周 斌

（中國21世紀議程管理中心，北京 100038）

國家重點研發(fā)計劃“水資源高效開發(fā)利用”重點專項2016年度申報情況解析

周 斌

（中國21世紀議程管理中心，北京 100038）

2015年2月，科技部發(fā)布國家重點研發(fā)計劃“水資源高效開發(fā)利用”重點專項2016年度指南，歷經(jīng)申報和立項評審，最終有31個項目獲得立項支持。本文簡述了中國21世紀議程管理中心作為承擔(dān)本專項過程管理任務(wù)的專業(yè)機構(gòu)，在2016年項目申報過程中的工作流程和相關(guān)數(shù)據(jù)分析，對今后開展有關(guān)工作提出了建議，為相關(guān)領(lǐng)域科研人員申報本專項項目提供一定參考。

國家重點研發(fā)計劃；水資源高效開發(fā)利用；申報情況

引言

2014年12月，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》（國發(fā)〔2014〕64號，以下簡稱國發(fā)64號文件）[1]明確規(guī)定，根據(jù)國家戰(zhàn)略需求、政府科技管理職能和科技創(chuàng)新規(guī)律，將中央各部門管理的科技計劃（專項、基金等）整合形成五類科技計劃（專項、基金等），國家重點研發(fā)計劃為其中之一。

重點專項是國家重點研發(fā)計劃組織實施的載體，是聚焦國家重大戰(zhàn)略任務(wù)、圍繞解決當前國家發(fā)展面臨的瓶頸和突出問題、以目標為導(dǎo)向的重大項目群。由科技部、水利部、交通部、海洋局、甘肅省科技廳等21家中央部門和地方科技主管部門共同參與設(shè)計的“水資源高效開發(fā)利用”重點專項（以下簡稱“水資源專項”）是科技計劃管理改革后，經(jīng)國家科技計劃（專項、基金等）管理部際聯(lián)席會議同意首批啟動的42個重點專項之一。

1 專項目標和任務(wù)

國家重點研發(fā)計劃面向事關(guān)國計民生需要長期演進的重大社會公益性研究，以及事關(guān)產(chǎn)業(yè)核心競爭力、整體自主創(chuàng)新能力和國家安全的重大科學(xué)問題、重大共性關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品、重大國際科技合作，按照重點專項的方式組織實施，加強跨部門、跨行業(yè)、跨區(qū)域研發(fā)布局和協(xié)同創(chuàng)新，為國民經(jīng)濟和社會發(fā)展主要領(lǐng)域提供持續(xù)性的支撐和引領(lǐng)。

水資源專項以提升國家水資源安全保障的科技支撐能力為總目標，貫徹落實“節(jié)水優(yōu)先，空間均衡，系統(tǒng)治理，兩手發(fā)力”十六字治水方針[2]，統(tǒng)籌節(jié)水與供水、常規(guī)和非常規(guī)水源、地表水和地下水、實體水和虛擬水，通過全鏈條創(chuàng)新和一體化設(shè)計，構(gòu)建具有國際水平的水資源高效開發(fā)利用理論技術(shù)體系和實驗基地平臺，搶占國際水資源安全研究的制高點。通過專項實施，要形成國家水資源安全保障的科學(xué)理論體系，主要成果達到國際先進或領(lǐng)先水平；研發(fā)整裝成套的水資源高效開發(fā)利用技術(shù)300項以上，研制新設(shè)備和新材料100 套以上，制定技術(shù)標準與規(guī)范50 項以上，申請國際和國家專利500 項以上，不少于5 個行業(yè)高效用水技術(shù)達到世界先進水平，海水淡化制水成本和能耗降低10%以上，南水北調(diào)西線、西南水電開發(fā)等重大水工程的技術(shù)壁壘基本得到攻克；應(yīng)用示范項目區(qū)的用水效率、非常規(guī)水開發(fā)利用技術(shù)與成本、水資源調(diào)配工程與管理技術(shù)均達到同領(lǐng)域國際先進水平，近期用水效率提高15%以上，形成50億m3的水資源當量效益，應(yīng)用區(qū)水資源安全保障能力顯著增強；遠景支撐正常年份全國缺水量降至200億m3以下，缺水率降至3%以下，水資源管理紅線控制目標順利實現(xiàn)?！笆濉逼陂g，本專項中央財政資金支持總計約19億元，執(zhí)行期為2016年至2020年。

本專項設(shè)置6大任務(wù)板塊，分別為：綜合節(jié)水理論與關(guān)鍵技術(shù)設(shè)備、非常規(guī)水資源開發(fā)利用技術(shù)與設(shè)備、流域水循環(huán)演變與國家水資源配置戰(zhàn)略、重大水資源配置工程建設(shè)與安全運行、江河治理與水沙調(diào)控、水資源智能調(diào)度與精細化管理。

2 2016年度專項項目征集、評審與立項

國發(fā)〔2014〕64號文提出依托專業(yè)機構(gòu)管理項目。由專業(yè)機構(gòu)通過統(tǒng)一的國家科技管理信息系統(tǒng)受理各方面提出的項目申請，組織項目評審、立項、過程管理和結(jié)題驗收等，對實現(xiàn)任務(wù)目標負責(zé)。根據(jù)總體部署，中國21世紀議程管理中心（以下簡稱“中心”）受國家科技計劃（專項、基金等）管理部際聯(lián)席會議委托，作為水資源專項的專業(yè)機構(gòu)，承擔(dān)專項的過程管理工作。

國家重點研發(fā)計劃立項環(huán)節(jié)采取兩輪評審方式。第一輪預(yù)評審主要針對申報數(shù)量較多的指南方向，無須預(yù)評審的指南方向的申報項目直接進入第二輪答辯評審環(huán)節(jié)。在預(yù)評審中，專業(yè)機構(gòu)邀請不少于5名小同行專家，以網(wǎng)評、會評或通信方式，對申報單位提交的預(yù)申報書進行評審，申請單位無須答辯。答辯評審中，專業(yè)機構(gòu)邀請不少于15名相關(guān)專家，對申請人提交的完整、翔實的項目申報書，從研究內(nèi)容、目標設(shè)置及技術(shù)路線、任務(wù)分解和進度安排、研發(fā)團隊及工作基礎(chǔ)、預(yù)期成果與風(fēng)險分析、經(jīng)費需求合理性等方面予以評判。答辯評審原則上采取視頻評審方式。

2016年2月22日科技部公開發(fā)布“水資源高效開發(fā)利用”重點專項2016年度項目指南，共19個任務(wù)方向。截止到2016年3月31日，中心于國家科技管理信息系統(tǒng)（以下簡稱“國科管系統(tǒng)”）接收預(yù)申報材料共115項。

中心在接收材料后，按照科技部相關(guān)規(guī)定、專項形式審查條件要求、水資源專項2016年第一批指南等文件開展形式審查工作，共107個項目通過形式審查，8個項目未通過。4月8日，通過國科管系統(tǒng)反饋形審結(jié)果。

2016年4月10—16日，中心對6個技術(shù)方向的58個項目開展了預(yù)評審。預(yù)評審采取網(wǎng)絡(luò)評審方式，設(shè)置6個評審組。經(jīng)過預(yù)評審，共21個項目符合通過條件，加上無須預(yù)評審的49個項目，本專項進入正式申報的項目總計70項。

2016年4月18日至5月7日，國科管系統(tǒng)開放進行水資源專項正式申報。在正式申報環(huán)節(jié)，有4個項目主動放棄，最后進入視頻評審的項目共計66個。

水資源專項答辯評審以視頻形式于2016年5月19—20日進行。評審專家集中于北京視頻會場，申請人在申請單位所在地視頻會議室進行匯報和答辯。中心根據(jù)指南涉及的主要技術(shù)方向?qū)㈨椖可暾垊澐譃?組：工業(yè)與城鎮(zhèn)節(jié)水、農(nóng)業(yè)節(jié)水與非常規(guī)水資源、重大水利工程建設(shè)與安全運行、江河治理與水沙調(diào)控、水資源配置與精細化管理。本次視頻評審選取專家85人，全部具有正高級職稱，其中具有院士、973首席專家、863領(lǐng)域?qū)＜业葮s譽頭銜的專家73人，占評審專家總數(shù)的85.9%。

中心基于項目視頻評審結(jié)果排序，擇優(yōu)確定項目承擔(dān)單位。以指南方向為基本單元，按照得票優(yōu)先、得分其次的原則，對項目評審結(jié)果從高到低進行排序。建議立項項目須同意票數(shù)比例大于50%且得分大于75分。根據(jù)上述立項原則，共有31個項目符合立項要求，據(jù)此提出本專項2016年度指南建議立項清單。經(jīng)科技部合規(guī)性審核后，批準該31個項目正式立項，中央財政支持合同金額8.77億元，約占總經(jīng)費的46.2%。

3 2016年度專項項目部署情況分析

科技計劃管理改革之后，國家重點研發(fā)計劃融合973計劃、863計劃、支撐計劃、公益性行業(yè)專項等 24個科技計劃和專項，導(dǎo)致科研人員申報渠道相對聚集集中。此外，2016年是水資源專項啟動并發(fā)布指南的第一年，也是“十三五”開局之年，科研項目部署數(shù)目相對較多、經(jīng)費量大。我們對2016年申報的整體情況做以下簡要分析。

3.1 項目申報單位種類多樣

根據(jù)對國家科技管理信息系統(tǒng)推送的115個項目進行分析，項目申報單位涵蓋高校、科研院所、企業(yè)等各類主體，絕大多數(shù)項目團隊組成具有產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的特點。大專院校和事業(yè)型研究單位申報的項目數(shù)約占總申報數(shù)的一半。其他事業(yè)單位申報4個，主要為長江航道局等具有一定行政管理職能的事業(yè)單位。企業(yè)性質(zhì)申報主體共申請45項，超過1/3，國有企業(yè)和私營企業(yè)項目申報數(shù)基本相當。最終立項單位中，大專院校10家，事業(yè)單位14家，企業(yè)7家，分別占總數(shù)的32.3%、45.2%、22.6%。

申報單位中涉水領(lǐng)域科研優(yōu)勢單位申請多個項目，如水利部、交通運輸部、國家能源局、南京水利科學(xué)研究院（以下簡稱“南京水科院”）和中國水利水電科學(xué)研究院（以下簡稱“中國水科院”）均申報7項，清華大學(xué)申報4項，河海大學(xué)、天津大學(xué)和長江勘測規(guī)劃設(shè)計研究有限責(zé)任公司（以下簡稱“長江設(shè)計公司”）各申報3項。在最終立項清單中，中國水科院、南京水科院、長江設(shè)計公司和天津大學(xué)分別承擔(dān)5個、4個、3個、2個項目，其余17家單位各承擔(dān)1個項目。

在課題層面，最終立項的31個項目共包含251個課題，涉及106家承擔(dān)單位，參加單位共計264家。其中，牽頭課題數(shù)大于10個的有4家，牽頭課題占總課題數(shù)的29.3%，中國水科院和南京水科院均超過20個課題，行業(yè)領(lǐng)先地位明顯。牽頭5～10個課題的有5家，占課題總數(shù)14.7%。有97家單位牽頭的課題數(shù)在1～4個。表1列出了課題數(shù)與牽頭單位關(guān)系。

表1 課題數(shù)與牽頭單位關(guān)系

3.2 項目推薦單位相對集中

從申報統(tǒng)計情況來看，項目推薦單位包括部門、地方、行業(yè)協(xié)會。創(chuàng)新聯(lián)盟作為推薦主體之一，在本專項申請中并無推薦項目。推薦渠道以部門和地方為主，這兩類推薦的項目數(shù)量基本相當，行業(yè)協(xié)會只涉及中國有色金屬工業(yè)協(xié)會和中國鋼鐵工業(yè)協(xié)會兩家。在部門渠道方面，共有12個部門推薦了項目，水利部和教育部推薦數(shù)量尤為突出，體現(xiàn)了水資源高效開發(fā)利用重點專項的領(lǐng)域特點和科研特色。在地方科技主管部門方面，涉及24個省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團科技主管部門，湖北、北京、重慶、天津、四川推薦項目數(shù)量排名前五。地方科技主管部門推薦38項企業(yè)牽頭的項目，占企業(yè)牽頭申報項目的84%，體現(xiàn)了地方科技主管部門對企業(yè)參與國家科技計劃的大力支持。

水利部推薦的項目中有14項獲得最終立項，數(shù)量排名第一。教育部次之，立項5個。兩家總計占到總立項數(shù)的61.3%。各推薦單位推薦申報項目及最終立項情況見表2。

表2 推薦單位與申報項目立項情況匯總

3.3 科研經(jīng)費分配基本合理

本次申報的115個項目，共申請經(jīng)費77.87億元，其中國撥經(jīng)費43.63億元，國撥經(jīng)費與自籌經(jīng)費的比例約為1∶0.8。每個項目國撥經(jīng)費的平均體量為3794萬元/項左右。2016年度31個立項項目任務(wù)書確定總經(jīng)費為22.86億元，其中國撥經(jīng)費8.77億元，國撥經(jīng)費占總經(jīng)費的38.4%，占本專項總經(jīng)費的46.6%。每個項目國撥經(jīng)費平均體量為2 829萬元/項（指南方向6.3節(jié)水治污水生態(tài)修復(fù)先進技術(shù)典型示范的3個項目每個為500萬元），除去指南方向6.3后平均體量為3 079萬元/項，最終國撥經(jīng)費支持數(shù)約為申報經(jīng)費數(shù)的81.2%。

在項目牽頭單位層面，中國水科院、南京水科院、長江設(shè)計公司經(jīng)費數(shù)位居前三，分別為1.42億元、1.27億元和0.95億元，占總經(jīng)費的41.5%。在參加單位層面，每家單位最終分配的國撥經(jīng)費中，中國水科院、南京水科院、華中科技大學(xué)、河海大學(xué)、長江科學(xué)院、長江設(shè)計公司、武漢大學(xué)、天津大學(xué)位列前八位，且總經(jīng)費額度超過2000萬元。

3.4 6大任務(wù)板塊均有涉及

水資源專項實施方案中設(shè)置綜合節(jié)水理論與關(guān)鍵技術(shù)設(shè)備、非常規(guī)水資源開發(fā)利用技術(shù)與設(shè)備、流域水循環(huán)演變與國家水資源配置戰(zhàn)略、重大水資源配置工程建設(shè)與安全運行、江河治理與水沙調(diào)控、水資源智能調(diào)度與精細化管理6大任務(wù)板塊。2016年度指南對6大任務(wù)板塊均有所涉及。在最終的立項清單中，綜合節(jié)水技術(shù)支持8項，非常規(guī)水資源開發(fā)利用技術(shù)支持4項，水資源優(yōu)化配置研究支持3項，重大水利工程建設(shè)與安全運行支持8項，江河治理與水沙調(diào)控支持3項，水資源智能調(diào)度與精細化管理支持5項。節(jié)水板塊和水利工程板塊支持項目最多，占總數(shù)的51.6%。2016年度指南對于專項實施方案覆蓋度較好，基本達到最初任務(wù)部署時的設(shè)想。

4 管理工作建議

（1）進一步鼓勵涉水技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟參與國家科技計劃專項。從統(tǒng)計分析看，此次技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟沒有推薦水資源專項的項目。技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟作為聯(lián)結(jié)產(chǎn)學(xué)研用各類機構(gòu)的重要平臺和載體，理論上其成員單位組合有利于重點研發(fā)計劃任務(wù)目標的實現(xiàn)。應(yīng)進一步鼓勵涉水技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟在項目組織方面的作用，發(fā)揮自身優(yōu)勢。

（2）國撥經(jīng)費申請額度合理適度。在水資源專項2016年度指南中，因未給出經(jīng)費相關(guān)信息，國撥經(jīng)費申請額度差距懸殊。最大申請國撥額度為1.5億元，最少為100萬元。2017年度指南中，已對年度總概算給予了說明，基本可估算出項目大致支持強度，建議申報單位充分利用相關(guān)信息，合理申報經(jīng)費額度。

（3）事先制定規(guī)則，事中嚴格執(zhí)行。由于此次立項為科技計劃管理改革后，重點專項第一次申報，并且立項形式與試點專項也有所不同，可借鑒的經(jīng)驗不多，在立項流程中出現(xiàn)了較多前期未考慮到新問題，提出了臨時性政策。在今后批次指南發(fā)布時，應(yīng)事前明確規(guī)則，便于專業(yè)機構(gòu)在接手項目過程管理后，更高效、順暢地開展后續(xù)管理工作。

（4）嚴格遵守限項等申報規(guī)定。此次重點研發(fā)計劃重點專項的申報流程中，對科研人員牽頭或參與申報重點專項、重大專項等中央財政支持的部分科技計劃項目的數(shù)量進行了明確要求，并在形式審查中給予了嚴格執(zhí)行。相當一部分項目因人員超項而未能通過形式審查。2017年發(fā)布的專項指南中對限項要求又做了調(diào)整。建議申報單位和人員認真閱讀當年指南條款，特別關(guān)注形式審查相關(guān)標準和要求，盡量避免此類失誤。

[1] 國務(wù)院，國務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案的通知：國發(fā)〔2014〕64號[A/OL]. (2014-12-03) [2017-03-01]. http: //www.gov.cn/ zhengce/content/2015-01/1z/content_9383.htm.

[2] 習(xí)近平. 確保重大經(jīng)濟決策落地見效[EB/OL]. (2015-02-11) [2017-03-01]. http: //news. xinhuanet.com/mrdx/2015-02/11/c-133985525.htm.

Application Analysis of National Key R&D Program of China “Higheffcient Development and Utilization of Water Resource” in 2016

ZHOU Bin
(The Administrative Center for China’s Agenda 21, Beijing 100038)

In Feb 2015, Ministry of Science and Technology released the 2016 guideline for National Key R&D Program of China “High-effcient Development and Utilization of Water Resource”. After the application and reviewing process, 31 projects were fnally supported by the central government. In this article, we briefy introduced the working process of the administrative center for China’s agenda 21, the program management agency of “High-effcient Development and Utilization of Water Resource” program. We also analyzed the relevant data during the application, proposed suggestion for future work, which might help relevant scientist declare this program.

National Key R&D Program; high-effcient development and utilization of water resource; application status

F204

1674-6252（2017）02-0101-04

A

10.16868/j.cnki.1674-6252.2017.02.101

專業(yè)機構(gòu)管理制度體系建設(shè)研究（201JP027）

周斌（1982—），男，副研究員，博士，主要從事科技管理、環(huán)境科學(xué)領(lǐng)域相關(guān)領(lǐng)域，E-mail: zhoubin@acca21. org.cn。