淺談工程承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究

閆偉

摘 要：隨著我國(guó)在水運(yùn)行業(yè)中不斷加大基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，工程的建設(shè)項(xiàng)目不論是數(shù)量還是規(guī)模也在日益增多和擴(kuò)大。但是由于工程受自身專(zhuān)業(yè)因素和外部環(huán)境因素的雙重影響，其項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作越來(lái)越重要。因此，本文將從項(xiàng)目的招標(biāo)階段、施工階段以及驗(yàn)收階段，對(duì)相關(guān)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別，并提出一些控制方法，以期能夠?yàn)閺V大的風(fēng)險(xiǎn)管理人員進(jìn)行一些理論參考和借鑒。

關(guān)鍵詞：承包項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)管理 研究

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)對(duì)工程項(xiàng)目的整體建設(shè)質(zhì)量造成極大的影響。雖然，工程項(xiàng)目建設(shè)的現(xiàn)代化管理水平在不斷提高，但是項(xiàng)目在風(fēng)險(xiǎn)管理方面仍然存在一些問(wèn)題，除了項(xiàng)目管理本身就存在很大的風(fēng)險(xiǎn)以外，對(duì)于承包商來(lái)說(shuō)，由于其施工環(huán)境的復(fù)雜性和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的不良性，使得項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)性不斷增加，不利因素也更多。因此，對(duì)承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行研究十分有必要。

1.關(guān)于工程項(xiàng)目招標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別和控制方法

1.1關(guān)于工程項(xiàng)目招標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別

在工程項(xiàng)目招標(biāo)階段產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的因素主要指以下方面。第一，關(guān)于招標(biāo)管理方面的風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)標(biāo)過(guò)程不公平公正，招標(biāo)程序沒(méi)有規(guī)范性，徇私舞弊。招標(biāo)信息公開(kāi)性不足。在具體招標(biāo)前，其信息沒(méi)有進(jìn)行及時(shí)地、廣泛地宣傳與公開(kāi)。第二，關(guān)于招標(biāo)道德方面的風(fēng)險(xiǎn)。地域保護(hù)，一些地區(qū)政府出于局部利益的考慮，把工程項(xiàng)目承包給本地企業(yè)。收取賄賂，一些相關(guān)官員收取承包商的財(cái)物，從而使其得到承包合同，使招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程流于形式，沒(méi)有較強(qiáng)的責(zé)任心。一些工作人員在工作中沒(méi)有嚴(yán)格遵守相關(guān)的法律法規(guī)，違反招標(biāo)規(guī)則。第三，關(guān)于招標(biāo)市場(chǎng)方面的風(fēng)險(xiǎn)。信息風(fēng)險(xiǎn)，信息公開(kāi)不夠全面，虛假信息、信息誤導(dǎo)等。貨幣匯率影響，主要存在于大型的國(guó)際招標(biāo)案中。國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的影響，一旦國(guó)內(nèi)外爆發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)或者出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定的情況，影響相關(guān)材料價(jià)格，造成價(jià)格波動(dòng)。第五，關(guān)于招標(biāo)法律方面的風(fēng)險(xiǎn)。相關(guān)的法律條文還不夠完善，法律條款含義模糊。

1.2關(guān)于工程項(xiàng)目招標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)控制方法

第一，對(duì)招標(biāo)文件進(jìn)行正確理解和掌握。深入分析下發(fā)的相關(guān)招標(biāo)文件，吃透每一項(xiàng)條款內(nèi)容，熟悉文件里的所有圖紙內(nèi)容和附件內(nèi)容，了解每一項(xiàng)費(fèi)用組成，對(duì)優(yōu)缺點(diǎn)和得失進(jìn)行分析，參與現(xiàn)場(chǎng)勘測(cè)。除此之外，還要重視法規(guī)條例的應(yīng)用，檢查其是否符合法律規(guī)定。并結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)勘測(cè)情況與招標(biāo)文件進(jìn)行綜合的分析，細(xì)化施工方案。第二，對(duì)工程質(zhì)量和工期目標(biāo)進(jìn)行合理控制。工程質(zhì)量和工期目標(biāo)要密切結(jié)合工程特點(diǎn)和企業(yè)情況進(jìn)行確定，以此，為施工合同的目標(biāo)控制打好基礎(chǔ)，以滿(mǎn)足招標(biāo)文件的需求。首先，深入分析工程特點(diǎn)，從工藝方面、施工關(guān)鍵點(diǎn)方面以及現(xiàn)場(chǎng)管理方面綜合考慮。其次，聯(lián)系企業(yè)自身的實(shí)際情況，從管理方面、資源配置方面以及施工經(jīng)驗(yàn)方面綜合考慮。綜合這些因素對(duì)工程質(zhì)量和工期目標(biāo)進(jìn)行合理控制，為其提供一個(gè)切實(shí)有效的管理平臺(tái)，防止其在投標(biāo)階段留下風(fēng)險(xiǎn)。第三，控制投標(biāo)報(bào)價(jià)。工程定額是影響其發(fā)展的關(guān)鍵性因素，只有將工程定額作為一個(gè)重要參照，才能確定最終的報(bào)價(jià)范圍與報(bào)價(jià)情況。第四，合同管理。通常情況下，招標(biāo)文件中都會(huì)附帶合同條款，合同管理就是結(jié)合這些合同條款對(duì)造價(jià)費(fèi)用的計(jì)算、工程費(fèi)用的支付方式、變更處理方式、索賠規(guī)定等方面進(jìn)行逐一分析和評(píng)價(jià)。

特別是在進(jìn)行國(guó)際項(xiàng)目的投標(biāo)前，必須做好風(fēng)險(xiǎn)分析，編制風(fēng)險(xiǎn)清單，分析該工程潛在的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)清單可以來(lái)自于歷史資料，或是組織專(zhuān)家用“頭腦風(fēng)暴法”針對(duì)具體項(xiàng)目專(zhuān)門(mén)編制。根據(jù)列舉出的風(fēng)險(xiǎn)因素，對(duì)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)進(jìn)行調(diào)查，摸清當(dāng)?shù)厍闆r，踏勘現(xiàn)場(chǎng)，權(quán)衡各方面因素，以免決策失誤。尤其要對(duì)當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)法律政策、金融、外匯管理、稅收、保險(xiǎn)、有關(guān)社會(huì)及自然條件、工料價(jià)格、現(xiàn)場(chǎng)施工條件作盡可能詳盡的了解，分析各風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的頻率及其影響后果從而得出其風(fēng)險(xiǎn)危害的程度并制定相應(yīng)防范的措施。

2.關(guān)于工程項(xiàng)目施工階段的風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別和控制方法

2.1關(guān)于工程項(xiàng)目施工階段的風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別

在工程項(xiàng)目的施工階段其風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源主要有三個(gè)方面。第一，施工人員的不規(guī)范操作。在數(shù)據(jù)工程中，由于不正確的生產(chǎn)指揮或是施工人員觀察程度不夠仔細(xì)，都有可能發(fā)生機(jī)械設(shè)備出現(xiàn)故障，威脅施工人員的生命情況。施工人員錯(cuò)誤的操作也有可能造成設(shè)備的損壞或者人員傷害。在進(jìn)行施工設(shè)計(jì)時(shí)，如果沒(méi)有對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分考慮，也會(huì)造成安全事故的發(fā)生。第二，設(shè)備處于不安全狀態(tài)。工程的施工無(wú)法離開(kāi)具體設(shè)備和工具的利用，因?yàn)槊恳粋€(gè)環(huán)節(jié)都需要設(shè)備在其中的體現(xiàn)。如果這些設(shè)備和工具是在不良的狀態(tài)下進(jìn)行使用和運(yùn)行，那么則極有可能發(fā)生安全事故。例如，當(dāng)進(jìn)行傳播施工的時(shí)候，則需要施工人員對(duì)其進(jìn)行嚴(yán)密觀察，避免出現(xiàn)意外而導(dǎo)致施工受到影響。第三，內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境共同處于不良狀態(tài)。內(nèi)部環(huán)境主要指施工現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境惡劣，地質(zhì)條件非常復(fù)雜，多臺(tái)風(fēng)和海嘯。外部環(huán)境主要指政治環(huán)境和經(jīng)濟(jì)環(huán)境。

2.2關(guān)于工程項(xiàng)目施工階段的風(fēng)險(xiǎn)控制方法

第一，風(fēng)險(xiǎn)回避方法。對(duì)工程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，針對(duì)那些在施工活動(dòng)中風(fēng)險(xiǎn)較大，無(wú)法承受的風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)，管理人員當(dāng)立即停止或改變這些作業(yè)，以此規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。在施工中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)避免的原則有兩種。第一種，放棄這類(lèi)作業(yè)活動(dòng)；第二種，對(duì)這類(lèi)活動(dòng)的性質(zhì)進(jìn)行改變。依照上述兩種原則，可以采取以下的具體措施，當(dāng)施工人員發(fā)現(xiàn)作業(yè)條件已經(jīng)達(dá)到危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法中的1級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)危害因子時(shí)，當(dāng)立即中止該項(xiàng)作業(yè)，并及時(shí)上報(bào)，上級(jí)部門(mén)在接到上報(bào)情況后，組織有關(guān)專(zhuān)家對(duì)其進(jìn)行勘測(cè)和研究，如果能夠制定出新的整改方案，則等待整改結(jié)束以后，經(jīng)過(guò)驗(yàn)收合格以后，再次對(duì)其進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。如果評(píng)估結(jié)果鑒定風(fēng)險(xiǎn)在可承受范圍內(nèi)，則可繼續(xù)作業(yè)；如果評(píng)估結(jié)果鑒定風(fēng)險(xiǎn)不在可承受范圍內(nèi)，則應(yīng)當(dāng)放棄該項(xiàng)作業(yè)。

第二，關(guān)于項(xiàng)目損失的控制方法。在工程項(xiàng)目的具體施工過(guò)程中，對(duì)于那些風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果中的可接受風(fēng)險(xiǎn)，可以采用損失控制的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處理。對(duì)項(xiàng)目損失進(jìn)行控制是安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系中最有效和科學(xué)的管理技術(shù)，其目的是為了最大程度地減少風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的幾率，降低損失程度。該方法主要從三個(gè)方面進(jìn)行損失控制，首先，對(duì)人的控制方面。主要利用教育手段進(jìn)行實(shí)現(xiàn)，可以通過(guò)解釋、勸解、獎(jiǎng)勵(lì)、懲罰等形式對(duì)工作人員實(shí)施安全知識(shí)教育、法制教育、技能教育以及態(tài)度教育等。其次，對(duì)物的控制方面。主要利用工程技術(shù)手段使物在一個(gè)安全狀態(tài)中運(yùn)行。最后，對(duì)管理缺陷的控制方面。主要對(duì)程序作業(yè)進(jìn)行制度化管理。

3.關(guān)于工程項(xiàng)目驗(yàn)收階段的風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別和控制方法

3.1關(guān)于工程項(xiàng)目驗(yàn)收階段的風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別

在工程項(xiàng)目的施工階段其風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源主要有兩個(gè)方面。一方面，項(xiàng)目的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。工程項(xiàng)目質(zhì)量的影響因素非常多，項(xiàng)目開(kāi)展所需要的材料就會(huì)對(duì)其產(chǎn)生影響，加之技術(shù)影響、施工方案影響，還會(huì)受氣候影響、地理影響等。其質(zhì)量的控制波動(dòng)較大，且因水下施工作業(yè)部分具有隱蔽性，在進(jìn)行質(zhì)量檢查時(shí)不易被發(fā)現(xiàn)。另一方面，合同的索賠風(fēng)險(xiǎn)。在項(xiàng)目驗(yàn)收階段容易發(fā)生合同糾紛，主要由于施工方在項(xiàng)目成本方面、進(jìn)度方面以及質(zhì)量方面可能和合同要求不相符，從而出現(xiàn)索賠風(fēng)險(xiǎn)。

3.2關(guān)于工程項(xiàng)目驗(yàn)收階段的風(fēng)險(xiǎn)控制方法

第一，對(duì)整個(gè)施工過(guò)程進(jìn)行質(zhì)量控制。首先，加強(qiáng)施工前的質(zhì)量控制。對(duì)項(xiàng)目的整個(gè)施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行施工前的準(zhǔn)備，對(duì)于施工的每一個(gè)環(huán)節(jié)、每一個(gè)組別進(jìn)行劃分，從而使得各部門(mén)之間都可以按照施工要求，有序開(kāi)展施工項(xiàng)目。其次，加強(qiáng)施工中的質(zhì)量控制。施工質(zhì)量控制是決定施工結(jié)果的重要環(huán)節(jié)，對(duì)施工過(guò)程進(jìn)行全面控制，最重要的是，對(duì)工序質(zhì)量進(jìn)行控制。最后，加強(qiáng)施工后的質(zhì)量控制。其具體工作流程為：組織運(yùn)行工作、準(zhǔn)備驗(yàn)收資料的收集、自檢、初次驗(yàn)收、質(zhì)量評(píng)定。其質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)為按照設(shè)計(jì)文件和合同規(guī)定的內(nèi)容對(duì)其進(jìn)行施工，使其達(dá)到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。第二，對(duì)索賠風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。首先，對(duì)工程記錄進(jìn)行完整保存。工程記錄是重要的索賠材料，因此，承包商要對(duì)相關(guān)的資料進(jìn)行妥善保存。其次，把合同當(dāng)做施工基礎(chǔ)。這樣做，不僅能夠確保合同的權(quán)威性和嚴(yán)肅性，還能夠促進(jìn)項(xiàng)目工程的順利開(kāi)展和運(yùn)行，對(duì)施工索賠情況進(jìn)行預(yù)防和減少。最后，實(shí)施監(jiān)理機(jī)制，調(diào)解承包商和業(yè)主兩者之間的矛盾，增強(qiáng)其溝通和交流，

4.結(jié)束語(yǔ)

通過(guò)本文的分析可以知道，在工程承包項(xiàng)目中不論是最初的招標(biāo)環(huán)節(jié)，還是后續(xù)的施工環(huán)節(jié)、工程驗(yàn)收環(huán)節(jié)，都存在著一些風(fēng)險(xiǎn)因素，本文在這里提出了一些關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的控制方法，但是相信關(guān)于工程承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理方法還有許多，需要風(fēng)險(xiǎn)管理人員在實(shí)踐中不斷創(chuàng)新和研究。

參考文獻(xiàn)：

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