依靠外部指令，系統(tǒng)按照邏輯和相互默契的某種規(guī)則各盡其責而又協(xié)調(diào)地形成有序結(jié)構(gòu)，自然地產(chǎn)生出某種成果。這個概念比較類似于我們說的自主創(chuàng)新。而他組織的創(chuàng)新系統(tǒng)則一般是指依靠外部的指令，來進行模仿而形成的一種成果。這種創(chuàng)新的價值取向不在于促進社會經(jīng)濟和文化的發(fā)展繁榮，而是為了達到某種目的“無心插柳柳成蔭”的副產(chǎn)品。比如，中國古代的“四大發(fā)明”活字印刷、造紙術(shù)、火藥、指南針，這些都是為了鞏固皇權(quán)而衍生出來的副產(chǎn)品。目前，舉國上下都彌漫著一股“創(chuàng)新熱”，專利和論文等在數(shù)量上雖然大幅度地增加，但是真正原創(chuàng)性的成果仍然少之又少。這也是目前企業(yè)在創(chuàng)新方面應(yīng)該注意的一個問題。

劉興國認為現(xiàn)階段中國在創(chuàng)新領(lǐng)域方面還存在幾點問題，第一點是創(chuàng)新過多集中于制造與外觀設(shè)計領(lǐng)域，對工業(yè)流程控制軟件與核心、關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)投入與突破不夠，制造能力很強，原發(fā)性創(chuàng)新能力不夠。第二點是國家標準不足以引領(lǐng)技術(shù)進步，反而可能成為技術(shù)進步的阻礙。第三點是很多企業(yè)提出在中央的號召下高度重視創(chuàng)新投入，事實上規(guī)劃里面創(chuàng)新地位并不突出。第四點是創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化依然未見明顯改善：一方面大量研發(fā)成果與市場需求脫節(jié)，基礎(chǔ)性研發(fā)可以自主研發(fā)，如果是需求性研發(fā)，必須與市場相結(jié)合，這樣研發(fā)的可轉(zhuǎn)化率相對較高；另一方面科研與應(yīng)用脫節(jié)，缺乏致力于科研成果轉(zhuǎn)化的中間力量，創(chuàng)新成果需求方難以及時有效獲取本領(lǐng)域技術(shù)進展信息。

中國企業(yè)家聯(lián)合會研究部首席研究員繆榮提出了產(chǎn)業(yè)鏈共同創(chuàng)新的概念，他認為一個新產(chǎn)品的推出需要企業(yè)間的相互配合，如果產(chǎn)業(yè)鏈上其他企業(yè)沒有配套跟上的話，企業(yè)的創(chuàng)新做得再好也沒用。因此，要想實現(xiàn)創(chuàng)新，就必須關(guān)注標準的問題，標準可以是國家統(tǒng)一規(guī)定，也可以是企業(yè)根據(jù)自身情況制定。企業(yè)只有主動設(shè)計標準，然后帶動上下游的零配件企業(yè)一起升級標準，帶動產(chǎn)業(yè)鏈上的企業(yè)積極創(chuàng)新，這樣才能夠提高中國企業(yè)的全球競爭力。

(二)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展方向與路徑

南京中醫(yī)藥大學(xué)商學(xué)院院長申俊龍教授基于中國中醫(yī)藥事業(yè)的發(fā)展脈絡(luò)，提出了對于企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展方向的認識：中醫(yī)藥領(lǐng)域的創(chuàng)新，是以師承為基礎(chǔ)的一種改進和發(fā)展，所以創(chuàng)新就是一種傳承。企業(yè)創(chuàng)新也有異曲同工之妙，一切創(chuàng)新都不是無根之木、無源之水，創(chuàng)新應(yīng)當基于對傳統(tǒng)的傳承。所以，企業(yè)創(chuàng)新應(yīng)當傳承什么，哪些要素應(yīng)當保留，哪些要素需要革新，應(yīng)當成為企業(yè)創(chuàng)新研究者和實踐者思考的問題。

黃桂田認為，中國在創(chuàng)新人才培育方面仍然有很大的改進空間：第一，為保證創(chuàng)新人才受到應(yīng)有的尊重和重視，國家或地方政府應(yīng)出臺相應(yīng)的政策，同時，避免潮起潮落的政策變動對人才戰(zhàn)略的影響；第二，為培養(yǎng)更多的創(chuàng)新人才，應(yīng)深刻變革現(xiàn)有的教育體制和科研體制；第三，為有效發(fā)揮科研人員的積極性，應(yīng)逐步消除目前的許多制度性障礙。

中國社會科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟研究所企業(yè)管理研究室主任王欽研究員談到，企業(yè)創(chuàng)新最重要的是改變管理的范式。傳統(tǒng)的企業(yè)管理解決的是管理者與被管理者之間的問題，管理者與被管理者是博弈的關(guān)系，因此發(fā)明了很多管理的手段、管理的規(guī)則，但是一些情況下管理的主體、客體和工具依然不能應(yīng)對環(huán)境的變化。他認為管理應(yīng)該聚焦到員工和客戶身上，將傳統(tǒng)管理的范式轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代化的共享管理，使得企業(yè)從個體變?yōu)殚_放的生態(tài)圈，員工從雇傭者變?yōu)閯?chuàng)客的合伙人，用戶從被動的接受者變?yōu)閮r值的共享者，實現(xiàn)資源在用戶端配置，為個體創(chuàng)新提供適當?shù)沫h(huán)境，進而促進企業(yè)的創(chuàng)新。

對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)原校長施建軍教授具體化了企業(yè)創(chuàng)新的概念，著重討論企業(yè)商業(yè)模式的創(chuàng)新。從現(xiàn)在已有的商業(yè)模式創(chuàng)新的案例來看，創(chuàng)新具備三個特征，即產(chǎn)品價值定位是創(chuàng)造新價值，市場定位是解決供需對接，盈利模式定位是可持續(xù)的盈利。新價值的創(chuàng)造即發(fā)掘原來不被定義為價值或者難以測度的東西，比如人與人之間的關(guān)系、冗余社會資源的利用；解決供需對接的例子就是滴滴的精準營銷，基于大數(shù)據(jù)的平臺將不同價位車型的供給和需求對接，滿足現(xiàn)有的需求市場，甚至創(chuàng)造新的供給來推動新的需求；最后，企業(yè)的最終目標是為了盈利，現(xiàn)在盈利不只是為了解決溫飽，更為了可持續(xù)的盈利。除此之外，他認為商業(yè)模式的創(chuàng)新不應(yīng)局限于一個產(chǎn)業(yè)，可以適當關(guān)注其余相關(guān)產(chǎn)業(yè)，來更好地支撐現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)。

梅洪常提出，企業(yè)創(chuàng)新必須從創(chuàng)新的三個參與主體著眼。第一是政府，政府是創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的宏觀領(lǐng)導(dǎo)者、企業(yè)創(chuàng)新活動的服務(wù)者以及創(chuàng)新競爭的市場監(jiān)管者。政府要創(chuàng)造環(huán)境、營造條件、打通與產(chǎn)學(xué)研合作的通道和平臺、促進創(chuàng)新型企業(yè)的成長。第二是大學(xué)以及各類科研機構(gòu)，其基本功能是創(chuàng)新人才培養(yǎng)、基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，他們是企業(yè)攻克關(guān)鍵技術(shù)難關(guān)的協(xié)助者。第三是企業(yè)，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新最主要承擔者，創(chuàng)新驅(qū)動最直接的載體。企業(yè)是創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略中的核心，在推進產(chǎn)學(xué)研合作、促進科技成果轉(zhuǎn)化中處于重要地位。

對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)國際商學(xué)院院長王永貴教授認為在創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟不斷發(fā)展以及科學(xué)技術(shù)不斷進步的背景之下，我們需要把創(chuàng)新驅(qū)動朝著驅(qū)動創(chuàng)新的方向進行轉(zhuǎn)變。一般來說，創(chuàng)新驅(qū)動是指被動地實現(xiàn)某種創(chuàng)新，是為了這個目標而采取某種行動，而驅(qū)動創(chuàng)新則是指主動地去實現(xiàn)創(chuàng)新，是為了達到某種既定的目標而選擇去創(chuàng)新，最后實現(xiàn)創(chuàng)新，這種方式是更為有效的一種創(chuàng)新。

三、驅(qū)動創(chuàng)新的制度環(huán)境分析

(一)制度環(huán)境對創(chuàng)新的約束

制度環(huán)境被界定為用來建立生產(chǎn)、交換與分配基礎(chǔ)的基本政治、社會和法律基礎(chǔ)規(guī)則。企業(yè)必須根據(jù)正式和非正式的制度框架來改變它們的行為與策略，獲得市場機會和彌補市場缺陷。梅洪常指出，制度是根據(jù)目標需要而設(shè)立，其目的在于促進市場運轉(zhuǎn)，減少交易成本。然而，中國社會科學(xué)院民營經(jīng)濟研究中心主任劉迎秋研究員指出當前中國出現(xiàn)了不創(chuàng)新、假創(chuàng)新的現(xiàn)象，在科技創(chuàng)新方面投入的資金很多，但是科研人員的創(chuàng)新動力仍然明顯不足，高質(zhì)量的科研成果仍然不多，具有全球影響和對人類社會發(fā)展具有引領(lǐng)作用的創(chuàng)新更少。不僅在科研領(lǐng)域，在文化、教育等等方面都表現(xiàn)出創(chuàng)新乏力，創(chuàng)新扭曲等現(xiàn)象。究其根本是體制創(chuàng)新在進入高層設(shè)計后遇到了瓶頸，體制不創(chuàng)新或者說創(chuàng)新受阻，其他領(lǐng)域的創(chuàng)新就很難順利進行。由此看來，制度環(huán)境在某種程度上成為了制約中國企業(yè)創(chuàng)新的障礙。

對于中國企業(yè)的制度環(huán)境問題，北京師范大學(xué)工商管理學(xué)院高明華教授指出，可以通過混合所有制降杠桿讓民營企業(yè)進入，但是目前來看很難實現(xiàn)。首先，2015年中小投資者權(quán)益保護指數(shù)大部分在45～50分的水平區(qū)間上，及格率為1.58%。其次，從知情權(quán)，決策權(quán)，監(jiān)督權(quán)與收益權(quán)四個維度對中小企業(yè)的權(quán)益進行評價，中小投資者權(quán)益保護四個維度的水平都不高，均值沒有一項達到及格水平(60分為及格線)。第三，累積投票是反映中小投資者決策權(quán)與監(jiān)督權(quán)的重要指標，但各公司普遍不高，2015年比2014年還大幅下降，目前總體水平是7.53%，國有企業(yè)只有8.7%。非國有資本如果連投票的權(quán)力都沒有，就很難參與公司治理。第四，建立違規(guī)風險準備金，目的是對因董事會決策錯誤或經(jīng)理層經(jīng)營失敗給中小投資者造成的損失給予救濟或補償，從而降低企業(yè)的財務(wù)風險。但設(shè)立該準備金的公司極少，盡管2015年有所提高，但仍極低，比例還不到1%。

繆榮提出，不管是民營企業(yè)還是國有企業(yè)對現(xiàn)有的制度環(huán)境都有不滿意的地方。民營企業(yè)認為其在資源要素獲取方面和國有企業(yè)相比不公平，資金供給少，創(chuàng)新成本高，特別是人才方面。創(chuàng)新人才很關(guān)鍵，民營企業(yè)想獲取人才很難，需要各方面條件的配合，而且有些條件是用錢解決不了的。國有企業(yè)的抱怨第一是機制不通，被束縛住了手腳，而且央企限薪以后很多部下比領(lǐng)導(dǎo)工資高很多倍，這對一些高管的打擊很大。第二是國有企業(yè)的機制導(dǎo)致其戰(zhàn)略適應(yīng)性很差，現(xiàn)在企業(yè)創(chuàng)新速度快，競爭環(huán)境復(fù)雜，要求企業(yè)戰(zhàn)略的適應(yīng)性更強，但現(xiàn)在的國有企業(yè)管制很嚴格，戰(zhàn)略很難改變。2015年中國500強有72家虧損，其中有50多家是地方國企。實際上國企的跨業(yè)投資以及戰(zhàn)略的安排是提前的，但是到目前為止很多方面都沒變，這樣就使國企積累的問題越來越多。因此，繆榮提出國家對于企業(yè)的管理要逐步淡化所有制色彩。

北京科技大學(xué)管理學(xué)院劉澄教授從信用體系建設(shè)的角度出發(fā)，論述了當前信用體系建設(shè)的不足及其對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生的制約作用。他認為當前局部地區(qū)信用環(huán)境的惡化，使得企業(yè)創(chuàng)新的成果無法得到保護，企業(yè)缺乏相應(yīng)的動力投入研發(fā)。比如東北經(jīng)濟斷崖式衰落實際上是東北信用環(huán)境惡化的結(jié)果，在這種環(huán)境下，企業(yè)實現(xiàn)自身生存都是很大的難題，更別說創(chuàng)新了。更重要的是，完善信用建設(shè)體系有效的法律工具仍很少，雖然中國三令五申說信用建設(shè)很重要，但信用法律體系建設(shè)是空白，只有幾部部委的相關(guān)條例提及若干方面。

(二)打造利于企業(yè)創(chuàng)新的制度環(huán)境

只有打造寬松的制度環(huán)境才能更好地鼓勵創(chuàng)新。10月10日，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于積極穩(wěn)妥降低企業(yè)杠桿率的意見》，提出要以市場化、法制化方式，通過建立規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度、完善公司治理、強化自我約束機制，來實現(xiàn)降杠桿的穩(wěn)妥推進。高明華指出這個文件的落實需要一些制度上的推進。他進而提出了降杠桿的三個方法，第一是通過自我約束實現(xiàn)降杠桿，自我約束的實現(xiàn)需要三個條件，一是犯錯被懲治的力度要足夠大，犯錯包括違規(guī)違法以及決策和監(jiān)督失誤等；二是責任一定要明晰到個人，且能夠明確責任大小；三是要有足夠的激勵力度。降杠桿的第二個方法就是發(fā)展混合所有制。通過混合所有制來實現(xiàn)降杠桿需要公司治理的同步改革，其中最為重要的是保護各類投資者，而不是只強調(diào)保護某類投資者。對于國企發(fā)展混合所有制應(yīng)當用“促進各類資本增值”的理念來代替“防止國有資產(chǎn)流失”的理念。要強化民間資本的決策與參與權(quán)，尤其要落實累積投票制，并要避免形式化。高明華還堅持認為應(yīng)該強制要求企業(yè)建立違規(guī)風險準備金制度，并且準備金額度和來源要足以起到威懾作用。第三是通過債轉(zhuǎn)股實現(xiàn)降杠桿。債轉(zhuǎn)股的成功實施意味著債權(quán)人必須參與公司治理。要參與公司治理，就必須要通過改組董事會，以新經(jīng)營班子來取代現(xiàn)有經(jīng)營人員。但是債轉(zhuǎn)股能否成功實施還面臨兩個困難，一是債轉(zhuǎn)股后的股東，能否有能力改組現(xiàn)有董事會和經(jīng)營班子。二是國資流失的問題。關(guān)于債轉(zhuǎn)股，繆榮主任十八屆三中全會提出的發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，國有企業(yè)從管資產(chǎn)到管資本，然后到混合所有制這個政策如果能夠堅持，就可以實現(xiàn)淡化所有制，中國的企業(yè)制度就會往好的方向發(fā)展。但政策的實施并不順利，這導(dǎo)致民營資本出現(xiàn)了用腳投票的現(xiàn)象。

南開大學(xué)公司治理研究中心馬連福教授提出，習近平總書記在全國國有企業(yè)黨的建設(shè)工作會議上強調(diào)，堅持黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)是重大政治原則，必須一以貫之；建立現(xiàn)代企業(yè)制度是國有企業(yè)改革的方向，也必須一以貫之。兩個“一以貫之”，是習近平總書記對新形勢下加強國企黨建工作的重要論斷和明確要求。這兩個“一以貫之”要求我們第一必須實現(xiàn)國有企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度和黨的領(lǐng)導(dǎo)的無縫鏈接，建立中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)制度。第二，黨委應(yīng)該貫徹到治理的各個環(huán)節(jié)，因此應(yīng)當給予黨委在治理中應(yīng)有的法定地位，將重大決策前置到黨委。這與以往黨委領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負責制不同。

對于中國目前的情況，劉迎秋認為，把體制創(chuàng)新放在首位是實現(xiàn)一切其他創(chuàng)新的前提。經(jīng)驗證明體制改革是調(diào)動和激活人的積極性和能動性的第一推動力，十八屆三中全會早已明確把創(chuàng)新作為經(jīng)濟社會發(fā)展的法寶，作為中國走向富裕，中華民族走向偉大復(fù)興的根本法寶。對于如何實現(xiàn)體制改革，他提出首先政治體制改革不應(yīng)當停滯。其次，所有改革都要把調(diào)動人的積極性，使人的福利得到較大幅度改善作為立足點和落腳點。一切創(chuàng)新歸根結(jié)底都是人參與其中的創(chuàng)新，離開了人的因素就無從談創(chuàng)新，創(chuàng)新要以人為本。改革應(yīng)該指的是利益的改變和不利的改善過程，如果改革傷害了很多人的利益，那么改革是無法進行下去的。

梅洪常指出創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵在于如何行動，通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新與制度有很大的關(guān)系。根據(jù)目標需要設(shè)計門檻制度，政府主導(dǎo)，簡政放權(quán)，讓利開道，能夠為企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新化解風險，推動更多新產(chǎn)品上市，使企業(yè)有動力自己去解決資金、技術(shù)、人才等政府實際束手無策的難題。政府采購、研發(fā)資助、市場準入、稅收激勵等可以幫助降低企業(yè)的研發(fā)和市場風險，免除企業(yè)從事創(chuàng)新活動的后顧之憂。政策法規(guī)能夠保障創(chuàng)新企業(yè)、企業(yè)家和知識產(chǎn)權(quán)的合法利益，形成主動創(chuàng)新氛圍，提升創(chuàng)新引領(lǐng)者的政治地位。

于立從道德經(jīng)的核心思想“道生一、一生二、二生三、三生萬物”出發(fā)，對創(chuàng)新進行不同的分類：產(chǎn)品創(chuàng)新、過程創(chuàng)新和組織創(chuàng)新，這三種創(chuàng)新大體組成了“三生萬物”的基本情況。組織創(chuàng)新包括了制度創(chuàng)新，我們中國要向走在世界前列，就必須在這些方面做出一些成績；過程創(chuàng)新強調(diào)新工藝、新材料、新方法，特征是降低成本；產(chǎn)品創(chuàng)新包括新產(chǎn)品、新功能、新質(zhì)量。由這種分類衍生出了三種主要的創(chuàng)新組合：(1)制度創(chuàng)新+集成創(chuàng)新；(2)工藝創(chuàng)新+模仿創(chuàng)新；(3)產(chǎn)品創(chuàng)新+原始創(chuàng)新。創(chuàng)新的擴散路徑是由從研發(fā)市場到技術(shù)市場，再從技術(shù)市場到產(chǎn)品市場。在這個擴散過程中有兩種力量在起作用，一種是對知識產(chǎn)權(quán)的保護，另一種是對知識產(chǎn)權(quán)的反壟斷。對應(yīng)在創(chuàng)新的擴散過程，需要采取三類不同的政策，在研發(fā)市場采取“高保低反”，反壟斷執(zhí)法傾向——當然合法，在技術(shù)市場采取“保反兼顧”，政策反壟斷執(zhí)法傾向——合理推定，在產(chǎn)品市場采取“高反低保”的政策，反壟斷執(zhí)法傾向——當然違法。

南京理工大學(xué)企業(yè)管理系主任周小虎教授從戰(zhàn)略管理的角度對企業(yè)創(chuàng)新的研究思路進行了思考。他認為，傳統(tǒng)的戰(zhàn)略管理研究可以分為宏觀研究和微觀研究。宏觀研究主要關(guān)注社會條件對社會結(jié)果的影響，微觀研究主要關(guān)注個體條件與個體結(jié)果的影響。實際上，戰(zhàn)略管理研究還應(yīng)當關(guān)注社會條件對個體行為的影響和個體行為涌現(xiàn)效應(yīng)對社會環(huán)境的影響。同樣，企業(yè)創(chuàng)新研究除了要關(guān)注制度環(huán)境對企業(yè)行為的約束之外，還應(yīng)當關(guān)注制度環(huán)境對個體創(chuàng)造力的約束，同時，不僅僅要關(guān)注個體條件對個體創(chuàng)造力的關(guān)系，還要關(guān)注個體創(chuàng)造力的涌現(xiàn)對整個制度環(huán)境的影響。從這個思路研究得到的成果會具有更強的可推廣性，更能形成協(xié)同效應(yīng)和整合效應(yīng)。

劉澄認為良好的信用環(huán)境是企業(yè)實施創(chuàng)新的前提，他為改善社會的信用體系建設(shè)提供了幾點意見。第一是加快信用法律體系建設(shè)。信用法律體系建設(shè)是多方面的，一是保護個人隱私，改善公平競爭的環(huán)境，構(gòu)建有效懲戒失信的法律體系。二是要培育信用的服務(wù)體系，從我們各級服務(wù)體系的評級、調(diào)查以及公布的數(shù)據(jù)記錄相關(guān)信用問題。三要強化信用法律執(zhí)法的力度。第二是政府要建立良好的信用市場，這點又可細分為兩個部分，即一是政府要以誠信為先導(dǎo)，以平等的身份參與到很多社會主體事務(wù)之中，并能取得當事人的認同；二是政府必須嚴格執(zhí)法，身體力行確立誠信規(guī)則，政府在法律法規(guī)執(zhí)行過程中依法承諾，做良好信用環(huán)境的守護者。三是用心，政府應(yīng)該在共同招標、領(lǐng)導(dǎo)選拔、產(chǎn)業(yè)政策等領(lǐng)域引入信用考核指標，使企業(yè)和金融機構(gòu)開發(fā)相應(yīng)的信用產(chǎn)品，加強對企業(yè)創(chuàng)新信用的支持。四是加強信用教育，政府應(yīng)對目前中國誠信狀況不好的現(xiàn)狀負一定責任，要有效引導(dǎo)教育機構(gòu)加強信用方面的教育。

本次研討會以“企業(yè)創(chuàng)新與制度環(huán)境”為主題，從企業(yè)創(chuàng)新對宏觀環(huán)境和微觀狀態(tài)的重要性出發(fā)，總結(jié)了目前取得的一些成就和面臨的一些問題，著重討論了從制度環(huán)境視角促進企業(yè)創(chuàng)新的現(xiàn)狀與對策，對企業(yè)創(chuàng)新實踐具有重要意義。會議還交流了企業(yè)創(chuàng)新研究的新視角新思路，對進一步研究企業(yè)創(chuàng)新問題具有啟發(fā)作用。本屆會議取得了豐碩的理論成果，對企業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)域的研究和實踐具有深刻意義。相信本次研討會的成功召開會引起更多學(xué)者和專家的共鳴，為中國企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供強有力的智力支持。

(責任編輯：姜 萊)

10.13504/j.cnki.issn1008-2700.2017.03.011

2016-12-09

楊曦(1994—)，女，首都經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)工商管理學(xué)院碩士研究生；徐柳波(1989—)，女，首都經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)工商管理學(xué)院碩士研究生；呂娟娟(1993—)，女，首都經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)工商管理學(xué)院碩士研究生；劉通(1992—)，男，首都經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)工商管理學(xué)院碩士研究生。

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1008-2700(2017)03-0090-06