雒園園

(1.大連理工大學(xué)城市學(xué)院，遼寧 大連 116624； 2.遼寧羅力彥律師事務(wù)所，遼寧 大連 116624)

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基于效率的區(qū)域?qū)＠偁幜υu(píng)價(jià)研究

雒園園1，2

(1.大連理工大學(xué)城市學(xué)院，遼寧 大連 116624； 2.遼寧羅力彥律師事務(wù)所，遼寧 大連 116624)

通過投入-產(chǎn)出效率角度構(gòu)建區(qū)域?qū)＠偁幜υu(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)法(DEA)，對(duì)我國30個(gè)省市的專利競爭力進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，結(jié)果發(fā)現(xiàn):我國區(qū)域?qū)＠C合效率競爭力低下的原因由區(qū)域純技術(shù)效率低下所造成，各區(qū)域規(guī)模效率基本達(dá)到有效，專利發(fā)展正處于規(guī)模擴(kuò)張向內(nèi)涵發(fā)展的轉(zhuǎn)折階段。因此，增長方式要圍繞完善專利創(chuàng)新刺激機(jī)制，增強(qiáng)創(chuàng)新能力，通過推進(jìn)專利產(chǎn)業(yè)化、商品化、資本化的方式來提高技術(shù)效率，最終帶動(dòng)綜合技術(shù)效率的提升。

效率；區(qū)域?qū)＠桓偁幜?；評(píng)價(jià)指標(biāo)

客觀科學(xué)地評(píng)價(jià)各地區(qū)專利競爭力、分析區(qū)域?qū)＠偁幜Φ牟町惻c對(duì)策，明確各自的優(yōu)劣勢(shì)，取長補(bǔ)短，對(duì)于各地區(qū)制定區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策和技術(shù)創(chuàng)新政策具有十分重要的意義。學(xué)者們對(duì)區(qū)域?qū)＠l(fā)展的測(cè)度進(jìn)行了有限研究:朱肖穎(2010)從競爭實(shí)力、競爭潛力、競爭環(huán)境三個(gè)方面，建立區(qū)域?qū)＠偁幜υu(píng)價(jià)指標(biāo)體系[1]。施學(xué)哲，楊晨(2010)揭示了知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力的競爭基礎(chǔ)、競爭潛力、競爭實(shí)力三個(gè)模塊的運(yùn)行機(jī)理，構(gòu)建了區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[2]。謝文照，羅愛靜(2010)初步構(gòu)建了國家綜合配套實(shí)驗(yàn)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，該指標(biāo)體系綜合了知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入、成果、運(yùn)用、管理和保護(hù)活動(dòng)四個(gè)方面的指標(biāo)[3]。王正志(2012)的《中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)指數(shù)報(bào)告》從知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理等環(huán)節(jié)出發(fā)，以區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出水平、流動(dòng)水平、綜合績效、創(chuàng)造潛力為維度，測(cè)度了區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合實(shí)力[4]。于麗艷(2009)對(duì)我國34個(gè)省、市、自治區(qū)的專利競爭力進(jìn)行了全面評(píng)價(jià)、比較和分析，建立了專利申請(qǐng)量、專利申請(qǐng)結(jié)構(gòu)、專利歸屬情況、專利申請(qǐng)來源、專利執(zhí)法情況五個(gè)方面的一套專利競爭力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[5]?，F(xiàn)有指標(biāo)體系沒有從投入-產(chǎn)出效率角度對(duì)專利競爭力進(jìn)行評(píng)價(jià)，本文擬從效率角度對(duì)專利競爭力進(jìn)行評(píng)價(jià)。

1 基于效率的區(qū)域?qū)＠偁幜υu(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

區(qū)域?qū)＠偁幜χ荚谝源龠M(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展為目標(biāo)，區(qū)域內(nèi)企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)、政府等專利活動(dòng)參與者實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源的吸納、集結(jié)、配置、轉(zhuǎn)化，在專利投入、產(chǎn)出、運(yùn)營、保護(hù)與管理等行為中所表現(xiàn)出來的不同于其競爭者的，能夠使其自身處于市場競爭有利地位的能力[6]?；诩夹g(shù)效率的區(qū)域?qū)＠偁幜Φ臏y(cè)度本文將采用數(shù)據(jù)包絡(luò)法(DEA)。這個(gè)模型的假設(shè)前提是在一定的投入情況下，產(chǎn)出越大越有效。投入產(chǎn)出的指標(biāo)總數(shù)要比決策單元(DMU)的數(shù)量少。本文構(gòu)建的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如表1所示，決策單元數(shù)量為30，并認(rèn)為區(qū)域?qū)＠麆?chuàng)新投入產(chǎn)出之間存在1年的滯后關(guān)系。

表1 基于效率的區(qū)域?qū)＠偁幜υu(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2 基于效率的區(qū)域?qū)＠偁幜υu(píng)價(jià)

本節(jié)產(chǎn)出數(shù)據(jù)采用2015年專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)、技術(shù)市場合同成交金額、工業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值、高技術(shù)產(chǎn)品出口額，考慮到投入產(chǎn)出的時(shí)滯性，投入數(shù)據(jù)則用2014年的R&D人員、R&D人員全時(shí)當(dāng)量、R&D經(jīng)費(fèi)、地方財(cái)政科技撥款。DEA模型分析的是投入產(chǎn)出的優(yōu)化，其原理要求投入指標(biāo)與產(chǎn)出指標(biāo)之間有很強(qiáng)的相關(guān)性，否則，無意義。因此，在進(jìn)行效率計(jì)算前，首先要對(duì)投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行相關(guān)性分析。由表2可以發(fā)現(xiàn)，各投入變量與產(chǎn)出變量高度正相關(guān)。

表2 投入變量與產(chǎn)出變量之間的spearman相關(guān)系統(tǒng)

注：**. 在置信度(雙測(cè))為 0.01 時(shí)，相關(guān)性顯著。

本文DEA程序采用DEAP2.1軟件，表3給出了計(jì)算結(jié)果。

表3 區(qū)域?qū)＠C合競爭力效率評(píng)價(jià)

圖1 區(qū)域?qū)＠C合競爭力效率評(píng)價(jià)排序圖Fig.1 The sorting chart of the efficiency of regional patent comprehensive competitiveness

從圖1來看，全國有效率單元有7個(gè)，低于平均水平的有17個(gè)，占總數(shù)的56.67%，全國專利綜合效率競爭力整體水平較低，綜合技術(shù)效率平均值僅為0.676，這表明在不斷增加投入要素條件下，如果各區(qū)域同時(shí)提高綜合技術(shù)效率，全國專利綜合競爭力系統(tǒng)產(chǎn)出可以提高32.4%。當(dāng)年我國區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出的規(guī)模效率為0.924，純技術(shù)效率為0.739，說明我國區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出效率低下的主要原因是區(qū)域純技術(shù)效率的低下，各區(qū)域?qū)＠麆?chuàng)新資源利用與潛在的生產(chǎn)前沿還有一段不小的距離。當(dāng)前主要應(yīng)提高各區(qū)域的純技術(shù)效率，即提高資源的利用率。

中國區(qū)域?qū)＠C合效率競爭力排序三個(gè)結(jié)構(gòu)層次大致為：北京、天津、上海、江蘇、浙江、廣東、重慶為第一層次，這些區(qū)域的綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率達(dá)到1的水平，說明處于最優(yōu)水平。第二層次為:四川、山東、湖北、福建、海南、陜西，這幾個(gè)省份的綜合技術(shù)效率高于全國平均水平。其他省份為第三層次?？傮w上，效率高的地區(qū)多集中在東部沿海地區(qū)，中部和西部大部分地區(qū)的專利產(chǎn)出效率比較低，在專利開發(fā)過程中，人力、物力資源調(diào)配的不均等以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)側(cè)重不同都是產(chǎn)生這種差距的原因。

從實(shí)證研究的結(jié)果來看，我國區(qū)域?qū)＠C合效率競爭力低下的原因是區(qū)域純技術(shù)效率的低下造成的，各區(qū)域規(guī)模效率基本達(dá)到有效，專利發(fā)展正處于規(guī)模擴(kuò)張向內(nèi)涵發(fā)展的轉(zhuǎn)折階段。因此，增長方式要圍繞完善專利創(chuàng)新刺激機(jī)制，增強(qiáng)創(chuàng)新能力，通過推進(jìn)專利產(chǎn)業(yè)化、商品化、資本化的方式來提高技術(shù)效率，最終帶動(dòng)綜合技術(shù)效率的提升。

[1] 朱肖穎.區(qū)域?qū)＠偁幜υu(píng)價(jià)模型及應(yīng)用研究——以山東省各地市為例[D].淄博:山東理工大學(xué)，2010.

[2] 施學(xué)哲，楊晨.區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力指標(biāo)體系構(gòu)建的探索[J].中國科技論壇，2010，(12):80-86.

[3] 謝文照，羅愛靜.國家綜合配套改革實(shí)驗(yàn)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合評(píng)價(jià)體系研究[J].情報(bào)雜志，2010，(09):89-93.

[4] 王正志.中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)指數(shù)報(bào)告2012[M].北京:知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2012.

[5] 于麗艷.我國34省專利競爭力評(píng)價(jià)研究[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2009，(01):26-31.

[6] 雒園園.區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力內(nèi)涵、要素及形成機(jī)理研究[J].科技管理研究，2014，(09):131-138.

Research on evaluation of regional patent competitiveness based on efficiency

LUO Yuan-yuan1,2

(1. Department of Urban College, Dalian University of Technology, Dalian 116624, China;2. Liaoning Luo Liyan Law Firm, Dalian 116624, China)

This paper analyzes the evaluation index system of regional patent competitiveness from the perspective of input-output efficiency, and analyzes the patent competitiveness of 30 provinces and cities by means of Data Envelopment (DEA). The results show that the low comprehensive efficiency of regional patent is caused by the inefficiency of regional pure technology, the scale efficiency of each region is basically effective, and the development of patent is in the transition stage of scale expansion to connotation development. Therefore, the growth mode should focus on improving the innovation mechanism of patent innovation, enhancing the innovation ability, promoting the industrialization, commercialization, capitalization of patent to ultimately promote the comprehensive technical efficiency.

Efficiency-based; Regional patent; Competitiveness; Evaluation index

2017-03-27

雒園園(1980-)，女，副教授，博士在讀。

F124.3

A

1674-8646(2017)10-0046-02