曹玉婷+張忠榕

〔摘要〕從制度設(shè)計(jì)視角分析我國(guó)專利制度研究?jī)?nèi)容，擬為深化相關(guān)研究和成果應(yīng)用提供參考，服務(wù)專利制度科學(xué)決策。本文以CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)中的專利制度研究文獻(xiàn)為基礎(chǔ)，通過關(guān)鍵詞分析和內(nèi)容分析，綜述專利制度研究中涉及的面向國(guó)家利益和公共利益的制度設(shè)計(jì)要領(lǐng)和調(diào)適策略。面向國(guó)家利益，制度設(shè)計(jì)要領(lǐng)：區(qū)分國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新；應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易沖突和糾紛。面向公共利益，制度設(shè)計(jì)要領(lǐng)：保護(hù)遺傳資源權(quán)益；保障公共健康專利藥品可及性；促進(jìn)綠色技術(shù)開發(fā)與傳播。建議從3個(gè)方面展開后續(xù)研究：納入國(guó)家利益和公共利益相關(guān)變量的最優(yōu)制度設(shè)計(jì)的理論和模型；在國(guó)際規(guī)則下實(shí)現(xiàn)維護(hù)國(guó)家利益和保障公共利益的“攻防兼?zhèn)洹钡母咝＠贫润w系；專利制度與其他政策法規(guī)的協(xié)同創(chuàng)新和發(fā)展。

〔關(guān)鍵詞〕專利制度；關(guān)鍵詞分析；內(nèi)容分析；國(guó)家利益；公共利益；制度改革

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2017.04.003

〔中圖分類號(hào)〕G255.53〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A〔文章編號(hào)〕1008-0821（2017）04-0013-07

Keyword Analysis-based Research Progress in Chinas Patent System

——From the Perspective of System Design Facing National Interest and Public InterestCao YutingZhang Zhongrong

（Fujian Institute of Scientific and Technological Information，F(xiàn)uzhou 350003，China）

〔Abstract〕The paper analyzed the documents of Chinas patent system research from aspect of patent design，so as to provide reference for further research and achievement application，and service for scientific decision-making of patent system.The paper used the methods of keyword analysis and content analysis to summarize the system design points and adjustment strategies facing national interest and public interest involved in the research of patent system，based on the academic articles of patent system research included in CNKI.Facing national interest，the design points were considering distinguishing between innovation at home and abroad，and answering international trade conflicts and disputes.Facing public interest，the design points were protecting genetic resources rights and interests，guaranteeing access to patent medicine for public health，and promoting green technology development and spread.The paper suggested the further research could be studies from three aspects：the theories and models of optimum system design allowing for the related variables of national interest and public interest；highly-efficient patent system with the ability to both attack and defense in the realization of maintaining national interest and safeguarding public interest under international rules；synergistic innovation and development between patent system and other policies.

〔Key words〕patent system；keyword analysis；content analysis；national interest；public interest；system reform

專利制度可以泛指國(guó)家為保障發(fā)明創(chuàng)造的創(chuàng)造、管理、實(shí)施和保護(hù)，而形成的與專利直接、密切關(guān)聯(lián)的法律、行政和經(jīng)濟(jì)方面的在規(guī)制和規(guī)范意義上的一種制度，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的重要組成。專利制度產(chǎn)生了大量的專利文獻(xiàn)，已成為人們進(jìn)行科研生產(chǎn)最豐富的情報(bào)源之一。而專利制度研究自身是專利管理研究的重要組成部分，也是廣義專利情報(bào)研究值得探討的領(lǐng)域。

1985年4月1日《中華人民共和國(guó)專利法》實(shí)施，標(biāo)志著我國(guó)開始建立自己的專利制度?！秷D書情報(bào)知識(shí)》1985年第2期即刊發(fā)了《專利制度的產(chǎn)生與發(fā)展》一文，充分顯示國(guó)內(nèi)圖情界對(duì)專利制度關(guān)注時(shí)間之早。伴隨國(guó)際化的發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)社會(huì)的變革，國(guó)內(nèi)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）制度的研究文獻(xiàn)從本世紀(jì)起大量涌現(xiàn)。這些文獻(xiàn)為洞察國(guó)內(nèi)外專利制度發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢(shì)，豐富國(guó)內(nèi)專利制度的理論基礎(chǔ)，開展專利制度功能分析與最優(yōu)專利制度設(shè)計(jì)，運(yùn)用專利制度指導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)踐等奠定了基礎(chǔ)。從圖情視角觀察，筆者發(fā)現(xiàn)當(dāng)中有一類文獻(xiàn)是從文獻(xiàn)計(jì)量和內(nèi)容分析的角度，采用詞頻統(tǒng)計(jì)分析、知識(shí)圖譜分析、引文分析、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析、共詞分析、多元統(tǒng)計(jì)分析等方法對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）研究進(jìn)行定性定量相結(jié)合的分析，旨在揭示該領(lǐng)域的學(xué)術(shù)研究概貌、熱點(diǎn)、趨勢(shì)和前沿領(lǐng)域分布[1-3]，從中指出專利制度是知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究的重點(diǎn)和熱點(diǎn)領(lǐng)域，進(jìn)而為相關(guān)研究提供方向性參考。然而，筆者研究亦發(fā)現(xiàn)，鮮有學(xué)者從關(guān)鍵詞分析和內(nèi)容分析法相結(jié)合的視角去深入探索我國(guó)專利制度的研究主題，特別是涉及制度設(shè)計(jì)的相關(guān)內(nèi)容。

目前，圖情界正圍繞專利情報(bào)開展一系列研究，專利制度也是其中之一。鑒于為專利制度研究、設(shè)計(jì)、實(shí)施提供情報(bào)服務(wù)的需要，本文以專利制度研究論文為研究對(duì)象，以關(guān)鍵詞分析為出發(fā)點(diǎn)，以專利制度設(shè)計(jì)分析為研究主線，旨在以面向國(guó)家利益和公共利益的制度設(shè)計(jì)視角來分析我國(guó)專利制度研究?jī)?nèi)容。之所以選擇該視角，是因?yàn)闀r(shí)至今日，專利制度已逐漸突破地域性，激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)，在發(fā)展中開始注重維護(hù)國(guó)家利益、平衡私權(quán)與公共利益，而制度設(shè)計(jì)本身正是利益博弈的結(jié)果。

2017年4月第37卷第4期現(xiàn)？代？情？報(bào)Journal of Modern InformationApr.，2017Vol.37No.42017年4月第37卷第4期基于關(guān)鍵詞分析的我國(guó)專利制度研究進(jìn)展Apr.，2017〖〗Vol.37No.41研究思路、方法和分析流程

1.1研究思路和方法

專利制度經(jīng)歷了一個(gè)從激勵(lì)創(chuàng)新、公平正義到社會(huì)修復(fù)的歷程[4]。學(xué)者們做了長(zhǎng)期跟蹤研究。筆者通過使用文獻(xiàn)分析工具對(duì)國(guó)內(nèi)專利制度研究領(lǐng)域的大量文獻(xiàn)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)目前國(guó)內(nèi)開展專利制度研究的主體是高校的政法學(xué)院、知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等。而進(jìn)一步通過人工篩選，對(duì)小范圍文獻(xiàn)進(jìn)行閱讀理解發(fā)現(xiàn)，從制度設(shè)計(jì)視角來看，這類機(jī)構(gòu)學(xué)者的研究主要集中在3個(gè)面向：“面向技術(shù)創(chuàng)新”探討的是專利制度如何實(shí)現(xiàn)專利權(quán)保護(hù)維度和信息公開的最優(yōu)安排，對(duì)國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新和社會(huì)福利兩個(gè)變量進(jìn)行權(quán)衡；“面向國(guó)家利益”和“面向公共利益”則更多的是探討利制度如何進(jìn)行功能擴(kuò)展和策略性轉(zhuǎn)型，對(duì)國(guó)家間技術(shù)創(chuàng)新和社會(huì)福利，以及專利的私權(quán)和公益等更多因素變量進(jìn)行協(xié)調(diào)[4-6]。同時(shí)發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究存在較為明顯的非均衡性，即后兩個(gè)“面向”的研究較前者相對(duì)不夠深入，但它們又是專利制度發(fā)展的趨勢(shì)和核心需求之一。

基于上述認(rèn)知，本文認(rèn)為專利制度研究的核心是制度設(shè)計(jì)，而在設(shè)計(jì)上面向國(guó)家利益和公共利益考量，是對(duì)開放、綠色發(fā)展的回應(yīng)。由此設(shè)計(jì)了如下研究思路：首先，因?yàn)槠诳撐氖菍?duì)研究成果較為理性的闡述與總結(jié)，根據(jù)研究需求，本文選取發(fā)表在國(guó)內(nèi)核心期刊上的學(xué)術(shù)論文作為研究對(duì)象，并以博碩士論文作為補(bǔ)充。其次，因?yàn)殛P(guān)鍵詞是作者或機(jī)器標(biāo)引出來的用來描述文獻(xiàn)內(nèi)容的重點(diǎn)詞匯，本文利用關(guān)鍵詞構(gòu)建“文獻(xiàn)-關(guān)鍵詞”形式的資料集。對(duì)研究領(lǐng)域的關(guān)鍵詞分類型、分時(shí)段進(jìn)行分析。最后，在面向國(guó)家利益和公共利益的制度設(shè)計(jì)視角下，對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)分主題進(jìn)行內(nèi)容分析，總結(jié)有關(guān)于專利制度設(shè)計(jì)的結(jié)論。

基于上述思路，本文主要采用：①分類和歸納相結(jié)合的研究方法。依據(jù)高頻關(guān)鍵詞的語義和文獻(xiàn)的內(nèi)容特征，對(duì)高頻關(guān)鍵詞和文獻(xiàn)進(jìn)行了分類分析，在此基礎(chǔ)上研究歸納專利制度設(shè)計(jì)的要領(lǐng)和調(diào)適策略。②關(guān)鍵詞分析和內(nèi)容分析法相結(jié)合的研究方法。關(guān)鍵詞分析方法的主要特點(diǎn)是可以從一定角度揭示某一領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)和方向[7]。內(nèi)容分析主要是分析信息內(nèi)容側(cè)重點(diǎn)與聯(lián)系，以定性為主，側(cè)重內(nèi)部特征。本文以關(guān)鍵詞分析為出發(fā)點(diǎn)，采用解讀式內(nèi)容分析法，通過精讀、理解并闡釋文本內(nèi)容來傳達(dá)筆者所理解的作者意圖。

1.2分析流程

如圖1所示，本文整個(gè)分析流程劃分為3個(gè)核心階段：

1）文獻(xiàn)檢索階段。就國(guó)內(nèi)專利制度研究中文文獻(xiàn)而言，從CNKI收全情況來看，以此為基礎(chǔ)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析是可行的。筆者經(jīng)過多次試檢，最終確定檢索策略為：以（（（（題名=知識(shí)產(chǎn)權(quán)？或者？題名=專利）或者（關(guān)鍵詞=知識(shí)產(chǎn)權(quán)？或者？關(guān)鍵詞=專利））并且（主題=制度？或者？主題=政策））不包含（主題=商標(biāo)？或者？主題=著作）），檢索收錄的2000年以來的核心期刊和博碩士學(xué)位論文。之所以選擇2000年為檢索起點(diǎn)主要是考慮2000年第二次大修改專利法以來，國(guó)內(nèi)專利制度的建設(shè)開始進(jìn)入戰(zhàn)略主動(dòng)期。

2）關(guān)鍵詞分析階段。首先是抽取高頻關(guān)鍵詞。本文采用分詞工具（NLPIR）從論文主題中抽取高頻關(guān)鍵詞，合并CKNI在線論文數(shù)據(jù)庫(kù)（KNS5.0）提供的高頻關(guān)鍵詞，以避開標(biāo)引者效應(yīng)。其次，開展關(guān)鍵詞分析，確定密切相關(guān)關(guān)鍵詞，最后進(jìn)行分類。分類依據(jù)和做法是：通過詞頻分析和語義分析[7]將高頻關(guān)鍵詞經(jīng)由剔除無關(guān)詞、無指向性詞和合并同義詞等篩選整理獲得的有效關(guān)鍵詞切分為三大類（構(gòu)成一級(jí)分類），并將有效關(guān)鍵詞各自歸位到所屬的一級(jí)分類中（構(gòu)成二級(jí)分類），劃分規(guī)則是一級(jí)分類為本文研究提煉出來的具有概括性的詞匯，二級(jí)分類為文獻(xiàn)中的有效關(guān)鍵詞[7]。

3）文本分析階段。對(duì)分類后的文獻(xiàn)開展文本解讀和更深入的全文內(nèi)容分析。

2制度設(shè)計(jì)視角下我國(guó)專利制度研究的關(guān)鍵詞

2.1高頻有效關(guān)鍵詞分類分析

本文檢索時(shí)間為2016年5月30日，經(jīng)篩查檢獲核心期刊論文3 033篇，博碩士學(xué)位論文3 286篇。表1是對(duì)核心期刊論文和博碩士論文提取的頻次排序前50的高頻有效關(guān)鍵詞的篩選和分類。

從關(guān)鍵詞的分類上看，在制度設(shè)計(jì)層面分析專利制度研究?jī)?nèi)容，可以概述為：

1）面向技術(shù)創(chuàng)新。這里的技術(shù)創(chuàng)新主要是服務(wù)國(guó)內(nèi)發(fā)展。學(xué)者們?cè)跒閷＠贫仍O(shè)計(jì)有效驅(qū)動(dòng)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新、增加社會(huì)福利而不斷探索：從結(jié)合國(guó)情和國(guó)家戰(zhàn)略，適應(yīng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的趨勢(shì)，解決專利質(zhì)量低轉(zhuǎn)化低維權(quán)成本高等存在問題，多方面研究完善專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理上的制度內(nèi)容。

2）面向國(guó)家利益。同發(fā)達(dá)國(guó)家一樣，我國(guó)要做好專利制度的國(guó)際安排，在履行國(guó)際專利保護(hù)的同時(shí)，注重國(guó)家利益。學(xué)者們結(jié)合了相關(guān)協(xié)定和公約，以及專利制度的本土化問題和全球化趨勢(shì)，探討相關(guān)專利制度設(shè)計(jì)和調(diào)適策略。

3）面向公共利益。因應(yīng)傳統(tǒng)知識(shí)、生物遺傳資源和生物多樣性、公共健康、氣候變化和環(huán)境保護(hù)、公益訴訟等的專利制度安排是學(xué)者們關(guān)注的焦點(diǎn)。

可見，3個(gè)“面向”在制度設(shè)計(jì)上的考量是不同的，本文在后續(xù)內(nèi)容中將主要關(guān)注后兩個(gè)“面向”。

2.2高頻有效關(guān)鍵詞時(shí)段分析

從關(guān)鍵詞在時(shí)段分布上看，專利制度研究的熱點(diǎn)與我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）發(fā)展相隨相合，并能一定程度上反映制度設(shè)計(jì)上的考量。

面向國(guó)家利益：2000-2008年是我國(guó)完成加入WTO和入世過渡期，世貿(mào)體系中的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS）規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）保護(hù)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，使我國(guó)企業(yè)面臨更開放、更具競(jìng)爭(zhēng)性的國(guó)際環(huán)境，侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)陡升。例如，制藥企業(yè)就因2000年我國(guó)被動(dòng)開始藥品知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)而面臨極為嚴(yán)峻的形勢(shì)；以美國(guó)“337”調(diào)查為主的技術(shù)貿(mào)易摩擦在涉及領(lǐng)域和數(shù)量上迅速增多。為應(yīng)對(duì)入世對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)安全帶來的威脅，學(xué)者認(rèn)為我國(guó)專利制度在設(shè)計(jì)上應(yīng)鼓勵(lì)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新的同時(shí)限制發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過度擴(kuò)張。2009年以來，經(jīng)濟(jì)全球化加深，跨國(guó)企業(yè)等利益集團(tuán)對(duì)貿(mào)易摩擦的重要影響引起關(guān)注，學(xué)者提出除考慮對(duì)其壟斷行為進(jìn)行限制外，也注意到對(duì)國(guó)內(nèi)外技術(shù)差距這個(gè)客觀事實(shí)應(yīng)如何制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）策略。以TRIPS為主體的世貿(mào)體系和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）體系，是南北博弈、知識(shí)產(chǎn)權(quán)引進(jìn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)引用的聚焦點(diǎn)，是我國(guó)專利制度設(shè)計(jì)繞不開的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)的兩大維護(hù)運(yùn)作體系。

面向公共利益：2000-2008年間，公共健康危機(jī)、遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)的侵害是TRIPS實(shí)施后造成的新的國(guó)際社會(huì)問題，引起熱烈的知識(shí)產(chǎn)權(quán)變革討論，但僅有公共健康議題在各國(guó)共同商討下取得一定實(shí)質(zhì)性進(jìn)展：對(duì)TRIPS修訂允許公共健康專利藥品強(qiáng)制許可和平行進(jìn)口。2009年以來，除繼續(xù)深化前期兩項(xiàng)議題的研究和協(xié)商以外，在全球氣候變化負(fù)面影響日益突出下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度面臨綠色化和生態(tài)化問題。上述議題都成為學(xué)者研討專利制度設(shè)計(jì)的重點(diǎn)。

3制度設(shè)計(jì)視角下我國(guó)專利制度研究的考量點(diǎn)

基于1.1節(jié)的闡述，本部分重點(diǎn)關(guān)注我國(guó)學(xué)者關(guān)于面向國(guó)家利益和公共利益考量的專利制度設(shè)計(jì)的思想，歸納制度設(shè)計(jì)要領(lǐng)，以及相應(yīng)的調(diào)試策略。

3.1面向國(guó)家利益

知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）的概念本身包含“國(guó)家利益”的屬性，為更好地在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中維護(hù)本國(guó)利益，設(shè)計(jì)和運(yùn)用好專利制度實(shí)現(xiàn)國(guó)家利益最大化和戰(zhàn)略平衡成為國(guó)內(nèi)學(xué)者研究的重要考量點(diǎn)。據(jù)此，學(xué)者研究提出了兩大制度設(shè)計(jì)要領(lǐng)“區(qū)分國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新”和“應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易沖突和糾紛”。

3.1.1設(shè)計(jì)要領(lǐng)：區(qū)分國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新

處于經(jīng)濟(jì)趕超期的發(fā)展中國(guó)家，在鼓勵(lì)自主創(chuàng)新的同時(shí)，更需要通過技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)改良來逐步提高自身技術(shù)能力[8]。這種訴求反映在專利制度設(shè)計(jì)上，就是權(quán)衡考慮國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新對(duì)本國(guó)利益的影響。

研究發(fā)現(xiàn)，學(xué)者常通過以下5個(gè)要點(diǎn)的分析，來考慮制度的設(shè)計(jì)：專利保護(hù)水平（最優(yōu)水平假設(shè)估計(jì)和現(xiàn)有狀態(tài)測(cè)定評(píng)價(jià)）；專利相關(guān)條約協(xié)議；各創(chuàng)新源泉的貢獻(xiàn)度；國(guó)內(nèi)外技術(shù)差距；外國(guó)居民持有專利監(jiān)測(cè)（對(duì)本國(guó)發(fā)明的阻礙程度、本國(guó)市場(chǎng)的壟斷程度等）。學(xué)者基于這些要點(diǎn)分析的研究觀點(diǎn)可以歸納為2種調(diào)適策略：

1）求解最優(yōu)專利保護(hù)水平區(qū)間。李平等人[9]認(rèn)為我國(guó)自主研發(fā)與專利申請(qǐng)、進(jìn)口貿(mào)易和外商直接投資三大國(guó)際技術(shù)引進(jìn)路徑對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響存在倒U型關(guān)系，最優(yōu)保護(hù)水平區(qū)間就是各創(chuàng)新源泉的最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平區(qū)間的交集。筆者認(rèn)為，這是根據(jù)各創(chuàng)新源泉的貢獻(xiàn)度進(jìn)行權(quán)衡和取舍，篩選出國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新共用的一個(gè)最優(yōu)的專利制度。當(dāng)專利保護(hù)水平位于該交集區(qū)間內(nèi)時(shí)，自主創(chuàng)新和外部技術(shù)引進(jìn)都發(fā)揮顯著的作用。

2）實(shí)施“合乎規(guī)則”的差別化保護(hù)。差別化保護(hù)是根據(jù)國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新的優(yōu)劣關(guān)系，選擇專利制度標(biāo)準(zhǔn)。賀京同等人[8]指出，可利用差別化專利寬度的政策工具，當(dāng)區(qū)域內(nèi)外技術(shù)差距大時(shí)，施行較窄的專利寬度，以直接投資方式引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，并輔以研發(fā)補(bǔ)貼使得本地企業(yè)進(jìn)行獨(dú)立研發(fā)；反之，則以技術(shù)許可方式引入先進(jìn)技術(shù)，并引導(dǎo)本地企業(yè)接受許可和進(jìn)行二次創(chuàng)新。在我國(guó)，這種保護(hù)在有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際條約的統(tǒng)一規(guī)則下，成為專利制度開放性問題[10]被歐美所詬病。因此，學(xué)者也在研究如何讓這種差異合乎國(guó)際規(guī)則。代表類型1是對(duì)國(guó)外創(chuàng)新給予亞國(guó)民待遇、對(duì)國(guó)內(nèi)創(chuàng)新適用本國(guó)專利制度：唐春[6]提出最惠國(guó)待遇原則下的一體化審查授權(quán)制度。代表類型2是安全例外原則：紀(jì)新等人[11]提出當(dāng)有實(shí)際證據(jù)證明確實(shí)存在對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)安全的重大威脅時(shí)，利用安全例外原則放棄國(guó)際義務(wù)的承擔(dān)。筆者認(rèn)為類型1是積極主動(dòng)的應(yīng)對(duì)方式，更具可行性，可作為常規(guī)措施，類型2適合作為防守型策略方案。

3.1.2設(shè)計(jì)要領(lǐng)：應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易沖突和糾紛

我國(guó)正值貿(mào)易摩擦的高發(fā)期，面臨來自發(fā)達(dá)國(guó)家國(guó)家和企業(yè)兩個(gè)層面的專利壁壘[12]，而專利壁壘是引發(fā)貿(mào)易沖突和糾紛的主要原因。因此，應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易沖突和糾紛是專利制度不得不考量的功能。

研究發(fā)現(xiàn)，該要領(lǐng)上學(xué)者的分析要點(diǎn)包括：貿(mào)易國(guó)有關(guān)貿(mào)易的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）立法（如美國(guó)337和301、歐日知識(shí)產(chǎn)權(quán)邊境保護(hù)制度等是否構(gòu)成貿(mào)易壁壘）；國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）相關(guān)條約協(xié)議（利益代表，合理性和公平性程度）；跨國(guó)企業(yè)專利情況；專利-標(biāo)準(zhǔn)關(guān)系（重點(diǎn)關(guān)注標(biāo)準(zhǔn)必要專利和極大可能成為標(biāo)準(zhǔn)的專利，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織的FRAND原則）；專利相關(guān)貿(mào)易糾紛案例（如專利訴訟）；專利聯(lián)盟；國(guó)外應(yīng)對(duì)貿(mào)易摩擦和糾紛的制度；發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家關(guān)于專利制度的博弈。學(xué)者基于這些要點(diǎn)分析的研究觀點(diǎn)可以歸納為3種調(diào)適策略：

1）推動(dòng)形成國(guó)際專利壁壘規(guī)制。現(xiàn)有國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則是由美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家為保護(hù)自身利益而主導(dǎo)建立，我國(guó)學(xué)者在研究中提出3點(diǎn)主張。一是開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)多邊合作，聯(lián)合利益訴求一致的力量與發(fā)達(dá)國(guó)家相博弈，構(gòu)建有利于全球經(jīng)濟(jì)利益平衡的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)新秩序。例如探索建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展同盟[13]，建立東北亞知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作機(jī)制[14]等；加強(qiáng)同《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議》（TPP）成員國(guó)的雙邊、多邊的自由貿(mào)易協(xié)定[15]，突破美國(guó)的戰(zhàn)略擠壓；通過戰(zhàn)略對(duì)話要求美國(guó)修改337條款的不合理因素[16]等。二是加緊填補(bǔ)規(guī)制專利壁壘的國(guó)際規(guī)則空白，界定專利壁壘的判別標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)簽署相應(yīng)國(guó)際條約予以約束[17]。溫芽清等人[12]提出從背離知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度主旨、違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定義務(wù)、造成國(guó)際貿(mào)易損害三方面標(biāo)準(zhǔn)判定知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘。三是通過WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制（DSB）解決貿(mào)易摩擦，支持WIPO在DSB中先發(fā)揮專業(yè)性、咨詢性作用，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際組織的執(zhí)法救濟(jì)職能[14]，并以積極應(yīng)訴和據(jù)理力爭(zhēng)的態(tài)度最大限度地維護(hù)我國(guó)利益。

2）建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易壁壘的預(yù)警和反壟斷規(guī)制。從文獻(xiàn)研究可以看到，私權(quán)性質(zhì)上的基礎(chǔ)專利壁壘向公權(quán)性質(zhì)上的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等國(guó)家層面貿(mào)易壁壘轉(zhuǎn)化，將構(gòu)筑難以逾越的貿(mào)易壁壘。為此，學(xué)者提出：一要重視專利標(biāo)準(zhǔn)化問題[18]，積極參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，建立標(biāo)準(zhǔn)必要專利數(shù)據(jù)庫(kù)，分析預(yù)警遭遇技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易壁壘的風(fēng)險(xiǎn)。二要剖析和應(yīng)對(duì)重點(diǎn)行業(yè)利益集團(tuán)的專利標(biāo)準(zhǔn)化、專利叢林布局等活動(dòng)。三要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷立法[19]，應(yīng)對(duì)跨國(guó)公司等利益集團(tuán)在我國(guó)濫用市場(chǎng)支配地位的行為。2015年《關(guān)于禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)定》的出臺(tái)，將緩解專利壁壘帶來的競(jìng)爭(zhēng)壓力。另外，學(xué)者指出有必要效仿美日等國(guó)，設(shè)計(jì)構(gòu)建我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不公平貿(mào)易調(diào)查機(jī)制[20]。

3）建立行業(yè)專利聯(lián)盟。國(guó)內(nèi)學(xué)界與業(yè)界觀點(diǎn)較為一致，提出應(yīng)由國(guó)家支持和牽頭，在重點(diǎn)行業(yè)成立專利聯(lián)盟，降低成本和風(fēng)險(xiǎn)而專注于創(chuàng)新研發(fā)，在遭遇貿(mào)易糾紛時(shí)，能共同研究并積極應(yīng)訴。同時(shí)發(fā)展專利代理制度、專利保險(xiǎn)制度。

3.2面向公共利益

隨著經(jīng)濟(jì)的全球化，專利制度為激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新而賦予的私權(quán)不斷擴(kuò)張，在全球環(huán)境資源急劇惡化、人權(quán)受到損害的背景下，為更好地應(yīng)對(duì)人類面臨的共同挑戰(zhàn)，專利制度有必要進(jìn)行革新，以協(xié)調(diào)私權(quán)與公益的關(guān)系，重點(diǎn)解決包括保護(hù)生物多樣性、公共健康專利藥品、應(yīng)對(duì)氣候變化的技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題。

3.2.1設(shè)計(jì)要領(lǐng)：保護(hù)遺傳資源的權(quán)益

我國(guó)遺傳資源豐富，但也流失嚴(yán)重，增加專利制度在遺產(chǎn)資源保護(hù)的功能，符合維持生物多樣性的公共利益需求。2008年我國(guó)《專利法》的修改加入了此項(xiàng)規(guī)定，這也是我國(guó)對(duì)遺傳資源保護(hù)最集中的體現(xiàn)。但我國(guó)專利制度對(duì)遺傳資源權(quán)利的保護(hù)仍具有局限性，與旨在保護(hù)生物多樣性的國(guó)際公約要求還有差距[21]。

研究發(fā)現(xiàn)，該要領(lǐng)上學(xué)者的分析要點(diǎn)包括：遺傳資源權(quán)益保護(hù)的正當(dāng)性；“生物海盜”與“生物剽竊”態(tài)勢(shì)；生物技術(shù)實(shí)力；關(guān)于遺傳資源的國(guó)際公約；國(guó)內(nèi)遺傳資源保護(hù)制度；保護(hù)遺傳資源的典型或標(biāo)桿國(guó)家制度；專利制度是否最優(yōu)政策選擇；發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家關(guān)于遺傳資源的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的博弈。學(xué)者基于這些要點(diǎn)分析的研究觀點(diǎn)可以歸納為2種調(diào)適策略：

1）擴(kuò)大遺傳資源的保護(hù)范圍。我國(guó)專利制度中沒有詳細(xì)定義遺傳資源，僅解釋遺傳資源的含義是指利用遺傳資源的遺傳功能完成的發(fā)明創(chuàng)造，保護(hù)范圍十分有限。因此，從學(xué)者研究看，明確定義是首要調(diào)適方向。一方面從與《名古屋議定書》等國(guó)際公約要求接軌的角度，將衍生物納入遺傳資源利用之中[21]。另一方面，重視保護(hù)與生物資源保護(hù)與持續(xù)利用相關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)，應(yīng)包括傳統(tǒng)利用農(nóng)業(yè)生物及遺傳資源的知識(shí)、傳統(tǒng)利用藥用生物資源的知識(shí)，生物資源利用的傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新與傳統(tǒng)生產(chǎn)生活方式，與生物資源保護(hù)與利用相關(guān)的傳統(tǒng)文化與習(xí)慣法，傳統(tǒng)地理標(biāo)志產(chǎn)品等5類[22]。但也有學(xué)者將相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)解讀為遺傳資源信息權(quán)，將其與環(huán)境權(quán)一同作為在先權(quán)利對(duì)專利權(quán)的授予進(jìn)行限制[23]。

2）完善遺傳資源信息披露制度?！秾＠ā逢P(guān)于遺傳資源來源披露內(nèi)容過于狹窄，不少學(xué)者認(rèn)為，我國(guó)現(xiàn)階段實(shí)行規(guī)范、適度從嚴(yán)的披露標(biāo)準(zhǔn)比較有利，應(yīng)要求提供“事先知情同意”和“惠益分享共同商定的條件”的相關(guān)證據(jù)[21]；而且應(yīng)強(qiáng)調(diào)信息披露義務(wù)、甚至是強(qiáng)制信息披露。在國(guó)際上，與其他發(fā)展中國(guó)家協(xié)力推動(dòng)修改TRIPS協(xié)定的相關(guān)條款，促使發(fā)達(dá)國(guó)家執(zhí)行信息披露。作為配套的技術(shù)監(jiān)管措施，我國(guó)應(yīng)啟動(dòng)清查、收集和保存遺傳資源及相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)工作，建立遺傳資源信息數(shù)據(jù)庫(kù)，并進(jìn)行相應(yīng)專利分析預(yù)警監(jiān)督，進(jìn)行生物多樣性審查，在國(guó)知局設(shè)立檢查點(diǎn)。此外，學(xué)者們對(duì)于建立與信息披露制度相配合的“遺傳資源惠益分享機(jī)制”和“遺傳資源專門立法”已形成共識(shí)。

3.2.2設(shè)計(jì)要領(lǐng)：保障公共健康專利藥品的可及性

專利制度在給予藥品專利保護(hù)、激勵(lì)新藥研發(fā)的同時(shí)，也應(yīng)該保障公共健康專利藥品的經(jīng)濟(jì)可及性。而TRIPS協(xié)議，因?yàn)楹鲆曀幤诽厥庑郧逸^高的強(qiáng)制許可限制條件，加劇了公共健康保障與藥物專利保護(hù)之間的沖突和矛盾。因此，探尋我國(guó)在TRIPS協(xié)議框架下解決公共健康專利藥品可及性的路徑，成為國(guó)內(nèi)研究的主要方向。

研究發(fā)現(xiàn)，該要領(lǐng)上學(xué)者的分析要點(diǎn)包括：專利制度的私權(quán)與健康權(quán)的法理關(guān)系；藥品行業(yè)的最優(yōu)專利制度組合；關(guān)于公共健康專利藥品的國(guó)際公約；公共健康藥品專利情況；我國(guó)涉及重大公共健康問題的藥品消費(fèi)市場(chǎng)情況；專利制度是否最優(yōu)政策選擇；發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家關(guān)于公共健康藥品的專利制度的博弈。學(xué)者基于這些要點(diǎn)分析的研究觀點(diǎn)可以歸納為3種調(diào)適策略：

1）靈活降低強(qiáng)制許可適用標(biāo)準(zhǔn)。專利強(qiáng)制許可制度是維護(hù)公共利益限制專利獨(dú)占權(quán)的主要方式，在解決公共健康問題上，更是關(guān)鍵途徑。我國(guó)卻設(shè)立了比TRIPS協(xié)議更高的專利藥品強(qiáng)制許可條件，且為“零實(shí)施”。為此，靈活利用TRIPS彈性條款、降低強(qiáng)制許可適用標(biāo)準(zhǔn)，提高實(shí)施效率已成國(guó)內(nèi)學(xué)者共識(shí)。具體策略包括[24-26]：采用靈活的強(qiáng)制許可理由，并將啟動(dòng)強(qiáng)制許可作為壓低藥品價(jià)格談判的籌碼；明確并擴(kuò)大“公共健康”“藥品”范疇；放寬未充分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，比如縮短認(rèn)定為未充分實(shí)施的時(shí)間閾值；免除對(duì)申請(qǐng)人“具備實(shí)施的條件”等資格相關(guān)條件的限定，擴(kuò)大申請(qǐng)人范圍，同時(shí)增加被申請(qǐng)人協(xié)助實(shí)施義務(wù)；簡(jiǎn)化程序、對(duì)相關(guān)費(fèi)用做出界定。

2）適當(dāng)提高藥品可專利性。對(duì)于藥品行業(yè)，較優(yōu)的專利長(zhǎng)度和寬度組合為延長(zhǎng)保護(hù)期限，限窄授予范圍[27]。我國(guó)藥品專利已經(jīng)與TRIPS協(xié)議接軌采用了比較充分的20年保護(hù)期標(biāo)準(zhǔn)，而授予專利標(biāo)準(zhǔn)相比很多國(guó)家來說較為寬松，如《專利實(shí)施細(xì)則2014修正版》明確對(duì)已知產(chǎn)品（化合物）的新用途授予專利。為減少藥品市場(chǎng)壟斷，應(yīng)對(duì)僅細(xì)微改變藥品（化合物）的組合結(jié)構(gòu)或僅輕微改變劑量但療效相當(dāng)?shù)摹邦愋滤帯?，不授予專利，尤其是?duì)新用途更應(yīng)拒絕授予。馮晨晨和孫靜的研究都很好地支持了這種觀點(diǎn)[25，28]。

3）發(fā)揮專利特殊保護(hù)機(jī)制作用。借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)已于2008年專利法修改中加入“提前實(shí)施例外（Bolar）”，明確藥品上市許可過程中出現(xiàn)侵權(quán)問題的處置方式。根據(jù)學(xué)者研究，還需其他特殊保護(hù)途徑，提高藥品可及性，包括：基于專利權(quán)利窮竭理論的藥物平行進(jìn)口路徑[29]；運(yùn)用排除條款；鼓勵(lì)政府資助的公益性發(fā)明，免費(fèi)公開使用等。

然而，隨著美國(guó)推出TPP協(xié)議，國(guó)際上知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度異化傾向明顯，TPP限制了TRIPS的彈性條款，在可專利性標(biāo)準(zhǔn)、專利保護(hù)期、寬限期及藥品試驗(yàn)數(shù)據(jù)資料專有權(quán)和專利鏈接制度等方面加強(qiáng)了保護(hù)。這加大了發(fā)展中國(guó)家為維護(hù)公共健康權(quán)而限制藥品知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的調(diào)適難度。

3.2.3設(shè)計(jì)要領(lǐng)：促進(jìn)綠色技術(shù)開發(fā)與傳播

國(guó)內(nèi)學(xué)界認(rèn)為現(xiàn)有專利制度有必要對(duì)氣候變化做出回應(yīng)，發(fā)揮修復(fù)環(huán)境的功能，設(shè)計(jì)實(shí)施有利于綠色技術(shù)發(fā)展的規(guī)則。

研究發(fā)現(xiàn)，該要領(lǐng)上學(xué)者的分析要點(diǎn)包括：專利制度促進(jìn)綠色技術(shù)開發(fā)與傳播的正當(dāng)性；綠色技術(shù)的最優(yōu)專利制度組合；國(guó)內(nèi)外關(guān)于綠色技術(shù)的專利制度；綠色技術(shù)專利情況；快審的綠色技術(shù)專利質(zhì)量評(píng)估；發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家關(guān)于綠色技術(shù)專利制度的博弈。學(xué)者基于這些要點(diǎn)分析的研究觀點(diǎn)可以歸納為3種調(diào)適策略：

1）優(yōu)化綠色快速審查機(jī)制。學(xué)者提出建立快速審查制度，不僅是出于盡快授權(quán)的緣由，也是含有變相延長(zhǎng)保護(hù)期的解釋。2012年，我國(guó)已明確優(yōu)先審查涉及低碳技術(shù)、節(jié)約資源等有助于綠色發(fā)展的重要專利申請(qǐng)，且自優(yōu)先審查請(qǐng)求獲得同意之日起一年內(nèi)結(jié)案。為避免審查質(zhì)量不高，許多學(xué)者提出應(yīng)加入質(zhì)量控制環(huán)節(jié)。例如，取消審查前置程序；建立快速實(shí)現(xiàn)社會(huì)公眾對(duì)綠色技術(shù)專利的異議和無效審查請(qǐng)求的機(jī)制[30]；建立綠色技術(shù)規(guī)范和目錄清單，作為審查指引；建立綠色技術(shù)專利分類體系和專利數(shù)據(jù)庫(kù)[31]，方便實(shí)審和保障信息公開；提交與在先技術(shù)對(duì)比的綠色自評(píng)報(bào)告，加快審查員的“綠色”評(píng)判；等。此外，學(xué)者還提出效仿專利審查高速公路（PPH）和其他國(guó)家開通的綠色專利快速審查通道，建立全球綠色PPH[32]；生態(tài)化重構(gòu)專利制度[4，33]，將“綠色性”也列入專利審查的實(shí)質(zhì)性條件。

2）將“環(huán)境保護(hù)”納入專利強(qiáng)制許可。建立類似于公共健康藥品專利的強(qiáng)制許可制度，包括明確氣候變化技術(shù)類型，明確政府使用條款、設(shè)置合理許可費(fèi)的定價(jià)機(jī)制等。例如，焦曉菲[34]提出根據(jù)發(fā)展中國(guó)家急需的、能明顯達(dá)到減排效果的綠色技術(shù)的功能、成熟度、利用率等指標(biāo)建立綠色技術(shù)評(píng)價(jià)體系，明確強(qiáng)制許可范圍，并可動(dòng)態(tài)調(diào)整。而柳福東、朱雪忠等人[35]的研究反映出，相比公共健康藥品專利，綠色技術(shù)專利的強(qiáng)制許可更艱難。因此，還需替代性策略，以鼓勵(lì)綠色專利集中與共享。例如，利用特殊待遇來激勵(lì)自主創(chuàng)新；建立綠色技術(shù)發(fā)展基金；引導(dǎo)企業(yè)構(gòu)建綠色技術(shù)共享專利池；等。

4結(jié)語

現(xiàn)階段，我國(guó)專利制度的科學(xué)決策已提上日程，借助專利制度領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者研究的智力支持是專利制度科學(xué)決策的必然要求，且具有緊迫性。本文以CNKI核心期刊數(shù)據(jù)庫(kù)和博碩士論文庫(kù)為數(shù)據(jù)源，在制度設(shè)計(jì)視角下，分析國(guó)內(nèi)學(xué)者專利制度研究，以呼應(yīng)本研究支持課題中專利情報(bào)支持專利制度科學(xué)決策的需求。

結(jié)果顯示，制度設(shè)計(jì)視角下國(guó)內(nèi)專利制度研究的文獻(xiàn)特點(diǎn)是研究?jī)?nèi)容日趨豐富，除涉及“面向技術(shù)創(chuàng)新”這一專利制度研究的中心主題外，“面向國(guó)家利益和公共利益”的研究主題凸顯，核心設(shè)計(jì)要領(lǐng)包括區(qū)分國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新、應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易摩擦，以及保護(hù)遺產(chǎn)資源權(quán)益、保障公共健康專利藥品可及性和促進(jìn)綠色技術(shù)開發(fā)與傳播等。

通過文獻(xiàn)分析，筆者認(rèn)為專利制度可以從以下3個(gè)方面深化研究：納入國(guó)家利益和公共利益相關(guān)變量的最優(yōu)制度設(shè)計(jì)的理論和模型；在國(guó)際規(guī)則下實(shí)現(xiàn)維護(hù)國(guó)家利益和保障公共利益的“攻防兼?zhèn)洹钡母咝＠贫润w系；專利制度與其他政策法規(guī)的協(xié)同創(chuàng)新和發(fā)展。

因此，本文認(rèn)為我國(guó)專利制度尚需進(jìn)一步關(guān)注國(guó)家利益和公共利益。作為課題階段性成果，筆者下一步還將就3個(gè)“面向”做聯(lián)合分析，并積極探索信息（情報(bào)）機(jī)構(gòu)如何建立嵌入式專利制度決策服務(wù)機(jī)制。

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