違約金過高與酌減規(guī)則探析

張軼+畢振昇

摘 要：《合同法》第114條規(guī)定了違約金的定義及實現(xiàn)方式，同時，該條規(guī)定了違約金過分高于造成的損失的，裁判機(jī)關(guān)可以根據(jù)當(dāng)事人請求予以適當(dāng)減少，該規(guī)則被稱作“違約金酌減規(guī)則”。該規(guī)則與實務(wù)中不同類型違約金的約定關(guān)系是不同的，對于雙方違約金數(shù)額不同，或者僅一方承擔(dān)違約金責(zé)任的，兩者沖突不大，對于雙方約定適用同一標(biāo)準(zhǔn)的違約金，酌減規(guī)則的適用就表現(xiàn)出其局限性。會造成形式與程序上的不公正，對此應(yīng)采取適用較高的損失計算標(biāo)準(zhǔn)或者排除酌減規(guī)則適用的方法予以緩解。

關(guān)鍵詞：違約金；過高；酌減規(guī)則；沖突

一、我國《合同法》中違約金基本性質(zhì)及實踐表現(xiàn)

我國《合同法》中規(guī)定的違約金究竟為懲罰性違約金抑或賠償性違約金在理論上向來負(fù)有爭議。通說認(rèn)為我國合同法上之違約金，屬賠償性違約金，①在懲戒違約方及履行擔(dān)保方面的功能有限。

《合同法》第114條規(guī)定“當(dāng)事人可以約定一方違約時應(yīng)當(dāng)根據(jù)違約情況向?qū)Ψ街Ц兑欢〝?shù)額的違約金，也可以約定因違約產(chǎn)生的損失賠償額的計算方法?！奔措p方當(dāng)事人關(guān)于違約金的約定應(yīng)當(dāng)有所區(qū)別，如對于買賣合同，一方面應(yīng)約定賣方違約時須向?qū)Ψ街Ц兑欢〝?shù)額的違約金，另一方面須約定買方違約時須向?qū)Ψ郊s定的違約金。根據(jù)“法學(xué)家”網(wǎng)站提供的《板材買賣合同范本》②第10條“違約責(zé)任：乙方訂貨后，十日之內(nèi)如不提貨，甲方有權(quán)在訂貨所交50%貨款中扣除一半作違約金；乙方訂貨后，甲方發(fā)貨延至十日后，乙方有權(quán)少付20%貨款?！绷砣纭督ㄔO(shè)工程造價咨詢合同》示范文本（GF-2015-0212）關(guān)于違約金的規(guī)定③均屬這種情況。

實踐中部分合同可能僅約定一方承擔(dān)違約金責(zé)任，如《園林綠化合同范本》第9條④規(guī)定了乙方違約時支付違約金。同時，某些情況下當(dāng)事人為方便起見，并未分別約定違約金，而是為雙方約定同一違約金，該數(shù)額對雙方均適用，并無區(qū)別對待。如《鋼管購銷合同》范本第6條內(nèi)容為“訂金：雙方協(xié)商同意簽定合同后預(yù)付訂金人民幣X元；雙方不得反悔，如有一方反悔，按人民幣X元作為違約金賠付給另一方?！薄短旖蚴屑揖哔I賣合同》⑤第7條規(guī)定：“違約責(zé)任：1.一方延遲送貨或提貨的，違約方應(yīng)每曰向?qū)Ψ街Ц都揖哓浛頧的違約金?！?/p>

二、“違約金酌減規(guī)則”的實踐沖突

《合同法》第114條第二款規(guī)定，“約定的違約金過分高于造成的損失的，當(dāng)事人可以請求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)予以適當(dāng)減少”。該規(guī)則適用于雙方當(dāng)事人約定違約金不同及僅一方當(dāng)事人承擔(dān)違約責(zé)任時，沒有邏輯及現(xiàn)實的困境，但當(dāng)該規(guī)則適用于雙方籠統(tǒng)約定同一違約金數(shù)額時便會產(chǎn)生爭議。如上述《鋼管購銷合同》范本中，合同一方為買方，另一方為賣方，買方的主要權(quán)利是要求對方按約定期限交付約定質(zhì)量的標(biāo)的物，主要義務(wù)是支付價款，賣方的主要權(quán)利是要求對方按約定期限支付價款，主要義務(wù)是按期交付約定質(zhì)量標(biāo)的物。任何一方違約，另一方均可依據(jù)上述，按合同約定，一方“反悔”的表現(xiàn)無外乎違反主合同義務(wù)，按約定另一方可以主張支付違約金。此時，雙方計算違約金是否過高的標(biāo)準(zhǔn)是不同的。根據(jù)《合同法》規(guī)定，違約金是否過高的法定標(biāo)準(zhǔn)是所“造成的損失”，買賣合同中，買方請求權(quán)為非金錢之債，而賣方請求權(quán)為金錢之債。

針對金錢之債，《最高人民法院關(guān)于逾期付款違約金應(yīng)當(dāng)按照何種標(biāo)準(zhǔn)計算問題的批復(fù)》及《最高人民法院關(guān)于修改〈最高人民法院關(guān)于逾期付款違約金應(yīng)當(dāng)按照何種標(biāo)準(zhǔn)計算問題的批復(fù)〉的批復(fù)》確定了統(tǒng)一的違約金計算標(biāo)準(zhǔn)，即“參照中國人民銀行規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)計收逾期貸款利息的標(biāo)準(zhǔn)計算逾期付款違約金”。司法解釋為解決合同當(dāng)事人沒有約定逾期付款違約金標(biāo)準(zhǔn)的問題，但是當(dāng)事人主張違約金過高或者過低時，我們也不難預(yù)測法院很可能以上述“金融機(jī)構(gòu)計收逾期貸款利息的標(biāo)準(zhǔn)”作為衡量違約金過高或者過低的標(biāo)準(zhǔn)。⑥對于非金錢之債，違約后的損失標(biāo)準(zhǔn)可以參照《合同法》第113條之規(guī)定，包括預(yù)期利益損失，但是受“合理預(yù)見規(guī)則”⑦的節(jié)制。

在上述舉例中，可能產(chǎn)生裁判侵犯當(dāng)事人自由意志的結(jié)果。一起合同關(guān)系中，當(dāng)事人之所以約定統(tǒng)一的違約金數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，原因之一為方便，因在合同簽訂時要求當(dāng)事人準(zhǔn)確預(yù)測對方違約時己方的損失有時是困難的，原因之二為擔(dān)保，當(dāng)事人對于對方是否有足夠信用保證按約定全面履行義務(wù)總有不同程度的顧慮，約定的違約金越高，一方面己方的損失越能得以補(bǔ)償，另一方面也越能期待對方會信守諾言。因此，可以認(rèn)為，違約金條款有時構(gòu)成合同的重要基礎(chǔ)，正因為考慮到足夠數(shù)額的違約金，締約方才有足夠信心與對方訂立合同。

買賣合同的違約，買方若想證明違約金過高，僅需通過簡單計算便可得出，其證明手段也不過是出示合同文本中的價款、違約金數(shù)額條款及提出同期銀行貸款利率，舉證目的極易實現(xiàn)。同樣案情，賣方若欲證明違約金過高，則需就對方的直接損失，可得利益損失以及合理預(yù)見標(biāo)準(zhǔn)做通盤取證與證明，且關(guān)鍵信息往往掌握在對方手中，以“誰主張誰舉證”的規(guī)則預(yù)測，賣方則很難證明違約金過高。且即使能夠證明，所得衡量雙方違約金是否過高的依據(jù)極可能相去甚遠(yuǎn)。針對此類合同，雖然當(dāng)事人約定了同樣標(biāo)準(zhǔn)的違約金，違約的買方較易逃避違約金制裁，而違約的賣方較難實現(xiàn)酌減的目的。特別是雙方違約后，各自均主張己方違約金過高時將面臨基于同一約定而對雙方評價結(jié)果不同的問題，不足以實現(xiàn)合同法的形式正義。

三、沖突解決措施分析

當(dāng)事人在約定違約金條款時，只要無《合同法》第52條及第54條情形，為有效意思表示。上述案例中，允許法官適用酌減規(guī)則，一方面造成雙方利益不平衡，影響當(dāng)事人締約預(yù)期，另一方面，無異于法官依公權(quán)力左右當(dāng)事人意思。雖然一方可能對這一結(jié)果樂觀其成，但并不符合其訂立合同時的本意。

對于上述的矛盾判解，可行的解決措施一為在雙方約定同一違約金數(shù)額時，計算是否過高應(yīng)以雙方損失中高者為標(biāo)準(zhǔn)，對違約金的懲罰性予以必要重視⑧，二為遇此種情形，法官之自由裁量權(quán)應(yīng)謙抑使用，對違約金條款效力更少干預(yù)⑨。否則正如學(xué)者所言，一旦將違約金定位在賠償性基礎(chǔ)上，制度即已經(jīng)異化，無單獨(dú)規(guī)定違約金酌減規(guī)則之必要。⑩

注釋：

①李永軍，易軍.合同法[M]，北京：中國法制出版社，2009，406-407.陳小君.合同法學(xué)[M]，北京：中國政法大學(xué)出版社，2014，182.

②板材買賣合同范本.法學(xué)家網(wǎng)，http：//www.fae.cn/ht/detail11826.html，2016.11.24/2017.6.20.

③該條規(guī)定如下：

4.違約責(zé)任

4.1委托人的違約責(zé)任

4.1.1委托人違約金的計算及支付方法：_________。

……

4.2咨詢?nèi)说倪`約責(zé)任

4.2.1咨詢?nèi)诉`約金的計算及支付方法：_________。

……

④該條規(guī)定：違約責(zé)任

1.承包方的責(zé)任

（1）工程質(zhì)量不符合合同規(guī)定的，負(fù)責(zé)無償修理或返工。

（2）工程交付時間不符合規(guī)定，每逾期一天，乙方向甲方支付人民幣______元作為逾期違約金。

2.發(fā)包方的責(zé)任

（1）未能按照承包合同的規(guī)定履行自己的責(zé)任，竣工日期得以順延。

（2）工程未經(jīng)驗收，發(fā)包方提前使用或擅自動用，由此而發(fā)生的質(zhì)量或其他問題，由發(fā)包方承擔(dān)責(zé)任。

⑤天津市家具買賣合同（JF-2014-007），法學(xué)家網(wǎng)，http：//www.fae.cn/ht/detail11938.html，2016.12.21/2017.6.20.

⑥姚蔚薇.對違約金約定過高如何認(rèn)定和調(diào)整問題探析——《合同法》第114條第2款的理解與適用[J].法律適用，2004，（04）：13-15.

⑦崔建遠(yuǎn).合同法[M]，北京：法律出版社，2016，264-265.

⑧丁怡.論違約金過高的調(diào)整[J].法制與社會，2010，（30）：94-95.

⑨何琛.論違約金約定過高的調(diào)整[J].法制博覽（中旬刊），2012，（07）：163+119.

⑩王洪亮.違約金酌減規(guī)則論[J].法學(xué)家，2015，（03）：138-151+179-180.

參考文獻(xiàn)：

[1]李永軍，易軍.合同法[M]，北京：中國法制出版社，2009.

[2]陳小君.合同法學(xué)[M]，北京：中國政法大學(xué)出版社，2014.

[3]崔建遠(yuǎn).合同法[M]，北京：法律出版社，2016.

[4]王洪亮.違約金酌減規(guī)則論[J].法學(xué)家，2015（03）.

[5]丁怡.論違約金過高的調(diào)整[J].法制與社會，2010（30）.

[6]姚蔚薇.對違約金約定過高如何認(rèn)定和調(diào)整問題探析——《合同法》第114條第2款的理解與適用[J].法律適用，2004（04）.

[7]何琛.論違約金約定過高的調(diào)整[J].法制博覽（中旬刊），2012（07）.

作者簡介：

張軼（1983～），男，山西翼城人，新疆塔河律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)律師、副主任。

畢振昇（1985～），男，河北滄州人，塔里木大學(xué)教師。