中國專利的現狀問題解析及對策研究

王京陽++胡雪枝++張振海++朱煜寒

[摘要]近年來，中國專利各方面都取得了飛速的發(fā)展，但仍存在申請意愿和侵權成本低、專利質量和國際化程度低、利用率及轉化率不高、企業(yè)在國際化過程中面臨巨大的知識產權壁壘等問題。要解決這些問題，需要提升專利質量，從政策方面加強管理，完善各法律環(huán)節(jié)，創(chuàng)新專利管理機制，改變評價指標，加大對專利運營的支持和創(chuàng)新。

[關鍵詞]中國專利；授權；專利質量

[DOI]1013939/jcnkizgsc201718086

1近年來中國專利所取得的成就

專利是衡量一個國家或地區(qū)科技創(chuàng)新能力的一大重要指標?，F階段，我國正在把創(chuàng)新作為經濟戰(zhàn)略的核心，積極實施國家知識產權戰(zhàn)略，優(yōu)化國內的知識產權保護環(huán)境，提高國內機構創(chuàng)新能力，中國各項專利指標得到了極大的提升，中國作為知識產權大國的地位在“十二五”時期日益鞏固，為中國經濟轉型升級、成為世界級的科技強國提供了有力保障。

2016是“十三五”開局之年，中國國內專利申請受理和授權繼續(xù)穩(wěn)步增長，呈現質、量雙升新特征。

11中國國內專利申請受理量和授權量取得新的突破

2016年，國家知識產權局共受理三種專利申請（發(fā)明、實用新型、外觀設計）3465萬件，比2015年增長238%；其中發(fā)明專利申請1339萬件（超過美國、日本和韓國的總和），成為世界首個年發(fā)明專利申請量超過百萬件的國家，比2015年增長215%，連續(xù)6年居世界首位（占全球近40%）[1]。國內發(fā)明專利授權263萬件，位居世界第二。

從1985—2010年，國內發(fā)明專利擁有量一直少于國外在華擁有量，到2011年才第一次超過；2016年中國國內發(fā)明專利擁有量繼美、日之后首次突破百萬件。

2016年，共受理PCT專利申請450萬件，比2015年增長473%。只落后于美國（560595件申請）和日本（450239份申請）[2]。來自國內的有422萬件，比2015年增長485%；來自國外的有028萬件，比2015年增長312%。中國的兩家通信公司——中興集團和華為公司遞交的國際專利申請數量，分別是41023件和36092件，位居世界前兩位。

2016年，中國各類專利的申請數量得到快速增長，高于同期中國人口增長速度（586‰）、GDP增長速度（67%）及R&D支出的增長速度（9%）[3]，甚至超過了同期大部分西方發(fā)達國家的水平。

12中國專利質量進一步提高

2016年國內發(fā)明專利申請在全部專利申請中的比例是40%左右，企業(yè)占國內發(fā)明專利申請和授權的比例均超過60%，企業(yè)的專利創(chuàng)造運用能力不斷提高，國內（大陸）萬人發(fā)明專利擁有量達到80件，較2015年提高17件，依此速度，國家“十三五”規(guī)劃綱要中確定的每萬人發(fā)明專利擁有量達到12件的目標必能如期實現。

從世界知識產權組織（WIPO）發(fā)布的《2016世界知識產權指標》中可以看出，中國提出的專利申請大多數是計算機技術與半導體類、測量儀器類、電機工程類等科技含量較高的類別。在35個技術領域中，2016年國內發(fā)明專利擁有量超過國外在華發(fā)明專利擁有量的有29個，比2015年增加1個?！?016年全球創(chuàng)新指數”第一次把中國列為世界最具創(chuàng)新力的經濟體第25位。

2中國專利存在的主要問題

中國專利數量增長迅速，但同時也帶來眾多問題，例如：發(fā)明專利授權比例不高、專利結構不夠優(yōu)化、生命周期相對較短；人均發(fā)明專利申請量、人均發(fā)明專利擁有量、人均有效發(fā)明專利都比較低；具有國際競爭優(yōu)勢的企業(yè)及行業(yè)數量較少，知識產權國際貿易以進口為主，出口處于劣勢，逆差嚴重等。因此中國在專利數量迅速增加的同時，應當更加注重專利數量和質量的平衡發(fā)展。同時，知識產權工作仍存在保護不嚴、侵權易發(fā)、轉移轉化平臺和機制缺乏等問題，發(fā)展仍面臨“大而不強、多而不優(yōu)”的階段性挑戰(zhàn)。具體表現如下。

21侵權成本低、申請意愿低

“易被模仿”是企業(yè)不選擇將技術申請專利的主要原因。“維權成本高”則是另一個重要因素。為什么會有抄襲？產品繞不過專利，門檻較高，企業(yè)要么自己獲得授權，要么去侵權。一旦原創(chuàng)性的技術申請專利，就必須公開專利內容，許多技術要點幾句話就能點透。競爭對手模仿會比較容易，采用的核心技術一般也看不出來。根據中國法律，負有舉證責任的是主張權利一方，但因為權利的無形性、侵權的時空分離性、信用體系不健全等原因，獲取有力證據進行侵權取證難度很大。即便起訴成功，起訴方能得到的賠付金額也遠遠少于侵權造成的損失。中國專利權案件的平均判賠額只有8萬元，遠低于國外動輒幾百萬美元的賠付。

此外，專利案件的維權周期長：民事訴訟和行政訴訟的一審、行政訴訟的復審均需要6個月，二審也要3個月；漫長的維權周期意味著巨大的時間、經濟等成本。中國專利沒有美國專利值錢的重要原因就是因為執(zhí)法力度不夠。

因此雖然申請專利好處多，但并非所有企業(yè)都躍躍欲試。企業(yè)擁有其他保護創(chuàng)新成果的選擇。對企業(yè)而言，很多時候商業(yè)秘密總是比專利更重要。

22專利質量低、國際化程度落后

中國居民所持有的專利主要是實用新型和外觀設計專利，創(chuàng)新含量低。發(fā)明專利的申請量與授權量雖然位居世界前列，但專利質量不高、人均擁有量較低。而外國居民在我國所持有的專利主要是發(fā)明專利，這反映了國外對中國市場的重視程度，也說明中國企業(yè)在國內市場的競爭力面臨強大的知識產權挑戰(zhàn)。

我國海外專利布局能力還很弱，2015年中國對外發(fā)明專利申請量居全球第六位，僅相當于美國的1/6，日本的1/5，不到德國的一半。在世界知識產權組織劃分的35個技術領域之中，2016年國內發(fā)明專利擁有量在醫(yī)學技術、音像技術、半導體、運輸、發(fā)動機、光學6個領域與國外仍存在差距，例如在發(fā)動機和光學領域，國外擁有的發(fā)明專利數量分別為國內的12倍和14倍。從維持10年以上的有效發(fā)明專利來看，國外在華擁有量是國內的19倍，運輸領域甚至達到了57倍。

國外專利的申請成本很高。例如PCT 國際申請進入美國國家階段，基本申請費為330美元（折合人民幣約為2274元）[4]，律師收費至少需要3萬元人民幣；國內基本申請費只收取950元人民幣[5]，律師收費僅需要5000元人民幣左右。企業(yè)必然會考慮申請國外專利的成本和收益是否匹配，只有有利于企業(yè)跨國發(fā)展的專利，企業(yè)才會考慮申請。對高?？蒲腥藛T來講，成本的問題更為突出，除非有明確的資金支持，否則這類成本相對很高的收益不確定，考核也沒有明確要求的國外專利大家普遍沒有意愿申請。

23中國專利轉化率較低

專利的主要申請者是高校、科研院所和企業(yè)，申報動機已經不是單純?yōu)榱诉M行知識產權保護和成果轉化。

高校教師、科研院所的研究人員申報專利主要有這些動機：①申報從中央部委到省市科研管理部門發(fā)布的各種項目；②作為成果完成項目結題驗收；③申報各種科研獎勵；④保護自己的科研成果，進行產業(yè)化開發(fā)。現在從國家到地方都鼓勵申報專利，并配套了可觀的貨幣補償政策，申報的經濟成本基本上已不再是太大問題。為了完成考核指標，進而晉升職稱，科研人員會積極申報，必然會產生許多沒有技術含量的專利，這種專利自然很難轉讓。

以創(chuàng)造利潤為核心的企業(yè)申請專利則主要是從這些用途方面考慮：①保護自己的原創(chuàng)性技術不被竊取，阻止競爭對手獲得先進的技術，壟斷市場；②建立標準與專利池、交叉許可獲取談判籌碼，應對國內外專利訴訟；③提高企業(yè)的聲譽，方便融資和產品銷售；④進行高新技術企業(yè)認定，獲得稅收優(yōu)惠政策減少支出；⑤申請政府的產學研或者產業(yè)項目支持，申報企業(yè)國家重點實驗室、工程技術中心等平臺。

復雜的申報動機產生了不少純粹是為了申報而撰寫的垃圾專利，不能為市場所用。中國雖然擁有大量專利，但轉化率不足10%，遠低于西方發(fā)達國家高達30%以上的轉化率。而科研人員往往精于科研，對于科技成果轉換、市場推廣等方面就明顯不足，現有的職稱評估體系更看重基礎科研，指標往往都是論文和專利，對于成果轉換沒有要求，許多人就缺乏足夠的動力。許多高附加值的技術成果沒有申報專利或者進行產業(yè)化，無法有效發(fā)揮最大的社會效用。

24知識產權壁壘阻礙中國企業(yè)的國際化發(fā)展

知識產權是中國企業(yè)國際化征途的“攔路虎”，尤其是知識密集型行業(yè)往往因為專利訴訟要付出大量的時間和金錢成本及無形的企業(yè)聲譽損失。華為、小米等公司都有慘痛的教訓。

中國企業(yè)在海外最頭疼的是“337調查”（源自美國1930年《關稅法》第337條法規(guī)），此類調查基本都與知識產權有關，被調查企業(yè)如被裁定違反了此條款，美國國際貿易委員會將發(fā)布涉案企業(yè)產品的禁止令和排除令，被調查企業(yè)將失去美國市場。不少與中國企業(yè)有貿易摩擦的美國公司喜歡利用“337調查”阻止中國企業(yè)進入本國市場，主要原因是此調查申請容易，而且較長的訴訟周期會使對手付出畸高的訴訟費用，最大限度地打擊對手。近年來美國發(fā)起的“337調查”中1/3以上的案件就是針對中國企業(yè)。僅2016年上半年，針對我國的“337調查”就有11起，超過2015年全年調查數量。

也有極少數企業(yè)能夠無懼“337調查”。2011—2016年，中興通信成功應訴美國公司發(fā)起的7起調查，成為唯一獲得5連勝的中國企業(yè)。能夠擊敗對手靠的是雄厚的知識產權積累：中興通信連續(xù)多年位居國際專利申請量前三、物聯網專利擁有量全球第三、蟬聯PCT專利擁有量第一、芯片專利擁有量中國第一。但對于大多數中國企業(yè)來說，“337調查”仍然是很難邁過去的坎。近年來涉及“337調查”的中國企業(yè)勝訴率不足40%。

3解決中國專利現有問題的建議

31提升專利質量

數量與質量的關系是對立的統(tǒng)一。數量是基礎，質量是核心。沒有一定的數量，質量無從談起，也難以實現質量的效能；沒有達到相當水準的質量，數量再多，只能增加人力、物力的損耗和浪費。在數量達到一定規(guī)模之后，主要問題就轉向質量問題，急需實現質量的升華。沒有高質量專利提供強大的市場保護力度，投入大量資金創(chuàng)新的商業(yè)價值風險很大，企業(yè)無法盈利或獲得合理的投資回報，專利質量低是很多好的創(chuàng)新成果無法實現產業(yè)化或無法盈利的原因。

加強政策引導，實施專利質量提升工程，培育一批核心專利。堅決糾正過去一度出現的片面追求專利“數量”，甚至將專利申請量、授權量作為考核、獎勵標準的錯誤做法。管理部門在項目的管理工作中也要把專利的質量及授權和轉化情況列入考察范圍，動態(tài)監(jiān)測專利申請質量，加強對非正常專利申請行為的監(jiān)管。促進信息的傳播利用，進一步提高信息公開水平，使全社會的創(chuàng)新創(chuàng)造者在更高的基礎上進行創(chuàng)造創(chuàng)新，促進專利質量的提高。

形成申報—中期檢查—結題—后續(xù)申報項目立項評審反饋的有效動態(tài)監(jiān)督考核流程，對在知識產權轉化中作出突出貢獻的個人給予職稱晉升和利益分配方面的優(yōu)先支持，鼓勵申請高質量專利，充分發(fā)揮科技工作者的創(chuàng)新技術優(yōu)勢。

32從政策方面加強管理

政府應該做好定位：制定提升專利價值的舉措，做專利價值的引導者；制定推動專利運營的政策，做激勵政策的制定者；以項目方式支持專利運營，做運營事業(yè)的支持者；規(guī)范市場，加強知識產權保護，做市場環(huán)境的監(jiān)督者；鼓勵多元化資本投入，做先進經驗的推廣者。

具體可以從以下方面著手。

（1）明確國家和地方專利行政部門的職責，加強市場監(jiān)管，提供專利公共服務，促進專利運用。

（2）構建知識產權運營服務體系，加快建設專利權保護信用信息檔案及全國知識產權運營公共服務平臺。解決政府、運營機構、企業(yè)、創(chuàng)新主體、資本等獲取運營相關信息不便利的問題，構建完整的信息流和業(yè)務流，實現平臺的開放共享。

（3）推動高等院校、科研院所建立健全知識產權轉移轉化機構，組建既懂技術，也懂市場推廣、法律、專利運營的專業(yè)化團隊。參考國外的專利評估與資助機制，建立自己的評估和基金資助機構，對組織內部所申報專利的創(chuàng)新性、可授權性和市場前景等進行評估，給予有產業(yè)化前景的專利充分的經濟支持和法律等方面的咨詢，鼓勵申請國外專利，待專利產業(yè)化之后，再收回相應的收益。

33加強立法執(zhí)法司法以促進知識產權保護

進行“民刑行三元分立”程序架構改造，最終實現民事、刑事、行政案件審判“三合一”，加強三類案件在執(zhí)法司法方面的銜接，降低維權成本，縮短執(zhí)法周期。發(fā)揮司法保護知識產權的主導作用，簡政放權，嚴格司法，集中管轄權，統(tǒng)一裁判尺度。

《專利法》第65條第1款、第2款規(guī)定的確定專利侵權賠償數額計算依據的法定順序，必要性不大，從我國的司法實踐來看，執(zhí)行效果也不理想。從切實加大保護專利的力度、保護專利權人的合法權益考慮，應該允許專利權人自行選擇專利侵權賠償數額計算方式。此外，現行《專利法》第65條第1款所規(guī)定的“按照侵權人因侵權所獲得的利益確定”專利侵權賠償數額的計算方式很難補償被侵權者的損失，美國專利制度已經廢止多年。

基于以上考慮，應當完善相關證據規(guī)則，解決“舉證難”問題；責令被控侵權人提供與侵權行為相關的賬簿、資料，參考權利人的主張和提供的證據判定賠償數額；現行的一萬元以上一百萬元以下的賠付標準已經嚴重不符合現在的知識產權侵權實際，需要進一步提高法定賠償額度。

允許專利發(fā)明人根據與單位的協(xié)議實施專利技術，并獲得相應收益。促進專利的實施和運用，實現專利價值。

34加大專利運營方面的支持和創(chuàng)新

專利運營的著力點在于打通專利全鏈條和形成專利生態(tài)圈。通過專利數量的控制+質量的提高來控制成本。專利運營、成果轉化主要依靠專業(yè)化團隊，而不是發(fā)明人和科研人員?？蒲腥藛T無法勝任該項工作：精力、知識、技能都不允許?？蒲腥藛T比較適合專心科研，而不是寫專利、談交易。必須建立專業(yè)化團隊，管理好專利的質量，做好交易，才能形成良性循環(huán)。積極培育具有商業(yè)運營思維、世界眼光、專業(yè)背景的高端知識產權運營復合人才。通過多種途徑解決人才不足問題，不斷提升專利代理行業(yè)的能力和水平，推動行業(yè)全面健康發(fā)展。

創(chuàng)新知識產權投融資產品，探索知識產權證券化，完善知識產權信用擔保機制，推動發(fā)展投貸聯動、投保聯動、投債聯動等新模式，完善運營體系業(yè)務指導政策。借助“互聯網+”打造新的知識產權代理商業(yè)模式。

在全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)域引導天使投資、風險投資、私募基金加強對高技術專利的投資，從財稅、金融、法律方面進行支持。細化會計準則規(guī)定，推動企業(yè)科學核算和管理知識產權資產。

在國際化方面，從政策、資金等領域促進境內主體與境外的機構進行戰(zhàn)略合作，一起開展知識產權運營活動。鼓勵中國企業(yè)組建知識產權行業(yè)聯盟，分享各自的專利和經驗，聯合應對“337調查”，以便形成合力，分攤成本。鼓勵知識產權組織、企業(yè)、科研機構在國際標準制定過程中發(fā)揮巨大作用，加強與西方知識產權強國的合作，加速知識產權保護的國際化。

參考文獻：

[1]國家知識產權局網站2016年國家知識產權局主要工作統(tǒng)計數據及有關情況新聞發(fā)布會http：//wwwsipogov.cntwzb2016 ngjzscqjzygztjsjjygqkxwfbh/

[2]這些數據主要來自于WIPO的年度知識產權統(tǒng)計調查及通過專利合作條約（PCT）、馬德里條約和海牙公約進行國際申請/注冊等知識產權活動的統(tǒng)計數據

[3]國家統(tǒng)計局網站中華人民共和國2016年國民經濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報，http：//wwwstatsgovcn/tjsj/zxfb/201702/t20170228_ 1467424html

[4]國家知識產權局網站國際申請進入國家或地區(qū)專利費用表（2011年1月更新）[EB/OL].（2011-01-25）[2011-04-30].http：//wwwsipogovcn/ztzl/ywzt/pct/zlk/200903/t20090316_446025html

[5]國家知識產權局網站專利繳費指南[EB/OL].（2008-03-19）[2011-04-30].http：//wwwsipogovcn /zlsqzn/sqq/zlfy/200804/t20080422_390241html