蔣振威，蓋文啟

?

技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)與價(jià)值創(chuàng)造——基于中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)視角

蔣振威，蓋文啟

(中南大學(xué)商學(xué)院，湖南長(zhǎng)沙，410083；北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京，100871)

基于光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)現(xiàn)狀，根據(jù)系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)原理，運(yùn)用Vensim分析方法構(gòu)建了光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)模型。通過(guò)對(duì)系統(tǒng)模型進(jìn)行靜態(tài)結(jié)構(gòu)分析、仿真模擬分析得出：技術(shù)創(chuàng)新能力是光伏產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展績(jī)效的關(guān)鍵，有4條關(guān)鍵路徑提升新技術(shù)產(chǎn)生新價(jià)值，內(nèi)在的技術(shù)管理因素比外部環(huán)境因素對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響更大且研發(fā)投入決定產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，并從技術(shù)、價(jià)值、服務(wù)3個(gè)方面提出了構(gòu)建光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的措施建議。

技術(shù)創(chuàng)新；產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)；價(jià)值創(chuàng)造；系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型；光伏產(chǎn)業(yè)

一、引言

當(dāng)前中國(guó)實(shí)施“大眾創(chuàng)業(yè)，萬(wàn)眾創(chuàng)新”的國(guó)家戰(zhàn)略，把技術(shù)創(chuàng)新作為一項(xiàng)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提升經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的重要措施，正依托技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享發(fā)展。同時(shí)中國(guó)是全球最大的光伏晶硅電池制造中心和終端市場(chǎng)，近3年光伏新增裝機(jī)量連續(xù)全球第一，2015年累計(jì)裝機(jī)量達(dá)43GW，躍居全球第一。光伏產(chǎn)業(yè)年產(chǎn)值3 000億元，并能提供20多萬(wàn)人的就業(yè)機(jī)會(huì)，是國(guó)內(nèi)發(fā)展最快的清潔能源產(chǎn)業(yè)。受2008年金融危機(jī)影響，光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展步入深度調(diào)整期，呈現(xiàn)出市場(chǎng)緊縮、價(jià)格持續(xù)下降、低利潤(rùn)運(yùn)行甚至在2011?2013年間出現(xiàn)全行業(yè)大范圍虧損現(xiàn)象。2014年后全球光伏市場(chǎng)回暖，光伏產(chǎn)業(yè)開(kāi)始逐步走出低谷，但從原材料到生產(chǎn)制造、市場(chǎng)銷售及電力配送、消納等諸多環(huán)節(jié)都面臨著技術(shù)創(chuàng)新的困局。如何進(jìn)行產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，通過(guò)新技術(shù)創(chuàng)造新價(jià)值成為當(dāng)前光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨的重要課題。目前，國(guó)內(nèi)外對(duì)光伏產(chǎn)業(yè)都做過(guò)一些研究并取得了某些成效，但學(xué)者多以現(xiàn)狀描述、問(wèn)題對(duì)策分析與發(fā)展預(yù)測(cè)居多，針對(duì)光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的專門研究較少，對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的系統(tǒng)性、復(fù)雜性認(rèn)識(shí)不足，缺乏技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展內(nèi)在機(jī)理的深層次解釋。

二、文獻(xiàn)綜述與研究假設(shè)

技術(shù)創(chuàng)新理論源自內(nèi)生增長(zhǎng)理論，是由經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特1912年提出，并逐步發(fā)展出新古典、新熊彼特、制度創(chuàng)新和國(guó)家創(chuàng)新等核心理論，研究?jī)?nèi)容從把技術(shù)作為一種生產(chǎn)要素研究—對(duì)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程研究—對(duì)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)的環(huán)境制度研究—以國(guó)家為邊界的綜合體系創(chuàng)新研究等不斷深入和系統(tǒng)化，并逐步形成了創(chuàng)新系統(tǒng)理論。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Prahalad、Hamel (1990)提出了核心競(jìng)爭(zhēng)力理論，后經(jīng)Porter發(fā)展完善，建立了技術(shù)創(chuàng)新能力理論，進(jìn)一步發(fā)展了技術(shù)創(chuàng)新理論。創(chuàng)新系統(tǒng)理論源于Christopher Freeman的國(guó)家創(chuàng)新理論[1]，其聚焦于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展上，就形成了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新理論。N.J.Cunningham最早提出了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的概念[2], Breschi S和Malerba F從演化的視角提出了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)概念[3]，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)是一組新的或已有產(chǎn)品的集合和一組行為者(agents)的集合[3]，Bergeki (2005)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)包括定義產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)，識(shí)別產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)要素，對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行功能分析并描述這個(gè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的實(shí)際運(yùn)行狀況，評(píng)估功能發(fā)揮效果，識(shí)別促進(jìn)或阻礙理想功能實(shí)現(xiàn)的結(jié)構(gòu)性要素，明確關(guān)鍵的問(wèn)題，評(píng)估不同解決方案的預(yù)期影響，反思、學(xué)習(xí)和改進(jìn)等8個(gè)步驟。一般認(rèn)為：Malerba F是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)研究的重要貢獻(xiàn)者，他的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)概念和分析框架是人們研究產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的重要思路和理論基礎(chǔ)；Bergeki是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)建的先驅(qū)，其對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)建方法常被借鑒。

在對(duì)光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行研究時(shí)，國(guó)外學(xué)者大多在創(chuàng)新系統(tǒng)理論基礎(chǔ)上采用實(shí)證研究方法，主要研究對(duì)象為單個(gè)西方發(fā)達(dá)國(guó)家，如日、德、英等國(guó)，或多個(gè)國(guó)家的比較分析，對(duì)中國(guó)案例研究很少；而國(guó)內(nèi)學(xué)者也較少?gòu)南到y(tǒng)的視角出發(fā)研究光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，且沒(méi)有形成公認(rèn)的研究方法和分析框架。

國(guó)外對(duì)光伏產(chǎn)業(yè)的研究主要有：Watanabe(2000)對(duì)日本光伏產(chǎn)業(yè)的研究，表明日本通過(guò)實(shí)施鼓勵(lì)跨部門產(chǎn)業(yè)參與，促進(jìn)知識(shí)技術(shù)融合發(fā)展，實(shí)施加大投資的“陽(yáng)光計(jì)劃”，最終形成了“研發(fā)—市場(chǎng)增長(zhǎng)—價(jià)格下降—再次研發(fā)”的良性循環(huán)；Nagamatsua(2006)對(duì)日本光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究時(shí)，認(rèn)為其取得領(lǐng)先地位要?dú)w因于光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)溢出效應(yīng)的屬性和針對(duì)技術(shù)特征的光伏產(chǎn)業(yè)相關(guān)配套政策；Jacobsson(2004)運(yùn)用產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的方法對(duì)德國(guó)光伏電池技術(shù)系統(tǒng)的發(fā)展過(guò)程及其關(guān)鍵特征進(jìn)行了研究；Foxonetal(2005)以國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)為研究框架分析了英國(guó)的光伏創(chuàng)新系統(tǒng)，并對(duì)“常規(guī)光伏”和“新型光伏”兩個(gè)技術(shù)系統(tǒng)指出了不同的研發(fā)目標(biāo)；Salas和Olias (2009)對(duì)西班牙光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了研究。國(guó)外學(xué)者對(duì)多個(gè)國(guó)家的比較研究主要有：Balaguer和Marinova (2006)和Marinova和Balaguer (2009)等以產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)為研究方法對(duì)德國(guó)、日本、澳大利亞的光伏產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和相關(guān)績(jī)效做了分析；Kamp (2009)利用Hekkert提出的方法，分析了日本、荷蘭等國(guó)的光伏技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)，比較了其優(yōu)點(diǎn)和不足等。

國(guó)內(nèi)關(guān)于光伏產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的研究不多，僅有的少數(shù)研究成果有：肖慶文(2008)分析了扶持政策對(duì)光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)作用；戴建軍(2008)對(duì)美國(guó)、德國(guó)等國(guó)家的光伏技術(shù)發(fā)展階段、現(xiàn)狀與我國(guó)的情況進(jìn)行了比較分析；戚汝慶研究了我國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)中技術(shù)、市場(chǎng)、政府三者的動(dòng)態(tài)關(guān)系，分析了各創(chuàng)新主體的影響和運(yùn)行機(jī)制[4]；羅圣辰(2014)用專利信息為指標(biāo)分析了江蘇光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效果及成長(zhǎng)戰(zhàn)略；蘇竣、張芳通過(guò)對(duì)美、德、日、中四國(guó)的光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的比較分析，指出了政策組合對(duì)光伏產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的作用[5]。

國(guó)外主要是基于演化的視角來(lái)進(jìn)行光伏產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究的，而國(guó)內(nèi)關(guān)于光伏產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的研究一般是基于產(chǎn)品創(chuàng)新邊界，往往忽視了技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展到現(xiàn)今所具有的復(fù)雜性、動(dòng)態(tài)性和非線型性的特點(diǎn)，而產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相對(duì)于產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新則具有更為復(fù)雜的價(jià)值導(dǎo)向、創(chuàng)新邊界、技術(shù)范式等特點(diǎn)，因此當(dāng)前關(guān)于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的諸多研究難以揭示產(chǎn)業(yè)中從新技術(shù)到新價(jià)值的內(nèi)在機(jī)理和找出價(jià)值創(chuàng)造的主要路徑、措施。同時(shí)，根據(jù)創(chuàng)新系統(tǒng)理論，單個(gè)人或部門已很難掌握復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新所需要的全部知識(shí)、技術(shù)和資源，單項(xiàng)技術(shù)突破所形成的價(jià)值創(chuàng)造已讓位于整個(gè)創(chuàng)新系統(tǒng)的價(jià)值創(chuàng)造了，即只有在創(chuàng)新系統(tǒng)具有較高價(jià)值增值時(shí)，該項(xiàng)技術(shù)的價(jià)值才能體現(xiàn)出來(lái)[6]。因而，傳統(tǒng)生產(chǎn)要素理論框架下對(duì)光伏產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新、創(chuàng)新績(jī)效的研究分析已不是很適合產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的新特征了。針對(duì)光伏產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新需求和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新理論發(fā)展實(shí)際，在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論框架下探索產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新績(jī)效、關(guān)鍵影響因素間相互關(guān)系及內(nèi)在運(yùn)行機(jī)理成為了本文的研究重點(diǎn)。

技術(shù)創(chuàng)新能力是一個(gè)復(fù)雜的不確定概念，總體上說(shuō)包括了資源觀、知識(shí)基礎(chǔ)觀、吸收能力觀和動(dòng)態(tài)能力觀等。許多研究者從不同視角對(duì)它進(jìn)行了不同定義，如：國(guó)外學(xué)者Prahalad和Hamel認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力是組織中的群體學(xué)習(xí)能力[7]，Dodgson和Bessant認(rèn)為是對(duì)企業(yè)技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化的支撐能力[8]，Burgelman認(rèn)為是可利用資源及其分配、技術(shù)及行業(yè)發(fā)展理解能力、結(jié)構(gòu)和文化條件及企業(yè)戰(zhàn)略管理能力等一系列支持企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的綜合能力[9]；國(guó)內(nèi)學(xué)者許慶瑞、胡恩華、廖忠舉等從投入產(chǎn)出角度認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)在創(chuàng)新投入、產(chǎn)品研發(fā)生產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)出、創(chuàng)新產(chǎn)出與市場(chǎng)營(yíng)銷等方面的能力體系[10?12],陳力田從創(chuàng)新過(guò)程和創(chuàng)新內(nèi)容視角認(rèn)為創(chuàng)新能力涵蓋了企業(yè)搜尋、識(shí)別、獲得外部新知識(shí)或發(fā)現(xiàn)已有知識(shí)的新組合、新應(yīng)用，進(jìn)而產(chǎn)生能創(chuàng)造市場(chǎng)價(jià)值的內(nèi)生性的新知識(shí)所需要的一系列戰(zhàn)略、組織、技術(shù)市場(chǎng)的能力[13]。本文認(rèn)為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是產(chǎn)業(yè)中創(chuàng)新主體整合創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，獲得新產(chǎn)品研發(fā)和新工藝改善的能力，并據(jù)此獲得系統(tǒng)性價(jià)值增值及技術(shù)創(chuàng)新能力的持續(xù)提升。

根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新理論的核心思想，技術(shù)創(chuàng)新具有邊際收益遞增的特點(diǎn)，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的內(nèi)在基礎(chǔ)。大部分研究者認(rèn)同技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效有顯著正影響，如：Kumar和Siddharthan通過(guò)對(duì)213家中國(guó)工業(yè)企業(yè)研究認(rèn)為企業(yè)創(chuàng)新能力與創(chuàng)新績(jī)效是相關(guān)的[14]，官建成、陳瑋、王鐵男認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效之間存在明顯的正相關(guān)關(guān)系[15?17],宋東風(fēng)認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)吸收能力對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有十分顯著的直接影響，企業(yè)可以不斷提升技術(shù)能力來(lái)獲得創(chuàng)新績(jī)效[18]。但也有部分學(xué)者，如謝洪明、馬文聰?shù)日J(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新對(duì)組織績(jī)效沒(méi)有直接影響[19?20]。本文認(rèn)為在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)中，各創(chuàng)新主體通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)外的創(chuàng)新資源，獲得較高的產(chǎn)品研發(fā)及工藝改善的能力及效率，并通過(guò)新產(chǎn)品銷售和資源的高效利用來(lái)獲得價(jià)值增值。在這一過(guò)程中，技術(shù)創(chuàng)新能力是關(guān)鍵要素，貫穿于價(jià)值創(chuàng)造的全過(guò)程，各創(chuàng)新主體的各環(huán)節(jié)都受技術(shù)創(chuàng)新能力影響，并構(gòu)成一個(gè)完整的價(jià)值增值體系。為詳細(xì)研究技術(shù)創(chuàng)新價(jià)值創(chuàng)造的內(nèi)在機(jī)理，本文提出如下假設(shè)：

H1: 技術(shù)創(chuàng)新能力是決定產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)績(jī)效的關(guān)鍵，對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)各創(chuàng)新主體的各環(huán)節(jié)具有不同程度的相關(guān)性，其綜合效應(yīng)為正相關(guān)性。

根據(jù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是一個(gè)復(fù)雜、全面的系統(tǒng)工程，其影響因素眾多，包括系統(tǒng)內(nèi)的員工培訓(xùn)、知識(shí)管理、流程再造等技術(shù)管理因素，及系統(tǒng)外的孵化器、公共研發(fā)平臺(tái)、風(fēng)險(xiǎn)投資等技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)和產(chǎn)權(quán)交易中心、市場(chǎng)中介、法律服務(wù)、政策扶持等創(chuàng)新服務(wù)。但無(wú)論是制度創(chuàng)新學(xué)派還是國(guó)家創(chuàng)新學(xué)派等現(xiàn)有的系統(tǒng)環(huán)境研究理論都無(wú)法確定影響其技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵要素，因而也無(wú)法解釋產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力演進(jìn)路徑，也造成人們對(duì)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展缺乏有效舉措。吳巖通過(guò)對(duì)科技型中小企業(yè)研究認(rèn)為影響技術(shù)創(chuàng)新能力的因素包括內(nèi)部資源、能力、人才因素和外部的產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀、金融、科技、法律環(huán)境等因素，提升技術(shù)創(chuàng)新能力首先要提高內(nèi)部能力因素，其次是創(chuàng)造良好的外部環(huán)境因素[21]。張娜通過(guò)對(duì)我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研究認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新受到內(nèi)部創(chuàng)新因素、產(chǎn)業(yè)組織因素、制度環(huán)境因素和技術(shù)溢出因素影響，其中內(nèi)部創(chuàng)新因素包含的研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)人員投入及技術(shù)消化吸收對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力具有重要作用[22]。閆淑敏、何建洪等認(rèn)為以團(tuán)隊(duì)為基礎(chǔ)的人力資本、企業(yè)技術(shù)吸收能力等內(nèi)部因素能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新能力提高[23?24]。Michael D S認(rèn)為除做好企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新工作外，還要獲得外部創(chuàng)新資源和提升外部創(chuàng)新參與能力，來(lái)增強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力[25]。于飛認(rèn)為對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力外部影響因素資源獲取是提升我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要途徑[26]。周強(qiáng)(2011)、楊璞(2012)、袁見(jiàn)(2013)、張頌(2014)從財(cái)稅政策的外部要素視角對(duì)光伏產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)行了研究，提出了一系列政策建議。本文認(rèn)為對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展起決定作用的還是內(nèi)因，即系統(tǒng)內(nèi)的技術(shù)管理因素，它能提高產(chǎn)業(yè)對(duì)創(chuàng)新資源的整合和應(yīng)用能力，這是明確產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)邊界和區(qū)分系統(tǒng)內(nèi)外創(chuàng)新主體的關(guān)鍵。據(jù)此，本文提出如下假設(shè)：

H2:對(duì)于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新能力，系統(tǒng)內(nèi)的技術(shù)管理因素大于外部環(huán)境因素所起的作用。

根據(jù)核心競(jìng)爭(zhēng)力理論，提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的要素很多，包括學(xué)習(xí)、變革、響應(yīng)能力、創(chuàng)新效率等內(nèi)在要素及創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新服務(wù)等外部環(huán)境要素，但無(wú)論是何種要素變化最終都可反映到創(chuàng)新投入上來(lái)，而研發(fā)投入既是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新開(kāi)始的標(biāo)志也是技術(shù)創(chuàng)新能力持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。但研發(fā)投入的效果在不同的企業(yè)特別是規(guī)模相差較大的企業(yè)中也不盡相同，一般認(rèn)為隨著產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大雖然其擁有的創(chuàng)新資源增加了，但對(duì)創(chuàng)新資源整合的難度會(huì)隨著規(guī)模的擴(kuò)大而越來(lái)越大。不同的研究也證明了上述情況，如：常玉等研究認(rèn)為創(chuàng)新資源投入是影響科技園區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力的最重要的因素，其次是環(huán)境與制度建設(shè)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)因素[27]。鄭霞、王曉亞、陶永明等研究發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力具有顯著正相關(guān)關(guān)系[28?30]。Chiesa和Frattini研究表明在企業(yè)研發(fā)中擁有大量創(chuàng)新資源不一定能帶給企業(yè)良好的績(jī)效產(chǎn)出，主要?dú)w因于企業(yè)對(duì)資源的整合能力[31]。朱霞的研究表明小微的創(chuàng)新吸收能力對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響顯著而大中型企業(yè)則不明顯[32]。為進(jìn)一步分析研發(fā)投入對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的影響及在不同規(guī)模中產(chǎn)業(yè)中的效果，本文提出如下假設(shè)：

H3:研發(fā)投入決定了技術(shù)創(chuàng)新能力，但對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升隨產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大而逐步遞減。

三、研究設(shè)計(jì)與模型構(gòu)建

(一)研究設(shè)計(jì)

隨著技術(shù)創(chuàng)新研究不斷深入，用系統(tǒng)思維來(lái)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力、價(jià)值創(chuàng)造及內(nèi)在機(jī)理進(jìn)行研究是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究的新的重要方式。美國(guó)的J.W.Forrester于1958年提出的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)研究方法[33]，其定性分析與定量分析相結(jié)合的特點(diǎn)非常適合研究復(fù)雜的、非線性的、動(dòng)態(tài)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。本文基于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)Vensim軟件建模方法，在文獻(xiàn)綜述和研究假設(shè)的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)我國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀分析，構(gòu)建光伏產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)模型，研究研發(fā)投入、技術(shù)創(chuàng)新能力、價(jià)值創(chuàng)造的關(guān)系及機(jī)理，探索提高光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)系統(tǒng)的整體創(chuàng)新能力的對(duì)策。

(二)模型構(gòu)建

光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)規(guī)模大而核心技術(shù)不強(qiáng)，整個(gè)產(chǎn)業(yè)面臨著以技術(shù)創(chuàng)新為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)、市場(chǎng)培育等方面的深度調(diào)整。在光伏產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中存在以下不足：創(chuàng)新投入不足，研發(fā)持續(xù)性差；對(duì)應(yīng)用創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)不足，下游發(fā)電系統(tǒng)更新改造不夠，系統(tǒng)成本居高不下，制約了系統(tǒng)整體價(jià)值創(chuàng)造能力；同時(shí)，政府對(duì)光伏產(chǎn)業(yè)不分重點(diǎn)的全行業(yè)扶持不利于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和資源優(yōu)化配置，使得光伏產(chǎn)業(yè)進(jìn)入門檻極低，企業(yè)一哄而上，一定程度上造成整個(gè)產(chǎn)業(yè)規(guī)模大而核心技術(shù)不強(qiáng)。

針對(duì)研究假設(shè)和中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中存在的問(wèn)題，參照Bergeki的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)建步驟，本文按照定義產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)，明確產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)要素及功能，選取能反映產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新實(shí)際情況的指標(biāo)體系，用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)Vensim軟件方法的步驟來(lái)設(shè)計(jì)和構(gòu)建光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)模型。

1. 光伏產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的定義

參照已有的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)研究成果，本文認(rèn)為光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)邊界是由系統(tǒng)內(nèi)各創(chuàng)新主體對(duì)系統(tǒng)整體技術(shù)創(chuàng)新能力所提供的某些資金、技術(shù)、知識(shí)、信息等優(yōu)勢(shì)與創(chuàng)新環(huán)境相等的那條線決定的。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度講，就是對(duì)系統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新的邊際貢獻(xiàn)與環(huán)境交換成本相等的那條線。如果各創(chuàng)新主體能夠提供優(yōu)于環(huán)境交換的技術(shù)優(yōu)勢(shì)且獲得高于環(huán)境活動(dòng)的回報(bào)，其就位于技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)邊界以內(nèi)，該創(chuàng)新主體所從事的價(jià)值、資源活動(dòng)就屬于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，否則就是一種位于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)邊界外的市場(chǎng)交換活動(dòng)?；诖水a(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)界定，光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)是開(kāi)放的，系統(tǒng)邊界是隨著技術(shù)范式的演化而不斷變化的。

2. 光伏產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)及層級(jí)關(guān)系

光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的每一項(xiàng)活動(dòng)和聯(lián)系都承載了技術(shù)、價(jià)值、資源特征，都反映了系統(tǒng)內(nèi)技術(shù)、價(jià)值、資源的互動(dòng)關(guān)系及其與創(chuàng)新環(huán)境間的演化關(guān)系。本文認(rèn)為中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)就是一個(gè)以技術(shù)為支撐、以價(jià)值創(chuàng)造為導(dǎo)向、以優(yōu)化資源配置為準(zhǔn)則的創(chuàng)新系統(tǒng)，具體包括四個(gè)維度：技術(shù)子系統(tǒng)、價(jià)值子系統(tǒng)、資源子系統(tǒng)和環(huán)境輔助系統(tǒng)，如圖1。其中，技術(shù)子系統(tǒng)包括技術(shù)研發(fā)、員工技能培訓(xùn)、知識(shí)創(chuàng)造和流動(dòng)、組織的流程再造、生產(chǎn)工藝的改進(jìn)、企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟、技術(shù)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)制定、產(chǎn)學(xué)研一體化等增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力和提高技術(shù)創(chuàng)新效率的各項(xiàng)活動(dòng)和承載這些活動(dòng)的載體；價(jià)值子系統(tǒng)包括風(fēng)險(xiǎn)投資、銀行貸款、產(chǎn)業(yè)規(guī)模變化、產(chǎn)品成本變化、企業(yè)利潤(rùn)分配、企業(yè)市值變化等一系列提高系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)投資回報(bào)率和規(guī)劃技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的資金變化行為、指標(biāo)及承載這些活動(dòng)的機(jī)構(gòu)、場(chǎng)所、戰(zhàn)略、規(guī)劃等載體；資源子系統(tǒng)包括生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)中的生產(chǎn)、儲(chǔ)存、銷售等活動(dòng)，銷售環(huán)節(jié)的出口、裝機(jī)、并網(wǎng)發(fā)電等活動(dòng)，及承載這些活動(dòng)的企業(yè)、設(shè)備、倉(cāng)庫(kù)、電站、電網(wǎng)等物質(zhì)載體；環(huán)境輔助子系統(tǒng)包括當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平、市場(chǎng)需求變化、重要科技進(jìn)步、創(chuàng)新政策、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手創(chuàng)新程度等一系列對(duì)系統(tǒng)有重要影響的關(guān)鍵因素及其反映指標(biāo)等。

圖1 光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)

各子系統(tǒng)的層級(jí)關(guān)系表現(xiàn)為：在開(kāi)放的創(chuàng)新環(huán)境下，相關(guān)創(chuàng)新主體通過(guò)價(jià)值子系統(tǒng)的各項(xiàng)指標(biāo)值對(duì)技術(shù)子系統(tǒng)中的技術(shù)創(chuàng)新行為及綜合效應(yīng)進(jìn)行價(jià)值判斷，并以是否創(chuàng)造高于環(huán)境交換的價(jià)值作為行為準(zhǔn)則來(lái)決定是否進(jìn)入光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)和進(jìn)行創(chuàng)新行為，如果光伏產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，則各子系統(tǒng)就會(huì)發(fā)生一系列相互影響的非線性關(guān)系。這一過(guò)程決定了光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的形成、演化及系統(tǒng)內(nèi)各主體從無(wú)序到有序的自組織過(guò)程，其涉及的各種非線性關(guān)系就是系統(tǒng)內(nèi)各要素的層級(jí)關(guān)系。

3. 光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)指標(biāo)選取

為詳細(xì)研究研發(fā)投入、技術(shù)創(chuàng)新能力在中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)中的運(yùn)行機(jī)理及技術(shù)創(chuàng)新對(duì)中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)各價(jià)值因素的影響，根據(jù)產(chǎn)業(yè)、系統(tǒng)、創(chuàng)新等理論研究成果，本文選取并建立了以下指標(biāo)體系，見(jiàn)表1。

該指標(biāo)系統(tǒng)包括了技術(shù)、資源、價(jià)值、環(huán)境4個(gè)子系統(tǒng)的指標(biāo)，其中：

技術(shù)子系統(tǒng)包含了技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)創(chuàng)新效率兩方面的指標(biāo)，其主要管理目標(biāo)是增強(qiáng)系統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新能力和提高技術(shù)創(chuàng)新效率。技術(shù)創(chuàng)新能力是由推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵性要素構(gòu)成，并以專利數(shù)作為量化指標(biāo)；而技術(shù)創(chuàng)新效率是技術(shù)創(chuàng)新能力的具體運(yùn)用，反映了從技術(shù)創(chuàng)新到效益產(chǎn)生之間的步驟、路徑及要素間的相互關(guān)系，以創(chuàng)造的新產(chǎn)品價(jià)值為量化指標(biāo)。

資源子系統(tǒng)主要反映在現(xiàn)有技術(shù)范式下，系統(tǒng)內(nèi)資源利用效率情況，本文選取了產(chǎn)成品數(shù)量作為指標(biāo)，以其生產(chǎn)和銷售量來(lái)反映資源系統(tǒng)的配置效率和顧客滿意度。

表1 光伏產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)指標(biāo)體系

價(jià)值子系統(tǒng)主要反映了系統(tǒng)所產(chǎn)生的價(jià)值增值，本文用企業(yè)投資回報(bào)來(lái)衡量系統(tǒng)內(nèi)各創(chuàng)新主體是否獲得高于外界環(huán)境的系統(tǒng)性價(jià)值增值。

環(huán)境子系統(tǒng)主要是由對(duì)系統(tǒng)創(chuàng)新具有關(guān)鍵性影響的外部因素的集合，這些影響因素主要包括：創(chuàng)新基礎(chǔ)因子，如公共研發(fā)平臺(tái)、產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)、人才培育機(jī)構(gòu)、孵化器等；創(chuàng)新服務(wù)因子，如政策扶持、專利保護(hù)、市場(chǎng)中介、法律服務(wù)、工商注冊(cè)等服務(wù)；創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)因子，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的聚集程度、替代性技術(shù)的發(fā)展程度等；市場(chǎng)環(huán)境因子，如市場(chǎng)需求、地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等4大類。

4. 光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)模型構(gòu)建

基于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)Vensim軟件建模方法，通過(guò)對(duì)系統(tǒng)內(nèi)各指標(biāo)進(jìn)行因果關(guān)系分析、變量設(shè)置，構(gòu)建中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)流通，見(jiàn)圖2。

5. 系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方程構(gòu)建和賦值

在圖2的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)光伏企業(yè)實(shí)地調(diào)研和分析，建立系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方程，其中在賦值時(shí)取2005年光伏產(chǎn)業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)作為初始值。為保持?jǐn)?shù)據(jù)的穩(wěn)定性，我們用上市企業(yè)的平均數(shù)據(jù)來(lái)反映光伏產(chǎn)業(yè)的行業(yè)特征。主要方程如下：

(1) 專利數(shù)=INTEG(技術(shù)創(chuàng)新能力，2)，其中初始值為2項(xiàng)，技術(shù)創(chuàng)新能力通過(guò)創(chuàng)新產(chǎn)出成果即每年專利數(shù)的增加來(lái)表達(dá)；

(2) 技術(shù)創(chuàng)新能力=創(chuàng)新基礎(chǔ)因子*創(chuàng)新服務(wù)因子*知識(shí)創(chuàng)新速度*流程再造速度*員工技能*研發(fā)投入產(chǎn)出率。各變量按其每年對(duì)專利數(shù)增加的貢獻(xiàn)率(項(xiàng)/年)計(jì)算；

(3) 技術(shù)創(chuàng)新效率=LN(專利數(shù))，為簡(jiǎn)化計(jì)算，技術(shù)創(chuàng)新效率只受專利數(shù)影響；

(4) 新產(chǎn)品研發(fā)時(shí)間=8/技術(shù)創(chuàng)新效率，用技術(shù)創(chuàng)新效率的倒數(shù)作為先產(chǎn)品研發(fā)時(shí)間；

(5) 新產(chǎn)品生命周期=IF THEN ELSE(IF THEN ELSE(專利數(shù)<=20，7，4 )<=新產(chǎn)品研發(fā)時(shí)間, IF THEN ELSE(專利數(shù)<=20，7，4 ) , 新產(chǎn)品研發(fā)時(shí)間)；

(6) 系統(tǒng)性技術(shù)壟斷能力=EXP(技術(shù)創(chuàng)新效率?創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)因子)，經(jīng)實(shí)際訪談估算，系統(tǒng)性技術(shù)創(chuàng)新壟斷能力對(duì)新產(chǎn)品價(jià)值具有指數(shù)性貢獻(xiàn)；

(7) 新產(chǎn)品價(jià)值=INTEG(新產(chǎn)品使用價(jià)值，1487)，初始值為2005年我國(guó)光伏行業(yè)產(chǎn)值，換算為當(dāng)年上市公司的平均營(yíng)業(yè)收入值1487萬(wàn)元；

(8) 新產(chǎn)品使用價(jià)值=顧客滿意度*新產(chǎn)品生命周期*新產(chǎn)品價(jià)格*訂單完成數(shù)，經(jīng)訪談?lì)櫩蜐M意度會(huì)產(chǎn)生品牌忠誠(chéng)度，進(jìn)而會(huì)提高新產(chǎn)品的生命周期和價(jià)格；

(9) 新產(chǎn)品價(jià)格=系統(tǒng)性技術(shù)壟斷能力+市場(chǎng)環(huán)境因子，光伏發(fā)電價(jià)格受技術(shù)和政策大環(huán)境影響，實(shí)行的是分類指導(dǎo)的標(biāo)桿電價(jià)和政府補(bǔ)貼政策，為簡(jiǎn)化計(jì)算可分時(shí)段取一個(gè)固定值；

(10) 產(chǎn)成品數(shù)量= INTEG(新產(chǎn)品生產(chǎn)數(shù)，0.068)，初值為2005年中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)累計(jì)裝機(jī)量0.068吉瓦；

(11) 新產(chǎn)品生產(chǎn)數(shù)=生產(chǎn)成本*投入產(chǎn)出率*實(shí)時(shí)生產(chǎn)率，其值為年均新增裝機(jī)容量；

(12) 訂單完成數(shù)=產(chǎn)成品數(shù)量*0.7*100%，訪談估計(jì)，累計(jì)裝機(jī)容量的實(shí)際利用率為0.7，發(fā)電時(shí)的準(zhǔn)時(shí)交貨率為100%；

(13) 客戶響應(yīng)能力=準(zhǔn)時(shí)交貨率；

(14) 顧客滿意度=客戶響應(yīng)能力；

(15) 企業(yè)投資回報(bào)= INTEG(投資收入?投資成本，135)，初始值為2005年利潤(rùn)額135萬(wàn)元，換算為當(dāng)年上市公司的平均利潤(rùn)額；

(16) 投資收入=新產(chǎn)品價(jià)值，為簡(jiǎn)化計(jì)算，把投資收入直接等同新產(chǎn)品價(jià)值的值；

圖2 中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)流圖

(17) 投資成本=研發(fā)投入+生產(chǎn)成本，為簡(jiǎn)化計(jì)算，其值取每年的上市公司的平均營(yíng)業(yè)成本。

四、實(shí)證分析與結(jié)果討論

(一)靜態(tài)反饋回路分析

為研究技術(shù)創(chuàng)新能力在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)中各環(huán)節(jié)的價(jià)值創(chuàng)造機(jī)理和影響因素，對(duì)模型進(jìn)行靜態(tài)反饋回路分析知：整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)有5條回路(其中4條正回路)對(duì)系統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新能力具有重要影響。

回路一：技術(shù)創(chuàng)新能力→專利數(shù)→新產(chǎn)品生命周期→新產(chǎn)品使用價(jià)值→新產(chǎn)品價(jià)值→投資收入→企業(yè)投資回報(bào)→研發(fā)投入→研發(fā)投入產(chǎn)出率。

回路二：技術(shù)創(chuàng)新能力→專利數(shù)→技術(shù)創(chuàng)新效率→系統(tǒng)性技術(shù)壟斷能力→新產(chǎn)品價(jià)格→新產(chǎn)品使用價(jià)值→新產(chǎn)品價(jià)值→投資收入→企業(yè)投資回報(bào)→研發(fā)投入→研發(fā)投入產(chǎn)出率。

回路三：技術(shù)創(chuàng)新能力→專利數(shù)→技術(shù)創(chuàng)新效率→新產(chǎn)品研發(fā)時(shí)間→新產(chǎn)品生命周期→新產(chǎn)品使用價(jià)值→新產(chǎn)品價(jià)值→投資收入→企業(yè)投資回報(bào)→研發(fā)投入→研發(fā)投入產(chǎn)出率。

回路四：技術(shù)創(chuàng)新能力→專利數(shù)→技術(shù)創(chuàng)新效率→投入產(chǎn)出率→新產(chǎn)品生產(chǎn)數(shù)→產(chǎn)成品數(shù)量→準(zhǔn)時(shí)交貨率→訂單完成數(shù)→新產(chǎn)品使用價(jià)值→新產(chǎn)品價(jià)值→投資收入→企業(yè)投資回報(bào)→研發(fā)投入→研發(fā)投入產(chǎn)出率。

回路五：技術(shù)創(chuàng)新能力→專利數(shù)→技術(shù)創(chuàng)新效率→投入產(chǎn)出率→新產(chǎn)品生產(chǎn)數(shù)→產(chǎn)成品數(shù)量→準(zhǔn)時(shí)交貨率→客戶響應(yīng)能力→顧客滿意度→新產(chǎn)品使用價(jià)值→新產(chǎn)品價(jià)值→投資收入→企業(yè)投資回報(bào)→研發(fā)投入→研發(fā)投入產(chǎn)出率。

回路一、二、四、五是4條正反饋回路，其中回路一主要是通過(guò)延長(zhǎng)產(chǎn)品生命周期來(lái)提高新產(chǎn)品價(jià)值，獲得企業(yè)投資回報(bào)和研發(fā)投入來(lái)提升技術(shù)創(chuàng)新能力；回路二是通過(guò)提高技術(shù)創(chuàng)新效率，形成技術(shù)壟斷，提高產(chǎn)品價(jià)格來(lái)獲得企業(yè)投資回報(bào)并增加研發(fā)投入來(lái)提升技術(shù)創(chuàng)新能力；回路四是通過(guò)提高技術(shù)創(chuàng)新效率來(lái)提升投入產(chǎn)出率，提高訂單完成數(shù)，獲得企業(yè)投資回報(bào)和增加研發(fā)投入來(lái)提升技術(shù)創(chuàng)新能力；回路五是通過(guò)提高技術(shù)創(chuàng)新效率和準(zhǔn)時(shí)交貨率來(lái)提升客戶響應(yīng)能力，增強(qiáng)顧客滿意度，獲得新產(chǎn)品價(jià)值和研發(fā)投入來(lái)提升技術(shù)創(chuàng)新能力。上述4條回路中，延長(zhǎng)產(chǎn)品生命周期、形成技術(shù)壟斷來(lái)提高新產(chǎn)品價(jià)格、提升投入產(chǎn)出率加快訂單完成、準(zhǔn)時(shí)交貨增強(qiáng)顧客滿意度是提升系統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵因素，也是通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)價(jià)值創(chuàng)造的內(nèi)在機(jī)理。而回路三是負(fù)反饋回路，說(shuō)明技術(shù)創(chuàng)新效率提高的同時(shí)也會(huì)減少上一代產(chǎn)品的生命周期，具有創(chuàng)新的破壞性，說(shuō)明技術(shù)創(chuàng)新并不是在所有情況下都對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有利，因此在強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)中只有提升自主創(chuàng)新的效率才能克服對(duì)手創(chuàng)新的 沖擊。

(二)仿真分析

為定量分析和動(dòng)態(tài)研究技術(shù)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新績(jī)效影響因素之間的相互關(guān)系，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效、技術(shù)創(chuàng)新能力與各影響因素、研發(fā)投入與技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行仿真分析。本文收集了2005?2015年我國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，來(lái)源包括：2005?2015年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒、44家上市公司財(cái)務(wù)報(bào)表、36家國(guó)內(nèi)光伏企業(yè)的專利數(shù)據(jù)、中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的行業(yè)年度報(bào)告和中國(guó)產(chǎn)業(yè)信息網(wǎng)上的行業(yè)資料及英利、漢能等海南企業(yè)相關(guān)負(fù)責(zé)人訪談數(shù)據(jù)。根據(jù)收集整理的數(shù)據(jù)年限跨度，在Vensim軟件中設(shè)置初始時(shí)間為2004年、結(jié)束時(shí)間為2014年，同時(shí)為反映光伏產(chǎn)業(yè)的發(fā)展動(dòng)態(tài)和剔除因樣本數(shù)量突變而導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)發(fā)展數(shù)據(jù)的非客觀性，仿真以研究年限內(nèi)當(dāng)年光伏產(chǎn)業(yè)上市公司年度報(bào)告總體數(shù)據(jù)除以當(dāng)年上市公司的數(shù)量而獲得的平均數(shù)作為當(dāng)年光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展數(shù)據(jù)，因此設(shè)置仿真步長(zhǎng)為1、單位為年，系統(tǒng)模型經(jīng)方程檢驗(yàn)正確后，對(duì)影響技術(shù)創(chuàng)新能力5條回路中技術(shù)創(chuàng)新能力、技術(shù)的價(jià)值創(chuàng)造和研發(fā)投入進(jìn)行模擬仿真。

1. 技術(shù)創(chuàng)新對(duì)價(jià)值創(chuàng)造的仿真

通過(guò)對(duì)新產(chǎn)品使用價(jià)值及生命周期、價(jià)格、產(chǎn)量和顧客滿意度等相關(guān)因素仿真，如圖3，可知盡管技術(shù)創(chuàng)新會(huì)對(duì)使得產(chǎn)品生命周期縮短，產(chǎn)生系統(tǒng)價(jià)值增值上的負(fù)作用，但在新產(chǎn)品價(jià)格、產(chǎn)量和顧客滿意度對(duì)系統(tǒng)價(jià)值增值的正作用的綜合之下，整體上光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能夠?qū)崿F(xiàn)價(jià)值創(chuàng)造，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力對(duì)各創(chuàng)新主體和環(huán)節(jié)的影響不盡相同，但總體上對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有顯著正相關(guān)。而價(jià)格則是影響新技術(shù)創(chuàng)造新價(jià)值的關(guān)鍵因素，一切的技術(shù)創(chuàng)新和創(chuàng)新能力都要通過(guò)產(chǎn)品價(jià)格來(lái)實(shí)現(xiàn)，因此降低光伏產(chǎn)業(yè)成本，研發(fā)新產(chǎn)品獲得新產(chǎn)品的認(rèn)可價(jià)格則是光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)成效重要的外在衡量指標(biāo)。因此，假設(shè)1是成立的。

2. 技術(shù)創(chuàng)新能力及其影響因素仿真

對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力及其系統(tǒng)內(nèi)外的主要影響因素進(jìn)行模擬仿真，如圖4，可知技術(shù)創(chuàng)新能力是逐步上升的，2012年有加速態(tài)勢(shì)；再通過(guò)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)、技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)等外部環(huán)境因素變量和員工技能、知識(shí)創(chuàng)新速度、流程再造能力等內(nèi)部技術(shù)管理因素變量進(jìn)行模型敏感性分析，可知仿真期內(nèi)技術(shù)管理因素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響高于環(huán)境因素，說(shuō)明光伏產(chǎn)業(yè)內(nèi)各創(chuàng)新主體對(duì)創(chuàng)新資源的整合應(yīng)用能力和核心創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)培育能力是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵，其作用大于外部環(huán)境因素對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的作用。因此，假設(shè)2是成立的。

圖3 新產(chǎn)品使用價(jià)值相關(guān)因素仿真

圖4 技術(shù)創(chuàng)新能力及外生變量仿真

3. 研發(fā)投入仿真

對(duì)研發(fā)投入及技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行模擬仿真，由圖5知，研發(fā)投入與技術(shù)創(chuàng)新能力提升具有幾乎相同的上升曲線，說(shuō)明研發(fā)投入與技術(shù)創(chuàng)新能力具有顯著正相關(guān)性。由于研發(fā)投入是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的起點(diǎn)，其研發(fā)投入量決定了技術(shù)創(chuàng)新能力的提升程度。同時(shí)，圖5顯示研發(fā)投入曲線與技術(shù)創(chuàng)新能力曲線在仿真初期吻合緊密，但隨著時(shí)間的推移其兩條曲線逐步拉開(kāi)了距離，其表面描述的隨著研發(fā)投入的增加其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的促進(jìn)效果反而是逐步減弱的，但內(nèi)在深層次的原因是隨著產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張，出現(xiàn)了“大企業(yè)病”，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部整合資源、快速培育創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)的難度越來(lái)越大，研發(fā)投入的效果相對(duì)初期規(guī)模較少時(shí)有所減弱。因此，假設(shè)3是成立的。

圖5 研發(fā)投入仿真

4. 系統(tǒng)模型真實(shí)性檢驗(yàn)

在邏輯性檢驗(yàn)的基礎(chǔ)上，輸入真實(shí)性檢驗(yàn)方程，對(duì)模擬結(jié)果進(jìn)行真實(shí)性檢驗(yàn)，見(jiàn)表2，可知真實(shí)值和模擬值相差不超過(guò)5%，說(shuō)明模型是真實(shí)有效的。

表2 模型檢驗(yàn)

五、研究結(jié)論與啟示

通過(guò)對(duì)光伏產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)模型構(gòu)建和靜態(tài)回路及動(dòng)態(tài)仿真分析發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新能力是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的核心要素和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新價(jià)值創(chuàng)造的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力。模型中5條反饋路徑，揭示了技術(shù)創(chuàng)新價(jià)值創(chuàng)造在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的非線性運(yùn)行關(guān)系，其中4條促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新能力提升和價(jià)值創(chuàng)造的正反饋路徑反映了光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新價(jià)值創(chuàng)造內(nèi)在機(jī)理。它為中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、突破產(chǎn)業(yè)發(fā)展困境提供了線索和路徑。同時(shí)，價(jià)格因素在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)中對(duì)價(jià)值創(chuàng)造的重要作用說(shuō)明系統(tǒng)內(nèi)的任何技術(shù)創(chuàng)新都須盡快商業(yè)化和加強(qiáng)創(chuàng)新應(yīng)用，用新產(chǎn)品的使用價(jià)值來(lái)維持產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)高于環(huán)境的價(jià)值回報(bào)，才能使創(chuàng)新主體獲得系統(tǒng)性價(jià)值增值和增加研發(fā)投入。研究發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力起主要作用，但隨著產(chǎn)業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，由于資源整合能力和創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)快速培養(yǎng)能力的削弱，其研發(fā)投入效果會(huì)逐步下降，且研究證明內(nèi)部技術(shù)管理因素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響作用大于環(huán)境因素。因此，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部創(chuàng)新管理，整合創(chuàng)新資源和培育快速創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)是提升技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。各創(chuàng)新主體在進(jìn)行創(chuàng)新投入和提供創(chuàng)新服務(wù)時(shí)，需分配更多的資源用于強(qiáng)化系統(tǒng)內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新管理，促進(jìn)內(nèi)外部影響因素協(xié)同創(chuàng)新，才能不斷提高研發(fā)投入產(chǎn)出率，形成系統(tǒng)性技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)。因此，要提高光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效需要做到如下幾點(diǎn)：

一是構(gòu)建光伏產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)。基于本文產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)邊界建立產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的主體篩選機(jī)制，實(shí)施產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)者計(jì)劃，對(duì)系統(tǒng)內(nèi)的創(chuàng)新主體進(jìn)行重點(diǎn)扶持，加大研發(fā)投入力度和系統(tǒng)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新管理，努力攻克電池轉(zhuǎn)換、原材料提純、儲(chǔ)能、發(fā)電配送等核心技術(shù)，并促進(jìn)新一代染料敏化電池研發(fā)和關(guān)鍵設(shè)備國(guó)產(chǎn)化，不斷提高研發(fā)投入產(chǎn)出率，形成系統(tǒng)性技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)。

二是構(gòu)建光伏產(chǎn)業(yè)的價(jià)值創(chuàng)造體系。要重視光伏產(chǎn)業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新，使光伏創(chuàng)新產(chǎn)品要通過(guò)銷售網(wǎng)絡(luò)快速達(dá)到消費(fèi)者手中，實(shí)現(xiàn)新技術(shù)到新價(jià)值的轉(zhuǎn)化。現(xiàn)階段要基于光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新價(jià)值創(chuàng)造機(jī)理和路徑，實(shí)施需求拉動(dòng)創(chuàng)新戰(zhàn)略來(lái)促使產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，建立基于技術(shù)創(chuàng)新的多主體參與的發(fā)電模式和進(jìn)行生產(chǎn)、應(yīng)用垂直一體化整合，重點(diǎn)研發(fā)基于分布式發(fā)電和應(yīng)用的微電網(wǎng)系統(tǒng)和發(fā)電應(yīng)用一體化系統(tǒng)，重點(diǎn)解決光伏發(fā)電條件限制和光伏棄光、消納和收費(fèi)難等應(yīng)用問(wèn)題，打破現(xiàn)有大電網(wǎng)限制。

三是完善光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系?；趦?nèi)部管理因素在創(chuàng)新中的重點(diǎn)作用，要把更多的資源用于內(nèi)部員工技能增長(zhǎng)、知識(shí)創(chuàng)新，保持體制機(jī)制的靈活性等方面，培育產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新管理能力，促進(jìn)系統(tǒng)內(nèi)各創(chuàng)新主體的創(chuàng)新資源整合和快速培育創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)開(kāi)放性的系統(tǒng)，在其運(yùn)行演化時(shí)一定要密切關(guān)注政府政策、市場(chǎng)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)融資、替代性技術(shù)進(jìn)步等關(guān)鍵外部影響因素，著力優(yōu)化系統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境，推動(dòng)“以內(nèi)為主、以外為輔”的新的商業(yè)模式形成，以提高產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的資源配置效率和構(gòu)建運(yùn)行保障機(jī)制。

[1] Freeman C. The economics of industrial innovation[M]. Harmondsworth: Penguim Books, 1974.

[2] Cunningham N J. Industrial innovation[J]. Business History, 1960, 2(2): 97?100.

[3] Breschi S, Malerba F. Sectoral innovation systems: Technological regimes, schumpeterian dynamics, and spatial boundaries[C]//Edquist. systems of innovation: Technologies, institutions and organization. London: Printer, 1997: 130?156.

[4] 戚汝慶. 中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)研究[D]. 武漢: 華中科技大學(xué), 2012.

[5] 蘇竣, 張芳. 政策組合和清潔能源創(chuàng)新模式: 基于光伏產(chǎn)業(yè)的跨國(guó)比較研究[J]. 國(guó)際經(jīng)濟(jì)評(píng)論, 2015(5): 132?142.

[6] 蔣振威, 劉愛(ài)東. 復(fù)雜創(chuàng)新階段性特征及其價(jià)值創(chuàng)造機(jī)理研究綜述[J]. 科技進(jìn)步與對(duì)策, 2016(8): 157?160.

[7] Prahalad C K, Hamel G. The core competence of the corporation[J]. Harvard Business Review, 1990, 68(3): 79?91.

[8] Dodson M, Bessant J R. Effective innovation policy: A new approach[M]. London: Routledge, 1996.

[9] Burgelman R A, Christensen M C, Wheelwright S C. Strategic management of technology and innovation[M]. New York: McGraw-Hill Irwin, 2004.

[10] 魏江, 徐慶瑞. 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的概念、結(jié)構(gòu)與評(píng)價(jià)[J]. 科學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理, 1995(9): 25?27.

[11] 胡恩華. 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系的構(gòu)建與綜合評(píng)價(jià)[J]. 科研管理, 2001, 22(4): 79?84.

[12] 廖中舉. R&D投入、技術(shù)創(chuàng)新能力與企業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效間關(guān)系的實(shí)證研究[J]. 技術(shù)經(jīng)濟(jì), 2013, 32(1): 19?23.

[13] 陳力田. 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力演進(jìn)規(guī)律研究——基于適應(yīng)性演化和協(xié)調(diào)視角[D]. 杭州: 浙江大學(xué), 2012.

[14] Kumar, Siddharthan. Innovative capability and performance of chinese firms[J]. Journal of Development Studies, 2002(2): 59?67.

[15] 官建成, 史曉敏. 技術(shù)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系研究[J]. 中國(guó)機(jī)械工程, 2004, 15(11): 1000?1004.

[16] 陳瑋, 陸新文. 我國(guó)大中型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績(jī)效的研究[J]. 產(chǎn)業(yè)與科技論壇, 2010, 9(8): 24?27.

[17] 王鐵男, 凃云咪. 管理創(chuàng)新能力調(diào)節(jié)下技術(shù)創(chuàng)新能力對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響[J]. 技術(shù)經(jīng)濟(jì), 2012, 31(10): 25?32.

[18] 宋東風(fēng). 技術(shù)能力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響——基于創(chuàng)新戰(zhàn)略中介作用的分析[J]. 科技進(jìn)步與對(duì)策, 2012, 29(15): 85?91.

[19] 謝洪明, 劉常勇, 陳春輝. 市場(chǎng)導(dǎo)向與組織績(jī)效的關(guān)系: 組織學(xué)習(xí)與創(chuàng)新的影響[J]. 管理世界, 2006(2): 81?94.

[20] 馬文聰, 朱桂龍, 蔣巒. 創(chuàng)新是組織公民行為影響績(jī)效的中介變量嗎？——基于高科技行業(yè)的實(shí)證研究[J]. 科學(xué)學(xué)研究, 2002, 28(2): 307?314.

[21] 吳巖. 基于主成分分析法的科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素研究[J]. 科技管理研究, 2013(14): 108?112.

[22] 張娜, 楊秀云, 李小光. 我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響因素分析[J]. 經(jīng)濟(jì)問(wèn)題探索, 2015(1): 30?35.

[23] 閆淑敏. 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升與人力資本團(tuán)隊(duì)研究[J]. 科學(xué)管理研究, 2007, 25(3): 81?84.

[24] 何建洪, 賀昌政. 企業(yè)技術(shù)能力、創(chuàng)新戰(zhàn)略對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響研究[J]. 軟科學(xué), 2012, 152(6): 113?117.

[25] Michael D S. Success breeds success: The linkage between relationship intensity and tangible outcomes in industry- university collaborative ventures[J]. The Journal of High Technology Management Research, 2000,11(2): 255?273.

[26] 于飛. 集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的外部影響因素——基于組織間網(wǎng)絡(luò)的視角[J]. 中國(guó)科技論壇, 2013(8): 61?82.

[27] 常玉, 董秋玲. 科技園區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素與績(jī)效的關(guān)系研究[J]. 軟科學(xué), 2006, 86(2): 119?124.

[28] 鄭霞. 我國(guó)高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素研究[J]. 財(cái)經(jīng)問(wèn)題研究, 2014, 372(11): 127?132.

[29] 王曉亞, 謝思全. R&D投入、產(chǎn)學(xué)研合作與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)出——基于我國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)的研究[J]. 現(xiàn)代管理科學(xué), 2015(4): 30?32.

[30] 陶永明. 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效影響機(jī)理研究[J].東北財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào), 2014, 91(1): 59?65.

[31] Chiesa V, Frattini V. Evaluation and performance measurement of research and development:techniques and perspective for multi-level analysis[M]. Cheltenham: Edward Elgar, 2009.

[32] 朱霞, 路正南. 企業(yè)社會(huì)資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響研究[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理研究, 2014(11): 35?38.

[33] Forrester J W. Industrial dynamics: A major breakthrough for decision makers[J]. Harvard Business Review, 1958, 36(4): 37?66.

[編輯: 譚曉萍]

Technological innovation, industrial innovation system and value creation based on China's photovoltaic industry

JIANG Zhenwei1, GAI Wenqi2

(1. School of Business, Central South University, Changsha 410083, China;2. School of Economics, Peking University, Beijing 100871)

Based on the current situation of PV industry in China and abiding by the principle of system dynamics, the present essay adopts Vensim analysis method to construct the system model of China PV industry technology innovation. Through the static structure analysis of the system model, the simulation results show that technological innovation capability is the key to the innovation and development performance of China’s PV industry. There are four key paths to promote new technology to generate new value. The inherent technical management factor is more important than external environmental factors. The influence of R & D investment on industrial technological innovation capability is decided, and the suggestions on how to construct the technological innovation system of PV industry in China are put forward from three aspects: technology, value and service.

technological innovation; industrial innovation system; value creation; system dynamics model; photovoltaic industry

F062.9

A

1672-3104(2017)02?0111?09

2016?09?11；

2017?02?11

2012年國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目“我國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)反傾銷的會(huì)計(jì)信息證據(jù)效力保障機(jī)制研究”(71272068); 2013年教育部高等學(xué)校博士學(xué)科點(diǎn)專項(xiàng)科研基金項(xiàng)目“我國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)反傾銷的會(huì)計(jì)信息證據(jù)生產(chǎn)機(jī)制研究”(20130162110074)

蔣振威(1979?)，男，湖南耒陽(yáng)人，中南大學(xué)商學(xué)院博士研究生，主要研究方向：技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)；蓋文啟(1973?)，男，山東費(fèi)縣人，理學(xué)博士，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院研究員，主要研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)