楊志江

（韶關(guān)學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院， 廣東 韶關(guān) 512005）

研發(fā)投入對(duì)提高能源效率的影響
——基于中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析

楊志江

（韶關(guān)學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院， 廣東 韶關(guān) 512005）

利用基于方向性距離函數(shù)的全局DEA模型對(duì)中國(guó)29個(gè)省份1998-2013年期間的能源效率進(jìn)行測(cè)度，并運(yùn)用Tobit模型實(shí)證檢驗(yàn)了研發(fā)投入對(duì)能源效率的影響。研究結(jié)果表明：中國(guó)能源效率水平較低，但整體呈上升趨勢(shì)，東部與中西部的能源效率由樣本初期不存在顯著差異逐漸演變?yōu)閮蓸O分化格局凸顯；研發(fā)投入對(duì)能源效率沒(méi)有顯著促進(jìn)作用，但2006年以后的研發(fā)投入對(duì)能源效率有顯著促進(jìn)作用，這應(yīng)該是由于在這階段中國(guó)嚴(yán)格實(shí)施了一系列環(huán)境規(guī)制政策；1998-2005年間和2006-2013年間的企業(yè)研發(fā)投入對(duì)能源效率均有顯著促進(jìn)作用，而且2006年以后的促進(jìn)作用更大，但公共研發(fā)投入對(duì)能源效率均沒(méi)有顯著促進(jìn)作用。

研發(fā)投入；能源效率；DEA-Tobit；方向性距離函數(shù)

能源危機(jī)和環(huán)境污染是國(guó)家和社會(huì)極為關(guān)注和亟需解決的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，實(shí)施節(jié)能減排已成為中國(guó)的基本國(guó)策，更成為各級(jí)地方政府的重要考核指標(biāo)。空氣中約70%的CO2排放、90%的SO2排放和67%的NOX排放來(lái)自于化石能源的使用［1］，這決定著實(shí)施節(jié)能減排的工作重點(diǎn)是在經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)中減少能耗，而不是耗能之后再去解決減排問(wèn)題［2］。當(dāng)然，現(xiàn)階段中國(guó)的節(jié)能減排工作，不能單純地依靠減少能源投入，以犧牲經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為代價(jià)。在保障經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的前提下尋求能源效率的提升，促使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)向綠色方式轉(zhuǎn)變，是中國(guó)當(dāng)前亟需解決的難題。

技術(shù)進(jìn)步是提高能源效率的主要途徑，這被眾多學(xué)者所認(rèn)可。理論上，作為技術(shù)進(jìn)步的主要來(lái)源，研發(fā)投入是促進(jìn)能源效率提高的重要途徑。但是，由于以下原因，研發(fā)投入并非必然能夠提高能源效率：一是研發(fā)投入推動(dòng)的技術(shù)進(jìn)步有可能是能源耗用偏向。能源耗用偏向技術(shù)進(jìn)步會(huì)引起能源要素對(duì)其他要素的替代，使得能源投入的相對(duì)比例提高，那么能源效率可能反而會(huì)出現(xiàn)降低或基本不變。地區(qū)將大量的研發(fā)資金投資于高耗能技術(shù)，并推動(dòng)了能源耗用型技術(shù)進(jìn)步，在很多研究中得到了驗(yàn)證，也符合很多地區(qū)的現(xiàn)實(shí)情景［3-4］。二是存在“能源回彈效應(yīng)”。研發(fā)投入帶來(lái)的技術(shù)進(jìn)步在降低能源消耗的同時(shí)，也會(huì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這反而可能會(huì)引發(fā)更多的能源需求，從而對(duì)能源效率提升產(chǎn)生負(fù)向作用。那么，近年來(lái)中國(guó)大量的研發(fā)投入是否促進(jìn)了能源效率提高?2006年以來(lái)國(guó)家嚴(yán)格實(shí)施的環(huán)境規(guī)制政策是否能夠改變研發(fā)投入對(duì)能源效率的影響？何種創(chuàng)新主體的研發(fā)投入更有助于提高能源效率？本文試圖對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行解答。

一、文獻(xiàn)回顧

近年來(lái)，很多學(xué)者對(duì)能源效率及其影響因素進(jìn)行了實(shí)證研究。由于現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)活動(dòng)是能源、資本和勞動(dòng)等生產(chǎn)要素共同作用的結(jié)果，具有明顯的“全要素”特點(diǎn)，許多文獻(xiàn)在全要素框架內(nèi)測(cè)度能源效率。Hu和wang、Yeh et al.、張志輝等基于徑向DEA模型測(cè)算能源效率。然而，這樣測(cè)算的能源效率只是包含所有生產(chǎn)要素的綜合效率，并沒(méi)有將資本、勞動(dòng)等要素的無(wú)效率分離出來(lái)。為真實(shí)反映生產(chǎn)過(guò)程中的能源浪費(fèi)程度或可節(jié)能空間，Zhou et al.、林伯強(qiáng)和杜克銳運(yùn)用基于Shephard方向距離函數(shù)的SFA方法對(duì)能源效率進(jìn)行了測(cè)度，其方向距離函數(shù)反映在資本、勞動(dòng)投入與經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出不變時(shí)能源投入可縮減的最大比例［5-6］。但該文獻(xiàn)僅考察了期望產(chǎn)出，而沒(méi)有考慮非期望產(chǎn)出（污染物）對(duì)能源效率的影響。另外，根據(jù)生產(chǎn)前沿的不同，DEA模型可以分為當(dāng)期DEA、序列DEA和全局DEA?，F(xiàn)有文獻(xiàn)主要運(yùn)用當(dāng)期DEA或序列DEA測(cè)算能源效率。對(duì)于某個(gè)時(shí)期（假設(shè)為t期）的效率評(píng)價(jià)，當(dāng)期DEA僅根據(jù)t期的觀察值構(gòu)造生產(chǎn)前沿，這容易出現(xiàn)“技術(shù)退步”現(xiàn)象，而序列DEA是根據(jù)t期以前（包括t期）所有的觀察值構(gòu)造生產(chǎn)前沿，這在形式上又不滿(mǎn)足可傳遞性要求，上述缺陷均會(huì)制約能源效率的跨期可比性，不利于考察能源效率的長(zhǎng)期趨勢(shì)。

技術(shù)進(jìn)步是提高能源效率的重要途徑，大量文獻(xiàn)依據(jù)中國(guó)地區(qū)或行業(yè)的數(shù)據(jù)對(duì)兩者的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。齊志新和陳文穎、Zhao et al.、孫廣生等學(xué)者是采用指數(shù)分解法或結(jié)構(gòu)分解法，通過(guò)將能源效率指標(biāo)分解為地區(qū)或部門(mén)能源強(qiáng)度的變化（衡量技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)）、地區(qū)或部門(mén)產(chǎn)值占比的變化（衡量結(jié)構(gòu)效應(yīng)）等因素來(lái)考察。張偉、趙楠、王班班和齊紹洲等學(xué)者建立了能源效率的影響因素回歸模型，并通過(guò)分析技術(shù)進(jìn)步變量的系數(shù)估計(jì)值及其顯著性來(lái)考察。第二類(lèi)研究需要選取技術(shù)進(jìn)步的代理衡量指標(biāo)，多數(shù)文獻(xiàn)是利用Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)法測(cè)度的全要素生產(chǎn)率（或其分解項(xiàng)技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率）來(lái)衡量，少數(shù)文獻(xiàn)是采用FDI技術(shù)溢出或研發(fā)投入來(lái)衡量。

綜上所述，關(guān)于能源效率的實(shí)證研究文獻(xiàn)頗為豐富，但多數(shù)文獻(xiàn)在測(cè)度能源效率時(shí)都沒(méi)能真實(shí)地反映生產(chǎn)過(guò)程中的能源浪費(fèi)程度或可節(jié)能空間，或者沒(méi)有考慮非期望產(chǎn)出（污染物）對(duì)能源效率的影響，采用的當(dāng)期DEA、序列DEA也不利于考察能源效率的長(zhǎng)期趨勢(shì)；在實(shí)證檢驗(yàn)技術(shù)進(jìn)步對(duì)能源效率影響的文獻(xiàn)中，雖有少數(shù)文獻(xiàn)選取研發(fā)投入作為代理指標(biāo)實(shí)證分析了技術(shù)進(jìn)步對(duì)能源效率的影響，但是這些文獻(xiàn)均未詳細(xì)探究實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的具體路徑——研發(fā)投入對(duì)能源效率的影響，更鮮有文獻(xiàn)進(jìn)一步分析不同主體的研發(fā)投入對(duì)能源效率影響的異質(zhì)性以及環(huán)境規(guī)制如何影響研發(fā)投入與能源效率的關(guān)系。

二、研究方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

（一）研究方法

1.能源效率測(cè)算模型

在借鑒已有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，本文將DEA方法和方向性距離函數(shù)相結(jié)合，構(gòu)建基于方向性距離函數(shù)的全局DEA模型測(cè)度能源效率。假設(shè)在時(shí)期t（t=1，…，T）第j（j=1，…，J）個(gè)決策單元使用M種非能源投入x和N種能源投入e，生產(chǎn)出Q種期望產(chǎn)出y和H種非期望產(chǎn)出b，基于方向性距離函數(shù)的測(cè)度能源效率全局DEA模型為：

在（1）式中，j0和t0分別代表受評(píng)的決策單元和時(shí)期，I表示投入導(dǎo)向；方向性距離函數(shù)表示在非能源投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出保持不變時(shí)，能源投入可縮減的最大比例；各決策單元的能源效率都是用樣本期間所有投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)所構(gòu)建的單一生產(chǎn)前沿來(lái)評(píng)價(jià)。

2.計(jì)量模型

DEA模型測(cè)算的能源效率值都處于0～1之間，如果直接采用最小二乘法進(jìn)行回歸分析，會(huì)給參數(shù)估計(jì)帶來(lái)偏誤。為解決這個(gè)問(wèn)題，Tobin提出了截取回歸模型（Tobit模型）。在考慮相關(guān)控制變量的基礎(chǔ)上，構(gòu)建的Tobit計(jì)量回歸模型如下：

在（2）式中，EE表示實(shí)際測(cè)算的能源效率水平，EE*是對(duì)應(yīng)的隱藏變量；RD、CYJG、NYJG、FDI和YSBF分別表示研發(fā)投入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)、外商直接投資和要素稟賦水平，其中RD是本文關(guān)注的核心變量；ωit是隨機(jī)誤差項(xiàng)。運(yùn)用固定效應(yīng)Tobit回歸模型對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)量分析，得到的估計(jì)值往往存在偏誤，因此本文采用隨機(jī)效應(yīng)Tobit模型。為消除異方差影響，對(duì)各解釋變量均取自然對(duì)數(shù)。

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源

在測(cè)算能源效率時(shí)，期望產(chǎn)出用GDP來(lái)衡量，勞動(dòng)力用從業(yè)人數(shù)表示，非能源投入考慮勞動(dòng)力投入和資本投入。借鑒Watanabe and Tanaka和涂正革的做法，非期望產(chǎn)出用二氧化硫（SO2）指標(biāo)表示。《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》從1998年才開(kāi)始提供地區(qū)二氧化硫排放量的數(shù)據(jù)，因此，樣本數(shù)據(jù)選取1998-2013年間中國(guó)29個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)。西藏?cái)?shù)據(jù)多有缺失，分析中將其略去，重慶市數(shù)據(jù)合并至四川省，并將數(shù)據(jù)調(diào)整為1998年不變價(jià)格。資本存量用常見(jiàn)的“永續(xù)盤(pán)存法”估算，并借鑒張軍等的測(cè)算數(shù)據(jù)及公式，計(jì)算得到各省份1998-2013年間的資本存量。由于各省份的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)存在差異，能源投入采用以折算成標(biāo)準(zhǔn)煤的能源消費(fèi)量表示。能源投入的數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》，資本存量、勞動(dòng)力、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

考慮到研發(fā)投入對(duì)能源效率的影響具有滯后性，采用R&D存量度量研發(fā)投入。對(duì)于R&D存量，同樣采用“永續(xù)盤(pán)存法”估算，并借鑒王班班和齊紹洲對(duì)R&D價(jià)格指數(shù)、R&D存量折舊率和基期R&D存量的處理方法，計(jì)算得到各省份1998-2013年間的R&D存量。為考察不同主體的研發(fā)投入對(duì)能源效率影響的差別，將研發(fā)投入還分為了公共研發(fā)投入（GGRD）和企業(yè)研發(fā)投入（QYRD），其中公共研發(fā)投入用高等學(xué)校、研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)的R&D存量之和表示，企業(yè)研發(fā)投入用企業(yè)R&D存量表示。在控制變量中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)選取第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與GDP的比重表示；能源結(jié)構(gòu)選取能源終端消費(fèi)中非煤炭能源所占比重表示；外商直接投資選取外商直接投資額與GDP的比值表示；生產(chǎn)要素稟賦水平選取人均能源使用量表示。各解釋變量的計(jì)算數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各個(gè)省份的統(tǒng)計(jì)年鑒。

三、估計(jì)結(jié)果及分析

（一）省級(jí)能源效率水平

圖1 各省份能源效率

依據(jù)式（1），使用MaxDEA 6.3軟件測(cè)算了中國(guó)1998-2013年間各省份的能源效率（EE），圖1展示了樣本期間全國(guó)及分地區(qū)能源效率的演變趨勢(shì)。與現(xiàn)有多數(shù)文獻(xiàn)相比，本文測(cè)算的能源效率較低，這主要是由于我們采用的是全局DEA模型，對(duì)各個(gè)時(shí)期所有省份的能源效率測(cè)度均是采用整個(gè)樣本期間的最優(yōu)生產(chǎn)前沿。整體而言，中國(guó)的能源效率水平較低，樣本期間的平均EE僅為0.554，有8個(gè)省份的平均EE低于0.40，平均EE超過(guò)0.80的的省份只有3個(gè)，大部分省份存在較為嚴(yán)重的能源過(guò)量消耗問(wèn)題。從空間分布來(lái)看，東部的平均EE達(dá)到0.705，而中部和西部的平均EE分別僅為0.458和0.467，呈現(xiàn)出“東部高，中西部低”的梯狀分布特征。從演變趨勢(shì)來(lái)看，樣本期間全國(guó)平均EE呈“1998-2005年波動(dòng)中微弱下降，2006-2013年逐年較快上升”的演變特征，整體處于上升趨勢(shì)。東部與中西部的能源效率在樣本初期不存在顯著差異，但是由于在1998-2005年間中西部的平均EE處于下降趨勢(shì)，而東部的平均EE表現(xiàn)出上升趨勢(shì)，以及2006-2013年期間東部平均EE遞增速度明顯高于中西部，導(dǎo)致在樣本期末東部與中西部的能源效率呈現(xiàn)出嚴(yán)重的兩極分化格局。

（二）回歸結(jié)果及其分析

本文接下來(lái)利用Stata 12.0軟件對(duì)式（2）進(jìn)行了回歸估計(jì)。為考察2006年以后中國(guó)嚴(yán)格實(shí)施的環(huán)境規(guī)制政策是否改變了研發(fā)投入對(duì)能源效率的影響，筆者對(duì)1998-2005年和2006-2013年進(jìn)行了分階段估計(jì)；為識(shí)別何種主體的研發(fā)投入更有助于提高能源效率，將研發(fā)投入進(jìn)一步分為了公共研發(fā)投入（GGRD）和企業(yè)研發(fā)投入（QYRD），結(jié)果見(jiàn)表1。其中，（1）-（3）列是整體研發(fā)投入的估計(jì)結(jié)果，（4）-（6）列是區(qū)分不同主體研發(fā)投入的估計(jì)結(jié)果。如表1顯示，各變量的系數(shù)估計(jì)值在方向上基本保持一致，且多數(shù)情況下顯著，說(shuō)明估計(jì)結(jié)果具有穩(wěn)健性。

表1 實(shí)證分析結(jié)果

數(shù)據(jù)來(lái)源: 根據(jù)官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)運(yùn)用Stata 12.0軟件計(jì)算得到。其中，括號(hào)內(nèi)為P值。

在表1中的第（1）列，RD變量的系數(shù)估計(jì)值為正，但是不顯著，表明研究投入對(duì)能源效率沒(méi)有顯著促進(jìn)作用，研發(fā)投入并不是地區(qū)能源效率存在顯著差異的主因。山東、遼寧、河北、四川和陜西等省份是研發(fā)投入相對(duì)較高的地區(qū)，但這些地區(qū)并沒(méi)有較高的能源效率，而海南、青海、貴州和廣西等省份是R&D投入相對(duì)較少的地區(qū)，但這些省份具有較高的能源效率。研究投入對(duì)能源效率沒(méi)有顯著促進(jìn)作用，其原因在于：一是研發(fā)投資帶來(lái)的更多是耗能技術(shù)。近年來(lái)，中國(guó)的鋼鐵、非金屬礦產(chǎn)、化工和電力等高能耗產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展也反映出生產(chǎn)技術(shù)的高能耗特征。二是由于“能源回彈效應(yīng)”的存在。邵帥基于中國(guó)數(shù)據(jù)的研究證實(shí)在技術(shù)進(jìn)步的節(jié)能效果中有相當(dāng)一部分被經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)所帶來(lái)的新一輪能源消費(fèi)所抵消［7］。第（2）列和（3）列的估計(jì)結(jié)果顯示1998-2005年間的研發(fā)投入對(duì)能源效率沒(méi)有顯著影響，但是2006-2013年的研發(fā)投入對(duì)能源效率有顯著正影響。與1998-2005年相比，2006-2013年的研發(fā)投入對(duì)能源效率有顯著促進(jìn)作用，這可能是由于2006年以來(lái)中國(guó)嚴(yán)格實(shí)施了一系列環(huán)境規(guī)制政策，例如在“十一五”和“十二五”的國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展規(guī)劃中制定了節(jié)能減排的強(qiáng)制性任務(wù)，并制定落實(shí)了“千家企業(yè)節(jié)能行動(dòng)”、“十大重點(diǎn)節(jié)能工程”、“淘汰落后產(chǎn)能”等具體政策措施。環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高有利于刺激創(chuàng)新主體增加節(jié)能技術(shù)研發(fā)的投入力度，強(qiáng)化研發(fā)創(chuàng)新的節(jié)能偏向，促進(jìn)能源節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步的實(shí)現(xiàn)，進(jìn)而有助于提高研發(fā)投入對(duì)能源效率的促進(jìn)作用。

第（4）-（6）列的估計(jì)結(jié)果表明：1998-2005年間和2006-2013年間的企業(yè)研發(fā)投入對(duì)能源效率均有顯著促進(jìn)作用，且2006-2013年間的企業(yè)研發(fā)投入對(duì)能源效率的促進(jìn)作用更大，但是各個(gè)階段的公共研發(fā)投入對(duì)能源效率均沒(méi)有顯著正影響。公共研發(fā)投入對(duì)能源效率沒(méi)有顯著促進(jìn)作用，其原因在于：一是中國(guó)的高等學(xué)校、研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)存在較為嚴(yán)重的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率低的問(wèn)題?！吨袊?guó)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)告（2010）》的數(shù)據(jù)顯示，近年來(lái)中國(guó)高校的專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率一般低于5%。公共研發(fā)機(jī)構(gòu)產(chǎn)出的技術(shù)成果不能有效轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力而推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，造成研發(fā)資源的大量浪費(fèi)，其研發(fā)投入也就難以通過(guò)推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步來(lái)促進(jìn)能源效率提高。二是由于公共研發(fā)機(jī)構(gòu)一般不直接從事生產(chǎn)活動(dòng)，并不是污染物排放的主要來(lái)源，面臨的節(jié)能減排壓力很小，國(guó)家實(shí)施的環(huán)境規(guī)制政策也很少對(duì)其進(jìn)行約束或激勵(lì)，這些因素都可能使得公共研發(fā)機(jī)構(gòu)缺乏開(kāi)展節(jié)能技術(shù)研發(fā)的動(dòng)力，造成研發(fā)活動(dòng)的節(jié)能導(dǎo)向不足，其研發(fā)投入也就難以通過(guò)推動(dòng)能源節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步而對(duì)能源效率具有顯著促進(jìn)作用。2006年以來(lái)，國(guó)家積極實(shí)施的環(huán)境規(guī)制政策主要是針對(duì)企業(yè)進(jìn)行節(jié)能減排的約束與激勵(lì)，也正是由于企業(yè)面臨較為嚴(yán)厲的環(huán)境規(guī)制，從而有利于刺激其增加節(jié)能技術(shù)研發(fā)的投入，使得2006年以后的企業(yè)研發(fā)投入對(duì)能源效率的促進(jìn)作用更大。

從控制變量的回歸結(jié)果來(lái)看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變量多數(shù)情況下顯著為正，這說(shuō)明第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有利于能源效率的提升。當(dāng)前中國(guó)第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對(duì)滯后，而工業(yè)化程度還在不斷提高,這都將對(duì)能源效率的提升產(chǎn)生不利影響。能源結(jié)構(gòu)變量均顯著為正，這說(shuō)明在能源消費(fèi)中提高非煤炭能源的比重將有助于改善能源效率?，F(xiàn)階段中國(guó)仍以煤炭為主要能源，而煤炭使用是大氣污染的主要原因。因此，加快新型能源發(fā)展，優(yōu)化以煤炭為主的能源結(jié)構(gòu)，將是各地區(qū)完成節(jié)能目標(biāo)的重要途徑。外商直接投資變量多數(shù)情況下都為負(fù)，這在一定程度上支持了“污染天堂假說(shuō)”。在今后較長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，中國(guó)利用外資引進(jìn)技術(shù)的戰(zhàn)略還將繼續(xù)實(shí)施，在限制高耗能項(xiàng)目引進(jìn)的前提下多引進(jìn)世界先進(jìn)的節(jié)能技術(shù)和產(chǎn)品對(duì)能源效率具有積極意義。生產(chǎn)要素稟賦水平變量在多數(shù)情況下顯著為負(fù)，這說(shuō)明隨著人均能源使用量的下降，能源效率會(huì)不斷得到提高。

四、結(jié)論與建議

基于中國(guó)29個(gè)省份1998-2013年間的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了研發(fā)投入對(duì)能源效率的影響，研究發(fā)現(xiàn)：整個(gè)樣本期間的研發(fā)投入對(duì)能源效率沒(méi)有顯著正影響，但2006年以后的研發(fā)投入對(duì)能源效率有顯著正影響；1998-2005年間和2006-2013年間的企業(yè)研發(fā)投入對(duì)能源效率均有顯著正影響，但公共研發(fā)投入對(duì)能源效率均沒(méi)有顯著正影響；2006年以來(lái)中國(guó)嚴(yán)格實(shí)施的環(huán)境規(guī)制政策有助于提高企業(yè)研發(fā)投入對(duì)能源效率的促進(jìn)作用，但是沒(méi)有改變公共研發(fā)投入對(duì)能源效率的影響。

上述結(jié)論引起中國(guó)節(jié)能政策的思考：中國(guó)過(guò)去主要依靠行政手段來(lái)推動(dòng)節(jié)能，盡管在短期內(nèi)能夠取得一定效果，但是這種方法是不可持續(xù)的；而通過(guò)政府政策驅(qū)使企業(yè)等創(chuàng)新主體開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)，尤其是通過(guò)環(huán)境規(guī)制政策刺激節(jié)能技術(shù)研發(fā)，充分發(fā)揮研發(fā)投入對(duì)能源節(jié)約的積極效應(yīng)，才是真正有效的策略與方法。在政策層面上，首先需要進(jìn)一步完善技術(shù)創(chuàng)新財(cái)稅扶持政策，從健全自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府采購(gòu)制度、大力發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)投資等層面營(yíng)造有利于企業(yè)研發(fā)的制度環(huán)境，從供給和需求兩方面激勵(lì)企業(yè)從事更多的研發(fā)活動(dòng)。其次，深化公共研發(fā)機(jī)構(gòu)的體制機(jī)制改革，加快改革與完善財(cái)政科技資金管理制度、科研評(píng)價(jià)制度和科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制等，切實(shí)推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，營(yíng)造有利于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的良好環(huán)境。再者，合理制定和實(shí)施環(huán)境規(guī)制政策，形成研發(fā)創(chuàng)新的倒逼和激勵(lì)機(jī)制，促使創(chuàng)新主體加大節(jié)能技術(shù)研發(fā)的投入力度，引導(dǎo)研發(fā)創(chuàng)新往節(jié)能方向發(fā)展。以資源環(huán)境成本內(nèi)部化為目標(biāo)，綜合運(yùn)用排放權(quán)交易、節(jié)能技術(shù)補(bǔ)貼、排污費(fèi)返還、環(huán)境稅返還等多種環(huán)境規(guī)制工具，激勵(lì)企業(yè)更多依靠研發(fā)投入來(lái)促進(jìn)節(jié)能減排，并實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)率提高和利潤(rùn)增長(zhǎng)。通過(guò)科技計(jì)劃、專(zhuān)項(xiàng)基金和技術(shù)需求等形式，積極引導(dǎo)公共研發(fā)機(jī)構(gòu)開(kāi)展節(jié)能產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)的研發(fā)活動(dòng)，提高節(jié)能領(lǐng)域共性技術(shù)供給能力，增強(qiáng)公共研發(fā)投入的節(jié)能偏向?？傊?，研發(fā)投入不僅是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?，更是推?dòng)節(jié)能減排和環(huán)境保護(hù)的主導(dǎo)力量，有效發(fā)揮研發(fā)投入對(duì)能源效率的積極作用，對(duì)于實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展都具有重要的戰(zhàn)略意義。

［1］張偉，吳文元．基于環(huán)境績(jī)效的長(zhǎng)三角都市圈全要素能源效率研究［J］．經(jīng)濟(jì)研究，2011（10）：95-109．

［2］林伯強(qiáng)，姚昕，劉希穎.節(jié)能和碳排放約束下的中國(guó)能源結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略調(diào)整［J］.中國(guó)社會(huì)科學(xué)，2010（1）：58-72.

［3］Acemoglu D. Directed Technical Change［J］.Review of Economic Studies,2002（4）:781-810.

［4］賈軍，張偉．綠色技術(shù)創(chuàng)新中路徑依賴(lài)及環(huán)境規(guī)制影響分析［J］.科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2014（5）：44-52．

［5］Zhou P,Ang B W,Zhou D Q. Measuring Economy-wide Energy Efficiency Performance: A Parametric Frontier Approach［J］. Applied Energy,2012（90）:196-200．

［6］林伯強(qiáng)，杜克銳．要素市場(chǎng)扭曲對(duì)能源效率的影響［J］．經(jīng)濟(jì)研究，2013（9）：125-136．

［7］邵帥，楊莉莉，黃濤.能源回彈效應(yīng)的理論模型與中國(guó)經(jīng)驗(yàn)［J］．經(jīng)濟(jì)研究，2013（2）：96-109．

The Impact of R&D Input on Increasing Energy Efficiency:
An Empirical Analysis of the Provincial Panel Data in China

YANG Zhi-jiang
（College of Economic and Management, Shaoguan University, Shaoguan 512005, Guangdong, China）

The paper employs global DEA on the directional distance function to estimate energy efficiency, and investigates the relationship between R&D and energy efficiency by using Tobit model, based on the data on the China’s 29 provinces during 1998-2013. Our study finds that: The eastern region does not make its energy efficiency significantly higher than that of the mid-western region at the beginning, however, the polarization pattern of energy efficiency highlights at the end; R&D input has not significantly positive effects on energy efficiency, but R&D input has significantly positive effects on energy efficiency because of environmental regulation policy since 2006; R&D input of enterprise has significantly positive effect on energy efficiency in the period of 1998-2005 but during 2006-2013, but the R&D input of public R&D institutes has no significantly effect on energy efficiency.

R&D input; energy efficiency; DEA-Tobit; directional distance function

F223

A

1007-5348（2017）04-0050-05

（責(zé)任編輯：陳 娜）

2017-01-06

2014年教育部人文社會(huì)科學(xué)研究規(guī)劃青年基金項(xiàng)目“創(chuàng)新的節(jié)能減排效應(yīng)分析”（14YJC630169）

楊志江（1978-），男，湖南瀏陽(yáng)人，韶關(guān)學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授，碩士；研究方向：技術(shù)創(chuàng)新與區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)。