周崢

【摘要】小額訴訟程序自2013年民事訴訟法修正入法，與簡易程序、普通程序共同構成我國三大民事訴訟審理程序。2015年新民事訴訟法司法解釋出臺，其中對小額訴訟程序具體適用范圍、程序選擇以及一審終審進行了細化規(guī)定，為小額訴訟程序的司法實踐在立法和實踐指導上做足了準備。但小額訴訟程序制度立法層面的不獨立以及救濟途徑的單一性，使得當事人程序利益和訴訟效率在司法實踐中難以兼顧。小額訴訟程序作為獨立的審判程序，因缺乏具體的程序規(guī)范而使得全國各地審理程序缺乏統(tǒng)一性、法官職權恣意影響程序選擇和轉化以及當事人權利救濟有限。因此，本文以規(guī)范化視角對立案階段、審理階段以及救濟程序方面對小額訴訟程序進行反思與重塑，以期在兼顧當事人程序利益的前提下，實現小額訴訟程序訴訟效率的追求。

【關鍵詞】程序利益；訴訟效率；小額訴訟；程序完善

隨著當前我國法治理念的逐步深入與司法公信力的提高，在解決糾紛的方式選擇上，人們越來越傾向于訴訟這一方式，這就導致了越來越多的爭議標的額很小的案件涌入法院。針對此種類型的糾紛，如果適用簡易程序或者是普通程序，其所獲得的訴訟收益遠遠不及當事人與法院投入的訴訟成本。此時，一種與該類案件標的額相適應的可以實現訴訟效益價值目標的更節(jié)約訴訟成本的訴訟程序就應運而生，即小額訴訟程序。所謂小額訴訟，是指因訴訟標的金額甚少或者涉及權益輕微而由立法者確定適用一種不同于普通程序或者簡易程序的特別程序來進行審理和裁判的訴訟模式。

一、我國小額訴訟程序的主要特征

（一）制度立法之混合性

我國1992年《民事訴訟法》只規(guī)定了兩種民事訴訟程序，即：普通程序與簡易程序。然而，對于社會上存在的大量的標的額較小的案件，適用簡易程序顯然不能滿足當事人追求的訴訟目標。簡易程序耗時較長，訴訟成本相對較高。小額訴訟制度是在2012年才正式入法，其立法目的就在于設立一種與普通程序、簡易程序平行的第三種程序來處理一些標的額較小的案件，以達到節(jié)約司法資源、提高司法效率的目的。但是，在新的民訴法解釋未出臺前，小額訴訟程序對簡易程序的依附性很強，不能視其為一種獨立的民事訴訟程序。簡易程序與小額訴訟程序的界限并不明晰。

（二）程序選擇之強制性

小額訴訟程序的選擇具有強制性，根據我國《民事訴訟法》第162條的規(guī)定，事實清楚、權利義務關系明確、爭議不大的簡單的應當按照簡易程序審理的民事案件，標的額為各省、自治區(qū)、直轄市上年度就業(yè)人員年平均工資30%以下的，適用小額訴訟程序。2015年出臺的民事訴訟法解釋對于小額訴訟程序的強制性適用進行了進一步的規(guī)定，即不管是法院還是當事人，在案件符合小額訴訟程序的適用條件時，都不能選擇適用其他審理程序，這就排除了對于其他訴訟程序的選擇適用權，具有強制性。

二、小額訴訟程序存在的問題及原因

（一）各地審理程序欠缺統(tǒng)一性

小額訴訟獨立的程序結構欠缺，對于簡易程序有著很強的依附性。但是小額訴訟程序的價值追求和簡易程序有很大的不同。小額訴訟的程序價值定位是“快立快審快結”。簡易程序的改革和完善無法替代小額訴訟程序，小額訴訟程序低成本、高效率的獨特優(yōu)勢更有利于小額輕微民事案件的審理。但是小額訴訟程序在各個法院的做法各異，缺乏統(tǒng)一性。這是由于各地的經濟水平不同，法治建設的情況也有很大的差異。

（二）程序選擇的不確定性

由于小額訴訟程序的選擇具有強制性，因此，在當事人程序選擇權利缺失的時候，救濟途徑也較為單一。部分基層法院的法官為了避免一些上訪的情況出現，在很多時候并未告知當事人可以選擇小額訴訟程序。正是由于當事人在小額訴訟程序中的權利保障有所缺失，才會導致小額訴訟程序沒能夠充分發(fā)揮其節(jié)約訴訟資源、提高司法效率的效果。

（三）當事人救濟選擇單一

小額訴訟程序作為我國審判程序針對一般簡單民事案件簡化適用的特殊設計，規(guī)定在我國民事訴訟法簡易程序制度中，作為簡易程序的特殊程序存在，但卻擁有簡易程序不具備的程序制度，例如，強制適用、一審終審等。小額訴訟程序以訴訟效率為首要程序選擇，但是在程序效率提升的前提下，亦不能忽視當事人程序利益的保護。我國民事訴訟法第一百六十二條規(guī)定案件標的額為當地上年度就業(yè)人員平均工資30%的標準和最高人民法院最新民事訴訟法司法解釋對案件類型的明確，限定了小額訴訟程序適用標準。例如，簡單民事實體關系的金錢給付案件在實踐中大量存在，依據法律規(guī)定應當在相當程度上強制適用小額訴訟程序。但是在現實司法實踐中，小額訴訟的具體適用率卻遠不及設計目標。分析其原因，首先，程序設計并未對當事人的救濟利益提供更多的保障。小額訴訟程序適用中的強制適用，一方面，限制了應當適用小額訴訟程序案件的具體范圍，另一方面，也排除了當事人選擇適用小額訴訟以追求得到迅速裁判的權利。其次，因小額訴訟程序涉及訴訟一審終審，法官依職權選擇適用而產生的當事人信訪顧慮較大。

另外，除了當事人無法選擇適用程序外，一審終審的救濟方式僅局限于再審方式，而無程序內的異議制度。“再審程序并不是一種當然提起的程序，無論是對當事人還是法院而言，生效判決即使存在瑕疵也并不必然會啟動再審程序?！北匾葷绦虻娜笔?，即使是在不考慮承辦法官專業(yè)能力和辦案精力上的要求、司法錯誤與信用失衡的影響，也是對小額訴訟程序適用的巨大沖擊。糾紛一旦脫離法院的裁判而無法解決，訴訟內救濟制度的缺失必將導致壓力轉移至信訪領域甚至其他黨政機關。

三、小額訴訟程序的制度重構

（一）小額訴訟立案規(guī)范化

小額訴訟程序是以限制當事人程序權利和強化法院職權審理為方向，提升訴訟效率的制度模式。在當前實行登記立案制度改革的立案程序中，并沒有獨立的選擇程序模式，因此，需要在立案階段對小額訴訟程序的受理進行細化以明確程序選擇模式。我國小額訴訟程序強制適用和一審終審的程序設計對當事人理解提出很大的壓力，特別是立案登記制下，案情簡單、事實明了的小額訴訟案件均能當場立案受理，給與當事人對小額訴訟程序的理解時間和法院的釋明壓力形成鮮明對比。因此，小額訴訟程序的立案規(guī)范化應當做足準備。首先，規(guī)范訴訟引導，確立立案告知制度，將訴訟風險、適用程序、審理組織、裁判方式等內容，于立案前以“小額訴訟程序告知書”或受理時立案法官口頭釋明等方式確定，避免當事人因缺乏必要訴訟知識而無法服判息訴。其次，規(guī)范立案后程序分流，構建小額訴訟裁判庭，組織專業(yè)審理組織。登記立案后程序分流應尊重小額訴訟程序訴訟效率的追求，縮短受理分流時間。有條件的法院可以專門設立小額訴訟受理窗口，對接小額訴訟裁判庭。再次，規(guī)范送達方式與送達效力。小額訴訟程序實踐中屢現送達難情形，公告送達方式適用概率較普通簡易程序更高。小額訴訟程序應當對送達方式進一步細化，確立電話、短信等傳統(tǒng)通訊方式和互聯(lián)網通訊方式的送達方式的效力。只要接受送達與傳喚的一方當事人實際上能接收到通知，即視為已經送達。

（二）小額訴訟庭審規(guī)范化

為避免訴訟拖延，小額訴訟程序的審理應當以一次審理為原則。訴訟效率的提升在于對于審理程序的簡化。無論審理方式、質證辯論等環(huán)節(jié)應當重視案件事實的發(fā)現和裁判要點的審理，具體的訴訟程序均可在簡易程序的基礎上進一步簡化。首先，創(chuàng)設小額訴訟程序審前會商會議，由承辦法官主持，雙方當事人盡可能將爭議的焦點在會議期間進行協(xié)商，并由法官出具案件可能裁判結果的雙方勝訴比例，由當事人決定是否達成開庭審理的協(xié)議，甚至可以達成調解協(xié)議。其次，庭審過程的簡化目的在于明確裁判要點。爭取可以一次庭審，當庭宣判，當庭送達裁判。“必要時，法院可以經過閱卷，詢問當事人后直接裁判，也可以依照職權由單獨到場一方當事人辯論而直接作出裁判。”

（三）小額訴訟程序轉化規(guī)范化

若當事人提交意見涉及較為復雜的法律問題，則應當不再適合適用小額訴訟程序；若當事人意見無法說明具體不適用小額訴訟程序，法院應當利用決定的形式駁回異議。審理過程中，法官經過庭審或書證材料發(fā)現，糾紛涉及更為復雜的法律問題，為保障當事人訴權和實體權益，應當賦予法官依職權釋明并轉換審理程序的權力。當然，轉化程序的標準不僅應當向當事人釋明，也要尊重當事人處分權的行使。同時，為限制法官肆意適用職權轉化審理程序，拖延訴訟而應由主管庭長或院長聽取意見后作出審查意見。對于當事人雙方一致反對適用小額訴訟程序的情形，法院應當注意當事人對審理程序適用的意見。因為針對雙方異議審理程序使得糾紛已不再具備“簡單民事案件”的屬性，法院應當從保障裁判既判力和司法權威的角度出發(fā)，尊重當事人對適用程序的不信任。

（四）小額訴訟救濟途徑規(guī)范化

小額訴訟程序的一審終審制度設計，使得糾紛的裁判效力生效于糾紛的終審法院，當事人如對裁判不滿，必將糾紛繼續(xù)拖入強制執(zhí)行程序，而大大浪費司法資源，有違小額訴訟追求效率的初衷。而針對小額訴訟設計必要的上訴程序，同樣不符合小額訴訟當事人對程序選擇的處分權要求，因此必要的救濟制度應當布局于小額訴訟的終審法院。日本小額訴訟程序制度中對于當事人對裁判的不滿設計有異議制度。當事人對案件事實發(fā)現的異議由裁判法官受理，訴訟效果恢復至口頭辯論終結前的狀態(tài)。但對啟動異議程序設置了必要的條件，異議的范圍僅限制于法律錯誤或程序違法的情形。我國應當借鑒此類異議程序，設置必要的當事人異議程序，避免小額訴訟程序發(fā)生執(zhí)行難、再審頻繁的異常狀態(tài)；同時也是對當事人訴權的有效保障，將糾紛化解于基層，定紛止爭于當事人對裁判的服從。

參考文獻：

付曉菲，謝平海.新《民事訴訟法》視野下小額訴訟程序的完善.[J]《金華職業(yè)技術學院學報》， 2015， 15（2）：60-64.

（作者單位：河南天欣律師事務所）