基于內(nèi)容分析法的外來者劣勢研究綜述

文 竹,駱 偉

(福建師范大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，福建 福州 350108)

基于內(nèi)容分析法的外來者劣勢研究綜述

文 竹,駱 偉

(福建師范大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，福建 福州 350108)

由于地域、制度、經(jīng)濟和文化等方面的差異，跨國企業(yè)在開展海外業(yè)務(wù)時要比東道國企業(yè)承擔更高的經(jīng)營成本，具有先天的競爭劣勢，學(xué)界將其稱為“外來者劣勢”。外來者劣勢是一個相對較新的概念，目前的相關(guān)研究尚未形成一個成熟的體系?；诖?，通過內(nèi)容分析法，對國內(nèi)外研究外來者劣勢的相關(guān)文獻進行梳理與總結(jié)，將已有文獻分為概念及成因研究、存在性實證研究和克服機制研究三大類，并針對現(xiàn)有研究的不足，對未來相關(guān)研究進行展望，從而為未來研究提供一定的借鑒和指導(dǎo)。

跨國公司；海外經(jīng)營；外來者劣勢；內(nèi)容分析法

一、引 言

自“走出去”戰(zhàn)略提出和實施以來，中國企業(yè)邁向國際市場的規(guī)模和速度實現(xiàn)了跨越式發(fā)展。隨著國際化進程的深入，我國政府積極推進對外貿(mào)易，中國企業(yè)“走出去”的內(nèi)生動力日益增強。據(jù)《2014年度中國對外直接投資統(tǒng)計公報》顯示，2014年中國對外直接投資創(chuàng)下1 231.2億美元的歷史最高值，雙向直接投資首次接近平衡①。從企業(yè)角度而言，對外投資能夠使閑置資金得以充分利用，為企業(yè)開辟新的原材料市場或產(chǎn)品市場。同時，發(fā)展對外投資對我國經(jīng)濟發(fā)展也具有重要意義。通過對外投資不僅能夠避開貿(mào)易壁壘，節(jié)省國際貿(mào)易成本，而且有利于緩解我國國際收支雙順差的壓力，提升我國在國際市場上的綜合競爭力。

然而，在海外經(jīng)營的過程中，外國企業(yè)會承擔比東道國企業(yè)更高的經(jīng)營成本。學(xué)界將這種情況稱之為“外來者劣勢”(liability of foreignness)。中國作為最大的發(fā)展中國家，與東道國之間地域、文化和制度等方面的巨大差異，使中國企業(yè)在走向國際市場的過程中面臨著更為嚴重的外來者劣勢。我國對外投資在迅速發(fā)展的同時，也見證了一些企業(yè)折戟海外的失敗案例，不少中國企業(yè)在國外市場短暫存續(xù)后便無奈退出。如何有效克服外來者劣勢，推動我國對外投資長遠發(fā)展，成為亟待解決的問題。但由于外來者劣勢概念的正式形成時間較晚，對外來者劣勢的研究尚未形成一個完整的體系，導(dǎo)致國內(nèi)學(xué)者對外來者劣勢的研究尚處于摸索階段，很多學(xué)者還缺乏開展深入研究的意識。因此，很有必要對國內(nèi)外關(guān)于外來者劣勢的研究文獻進行梳理，把握現(xiàn)階段研究熱點和動向，找出現(xiàn)有研究的不足，為后續(xù)研究指明方向。

二、研究設(shè)計

(一)研究目標與方法

本研究試圖對國內(nèi)外關(guān)于外來者劣勢的文獻進行梳理和分析，歸納出現(xiàn)有研究的主要分類，并對今后的研究方向進行探討。因此，本文選用內(nèi)容分析法進行研究。內(nèi)容分析法是一種對傳播內(nèi)容進行客觀、系統(tǒng)、定量描述，以期揭示研究對象所蘊含的深層次內(nèi)容的研究方法[1]，具有系統(tǒng)、定量、客觀等主要特征。通過內(nèi)容分析法的層層梳理與分析，可以根據(jù)某一領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀推理出該領(lǐng)域未來的研究趨勢。

內(nèi)容分析法包括設(shè)立研究目標、確定研究總體、選擇研究單位、建立編碼體系、量化分析資料、進行分析推理六大部分。本文遵循前人的研究步驟，首先選定研究對象與樣本，然后確定編碼體系，閱讀文獻樣本并按編碼體系進行歸類和數(shù)據(jù)統(tǒng)計，最后對統(tǒng)計的數(shù)據(jù)進行分析并得出研究結(jié)果。

(二)研究對象與樣本

本文以國內(nèi)外研究外來者劣勢的文獻為研究對象。外來者劣勢被正式提出的時間較晚，還屬于一個相對較新的研究領(lǐng)域，因而目前能夠獲得的文獻數(shù)量不多。通過在中國知網(wǎng)國際文獻總庫(CNKI Scholar)上以“l(fā)iability of foreignness”作為關(guān)鍵詞進行檢索，綜合“被引頻次”“下載頻次”和“文獻來源”等方面，共整理出49篇中外文文獻，其中學(xué)位論文占3篇(檢索時間截止到2016年7月)。本文的研究樣本即為這49篇有關(guān)外來者劣勢的國內(nèi)外文獻。

(三)研究內(nèi)容與編碼體系

本文以每一篇獨立文獻的所有內(nèi)容作為一個分析單元。參考前人的研究框架，將研究時間、文獻來源、研究內(nèi)容三個方面作為研究維度，對所選文獻樣本進行系統(tǒng)分析。通過仔細研讀每篇文獻，對作者的主要觀點進行概括和歸納，按照內(nèi)容編碼體系對樣本進行分類，本研究得到三大類文獻內(nèi)容：外來者劣勢的概念及成因研究、外來者劣勢的存在性實證研究以及外來者劣勢的克服機制研究。

依據(jù)本研究的內(nèi)容分析編碼體系，對所有研究樣本進行內(nèi)容編碼和分類統(tǒng)計。有些文獻內(nèi)容在外來者劣勢的概念及成因研究、存在性實證研究和克服機制研究三方面有交叉重疊的部分，此時以其研究重點作為分類依據(jù)，得出內(nèi)容編碼體系如表1所示。

(四)研究信度檢驗

表1 內(nèi)容編碼體系

資料來源：根據(jù)知網(wǎng)檢索結(jié)果整理.

三、研究結(jié)果與分析

(一)研究時間

從學(xué)術(shù)研究的意義而言，學(xué)術(shù)論文代表了某個研究領(lǐng)域當前的研究成果和未來的研究方向，而學(xué)位論文更趨向于對研究對象進行深度挖掘。因此，將兩者結(jié)合在一起能夠比較全面地反映該領(lǐng)域的整個研究歷程。通過檢索，在排除了報道性的報紙文章和評論后，得到了1997～2016年這19年內(nèi)與外來者劣勢相關(guān)的學(xué)術(shù)論文和學(xué)位論文。具體的文獻年份分布見圖1。

短視頻可以充分利用其自身社交媒體的特點進行社會化營銷，用戶是社交平臺中的主角，而社會化營銷的目標群體也是網(wǎng)絡(luò)平臺中的這些用戶，好的社會化營銷可以讓每一個用戶成為企業(yè)宣傳的參與者，擔當企業(yè)營銷人員，在社交平臺中形成口碑營銷。而短視頻作為一種營銷方式，只有在與社交媒體相結(jié)合時才能夠發(fā)揮出更大的價值。而企業(yè)也可以在充分了解用戶需求的基礎(chǔ)上，通過對用戶數(shù)據(jù)挖掘，制作千人千面的“個性化”的短視頻，這樣創(chuàng)作出來的短視頻能夠“投其所好”，也會獲得更加良好的營銷效果，個人或者營銷品牌能夠和用戶更親密的接觸是社會化營銷的優(yōu)勢。

圖1 文獻年份分布圖

從圖1可以看出，國內(nèi)外關(guān)于外來者劣勢的文獻數(shù)量總體上呈上升趨勢，對其研究的熱度近年來一直在持續(xù)升溫。

(二)文獻來源

通過對所選擇的46篇學(xué)術(shù)論文(從樣本總體中除去3篇學(xué)位論文)進行梳理分析，發(fā)現(xiàn)所選文獻來自29種期刊。具體來源期刊見表2。

表2 來源期刊分布表

資料來源：根據(jù)知網(wǎng)檢索結(jié)果整理.

從表2可以看出，國外發(fā)表有關(guān)外來者劣勢文章最多的期刊為Strategic Management Journal，國內(nèi)則為《管理科學(xué)》。值得注意的是，《管理科學(xué)》《外國經(jīng)濟與管理》《中國工業(yè)經(jīng)濟》《亞太經(jīng)濟》等均屬于國內(nèi)核心期刊，說明對于外來者劣勢的研究已經(jīng)受到了一些國內(nèi)主流學(xué)術(shù)期刊的關(guān)注。

(三)研究內(nèi)容

從表1的內(nèi)容可以看出，目前國內(nèi)外學(xué)者對于外來者劣勢的研究既有理論層面的定性分析，也有定量的實證研究。以下按照編碼的三個總體標準進行具體分析。

1.外來者劣勢的概念及成因研究

外來者劣勢概念始于20世紀90年代的西方國家?；贖ymer(1976)的“異國經(jīng)營成本”概念[3]，Zaheer(1995)提出“外來者劣勢”不僅包括經(jīng)濟成本，還包括造成劣勢的各種社會成本，例如跨國公司難以有效嵌入本地網(wǎng)絡(luò)、遭受供應(yīng)商和消費者的歧視等[4]。此后，一些學(xué)者對外來者劣勢的概念進行了拓展。Mezias(2002)認為外來者劣勢意味著跨國企業(yè)無法像本土企業(yè)一樣享受到東道國環(huán)境好處[5]。Sethi和Guisinger(2002)則將外來者劣勢定義為“跨國公司在與國際商業(yè)環(huán)境交互影響的過程中產(chǎn)生的綜合效應(yīng)”[6]。

造成外來者劣勢的主要原因在于母國與東道國之間存在的距離使得跨國企業(yè)不得不承擔額外成本。根據(jù)現(xiàn)有研究，這種距離包括地理距離、制度距離和文化距離。由于存在地理距離，跨國公司必須承擔額外的交通運輸成本(Zaheer，1995；Eden and Miller，2004)[7]。與地理距離相比，母國與東道國之間存在的制度差異更可能造成難以規(guī)避的經(jīng)驗成本，包括信息成本、歧視成本和關(guān)系成本。由于跨國企業(yè)對東道國環(huán)境缺乏了解，因此要比當?shù)仄髽I(yè)承擔更多的信息搜集和分析成本，即“信息成本”(Caves，2002)[8]。同時，跨國企業(yè)在海外經(jīng)營過程中還要承擔更多的歧視成本，如東道國政府可能迫于國內(nèi)政治壓力對其實行政治歧視(Henisz and Williamson，1999)[9]，包括東道國民眾排斥、抵制外國企業(yè)的產(chǎn)品等。另外，與當?shù)仄髽I(yè)相比，跨國企業(yè)更難與當?shù)毓?yīng)商和消費者建立信任關(guān)系，承擔著更高的關(guān)系成本(Eden and Miller，2004)。一些學(xué)者則利用文化距離來解釋外來者劣勢。文化距離不僅增加跨國企業(yè)理解東道國商業(yè)習(xí)慣的難度(Calhoun，2002)[10]，也導(dǎo)致跨國企業(yè)承擔更高的內(nèi)部治理成本(Hennart，2001)[11]。

國內(nèi)大部分學(xué)者的研究是在梳理國外已有研究的基礎(chǔ)上，對外來者劣勢的概念及成因進行整合和發(fā)展。傳統(tǒng)的外來者劣勢研究聚焦于跨國企業(yè)的海外經(jīng)營過程，但隨著區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展，國內(nèi)市場區(qū)域間的外來者劣勢也不容忽視(張宇婷、王增濤，2014)[15]。王珍(2014)立足于中國本土企業(yè)，認為政治風(fēng)險、國家間關(guān)系和國內(nèi)壓力經(jīng)濟化是導(dǎo)致外來者劣勢的重要原因[16]。在考察外來者劣勢時，既要考慮地理距離、制度距離和文化距離，也要考慮動態(tài)變化的外部環(huán)境和跨國企業(yè)特質(zhì)，同時應(yīng)兼顧跨國公司不同階段面臨的外來者劣勢(翟瑞瑞、陳巖、姜鵬飛，2015)[17]。陳巖、李毅(2016)從多維整合視角出發(fā)，認為多維整合視角下外來者劣勢研究體系由不熟悉障礙、關(guān)系障礙、合法性障礙和文化距離障礙四個維度構(gòu)成。[18]

2.外來者劣勢的存在性實證研究

目前關(guān)于外來者劣勢存在性的實證研究主要采用利潤率(Zaheer，1995)、生存率(Zaheer and Mosakowski，1997)[19]或退出率(Hennart等，2002)、效率(Miller and Parkhe，2002)[20]、訴訟率(Mezias，2002)[21]和成交量(Lu and Hwang，2008)[22]等指標，通過比較個別行業(yè)的外國企業(yè)和當?shù)仄髽I(yè)的經(jīng)營績效來證實外來者劣勢的存在。杜曉君、朱園園(2013)以中國上市公司并購案為樣本，利用逐步線性回歸法驗證外來者劣勢對于國際并購績效的影響，認為法制制度距離對于國際并購績效具有負向作用，而經(jīng)濟制度距離和文化距離則對其具有正向作用[23]。杜曉君、蔡靈莎、史艷華(2014)構(gòu)建了外來者劣勢與國際并購績效關(guān)系的概念模型，提出合法性缺失和信息不對稱導(dǎo)致的外來者劣勢會對國際并購績效產(chǎn)生顯著的負向影響[24]。經(jīng)濟制度距離與文化制度距離對跨國公司在東道國的社會責任表現(xiàn)具有消極影響,當母國的法律制度質(zhì)量明顯異于東道國時，法律制度距離對跨國公司在東道國的社會責任表現(xiàn)具有積極影響(肖紅軍，2014)[25]。

國內(nèi)有部分學(xué)者認為外來者劣勢通過調(diào)節(jié)變量或中介變量影響企業(yè)績效。蔡靈莎、杜曉君、史艷華、齊朝順(2015)在組織學(xué)習(xí)雙元性理論的基礎(chǔ)上，提出利用性學(xué)習(xí)和探索性學(xué)習(xí)在調(diào)節(jié)外來者劣勢與對外直接投資績效關(guān)系中存在時效性差異[26]。張宇婷、王增濤(2015)基于制度理論，以在中國運營的外資銀行為樣本，提出子公司對于東道國企業(yè)的模仿同構(gòu)對于外來者劣勢具有調(diào)節(jié)作用[27]。杜曉君、史艷華、楊勃(2016)以投資者認知成本為中介變量，基于中介效應(yīng)模型，實證檢驗信息缺失對外來者劣勢有顯著的正向影響[28]。

3.外來者劣勢的克服機制研究

如何克服外來者劣勢一直是相關(guān)研究關(guān)注的焦點問題之一。有些學(xué)者從宏觀政策的角度提出對策建議。例如，可以增加政策的透明度、穩(wěn)定性和延續(xù)性，加強制度建設(shè)，減少宏觀經(jīng)濟環(huán)境的不確定性(王水娟，2006)[29]。

目前有很多理論視角被應(yīng)用到外來者劣勢的克服機制研究中?；谫Y源基礎(chǔ)觀的研究認為，跨國企業(yè)可以通過引入母公司的特有優(yōu)勢來克服外來者劣勢(喻紅陽，2009)[30]，尤其是企業(yè)理解復(fù)雜多變的國際商務(wù)環(huán)境的能力(Sethi and Guisinger，2002)[31]?；诮M織學(xué)習(xí)理論的研究則認為跨國企業(yè)可以通過組織學(xué)習(xí)來降低因不熟悉成本造成的外來者劣勢(Petersen and Pedersen，2002)[32]?；谛畔⒉粚ΨQ理論的研究則強調(diào)信息溝通的雙向性，認為跨國企業(yè)一方面應(yīng)當主動向東道國消費者披露自己的信息，另一方面應(yīng)當通過多渠道積極了解東道國的信息(Calhoun，2002)[10]。還有學(xué)者根據(jù)扎根理論和邊界跨越理論對相關(guān)案例進行剖析，認為跨國企業(yè)應(yīng)當構(gòu)建有效的環(huán)境掃描系統(tǒng)和外部顯示機制(杜曉君、楊勃、任晴陽，2015)[33]。

國內(nèi)學(xué)者關(guān)于外來者劣勢的克服機制研究多以案例分析為主，提出針對中國本土企業(yè)的具體對策建議。楊煦(2014)通過中國海外工程有限責任公司聯(lián)合體承接波蘭A2高速公路失敗的案例，認為中國企業(yè)應(yīng)當加大前期投入和分析判斷，在合適的時間切入合適的市場，并充分發(fā)揮自身優(yōu)勢，逐漸縮小與東道國企業(yè)之間的劣勢差距[34]。杜曉君、楊勃、齊朝順、肖晨浩(2015)以中國企業(yè)聯(lián)想和中遠為研究對象，提出跨國企業(yè)應(yīng)當采用“替換”機制對外建立清晰一致的組織身份，采取“進化”機制提高組織身份的吸引力，并通過“增補”機制創(chuàng)造有價值的身份維度[35]。

四、未來研究展望

通過對有關(guān)外來者劣勢的文獻進行梳理與總結(jié)，可以將相關(guān)研究分為外來者劣勢的概念及成因研究、存在性實證研究和克服機制研究三大類。從總體上看，關(guān)于外來者劣勢的相關(guān)研究數(shù)量不多，仍屬于一個新的研究領(lǐng)域，還有很多問題值得后續(xù)研究者進行深入探討。本文通過對現(xiàn)有研究內(nèi)容的整理，認為還可從以下幾個角度進行后續(xù)研究。

(一)“外來者”身份的拓展

由于外來者劣勢在跨國企業(yè)中表現(xiàn)得尤為突出，因而傳統(tǒng)研究都默認“外來者”即為外國企業(yè)，但“外來者”身份應(yīng)該是動態(tài)變化的。隨著區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展，國內(nèi)市場區(qū)域之間也存在“外來者”的問題，即企業(yè)的經(jīng)營活動雖然尚未跨越國界，但同樣有可能存在相對于當?shù)仄髽I(yè)而言的競爭劣勢。因此，未來研究關(guān)于“外來者”身份的定義，不能僅僅局限于跨國企業(yè)，也應(yīng)當包括廣義上的區(qū)域經(jīng)濟之間的“外來者”。這種“外來者”身份的拓展，有助于研究者關(guān)注區(qū)域間的企業(yè)問題，隨之而來的外來者劣勢的相關(guān)研究也可能會不斷擴展，從而進一步增強外來者劣勢研究的廣度和深度。

(二)外來者劣勢影響范圍的擴展

關(guān)于外來者劣勢的影響研究，現(xiàn)有的大部分文獻選擇以企業(yè)經(jīng)營績效作為研究對象，因而在衡量指標的選取方面非常受限，大多依賴利潤率、營業(yè)收入和退出率等績效指標進行驗證。但是企業(yè)的經(jīng)營效果不僅僅體現(xiàn)在績效方面，還通過企業(yè)創(chuàng)新、顧客滿意度等多方面體現(xiàn)出來。尤其是目前隨著國際化進程的加快，創(chuàng)新越來越成為企業(yè)參與國際競爭的核心手段。因此，未來研究可以從企業(yè)創(chuàng)新等熱點角度出發(fā)，探討外來者劣勢對跨國企業(yè)創(chuàng)新等方面的影響。

(三)外來者劣勢與優(yōu)勢的融合

外來者優(yōu)勢是與外來者劣勢相對應(yīng)的一個概念，意指外來者身份給跨國企業(yè)帶來的當?shù)仄髽I(yè)所不具備的好處或優(yōu)勢(Sethi and Judge，2009)。在不斷變化的動態(tài)經(jīng)濟環(huán)境中，外來者劣勢與優(yōu)勢應(yīng)當具有一定的共生性。現(xiàn)有研究集中于探討跨國企業(yè)作為外來者所具有的競爭劣勢及其應(yīng)對策略，鮮少有研究者突破這種二元視角分析的局限性。因此，未來研究可以將外來者劣勢與外來者優(yōu)勢進行融合，識別二者產(chǎn)生的具體條件和影響路徑，將成本和收益結(jié)合起來進行分析，從而更加全面、準確地認識外來者身份的影響。

(四)更多關(guān)注發(fā)展中國家的外來者劣勢

目前關(guān)于外來者劣勢的研究大多以發(fā)達國家的跨國公司為研究對象，而對中國等新興經(jīng)濟體的研究還非常鮮見。隨著中國等發(fā)展中國家的崛起，越來越多的發(fā)展中國家跨國企業(yè)方面的問題值得進一步探討，例如，轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體的跨國企業(yè)是否面臨與發(fā)達國家的跨國企業(yè)相似的外來者劣勢，發(fā)達國家的跨國企業(yè)應(yīng)對外來者劣勢的方法是否適用于發(fā)展中國家，等等。與發(fā)達國家的跨國企業(yè)相比，發(fā)展中國家的跨國企業(yè)面臨著波動性更高、變化性更強的宏觀經(jīng)濟環(huán)境，復(fù)雜多變的制度環(huán)境可能會對外來者劣勢的產(chǎn)生和應(yīng)對產(chǎn)生更大影響。因此，未來研究需要以中國等發(fā)展中國家的跨國企業(yè)為研究對象，深入考察更加情境化的問題，例如，可以將外來者劣勢與母國的國際化速度、程度聯(lián)系起來。

注 釋：

①商務(wù)部對外投資和經(jīng)濟合作司.2014年度中國對外直接投資統(tǒng)計公報[EB/OL].http://img.project.fdi.gov.cn//21/1800000121/File/201602/201602291015362457483.pdf,2015-09-17.

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責任編校：張 靜，羅 紅

The Research Summary of Liability ofForeignness Based on Content Analysis Method

WEN Zhu,LUO Wei

(School of Economics, Fujian Normal University,Fuzhou 380108，China)

Due to regional, institutional, economic and cultural differences, multinational enterprises assume higher operating costs than the host country enterprises when they’re doing overseas business, which leading to the innate competitive disadvantage called the Liability of Foreignness. The liability of foreignness is a relatively new concept, the current research has not yet formed a mature system. Based on this, through content analysis, the related literatures are divided into three types: study on concept and cause of formation, empirical study of existence, and study on overcoming mechanism. In view of the deficiency of the existing research,and the future research is prospected,so as to provide a reference and guidance for future research.

multinational enterprises; overseas business; liability of foreignness; content analysis method

10.19327/j.cnki.zuaxb.1007-9734.2017.02.012

2017-01-20

文 竹，女，湖北宜昌人，碩士，研究方向為企業(yè)競爭與合作。

F270

A

1007-9734(2017)02-0104-09