適應資本市場監(jiān)管新需求，打造執(zhí)紀隊伍金融、紀檢業(yè)務“雙過硬”

我國資本市場經(jīng)過26年發(fā)展，市場的功能和作用日益顯著，規(guī)范化程度也不斷提高，但與此同時，跨市場交易行為的復雜性和金融產(chǎn)品的交叉性也隨之帶來潛在監(jiān)管風險，監(jiān)管方式、監(jiān)管理念面臨新的挑戰(zhàn)。面對新環(huán)境新態(tài)勢，證監(jiān)會黨委清醒認識到只有牢牢把握人的因素，才能取得最大的監(jiān)管實效。

近年來，按照中央巡視整改要求，證監(jiān)會出重拳懲治腐敗，馳而不息從嚴管理干部，穩(wěn)定了隊伍，提振了士氣。但隨著具有資本市場特點違紀違法行為樣式的不斷翻新，“魔高一尺、紀高一丈”，必須打造一支熟悉監(jiān)管業(yè)務的專業(yè)紀檢干部隊伍，必須不斷提高發(fā)現(xiàn)問題和查處問題的能力。

去年7月成立機關紀委，在工作人員選配上，本著配強干部原則，綜合考慮政治素養(yǎng)、專業(yè)能力、年齡結構和職級梯次等多種因素，配備了具有反貪偵查、稽查辦案和現(xiàn)場檢查工作經(jīng)驗的執(zhí)紀人員，形成了涉及會計、法律和金融等專業(yè)的紀檢干部隊伍，并專門出臺相關制度，要求把紀檢監(jiān)察崗位打造成優(yōu)秀干部增強政治意識和紀律意識的重要平臺。

按照紀律審查和日常監(jiān)督的職責分工，成立兩個獨立處室，配備專職干部5名，監(jiān)督與被監(jiān)督率實現(xiàn)了1%。為進一步健全領導機制，及時完成機關紀委換屆，機關黨委常務副書記兼任機關紀委書記，并明確1名紀委副書記專職負責紀檢工作，選取內(nèi)審部、法律部、稽查局、債券部和會計部等業(yè)務部門的9名局級干部組成機關紀委委員會，在決定重大紀律審查事項時，來自不同部門的委員充分發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，從不同角度進行研判，保證決策的科學性、嚴謹性和可行性。

發(fā)揮熟悉監(jiān)管業(yè)務軟實力，實現(xiàn)日常監(jiān)督和執(zhí)紀審查“雙成效”

去年以來，憑借紀檢部門整體專業(yè)優(yōu)勢，充分發(fā)揮每名執(zhí)紀人員專業(yè)特長，在日常監(jiān)督和執(zhí)紀審查方面取得明顯成效。

針對證監(jiān)會干部及親屬違規(guī)買賣股票時有發(fā)生的情況，在會機關開展了為期半年的干部本人及親屬股票賬戶專項核查整改工作，此項任務涉及人員廣、工作量大、政策性強，需要排查大量賬戶，指定具備稽查辦案經(jīng)驗的工作人員組成調(diào)查小組，通過登記結算公司及證券公司營業(yè)部調(diào)取有關信息，逐一核對每名干部的工作時間、婚姻狀況、開戶情況、賬戶交易情況。對篩查出涉嫌違規(guī)買賣股票的干部，利用多種稽查手段，以綜合分析股票交易Mac地址、動態(tài)IP數(shù)據(jù)等方法為突破口，順利完成專項核查。

針對會機關違規(guī)入股投資案，調(diào)查組從線索入手，利用會計、法律專業(yè)人員對整個審核流程進行全面追溯，倒查倒追，尋找可疑點。同時，注重日常發(fā)現(xiàn)，主動深入監(jiān)管一線，與業(yè)務部門建立良好工作對接，一方面，審核部門在工作中發(fā)現(xiàn)涉嫌違紀線索主動移送，另一方面，通過對發(fā)行審核、并購重組和機構監(jiān)管等工作開展廉政監(jiān)察，對比同期審核項目，查找是否存在蓄意控制審核進度、違反回避規(guī)定和“吃拿卡要”等違規(guī)行為，既在程序上，又在技術上查找問題，及時發(fā)現(xiàn)制度漏洞，推動相關部門持續(xù)完善制度，并提升制度執(zhí)行力。

實踐證明，面對復雜的金融監(jiān)管環(huán)境和反腐倡廉形勢，專業(yè)化紀檢隊伍大大提升了紀檢工作發(fā)現(xiàn)問題、處理問題的能力。