基于博弈論視角的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究

趙旭

【摘要】中小企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新是立足于當今市場競爭的關(guān)鍵，中小企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的策略的選擇也是通過和其他利益方博弈后的結(jié)果。利用完全信息靜態(tài)博弈的理論，分別從中小企業(yè)與大企業(yè)之間的博弈、中小企業(yè)與政府之間的博弈兩個方面對我國中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式進行分析，從而提出針對我國中小企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的一些建議。

【關(guān)鍵詞】博弈論 中小企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新

在當今世界，經(jīng)濟全球化趨勢越發(fā)明顯，企業(yè)之間的競爭也日趨激烈，新產(chǎn)品不斷涌現(xiàn)，技術(shù)含量日益增加。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有利于提高企業(yè)的市場競爭力，是企業(yè)突破發(fā)展瓶頸、獲取新的利潤增長點的關(guān)鍵舉措。在企業(yè)的各項經(jīng)營決策中，關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的決策是十分重要的，因為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇作為技術(shù)創(chuàng)新活動的起點，但是有一部分中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇上存在著許多誤區(qū)。企業(yè)在面臨技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的時候總面臨著諸如市場、資金、技術(shù)能力、機會時間、知識產(chǎn)權(quán)保護等各方面的限制，如何依據(jù)本企業(yè)的實際情況選擇相應的創(chuàng)新模式顯得十分重要。因此，本文試圖運用博弈論的理論和方法探討中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇問題，給中小企業(yè)選擇技術(shù)創(chuàng)新模式提供一點決策參考。

一、文獻回顧

對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式，國內(nèi)外學者已經(jīng)進行了有關(guān)的研究。國外關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究不少。早期有熊彼特（1912），他把技術(shù)創(chuàng)新模式歸納為兩種類型：一種是產(chǎn)品創(chuàng)新；另一種是過程（工藝）創(chuàng)新。Philip R and Felicia M（2012）則聚焦于競爭合作的技術(shù)創(chuàng)新模式，從合作的深度和廣度來研究對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)在供應鏈網(wǎng)絡(luò)化方面的良好合作對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在顯著影響。

近年來，我國關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究也層出不窮。尹作亮（2012）則探討了中小企業(yè)選擇不同技術(shù)創(chuàng)新模式的原因，并比較分析了不同模式及其在不同的創(chuàng)新階段的風險。羅天翼和樊一陽（2014）針對率先創(chuàng)新和跟隨模仿創(chuàng)新兩種技術(shù)創(chuàng)新模式，運用博弈論的方法分析發(fā)現(xiàn)我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最優(yōu)模式是跟隨模仿創(chuàng)新模式。楊婷和沈杰（2016）基于博弈論視角，化解“中小企業(yè)創(chuàng)新悖論”，發(fā)現(xiàn)中小企業(yè)創(chuàng)新機制的選擇受到創(chuàng)新成本、創(chuàng)新資源、政府政策、市場規(guī)模等四大因素影響。

二、智豬博弈模型簡介

假設(shè)豬圈里有兩頭豬。一頭大豬，一頭小豬。豬圈的一頭有一個豬食槽。另一頭安裝一個按鈕控制著豬食的供應。按一下按鈕會有10個單位的豬食進槽，但誰按按鈕誰就需要支付2個單位的成本。如果大豬先到，大豬吃到9個單位，小豬只能吃到1個單位。若同時到，大豬吃7個單位，小豬吃3個單位。若小豬先到，大豬吃6個單位，小豬吃4個單位。如圖1第一格表示兩頭豬同時按鈕，因而同時走到豬食槽，大豬吃7個單位，小豬吃3個單位。扣除2個單位的成本，進而大豬吃5個單位，小豬吃1個單位。其他情形可以據(jù)此類推。

在這個例子中，不難發(fā)現(xiàn)無論大豬選擇“按”還是“等待”，小豬的最優(yōu)選擇都是“等待”。如給定大豬選擇“按”，小豬選擇“按”可以得到1個單位的食物，選擇“等待”則可以得到4個單位的食物。給定大豬選擇“等待”，小豬選擇“按”得到一1個單位的食物，選擇“等待”則可以得到0個單位食物。所以“等待”是小豬的占優(yōu)選擇。給定小豬總是選擇“等待”，大豬的最優(yōu)選擇是“按”。所以最后的納什均衡是：大豬選擇“按”，小豬選擇“等待”，各得4個單位食物。但是多勞者并不能多得。

市場中大企業(yè)和中小企業(yè)之間的關(guān)系也適用此種博弈。主動進行技術(shù)創(chuàng)新，為新產(chǎn)品做廣告進行宣傳這些做法對大企業(yè)是完全值得的。對小企業(yè)則會有得不償失的結(jié)果，因而小企業(yè)一般會采取的策略就如此博弈中的小豬一般，坐等大企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的成果，進行模仿創(chuàng)新，進而爭取發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢”，分一杯羹。

三、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新博弈選擇

假設(shè)中小企業(yè)和各博弈方之間的博弈過程屬于完全信息靜態(tài)博弈。利用完全信息靜態(tài)博弈的方法對企業(yè)創(chuàng)新模式選擇進行闡釋，一方面是因為當前中小企業(yè)之問的競爭從某種程度上講可以認為接近完全競爭的市場，信息也慢慢變得透明。另一方面是使用這種方法可以拋開許多影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇不必要的因子，從中獲得激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的有益啟示。為了更加深入地對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇進行探討，本文試圖從博弈論視角來分析企業(yè)的創(chuàng)新行為，通過以下兩個角度的博弈進行分析研究：一是中小企業(yè)與大企業(yè)之間的博弈；二是中小企業(yè)與政府之間的博弈，特別是政府創(chuàng)新保護政策的博弈。

（一）中小企業(yè)與大企業(yè)之間的博弈

假設(shè)在同一行業(yè)中只有l(wèi)家中小企業(yè)與1家大企業(yè)，中小企業(yè)和大企業(yè)之間都知道各自以及對方進行創(chuàng)新的支付矩陣。中小企業(yè)的戰(zhàn)略空間為{自主創(chuàng)新，模仿創(chuàng)新}，大企業(yè)的戰(zhàn)略空間為{自主創(chuàng)新，不創(chuàng)新}。創(chuàng)新之前中小企業(yè)和大企業(yè)行業(yè)中的利潤分別為R1和R2（R1Cl，R4>C2，即進行創(chuàng)新的收益總是大于進行創(chuàng)新的投入。圖2給出了中小企業(yè)與大企業(yè)博弈的支付矩陣。

在支付矩陣中可容易發(fā)現(xiàn)，進行自主創(chuàng)新是大企業(yè)的占優(yōu)戰(zhàn)略。因為大企業(yè)在行業(yè)中的顯著地位決定了其無法冒險去模仿或者不去追求創(chuàng)新，那樣做很有可能使其失去領(lǐng)先的地位。給定大企業(yè)選擇自主創(chuàng)新，中小企業(yè)的選擇與自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新的收益率有關(guān)。在知識產(chǎn)權(quán)保護制度相當完善的前提之下，假設(shè)自主創(chuàng)新的收益率大于模仿創(chuàng)新的收益率。即R3-C1>R4-C2。此時中小企業(yè)會選擇進行自主創(chuàng)新，這與我國大力號召的鼓勵自主創(chuàng)新的精神是相符合的。同時如果模仿創(chuàng)新的收益率大于自主創(chuàng)新的收益率，即自主知識產(chǎn)權(quán)保護制度相對并不完善的時候會產(chǎn)生R3-C1

我國中小企業(yè)因為規(guī)模、資金、人才、抗風險能力等因素的制約，同時我國法律制度不健全，使得企業(yè)創(chuàng)新成果不能得到有力保護。當大企業(yè)選擇創(chuàng)新時，中小企業(yè)往往進行模仿的收益大于自主創(chuàng)新的收益。也就是說，中小企業(yè)的“踩踏板”行為——技術(shù)創(chuàng)新給自身帶來的利益遠不及大企業(yè)不創(chuàng)新而獲得的利益，甚至會白白將已有的市場份額拱手讓人。這樣中小企業(yè)經(jīng)營者的創(chuàng)新動力必然受到打擊，不僅會失去商機，而且可能喪失在市場上存在的價值。因此，這些企業(yè)為了降低成本、維持生存，只能選擇模仿創(chuàng)新，即跟蹤、模仿大企業(yè)的業(yè)務。

（二）中小企業(yè)與政府之間的博弈

現(xiàn)代市場經(jīng)濟運行是企業(yè)、國家、市場持續(xù)互動的過程，而且目前市場經(jīng)濟高度發(fā)達的工業(yè)化國家，由于競爭的激烈和產(chǎn)品生命周期的縮短，促成了技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)走出單純的企業(yè)范圍，成為了一種社會過程。特別是由于技術(shù)創(chuàng)新事關(guān)國家長遠發(fā)展，在企業(yè)如何成為技術(shù)創(chuàng)新主體這個問題上，政府應該發(fā)揮什么作用、怎樣發(fā)揮作用，需要綜合考慮。

假設(shè)存在一家中小企業(yè)和政府，中小企業(yè)的戰(zhàn)略空間為{自主創(chuàng)新.模仿創(chuàng)新}，政府的戰(zhàn)略空間為{資助，不資助}。政府為了鼓勵中小企業(yè)進行自主創(chuàng)新，當中小企業(yè)試圖進行自主創(chuàng)新時政府會給予資助，否則不給予資助。為了研究問題方便，假設(shè)企業(yè)不進行創(chuàng)新的收益為0，進行創(chuàng)新的收益為R。政府資助金額為M，政府對企業(yè)創(chuàng)新收益征收的稅率為T，企業(yè)進行創(chuàng)新的成本為C。據(jù)此，可以寫出政府和企業(yè)之間博弈的支付矩陣如圖3。

從圖6中可以看出，當R-C-RT>0時，企業(yè)的占優(yōu)選擇是自主創(chuàng)新，政府無需進行資助。此時也說明了政府需要做的事情是降低企業(yè)自主創(chuàng)新的成本，即政府征收的稅金即可激勵企業(yè)進行自主創(chuàng)新，提升社會福利程度。一旦企業(yè)認為政府征收的稅率過高（T>l-C/R）時，企業(yè)便不會進行自主創(chuàng)新，而政府也會選擇不資助，社會福利為0。

四、結(jié)論

我國的中小企業(yè)分布廣，吸收的就業(yè)人數(shù)多，經(jīng)濟體量逐年上升，對社會和諧穩(wěn)定和國民經(jīng)濟發(fā)展的作用舉足輕重。因此，研究中小企業(yè)發(fā)展，探討中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇，是有一定積極的現(xiàn)實意義的。

在中小企業(yè)與大企業(yè)的博弈中，當知識產(chǎn)權(quán)保護制度完善，使得自主創(chuàng)新的收益率大于模仿創(chuàng)新的收益率時，中小企業(yè)更愿意選擇進行自主創(chuàng)新來獲取更多的收益。否則中小企業(yè)便會選擇進行模仿創(chuàng)新以期節(jié)約成本進而提升收益。我國目前市場體制并不完善，知識產(chǎn)權(quán)保護制度也不是十分規(guī)范。時常發(fā)生各種盜版、侵權(quán)等不誠信行為，嚴重打擊了中小企業(yè)進行自主創(chuàng)新的熱情。目前，我國市場出現(xiàn)各種仿冒手機，冒牌產(chǎn)品就是知識產(chǎn)權(quán)保護力度不夠的結(jié)果。運用法律手段規(guī)范經(jīng)濟主體的行為和管理經(jīng)濟運行是市場經(jīng)濟國家的成功經(jīng)驗。盡管我國目前針對中小企業(yè)陸續(xù)制定了一些法律法規(guī)，但與發(fā)達國家相比還沒有形成一套完整的關(guān)于中小企業(yè)的法律法規(guī)體系。我國應加快立法步伐、加大立法力度，給中小企業(yè)有力的法律保障。確定中小企業(yè)的地位和作用，加強知識產(chǎn)權(quán)的保護，保障創(chuàng)新者的利益，激勵技術(shù)創(chuàng)新、促進科研成果市場化，為中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供良好的法制環(huán)境和發(fā)展空間，保障自主創(chuàng)新的成果能真正為企業(yè)帶來長遠的收益，進而成為企業(yè)競爭優(yōu)勢的重要來源。

在中小企業(yè)與政府的博弈中，可看到一個重要的現(xiàn)象，就是政府通過降低稅金的承諾可以鼓勵企業(yè)進行自主創(chuàng)新。在具體的實施中，政府應該加大財政、稅收和金融的支持：充分利用財政激勵機制來促進中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為。要合理地增加對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財政補貼，中小企業(yè)財政補貼不能普及化，重點是要鼓勵積極進行自主創(chuàng)新的企業(yè)。可以考慮以加大財政貼息的辦法鼓勵和引導金融機構(gòu)增加對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的貸款，充分發(fā)揮財政補貼的放大效應。設(shè)立中小企業(yè)創(chuàng)新基金。鑒于中小企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新資金及中小企業(yè)融資的特點，由國家和政府設(shè)立中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金，以貸款貼息、無償資助和資本金投入等方式，培育和扶持技術(shù)含量高、市場前景好、最需要由政府支持的科技型中小企業(yè)項目，并將為其進入產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)性資本的進入起到鋪墊和引導的作用。

總而言之，政府應該在中小企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的過程中創(chuàng)造良好的宏觀政策環(huán)境，積極引導。中小企業(yè)也應該積極提升自身技術(shù)實力，適時地運用技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略來幫助企業(yè)在行業(yè)中確立競爭優(yōu)勢。

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