李凱傅張杰田義龍/ .上海華東計(jì)量檢測(cè)事務(wù)所有限公司；.上海市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局

基于風(fēng)險(xiǎn)管理的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定制度*

李凱1傅張杰2田義龍2/ 1.上海華東計(jì)量檢測(cè)事務(wù)所有限公司；2.上海市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局

以當(dāng)前政府簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)為背景，梳理了檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)準(zhǔn)入的歷史沿革、法律法規(guī)依據(jù)和發(fā)揮的作用以及國(guó)外現(xiàn)狀，結(jié)合資質(zhì)認(rèn)定制度中存在的風(fēng)險(xiǎn)，提出了強(qiáng)制資質(zhì)認(rèn)定、第三方認(rèn)可、自我聲明三種管理模式的設(shè)想，為下一步行政審批制度改革提供參考。

檢驗(yàn)檢測(cè)；資質(zhì)認(rèn)定；風(fēng)險(xiǎn)管理；審批制度

0 引言

檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定（計(jì)量認(rèn)證）是我國(guó)通過(guò)計(jì)量立法，對(duì)為社會(huì)出具公證數(shù)據(jù)的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)（實(shí)驗(yàn)室）進(jìn)行強(qiáng)制考核的一種手段，是具有中國(guó)特色的政府對(duì)第三方實(shí)驗(yàn)室的行政許可，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中發(fā)揮了基礎(chǔ)性的重要作用，已經(jīng)成為我國(guó)檢驗(yàn)檢測(cè)市場(chǎng)公認(rèn)的準(zhǔn)入制度。針對(duì)現(xiàn)行的實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定制度可能存在的公正性風(fēng)險(xiǎn)、檢測(cè)能力確認(rèn)的責(zé)任性問(wèn)題、機(jī)構(gòu)數(shù)量不斷擴(kuò)大引出的監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題，自2015年以來(lái)，通過(guò)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)研和行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)?；治觯疚奶岢隽巳绾螌⒄畯闹苯釉u(píng)價(jià)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)能力的繁瑣事務(wù)中解脫出來(lái)，使其更加專注于制度建設(shè)、調(diào)查研究、強(qiáng)化證后的監(jiān)督檢查管理的一系列思路，并提出了在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)先行先試的設(shè)想。

1 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定的由來(lái)

1.1 歷史沿革

20世紀(jì)80年代，隨著我國(guó)對(duì)外開(kāi)放和經(jīng)濟(jì)體制改革進(jìn)程的不斷加快，產(chǎn)生了供需雙方的驗(yàn)貨檢驗(yàn)需求，從國(guó)家到行業(yè)、部門相繼成立了各級(jí)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，承擔(dān)了政府對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量監(jiān)督檢查及驗(yàn)貨、仲裁任務(wù)。為了規(guī)范產(chǎn)品質(zhì)檢機(jī)構(gòu)和其他依據(jù)法律法規(guī)設(shè)立的專業(yè)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的工作行為，確保檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果的準(zhǔn)確、有效，國(guó)家管理部門借鑒國(guó)外對(duì)實(shí)驗(yàn)室管理的現(xiàn)行經(jīng)驗(yàn)，于1985年頒布《中華人民共和國(guó)計(jì)量法》時(shí)，規(guī)定了對(duì)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的考核要求，并在1987年發(fā)布的《計(jì)量法實(shí)施細(xì)則》中將對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的考核稱之為“計(jì)量認(rèn)證”。

2003年9月3日，國(guó)務(wù)院頒布了《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》，其第十六條規(guī)定：向社會(huì)出具具有證明作用的數(shù)據(jù)和結(jié)果的檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室，應(yīng)當(dāng)具備有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的基本條件和能力，并依法經(jīng)認(rèn)定后方可從事相應(yīng)活動(dòng)，認(rèn)定結(jié)果由國(guó)務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門公布。根據(jù)此條規(guī)定，我國(guó)建立了向社會(huì)出具具有證明作用的數(shù)據(jù)和結(jié)果的監(jiān)察機(jī)構(gòu)以及實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定制度。

2006年2月21日，國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局發(fā)布《實(shí)驗(yàn)室和檢查機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》（總局令第86號(hào)），明確將計(jì)量認(rèn)證納入“實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定”的評(píng)審范疇，并規(guī)定在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，從事向社會(huì)出具具有證明作用的數(shù)據(jù)和結(jié)果的實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)遵守《實(shí)驗(yàn)室和檢查機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》，并應(yīng)向政府相關(guān)主管部門申請(qǐng)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定。

2015年4月9日，國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局發(fā)布《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》（總局令第163號(hào)），進(jìn)一步明確了檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)是指依法成立、依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范、利用儀器設(shè)備、環(huán)境設(shè)施等技術(shù)條件和專業(yè)技能、對(duì)產(chǎn)品或者法律法規(guī)規(guī)定的特定對(duì)象進(jìn)行檢驗(yàn)檢測(cè)的專業(yè)技術(shù)組織。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定是指，省級(jí)以上質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范的規(guī)定，對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的基本條件和技術(shù)能力是否符合法定要求實(shí)施的評(píng)價(jià)許可，資質(zhì)認(rèn)定包括檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)計(jì)量認(rèn)證。

1.2 法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)計(jì)量法》第22條規(guī)定：為社會(huì)提供公證數(shù)據(jù)的產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)省級(jí)以上人民政府計(jì)量行政部門對(duì)其計(jì)量檢定、測(cè)試的能力和可靠性考核合格。

《中華人民共和國(guó)計(jì)量法實(shí)施細(xì)則》第七章“產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)計(jì)量認(rèn)證”對(duì)計(jì)量認(rèn)證的內(nèi)容、申請(qǐng)、考核、監(jiān)督檢查等作了明確規(guī)定。

《上海市計(jì)量監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條：向社會(huì)出具檢測(cè)數(shù)據(jù)的各類檢測(cè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合設(shè)備、人員、制度、環(huán)境等方面的國(guó)家計(jì)量技術(shù)規(guī)范要求，并向市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局申請(qǐng)計(jì)量認(rèn)證。

《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》第四條：在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事向社會(huì)出具具有證明作用的數(shù)據(jù)、結(jié)果的檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)以及對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)實(shí)施資質(zhì)認(rèn)定和監(jiān)督管理，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

1.3 國(guó)際通行的類似制度

實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可制度起源于1947年澳大利亞的檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可（NATA）和1966年英國(guó)校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室（BCS）的認(rèn)可制度，同年國(guó)際經(jīng)合組織(OECD)建立了化學(xué)實(shí)驗(yàn)室評(píng)審制度（GLP）。由于美國(guó)和歐洲不斷出現(xiàn)的貿(mào)易摩擦和糾紛，1973年關(guān)貿(mào)總協(xié)定的《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定》（TBT協(xié)定）中采用了該制度。1977年和1992年，在美國(guó)的倡議下先后成立國(guó)際實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可論壇（ILAC）（1996年轉(zhuǎn)為國(guó)際實(shí)驗(yàn)室合作組織）和亞太實(shí)驗(yàn)室合作組織（APLAC）,其目的是協(xié)調(diào)貿(mào)易中的檢驗(yàn)不一致，打破歐共體國(guó)家建立的技術(shù)壁壘。進(jìn)入20世紀(jì)80、90年代，隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展和貿(mào)易中不斷加劇的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與檢驗(yàn)糾紛，1985年國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）理事會(huì)決定成立合格評(píng)定委員會(huì)（CASCO），制定專門用于合格評(píng)定的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和指南，將各國(guó)合格評(píng)定的工作標(biāo)準(zhǔn)化、程序化，進(jìn)而推動(dòng)合格評(píng)定的國(guó)際化,促進(jìn)各國(guó)質(zhì)量認(rèn)證活動(dòng)結(jié)果的相互承認(rèn),從而推動(dòng)全球經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康發(fā)展。至今，隨著檢驗(yàn)/校準(zhǔn)結(jié)果國(guó)際互認(rèn)的發(fā)展，為國(guó)與國(guó)之間貿(mào)易中的質(zhì)量出證以及建立合格的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序奠定了統(tǒng)一、平等、公正和標(biāo)準(zhǔn)化的基礎(chǔ)。

2 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定制度發(fā)揮的作用

30余年來(lái)，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定已經(jīng)成為我國(guó)檢驗(yàn)檢測(cè)市場(chǎng)公認(rèn)的準(zhǔn)入制度，是目前我國(guó)實(shí)驗(yàn)室評(píng)價(jià)管理工作中應(yīng)用范圍最廣、知名度最高的模式。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中評(píng)價(jià)產(chǎn)品質(zhì)量的檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告必須帶有資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)志已成為社會(huì)共識(shí)。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定制度涉及農(nóng)、林、牧、漁業(yè)，采礦業(yè)，制造業(yè)，電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，建筑業(yè)，交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)，住宿和餐飲業(yè)，信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)，衛(wèi)生和社會(huì)工作，文化、體育和娛樂(lè)業(yè)，公共管理等國(guó)民經(jīng)濟(jì)各個(gè)領(lǐng)域的實(shí)驗(yàn)室。這些實(shí)驗(yàn)室承擔(dān)了各行各業(yè)的檢驗(yàn)檢測(cè)任務(wù)，為社會(huì)穩(wěn)定、人民健康、公共安全及國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮了重要作用，為政府執(zhí)法部門打擊假冒偽劣商品提供了有力的技術(shù)保證，為審判機(jī)關(guān)裁決因產(chǎn)品質(zhì)量引發(fā)的案件提供了準(zhǔn)確的技術(shù)依據(jù)。

檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定制度確保了我國(guó)檢驗(yàn)檢測(cè)事業(yè)的健康發(fā)展，從而推動(dòng)了我國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量水平和全民質(zhì)量意識(shí)的提升。通過(guò)資質(zhì)認(rèn)定的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)為商業(yè)貿(mào)易雙方提供了公正的檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果，為工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品、工程項(xiàng)目出具了科學(xué)、準(zhǔn)確、可靠的檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中發(fā)揮了基礎(chǔ)性的重要作用，為其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了技術(shù)支撐和技術(shù)保障。

3 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定制度存在的風(fēng)險(xiǎn)

現(xiàn)行檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定制度的主旨是，只要有國(guó)家、行業(yè)、地方的檢驗(yàn)檢測(cè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，法人組織就可以申請(qǐng)相應(yīng)領(lǐng)域其參數(shù)和產(chǎn)品的資質(zhì)認(rèn)定，經(jīng)過(guò)行政部門的考核通過(guò)，即可獲得檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定，就可對(duì)外出具具有證明作用的數(shù)據(jù)報(bào)告。但是，由于目前資質(zhì)認(rèn)定制度設(shè)計(jì)的局限，也會(huì)帶來(lái)行政管理上的風(fēng)險(xiǎn)。

3.1 機(jī)構(gòu)主體責(zé)任不夠明晰引發(fā)的公正性風(fēng)險(xiǎn)

目前，申請(qǐng)資質(zhì)認(rèn)定的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)只要是依法注冊(cè)或登記、經(jīng)營(yíng)范圍與所開(kāi)展的檢測(cè)項(xiàng)目未存在利益沖突的機(jī)構(gòu)均可被認(rèn)定為第三方，現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審時(shí)只要提供合規(guī)的相關(guān)法人證明文件即可。目前一些企業(yè)為了拓展業(yè)務(wù)，在同行業(yè)中取得影響力，積極設(shè)立各類檢測(cè)機(jī)構(gòu)，并取得檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定資質(zhì)，但由于這些檢測(cè)機(jī)構(gòu)是從其母體中派生出來(lái)，組建方就是原來(lái)的母體企業(yè)，且這類實(shí)驗(yàn)室大多都是為母體企業(yè)產(chǎn)品提供檢測(cè)服務(wù)，其中大量管理和檢測(cè)人員由母公司員工轉(zhuǎn)任，實(shí)際上并不是真正意義上的第三方，存在檢測(cè)公正性的風(fēng)險(xiǎn)。

3.2 目前的評(píng)審方式引發(fā)的責(zé)任性風(fēng)險(xiǎn)

資質(zhì)認(rèn)定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的時(shí)間一般為1至2天，最多3天，但許多實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)領(lǐng)域很廣，涉及參數(shù)及標(biāo)準(zhǔn)有的幾百甚至幾千個(gè)。一是因評(píng)審時(shí)間不夠造成評(píng)審不夠細(xì)致，評(píng)審多為抽查方式，難以保證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)的全部能力的有效考核，因此，行政審批承擔(dān)了一定的風(fēng)險(xiǎn)。二是評(píng)審員，特別是技術(shù)專家的專業(yè)知識(shí)參差不齊，有的專業(yè)并不完全對(duì)口，給評(píng)審質(zhì)量帶來(lái)隱患。而最后由政府主管部門審批通過(guò)頒發(fā)的能力表卻是明確寫明每一個(gè)參數(shù)、每一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。但實(shí)際上，實(shí)驗(yàn)室可能并不真正全部具備這些能力，而這些風(fēng)險(xiǎn)都轉(zhuǎn)嫁給了政府主管部門。如各區(qū)的衛(wèi)生監(jiān)督所申請(qǐng)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定的檢測(cè)能力，而實(shí)際上基本不開(kāi)展檢測(cè)工作，只是根據(jù)行政指令對(duì)市場(chǎng)、飯店、游泳池等公共場(chǎng)所進(jìn)行定性的檢查，如需定量檢測(cè)則負(fù)責(zé)取樣，送疾控中心檢測(cè)，并將檢測(cè)結(jié)果作為處罰的依據(jù)。而為了應(yīng)付定期的復(fù)查，他們還要對(duì)申請(qǐng)的能力進(jìn)行模擬檢測(cè)，以保持證書上的能力。

3.3 獲證機(jī)構(gòu)的基數(shù)大與監(jiān)管資源不足的矛盾

目前上海已通過(guò)資質(zhì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)有700多家，每年新申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)還在逐步擴(kuò)大，已通過(guò)的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定證書到期后還需復(fù)查換證。期間還有擴(kuò)項(xiàng)審核、標(biāo)準(zhǔn)變更審核、移地現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審等，平均一年現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審單位近500家，平均每天有兩家評(píng)審。這樣的工作量致使政府部門忙于日常事務(wù)，無(wú)暇進(jìn)一步加強(qiáng)事中、事后監(jiān)管。同時(shí)評(píng)審只針對(duì)評(píng)審階段機(jī)構(gòu)擁有的能力，少數(shù)機(jī)構(gòu)僅是為拿到證書，在評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后不能持續(xù)符合資質(zhì)認(rèn)定和當(dāng)時(shí)的條件，不按評(píng)審準(zhǔn)則運(yùn)行，造成許多諸如檢測(cè)數(shù)據(jù)無(wú)法溯源到原始記錄、檢測(cè)設(shè)備超期仍在使用、超范圍出報(bào)告、甚至出假報(bào)告等問(wèn)題出現(xiàn)。

4 改革檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定制度

為將政府部門從直接評(píng)價(jià)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)能力的繁瑣事務(wù)中解脫出來(lái)，更加專注于規(guī)則制定、制度建設(shè)、調(diào)查研究、執(zhí)法查處，實(shí)現(xiàn)政府執(zhí)法力、工作效率、服務(wù)能力提升，建議逐步改進(jìn)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理制度，引導(dǎo)機(jī)構(gòu)建立誠(chéng)信機(jī)制，合規(guī)、自律開(kāi)展檢測(cè)業(yè)務(wù)。為此，對(duì)于檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理提出如下設(shè)想：

實(shí)施分類管理，建立檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定方式的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型和方法。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，將實(shí)驗(yàn)室按照提供服務(wù)的專業(yè)領(lǐng)域和服務(wù)范圍進(jìn)行分類管理。按照檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定實(shí)施方式分為強(qiáng)制資質(zhì)認(rèn)定、第三方認(rèn)可、自我聲明三種模式，并實(shí)施相應(yīng)的管理。

4.1 三種模式基本要點(diǎn)

明確強(qiáng)制資質(zhì)認(rèn)定、第三方認(rèn)可、自我聲明三種模式的范圍。

1）強(qiáng)制資質(zhì)認(rèn)定模式：涉及社會(huì)公共安全的產(chǎn)品檢測(cè)、影響社會(huì)穩(wěn)定產(chǎn)品的檢測(cè)、食品安全檢測(cè)及負(fù)面清單所列領(lǐng)域的檢測(cè)活動(dòng)，全部實(shí)施檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定，并安排現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)評(píng)審。設(shè)置負(fù)面清單的意義在于，理清政府監(jiān)管和市場(chǎng)自律的邊界。政府公布檢測(cè)領(lǐng)域的負(fù)面清單后，凡在清單之外的檢測(cè)活動(dòng)，檢測(cè)機(jī)構(gòu)可不用審批就可以對(duì)外出具檢測(cè)報(bào)告。

2）第三方認(rèn)可模式：負(fù)面清單以外的檢驗(yàn)檢測(cè)領(lǐng)域，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)可以自愿申請(qǐng)第三方實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可來(lái)證明自己的能力，并需在政府指定的統(tǒng)一開(kāi)放的公共服務(wù)信息平臺(tái)公示取得認(rèn)可的情況。

3）自我聲明模式：檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)從事負(fù)面清單以外的檢驗(yàn)檢測(cè)領(lǐng)域，不需提出檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定申請(qǐng)，可直接采用自我聲明模式，并在政府指定的統(tǒng)一開(kāi)放的公共服務(wù)信息平臺(tái)進(jìn)行自我聲明公開(kāi)。公開(kāi)內(nèi)容包括可開(kāi)展檢測(cè)的項(xiàng)目、檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)等，可供社會(huì)公開(kāi)查詢。

4.2 事后監(jiān)管方式

1）強(qiáng)制資質(zhì)認(rèn)定模式：需要政府重點(diǎn)檢查和監(jiān)管，要求機(jī)構(gòu)在檢測(cè)報(bào)告上使用資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)志（CMA章），并注明無(wú)CMA章不具有證明作用。

2）第三方認(rèn)可模式：按照認(rèn)可規(guī)定接受認(rèn)可機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，同時(shí)政府檢驗(yàn)檢測(cè)監(jiān)管部門采用雙隨機(jī)方式開(kāi)展檢查。對(duì)于出具虛假檢測(cè)報(bào)告的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)可撤銷認(rèn)可證書，并依法查處，納入失信記錄，同時(shí)向社會(huì)公布。

3）自我聲明模式：政府對(duì)檢測(cè)機(jī)構(gòu)自身聲明情況進(jìn)行抽查，可委托第三方機(jī)構(gòu)實(shí)施技術(shù)性評(píng)查，或進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)能力核查，采用雙隨機(jī)方式開(kāi)展檢查，檢查頻次應(yīng)高于取得第三方認(rèn)可的檢測(cè)機(jī)構(gòu)。一旦

發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)虛假申明，或能力不符，責(zé)令其停止實(shí)施自我聲明模式。經(jīng)核實(shí)，機(jī)構(gòu)未履行自我聲明承諾，或自我聲明公開(kāi)情況與實(shí)際不符的，納入失信記錄，并向社會(huì)公布。對(duì)于出具虛假檢測(cè)報(bào)告的，政府檢驗(yàn)檢測(cè)監(jiān)管部門依法查處，納入失信記錄，并向社會(huì)公布。

5 在自貿(mào)區(qū)內(nèi)推動(dòng)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定負(fù)面清單制的可行性方案

5.1 意義

檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定負(fù)面清單是指，政府部門以清單方式明確列出在自貿(mào)區(qū)內(nèi)必須強(qiáng)制資質(zhì)認(rèn)定的領(lǐng)域，負(fù)面清單以外的實(shí)驗(yàn)室均可采取自我聲明模式。

通過(guò)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定負(fù)面清單制度，賦予機(jī)構(gòu)更多的主動(dòng)權(quán)，有利于落實(shí)機(jī)構(gòu)自主權(quán)和激發(fā)市場(chǎng)活力，為發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用提供更大空間。通過(guò)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定負(fù)面清單，明確政府發(fā)揮作用的職責(zé)邊界，有利于進(jìn)一步深化行政審批制度改革，大幅收縮政府審批范圍，創(chuàng)新政府監(jiān)管方式，不斷提高行政管理的效率和效能，從根本上促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變。

5.2 實(shí)施步驟

1）政府發(fā)文，提出檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定改進(jìn)方案及實(shí)施細(xì)則，同時(shí)推動(dòng)相關(guān)地方立法及相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)的修改；

2）建立基于專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估模型及方法；

3）根據(jù)評(píng)估模型和方法，政府提出強(qiáng)制資質(zhì)認(rèn)定領(lǐng)域的負(fù)面清單；

4）政府鼓勵(lì)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)參加中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)（CNAS）實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可，積極采信實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可結(jié)果；

5）建立自我聲明模式的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型和評(píng)估方法，并引入誠(chéng)信及信用記錄的評(píng)價(jià)支持作用；

6）建立自我聲明模式的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)抽查機(jī)制；

7）制定檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)自我聲明后違規(guī)或不誠(chéng)信行為、違法發(fā)生后的處置、處罰辦法。

6 結(jié)語(yǔ)

本文從當(dāng)前檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定制度的現(xiàn)狀和風(fēng)險(xiǎn)出發(fā)，提出了下一步行政審批制度改革的三種模式，為降低制度性交易成本提供了一種路徑。但由于涉及相關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整，在依法行政的背景下，需要社會(huì)各方包括政府管理部門、檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)、行業(yè)組織等共同呼吁，推動(dòng)立法部門對(duì)相關(guān)制度進(jìn)行調(diào)整，從而釋放改革紅利，促進(jìn)檢驗(yàn)檢測(cè)產(chǎn)業(yè)健康快速發(fā)展。

[1]全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì).中華人民共和國(guó)計(jì)量法[S].北京：2015.

[2]國(guó)家質(zhì)檢總局.中華人民共和國(guó)計(jì)量法實(shí)施細(xì)則[S].北京：2016.

[3]上海市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局.上海市計(jì)量監(jiān)督管理?xiàng)l例[S].上海：2010.

[4]國(guó)家質(zhì)檢總局.國(guó)家質(zhì)檢總局令第86號(hào)實(shí)驗(yàn)室和檢查機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法[S].北京：2006.

[5]國(guó)家質(zhì)檢總局.國(guó)家質(zhì)檢總局令第163號(hào)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法[S].北京：2015.

[6]杰克?金.運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)度量與建模[M].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2015.

Quali fi cation authentication system of inspection and testing institution based on risk management

Li Kai1，F(xiàn)u Zhangjie2，Tian Yilong2
（1.Shanghai Eastern China Measurement & Testing Co.; 2.Shanghai Municipal Bureau of Quality and Technical Supervision）

On the background of streamline administration and institute decentralization, power delegation and regulation enhancement, and optimization services advocated by government, the article retrospects and discusses the historical progress of the market access of inspection and testing institute, related laws and regulations as well as the roles they play, and the current overseas situations.By analyzing the risks existing in the quali fi cation authentication system, it brings up the thinking of three types of management mode including mandatory quali fi cation authentication, third-party certification and self-declaration, which could provide a reference for next step reform of administrative examination and approval system.

inspection and testing; qualification authentication; risk management; examination and approval system

上海市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局科技計(jì)劃項(xiàng)目（2015-27）