評價分析中的應用研究

穆亞鳳++都平平

〔摘要〕目前利用ESI學科分析體系對機構的發(fā)文信息的深入研究無法直接獲得，這說明ESI學科評價分析體系也存在自身不足，需結合其他工具進行完善，以Web of Science數(shù)據庫檢索中國礦業(yè)大學地球學科發(fā)文信息為文獻來源，結合ESI數(shù)據庫和Histcite引文分析工具，通過文獻檢索、結果分析等引文分析方式，研究中國礦業(yè)大學地球學科發(fā)展的態(tài)勢，得出更為詳盡的學科發(fā)展現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢。從兩種不同評價分析工具之間得出的不同的計量指標所展現(xiàn)出的學科發(fā)展現(xiàn)象和統(tǒng)計結果差異的研究，表明HistCite引文分析工具作為ESI學科評估工具的輔助工具是可以實現(xiàn)的。HistCite引文分析工具與ESI學科評估工具結合使用，可以更全面深入地對學科發(fā)展進行分析、評價，從而為高校學科發(fā)展政策的制定提供詳實的文獻信息，為學科評價分析的研究提供有力的支撐。

〔關鍵詞〕學科評價；Web of Science平臺；ESI；Histcite；文獻計量；引文分析工具

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2017.05.026

〔中圖分類號〕G250252〔文獻標識碼〕A〔文章編號〕1008-0821（2017）05-0157-05

Application of Histcite Citation Analysis Tool in

ESI Subject Evaluation and AnalysisMu YafengDu Pingping

（Library，China University of Mining and Technology，Xuzhou 221116，China）

〔Abstract〕It is pointed out that the system of ESI subject evaluation had its own shortcomings and needs to be perfected by other tools.The retrieval of the information of Earth Science in China University of Mining and Technology by the Web of Science database is very important for the development of the information system.This paper studied the trend of geosciences development in China University of Mining and Technology（MIT）through literature search and result analysis，and obtained a more detailed status and development trend of the discipline development by combining ESI database and Histcite citation analysis tool.The study of discrepancies between the developmental phenomena and the statistical results revealed by the different measurement indicators between the two different evaluation analysis tools showed that the HistCite citation analysis tool could be implemented as an aid to the ESI discipline assessment tools.HistCite citation analysis tool could be used in the analysis and evaluation of subject development in a more comprehensive and comprehensive way.It could provide detailed information for the development of disciplinary development policy and provide strong support for the research of discipline evaluation and analysis.

〔Key words〕subject evaluation；Web of Science；ESI；Histcite；bibliometrics；citation analysis tool

面對建設一流大學、一流學科的使命，對每所高校來說，這既是機遇也是挑戰(zhàn)[1]。因此跟蹤、分析、了解某學科發(fā)展態(tài)勢、獲知某學科在世界所處的位置就顯得尤為重要。目前大多數(shù)的高校主要利用ESI和InCites數(shù)據庫基于研究機構（或大學）論文數(shù)量和總被引次數(shù)、進入全球1%的情況、以及在全球22個學科中的排名，對各高校的優(yōu)勢學科及其學科發(fā)展態(tài)勢進行研究分析[2]。從近幾年的學科評估工作實踐中可以看出，利用ESI和InCites數(shù)據庫雖然能從研究機構、學者、高被引論文、熱點論文、研究前沿等方面對高校的學科進行宏觀的分析，但要對其發(fā)文信息進行更為深入的研究卻是無法直接獲得的，這說明ESI工具也存在一些自身不足，還需結合其他工具進行完善[2]。本文將以Web of Science數(shù)據庫中檢索到的中國礦業(yè)大學地 球學科的發(fā)文信息為文獻來源，結合ESI數(shù)據庫和Histcite引文分析工具，通過文獻檢索、結果分析等引文分析方式，以研究通過這兩種不同的分析工具對中國礦業(yè)大學地球學科進行評價分析，得出更為詳盡的學科發(fā)展現(xiàn)狀及發(fā)展態(tài)勢，并通過兩種評價分析工具之間不同的計量指標所展現(xiàn)的學科發(fā)展現(xiàn)象和統(tǒng)計結果的差異，進而得出在進行學科評價研究時，應該將Histcite引文分析工具與ESI這一學科評價工具進行有機的結合，使得這兩者互為補充，充分發(fā)揮各自的作用，更好的研究和分析學科引文脈絡，使得統(tǒng)計結果更為全面、準確，推進學科評價體系向更為全面準確發(fā)展，為學科評價分析的研究提供有力的支撐。

1Histcite引文分析工具

11Histcite引文網絡分析工具簡介

Histcite是一款免費的引文圖譜分析軟件，其用圖示的方式展示某一領域不同文獻之間的關系，可以快速幫助我們繪制出一個領域的發(fā)展歷史，定位出該領域的重要文獻，以及最新的重要文獻。其主要功能是對文獻搜索的結果進行分析和組構，從而了解各個學科發(fā)展的峰谷趨勢，歷史重大事件，以及各大學、研究所及作者的科研文章的產出數(shù)量等。并根據結果進一步做出其所需拓撲圖表等[3]。

12HistCite文獻計量分析指標

HistCite引文分析指標有作者、出版年、機構、出版來源、國家等基本指標，這些與Web of Science平臺檢索結果的基本文獻計量分析指標相同，除此之外，還包含有幾個其特有的指標：Recs（在本文獻集中的記錄數(shù)）、LCS（本地被引次數(shù)）、GCS（總被引次數(shù)）、LCR（本地引文數(shù)量）和CR（總引文數(shù)量）等多個計量指標。其中GCS和CR是Web of Science平臺提供的數(shù)據，LCS和LCR則是Histcite特有的。

LCS是對某次檢索結果之間的引證關系數(shù)量的考量[4-5]。Web of Science平臺檢索結果頁面顯示的引證次數(shù)是GCS，而LCS則是檢索結果列表文獻對該文獻的引證次數(shù)，GCS包含了LCS。LCS可用于評價檢索結果文獻之間的關聯(lián)強度。在對某機構的發(fā)文信息進行統(tǒng)計分析時，這個指標的高低就可以反映該機構所發(fā)文獻間的一個引證關系，即表現(xiàn)所發(fā)文獻間的關聯(lián)強度，這個數(shù)值越高，說明該機構所發(fā)文獻之間的引用量較高，反之則低。這就能表明該機構作者之間的合作關系較為密切，但也從側面反映該機構所研究文獻成果之間的自引情況。

13HistCite引文分析流程

本部分以中國礦業(yè)大學地球學科的發(fā)文量為文獻集合，來介紹HistCite引文分析的具體流程，并將其中的部分計量指標的分析結果與ESI學科評估工具中相對應的部分進行對比分析，從而表明HistCite引文分析工具作為ESI學科評估工具是可以實現(xiàn)的。

131數(shù)據的采集與處理

以Web of Science中的SCI數(shù)據庫作為數(shù)據的來源，以保證參與統(tǒng)計的數(shù)據的質量與權威，本文按照ESI數(shù)據庫提供的各學科期刊數(shù)據為依據，通過SCI數(shù)據庫，設定年限為2006-01-01至今，以各學科的期刊名稱以及中國礦業(yè)大學的機構擴展名稱為檢索方式，檢索到中國礦業(yè)大學2006-01-01至今化學學科發(fā)表的論文記錄，最后獲得數(shù)據，檢索日期為2017年1月20日。

本次檢索共檢索到的中國礦業(yè)大學地球學科的發(fā)文量為1 206篇，在這一樣本文獻中包含有2種文獻類型，分別為期刊論文（Article）1 191篇，綜述性論文（Review）15篇。把檢索到的1 206篇文獻按照被引頻次降序排列，以全紀錄格式將檢索結果保存為純文本文件，在檢索頁面中選擇“保存為其他文件格式”，因Web of Science平臺每次最多輸出500條記錄，因此導出引文數(shù)量選擇1～500，并分3次進行導出，記錄內容選擇“全記錄”，文件格式選擇“純文本”。這就獲得了我們進行引文分析所需的原始數(shù)據。

將從Web of Science平臺導出的原始數(shù)據導入HistCite進行處理和統(tǒng)計。因HistCite可以直接處理這些純文本數(shù)據，所有在導入過程中無需借助其他軟件或程序。對于導入的數(shù)據HistCite還會將其處理過的每條記錄標明該文獻的施引文獻和被引用的文獻數(shù)量，方便研究者對檢索結果的分析[3]。

132相關計量指標分析

HistCite引文網絡分析可將導入的文獻按照作者、時間、期刊名稱、機構、關鍵詞以及國家等順序生成本地列表進行分析，也可利用HistCite引文工具特有的指標TGCS和TLCS來進行綜合評價。

將之前下載的數(shù)據導入HistCite。根據HistCite引文工具，將對發(fā)文記錄數(shù)、作者、關鍵詞、參考文獻以及引用關系圖表等幾個指標利用HistCite引文工具特有的指標TGCS和TLCS來進行綜合評價。由于TGCS這一指標所反映的是在Web of Science平臺上的引用數(shù)據，所得分析結果亦可在ESI學科評價體系中的incites數(shù)據庫的的分析結果一致，因此HistCite分析就不在進行此項指標的分析。

1）發(fā)文記錄數(shù)。在本次檢索結果中科研看到，所有1 206篇文獻中LCS指數(shù)總計為1 702，TGCS指數(shù)總計為8 213，LCS指數(shù)為“0”的有745篇，這些數(shù)據說明了中國礦業(yè)大學地球學科所發(fā)表文獻間有一定的關聯(lián)，但是關聯(lián)強度不是很高，即中國礦業(yè)大學機構內部的相互引用程度較低，地球學科的被引情況大多數(shù)來自其他機構，這充分說明中國礦業(yè)大學地球學科的科研成果總體來說被國際關注的程度還是比較高的，論文的質量相對來說還是比較高的。

2）作者。根據導入的結果，可以看出所有文獻涉及的作者共2 350位，這些作者LCS（本地被引次數(shù)）進行排序。根據LCS的排序，一方面可以快速定位該領域的重要文獻或者作者，從而得知誰是該領域的引領人物[5]。

根據作者指標中LCS（本地被引次數(shù)）排序結果可以看出中國礦業(yè)大學地球學科處于引領地位的學者，根據表1可以看出作者Dai SF、Wang XB以及Chou CL等人皆為當前中國礦業(yè)大學地球學科研究中最為權威的學者。

3）關鍵詞。關鍵詞是表述文獻主題、內容、思路以及研究方法的關鍵性詞匯，是文獻計量研究的重要指標，關鍵詞詞頻越高，說明這一主題詞受關注度越高，可代表此領域的研究熱點[6]。根據導入的結果，可以看出所有文獻涉及的關鍵詞（Word）共2 902個，其中按記錄數(shù)排序，超過100的關鍵詞共有7個，分別為COAL、CHINA、BASED、GAS、ROCK、MINING以及MINE，這幾個關鍵詞說明中國礦業(yè)大學地球學科的研究主要集中在中國煤炭、煤層氣、巖石、礦業(yè)以及與礦相關內容的研究等。如關于煤炭（COAL）文獻409篇，關于中國（CHINA）文獻235篇，關于煤層氣或者煤氣（GAS）文獻118篇，關于巖石（ROCK）文獻115篇，關于礦業(yè)以及與礦相關內容的研究（MINING、MINE）文獻214篇，這些關鍵詞充分說明了中國礦業(yè)大學的學科特點，即我們主要研究與煤炭、巖石、礦業(yè)、煤礦以及煤層氣相關方面的研究；按照TGCS進行排序，可以看到TGCS指數(shù)超過500的關鍵詞有16個，分別為煤炭、煤床、地球化學、巖石、礦物學以及礦業(yè)等相關內容，說明中國礦業(yè)大學地球學科所研究的內容在國際上的影響還是比較大的，但是在堅持特色的同時也應擴大研究范圍，使得學科的發(fā)展更為完善。

4）可視化分析。根據以往的經驗，僅僅按照被引頻次排序并不足以了解各文獻中最重要的文獻及文獻之間的關系，為了更詳細的了解重點文獻間的發(fā)展傳承關系，采用HistCite引文工具來進行可視化分析。引文關系時序圖是HistCite引文工具最重要、最有特色的可視化功能，其可根據自動生成某次檢索結果做出文章之間的引用關系圖表這些拓撲圖表，也稱為歷史圖，它顯示了某個專業(yè)領域內的關鍵事件，以及它們之間的年代順序及相互影響，從中讓讀者對某個主題的歷史發(fā)展有個快速、深刻的了解，并對寫某個主題歷史的作者有很大的幫助。用戶可以選擇結點的數(shù)量，一般為30或50個結點，并選擇以GCS或LCS值作為排序得出相應的引文關系時序圖，見圖1。圖1中國礦業(yè)大學地球學科文獻引文關系時序圖

圖1中的數(shù)據是根據導入HistCite里的檢索結果，選擇其中權威的30篇文獻繪圖，并本局LCS排序得到的相應引文關系時序圖。在可視化圖形中，圓形的大小代表被引頻次，也可以理解為文獻的重要程度，箭頭的方向表示文獻之間的引用關系（箭頭指向的文獻即是被引用文獻）。因此，通過圖1可以很直觀地看出各文獻之間的引用關系，找出其中關鍵的一些文獻，并從中尋找2006-2016年這個時間段內中國礦業(yè)大學地球學科的發(fā)展程度及該學科歷史上的重大發(fā)現(xiàn)或研究[4，7]。在圖1中，結點的大小與其LCS值相對應，LCS越高，結點越大，該文獻被同主題其他文獻引用的次數(shù)越高，該論文就越重要，價值越高，其中結點對應的文獻信息，見表2。所有該引文關系時序圖展示的是重要文獻之間的引用網絡關系，進一步可以根據主路徑相關算法識別關鍵結點和關系[8]。

從圖1可以看出，檢索出的文獻集合主要分為兩個部分。其中除右邊有4篇文獻獨立部分外，其余26篇文獻都集中在中間，這就說明中國礦業(yè)大學地球學科發(fā)文的研究領域高度集中，未見有與其他學科產生交叉研究，這種現(xiàn)象對于學科未來發(fā)展較為不利，這一點和上述的關鍵詞部分所得出的分析結論較為一致。

在中間研究主題較為集中的部分，可以看出其中影響較大的幾篇文獻，分別為：259、260、81、185、14、263、57以及91等。其中除文獻編號為260的文獻作者為Seredin VV（可能為合作者文章）外，其余幾篇較為重要的文獻均為作者名為：Dai SF所發(fā)表的文獻，這就充分說明Dai SF為中國礦業(yè)大學地球學科領域的引領級學者，其為該學科的貢獻是毋庸置疑的，其所發(fā)表的這幾篇文獻值得去研究和借鑒。

右邊部分只有4篇文獻，且與其他部分都沒有互相引用的關系，因此其為一個獨立的研究方向，與其他部分的文獻沒有互引關系。這就表明中國礦業(yè)大學地球學科研究的方向有所拓展，對這4篇文獻應給予重視，可作為以后學科發(fā)展可拓展的方向。

2可應用性分析

根據Histcite引文分析工具所得出的分析結果，可以看出，ESI學科評價方法和Histcite引文分析工具這兩種評價分析工具所擁有的各項分析指標有相同的地方，也有各自獨特的指標，這對我們分析數(shù)據提供了不同的分析視角和分析結果，使得我們可以根據這些分析指標得出更為全面的學科發(fā)展信息，為我們給出了更為全面的學科發(fā)展現(xiàn)狀及發(fā)展方向。具體指標對比如下：

21數(shù)據來源

Histcite引文分析工具的所分析的數(shù)據為Web of Science平臺上的數(shù)據，即SCI/SSCI數(shù)據庫數(shù)據，這與ESI學科評價分析體系中的數(shù)據來源一致，保證了樣本數(shù)據的相同性，這就為Histcite引文分析工具的分析結果可與ESI學科評價分析體系的結果進行對比，這是其可應用于ESI學科評價分析的基礎。

22基礎指標

兩者共有的基礎指標包括作者、期刊、出版年、二級機構（院系、學術團隊）等指標。通過這些基礎指標兩者皆可用來統(tǒng)計某機構某學科某院系（學術團隊）的發(fā)文量、作者信息、被引次數(shù)、出版年以及期刊分布，但是兩者所表現(xiàn)出來的文獻之間的關系是不一樣的。從引文角度我們可以看到，ESI學科評價方法從宏觀上可以看到某機構某學科的發(fā)文情況，并且在全球所處的位置，卻由于某些原因不能發(fā)現(xiàn)眾多文獻間的關聯(lián)，而Histcite引文分析工具的統(tǒng)計結果則更多的是通過檢索結果去研究文獻之間的引用關系，易于確定該機構中引用最多的文章、作者從而得知誰是該機構該領域的引領人物，是什么研究結果影響著該學科的發(fā)展走向，影響制約著該機構學科未來的發(fā)展等。

23特有指標

特有指標指的就是參與分析的兩個引文分析工具其所特有的指標參數(shù)。從ESI學科評價方法方面來說，根據目前大多機構所采用的評價工具來說，ESI學科評價工具自有其獨特的地方，機構、學者、期刊、高水平論文統(tǒng)計以及學科研究前沿等這些都是站在全球的高度對某機構某學科來進行評價預測，使機構清楚自己所處的世界地位，這些都其相對于Histcite引文分析工具所特有的指標；從Histcite引文分析工具方面來說，其相對于ESI學科評價工具所特有的指標包括LCS（本地被引次數(shù)）、GCS（總被引次數(shù)）、LCR（本地引文數(shù)量）和CR（總引文數(shù)量）、關鍵詞等計量指標。從這兩者特有的計量指標中可以看到這些指標所展現(xiàn)的文獻關系是不能互相替代的。對于Histcite引文分析工具所給出的LCS（本地被引次數(shù)）、GCS（總被引次數(shù)）、LCR（本地引文數(shù)量）和CR（總引文數(shù)量）、關鍵詞等計量指標是ESI學科評價工具中各個統(tǒng)計數(shù)據庫所不能給出的，而這些指標恰恰可以從不同的角度來展現(xiàn)某個專業(yè)領域內的關鍵事件，以及它們之間的年代順序及相互影響，從而讓讀者對某個主題的歷史發(fā)展有個快速、深刻的了解，并對寫某個學科發(fā)展的研究很大的幫助。

根據這兩者的對比，表明HistCite引文分析工具作為ESI學科評估工具的輔助工具是可以實現(xiàn)的，將其與ESI學科評估工具結合使用，將會更深入全面的對學科建設進行分析評價，進而為高校的學科發(fā)展政策的制定提供可靠的依據。

3結語

綜述所述，從學科評價分析角度來說，ESI學科評價工具是目前較為成熟和普遍使用的學科評價工具，而Histcite引文分析工具能從眾多文獻間的引用關系相互關聯(lián)而獲得ESI學科評價工具所不能獲得的信息，如果能將其作為ESI學科評價工具外的一種補充評價工具，使之與眾多的評價工具進行有機的結合，使得這兩者互為補充，充分發(fā)揮各自的作用，將會使學科評價分析工作更為系統(tǒng)的對機構的學科發(fā)展現(xiàn)狀、未來的發(fā)展方向進行評估預測，推進學科評價體系向更為全面準確發(fā)展，為學科評價分析的研究提供有力的支撐。

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（本文責任編輯：郭沫含）