西北石油局法律風險管理體系建設實踐與啟示

李 游

（石油化工管理干部學院，北京 100012）

西北石油局法律風險管理體系建設實踐與啟示

李 游

（石油化工管理干部學院，北京 100012）

本文通過對中國石化集團西北石油局法律風險識別體系情況的詳細分析，論述了法律風險管理體系構(gòu)建的重要性、構(gòu)建流程、關鍵步驟及法律風險管理對策等，對上游企業(yè)防范法律風險、規(guī)范管理行為具有一定的借鑒意義。

法律風險；管理體系；風險管理；風險識別

中國石化已經(jīng)開啟了建設世界一流能源化工公司的航程。對標世界一流企業(yè)應具備的十三條基本要素，其中一條就是企業(yè)應該具有比較健全的風險管理體系。國資委要求中央企業(yè)要把風險管理打造成企業(yè)的核心競爭力，對企業(yè)風險管理工作提出了新要求。本文主要分析中國石化集團西北石油局（以下簡稱“西北石油局”）法律風險管理體系建設的實踐與啟示，以期為其他類似企業(yè)提供借鑒。

1 西北石油局法律風險防范體系構(gòu)建情況

1.1 法律風險管理體系布局

1.1.1 日常管理

法律風險管理辦公室制定防控規(guī)劃；

根據(jù)防控規(guī)劃制定年度計劃；

法律風險管理辦公室按照計劃發(fā)出指令到各部門、二級單位；

各部門、二級單位明確防控工作環(huán)節(jié)、措施、計劃；

各部門、二級單位按照計劃實施；日常監(jiān)督、檢查；

各部門、二級單位雙月風險匯總，法律風險管理辦公室向總部報送《法律風險提示》報告，依照規(guī)定編制并向總部提交《年度法律風險管理報告》；

法律風險管理辦公室法律風險年度實施評估；

編制新的法律風險清單和防控方案、預案和計劃；

法律風險防控計劃制定、實施與效果評估具體（見圖1）所示。

1.1.2 特殊管理

糾紛事務管理、合同事務管理、知識產(chǎn)權(quán)事務管理、重大項目事務管理、重大決策法律論證、案例事件研究、法律風險培訓管理。

1.1.3 監(jiān)督檢查考核

法律風險管理辦公室日常監(jiān)督、專項定期檢查、監(jiān)督部門的監(jiān)督、內(nèi)控檢查中的法律風險管理信息反饋。

1.2 開展了法律風險識別

法律風險識別是法律風險管理的首個階段和基礎環(huán)節(jié)，搞好法律風險識別工作是整個法律風險管理體系建設的關鍵。法律風險識別階段的任務就是通過全面、系統(tǒng)地收集法律風險信息，綜合運用各種科學的方法和經(jīng)驗識別出企業(yè)的各類法律風險。

圖1 法律風險管理體系框架圖

法律風險識別的對象主要包括：一是風險點的識別，就是識別引起風險事件的各種具體行為，根據(jù)事先構(gòu)建的風險識別模型，歸屬于同一類型的風險點進行分類并賦予風險類別的名稱；二是法律規(guī)定的識別，就是識別法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他法律文件的有關規(guī)定；三是相關主題的識別，就是識別與法律風險有關的企業(yè)內(nèi)部的相關部門、企業(yè)外部的相關主體。

法律風險識別的成果主要是法律風險清單，法律風險清單包含風險信息、法律信息、管理信息三類信息區(qū)。

法律風險清單示例如表1所示。

1.3 實施了法律風險分析與評價

1.3.1 法律風險的分析

法律風險分析和評價是指對識別出的法律風險發(fā)生的可能性、發(fā)生后可能造成的危害、法律風險后果的損失率以及風險等級進行分析、作出評價的過程。它是建立法律風險管理體系的前提和重要環(huán)節(jié)。

表1 法律風險清單（示例）

1.3.2 法律風險的評價

法律風險評價是在法律風險分析的基礎上，依據(jù)定量分析的評估值、企業(yè)實際情況等，確定法律風險的等級。

通過數(shù)學建模方法，西北石油局將風險等級分為五級，賦值分級標準為風險評價綜合分值為57.5分以上為等級最高五級風險；41-57.5分（不含57.5分），為等級很高的四級風險；24-41分（不含41分），為等級較高的三級風險；9.3-24分（不含24分），為二級風險；0.1-9.3分（不含9.3分），為一級風險。在法律風險等級五級劃分的基礎上，西北石油局按照《中國石化法律風險防控體系建設指導意見》，將法律風險分為三級：重大法律風險即五級風險和四級風險，重要法律風險即三級風險，一般法律風險即二級風險和一級風險。

1.4 指定了法律風險應對措施

西北石油局在法律風險識別、量化評價的基礎上，充分了解法律風險的分布情況，針對不同等級的法律風險采取相應的應對措施。法律風險應對包含法律風險控制現(xiàn)狀評估、法律風險防控措施的制定與實施、法律風險事件應對、風險提醒以及風險預警等。

1.4.1 法律風險應對現(xiàn)狀分析

企業(yè)法律風險應對現(xiàn)狀分析就是針對重大法律風險，確定分析的維度，采用自評和他評相結(jié)合的方式逐一分析，最后匯總分析得出整體的分析結(jié)論。

西北石油局法律風險應對現(xiàn)狀分析維度主要有12個，即資源配置、制度建設執(zhí)行、內(nèi)控流程、職責權(quán)限、執(zhí)行者資質(zhì)要求、行政許可、部門內(nèi)部審核、專業(yè)法律審查、過程監(jiān)控、考核機制、員工培訓、外部法律環(huán)境。

法律風險應對牽頭部門和配合部門，針對每一個風險點，以表單形式描述12個維度的現(xiàn)狀具體分析情況，向法律風險管理部門報送自評情況表。法律風險管理部門對自評情況進行復核、調(diào)整和匯總分析，形成本單位法律風險應對現(xiàn)狀評估報告。

1.4.2 法律風險防控計劃制定與實施

法律風險防控計劃的制定就是風險應對牽頭部門針對需要控制的風險，根據(jù)現(xiàn)狀分析情況，明確應對態(tài)度，提出控制措施，法律風險管理部門進行匯總整理，形成法律風險控制計劃。法律風險控制計劃的制定是最關鍵的環(huán)節(jié)，也是最難把握的環(huán)節(jié)，決定著法律風險管理的成功與否。

西北石油局采取的法律風險應對態(tài)度有4種，即避免、降低、轉(zhuǎn)移、接受。應對措施類型有7種，即資源配置類、制度流程類、標準指引類、技術(shù)手段類、培訓類、信息類、活動類。法律風險防控信息如表2所示。

1.5 形成了運行機制

法律風險管理體系的運行實施，是法律風險管理體系建設的精髓和關鍵，西北石油局采取“分步實施、整體推進”的原則，重點針對55個重大法律風險進行防控，在安全環(huán)保、質(zhì)量控制、知識產(chǎn)權(quán)等領域現(xiàn)行進行試點，穩(wěn)步推進法律風險管理體系運行。

2 西北石油局構(gòu)建法律風險管理體系的啟示

西北石油局自2011年開始按照“以企業(yè)戰(zhàn)略目標為導向、與企業(yè)經(jīng)營管理相融合、全員參與、持續(xù)改進”的原則構(gòu)建企業(yè)法律風險管理體系，實現(xiàn)了法律風險動態(tài)管控，在中國石化股份公司內(nèi)率先建成了法律風險管理體系。對企業(yè)法律風險管理體系架構(gòu)與建設方法進行系統(tǒng)研究，建立系統(tǒng)化的方法體系，在實踐中不斷完善企業(yè)法律風險管理的途徑和方法，對強化基礎管理、提升企業(yè)核心競爭力具有重要意義。

2.1 企業(yè)法律風險管理是企業(yè)發(fā)展的命脈

普華永道事務所歷年來對于影響企業(yè)發(fā)展的十大風險所作的統(tǒng)計報告中，監(jiān)管與合規(guī)一直處于前兩位，這一信息告訴我們法律風險已成為影響企業(yè)發(fā)展的最重要的因素。因此，如何管理法律風險是企業(yè)迫在眉睫的任務，西北石油局的法律風險管理體系的構(gòu)建給我們提供了良好的實踐案例。

2.2 抓好制度建設是法律風險管理體系建設的根本

沒有規(guī)矩不成方圓，法律風險管理制度的建立和完善是推動法律風險管理工作必不可少的保障措施。中國石化優(yōu)秀的內(nèi)控制度一直是企業(yè)管理的重要抓手，沒有制度，一切管理就無從談起，法律風險管理更是無從談起。因此，要建立法律風險管理體系，制度建設必須先行。西北石油局正是建立了良好的管理制度，法律風險管理 才能有效施行。

表2 法律風險防控信息表

2.3 法律風險管理工作是系統(tǒng)工程

構(gòu)建法律風險管理體系是一項系統(tǒng)工程，要推動法律風險管理工作的順利開展，必須要有強有力的組織結(jié)構(gòu)和嚴格的責任落實、順暢的工作運行機制、信息化手段的有效支撐，必須要與生產(chǎn)經(jīng)營過程充分融合滲透，才能從源頭上、從過程上、從根本上保證法律風險管理目標實現(xiàn)，同時需要調(diào)動全員共同參與，協(xié)同執(zhí)行和落實。

西北石油局成立了以總法律顧問任組長，各單位主要領導和相關部門負責人為成員的法律風險管理體系建設項目領導小組。法律事務部門成立體系建設項目組，由相關法律人員組成。所屬單位和部門由分管領導指定項目聯(lián)系人組成聯(lián)合工作組，負責信息傳遞、溝通、法律風險清單對接、制定和對接防控措施。項目組定期組織召開法律風險管理體系建設工作會議，專題討論和研究解決重點難點問題。

為實現(xiàn)法律風險的自動識別、分析、評價以及對法律風險動態(tài)監(jiān)控和查詢，建立動態(tài)法律風險數(shù)據(jù)庫，能提高法律風險管理的效果。西北石油局開發(fā)法律風險管理信息系統(tǒng)，建成具有法律風險識別、分析評價、應對、防控效果評估、信息查詢、統(tǒng)計分析六大功能的法律風險管理信息系統(tǒng)，以“9+1”方式融入中國石化法律事務綜合信息系統(tǒng)。同時實現(xiàn)系統(tǒng)與內(nèi)控、生產(chǎn)運行、勘探開發(fā)等系統(tǒng)的對接，對生產(chǎn)經(jīng)營運行過程中的法律風險進行實時動態(tài)管理。

The Practices of SINOPEC Northwest Petroleum Bureau in Building a Legal Risk Management System and Lessons

Li You
(SINOPEC Management Institute, Beijing 100012, China)

Based on a detailed analysis of the implementation of a legal risk identification system in SINOPEC Northwest Petroleum Bureau, the paper discusses the importance of building a legal risk management system, the procedures and key steps for the development of such systems, and legal risk management measures, providing useful insights for upstream businesses in guarding against legal risks and regulating management activities.

legal risks, management system, risk management, risk identif cation

2017-2-10。

李游（1966—），女，黑龍江省哈爾濱人。畢業(yè)于黑龍江大學法律專業(yè)。教授，現(xiàn)任石油化工管理干部學院培訓專家。電子郵箱：liy.glgy@sinopec.com。