鐵路信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用模型體系設(shè)計(jì)

白竟，朱琳，高春霞，趙晶

（1. 中國(guó)鐵路信息技術(shù)中心，北京 100038；2. 中鐵信息工程集團(tuán)有限公司，北京 100044）

鐵路信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用模型體系設(shè)計(jì)

白竟1，朱琳1，高春霞2，趙晶1

（1. 中國(guó)鐵路信息技術(shù)中心，北京 100038；2. 中鐵信息工程集團(tuán)有限公司，北京 100044）

針對(duì)鐵路信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)定額標(biāo)準(zhǔn)研究，確定鐵路信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)對(duì)象分類構(gòu)成，以此為基礎(chǔ)，提出運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用關(guān)系模型體系和體系系數(shù)的標(biāo)注方法，并給出通過回歸分析方法對(duì)整個(gè)模型體系的模型系數(shù)進(jìn)行判斷所需的參數(shù)等，使管理者能夠從不同層面對(duì)鐵路信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用形成清晰、整體的把握。

鐵路；信息系統(tǒng)；運(yùn)行維護(hù)定額；運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用；體系設(shè)計(jì)

0 引言

國(guó)外對(duì)定額管理理論的研究經(jīng)歷了早期理論起源、傳統(tǒng)理論發(fā)展、定額理論衍生3個(gè)階段。

我國(guó)在定額管理方面的實(shí)踐和研究從無到有，從不完善到逐步完善，經(jīng)歷了一個(gè)比較曲折的過程，但運(yùn)行維護(hù)定額，尤其是信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)定額的研究制定工作卻開展得較少。

2009年，水利部印發(fā)了《水利信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)定額標(biāo)準(zhǔn)（試行）》，該標(biāo)準(zhǔn)是國(guó)內(nèi)按行業(yè)制定的第一套完整的信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)定額標(biāo)準(zhǔn)，其科學(xué)劃分了水利信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)業(yè)務(wù)經(jīng)費(fèi)定額單元，提出了定額項(xiàng)目成本單元工作量測(cè)算方法，確立了定額標(biāo)準(zhǔn)的基本框架體系[1]；同年，財(cái)政部信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用支出預(yù)算審核參考標(biāo)準(zhǔn)課題組編寫了《中央部門信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用支出預(yù)算定額參考標(biāo)準(zhǔn)》和《中央部門政務(wù)辦公業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用支出預(yù)算定額參考標(biāo)準(zhǔn)》，主要用于規(guī)范中央部門信息系統(tǒng)和政務(wù)辦公業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用支出預(yù)算的申請(qǐng)和審核，但上述兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)未正式發(fā)布；此外，按照國(guó)家電網(wǎng)公司統(tǒng)一預(yù)算成本定額體系要求，結(jié)合國(guó)家電網(wǎng)公司信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)工作特點(diǎn)，國(guó)家電網(wǎng)也制定了集團(tuán)內(nèi)部的《信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)成本定額標(biāo)準(zhǔn)》。該標(biāo)準(zhǔn)是完全基于運(yùn)行維護(hù)工作量的勞動(dòng)成本定額標(biāo)準(zhǔn)，沒有考慮系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)中材料、零部件、備品等的消耗定額[2]。

2002年，原鐵道部依據(jù)《鐵路運(yùn)輸管理信息系統(tǒng)計(jì)算機(jī)工程設(shè)計(jì)規(guī)范》及《鐵路通信工程預(yù)算定額》，并參照信息產(chǎn)業(yè)部《電子工程建設(shè)預(yù)算定額》，編制了《鐵路運(yùn)輸管理信息系統(tǒng)計(jì)算機(jī)工程預(yù)算定額》（鐵建設(shè)［2002］44號(hào)）。信息系統(tǒng)在鐵路建設(shè)工程中獨(dú)立成章后，在2010版的《鐵路工程預(yù)算定額》中信息工程專門一冊(cè)，為第十三冊(cè)。但工程預(yù)算定額適用于新建、改建鐵路運(yùn)輸管理信息系統(tǒng)建筑安裝工程的初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)的概（預(yù)）算編制，不適用于鐵路信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)[3-4]。2014年，中國(guó)鐵路總公司出臺(tái)了針對(duì)鐵路信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的《中國(guó)鐵路總公司信息化經(jīng)費(fèi)暫行管理辦法》[5]。

1 鐵路信息系統(tǒng)運(yùn)維對(duì)象分類

鐵路信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)定額標(biāo)準(zhǔn)研究意義極為重大。定額管理是全面預(yù)算管理的基礎(chǔ)，為預(yù)算編制提供科學(xué)依據(jù)；可使信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)費(fèi)的申請(qǐng)、批復(fù)有章可循；使信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)資金的使用更加規(guī)范；使信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)工作更加規(guī)范，從而提高信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的整體水平。通過定額導(dǎo)向，引導(dǎo)成熟技術(shù)和設(shè)備的應(yīng)用；通過定額測(cè)算，促進(jìn)資源整合共享；同時(shí)，準(zhǔn)確的信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)定額可作為運(yùn)行維護(hù)定員的科學(xué)依據(jù)[6]。

鐵路信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)定額標(biāo)準(zhǔn)框架首先確定信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的對(duì)象，對(duì)維護(hù)對(duì)象進(jìn)行類型劃分?？紤]到同一類型運(yùn)行維護(hù)對(duì)象資產(chǎn)價(jià)值的差異，如小型機(jī)的價(jià)值從十幾萬元到幾百萬元不等，運(yùn)行維護(hù)工作量及工作難度也有所不同。如果各種小型機(jī)只給予一個(gè)定額標(biāo)準(zhǔn)，顯然不科學(xué)合理。為更精確地編制定額，在分類的基礎(chǔ)上，對(duì)運(yùn)行維護(hù)對(duì)象進(jìn)行進(jìn)一步的分層劃分。鐵路信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)對(duì)象分類構(gòu)成見圖1[7]。

2 運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用關(guān)系模型

在整個(gè)鐵路信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)體系內(nèi)，總的運(yùn)行維護(hù)費(fèi)如何在各類資產(chǎn)中進(jìn)行分配；各類資產(chǎn)間運(yùn)行維護(hù)費(fèi)的比例關(guān)系如何；相關(guān)資產(chǎn)有增減變化時(shí)，該類資產(chǎn)的運(yùn)行維護(hù)費(fèi)應(yīng)該如何進(jìn)行增減變化等問題，可以借助費(fèi)用關(guān)系模型得以解決。

2.1 分層的費(fèi)用關(guān)系模型體系

費(fèi)用關(guān)系模型是一個(gè)分層次的模型體系：第一層為運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用總額與硬件設(shè)備、軟件、環(huán)境設(shè)施之間的關(guān)系模型。第二層由3個(gè)關(guān)系模型組成，分別為硬件設(shè)備運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用與計(jì)算設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、存儲(chǔ)設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)設(shè)備以及其他設(shè)備的運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用關(guān)系模型[8]；軟件運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用與商用軟件、應(yīng)用軟件以及其他軟件運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用的關(guān)系模型；環(huán)境設(shè)施運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用與機(jī)房設(shè)施類、音視頻系統(tǒng)、數(shù)據(jù)傳輸通道租賃以及其他設(shè)施運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用間的關(guān)系模型。第三層又是由第二層的各組成部分與更加細(xì)化的分類間的費(fèi)用關(guān)系模型。本模型體系的分層舉例見圖2。

圖1 鐵路信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)對(duì)象分類構(gòu)成

圖2 費(fèi)用關(guān)系模型體系分層舉例示意圖

2.1.1 第一層次

第一層次費(fèi)用關(guān)系模型為：

y= a+b1x1+b2x2+b3x3，

式中：y為運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用；x1為硬件設(shè)備運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用；x2為軟件運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用；x3為環(huán)境設(shè)施運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用；a為回歸常數(shù)；bk（k=1，2，3）為回歸參數(shù)。

2.1.2 第二層次

（1）硬件設(shè)備運(yùn)行維護(hù)費(fèi)為：

x1= a1+b11x11+b12x12+b13x13+b14x14+b15x15，

式中：x1為硬件設(shè)備運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用；x11為計(jì)算設(shè)備運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用；x12為網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用；x13為存儲(chǔ)設(shè)備運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用；x14為網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)設(shè)備運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用；x15為其他設(shè)備運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用；a1為回歸常數(shù)；b1k（k=1，…，5）為回歸參數(shù)。

（2）軟件運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用為：

x2= a2+b21x21+b22x22+b23x23，

式中：x2為軟件運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用；x21為商用軟件運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用；x22為應(yīng)用軟件運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用；x23為其他軟件運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用；a2為回歸常數(shù)；b2k（k=1，2，3）為回歸參數(shù)。

（3）環(huán)境設(shè)施運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用為：

x3= a3+b31x31+b32x32+b33x33+b34x34，

式中：x3為環(huán)境設(shè)施運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用；x31為機(jī)房設(shè)施類運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用；x32為音視頻系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用；x33為數(shù)據(jù)傳輸通道租賃運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用；x34為其他環(huán)境設(shè)施運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用；a3為回歸常數(shù)；b3k（k=1，…，4）為回歸參數(shù)。

2.1.3 第三層次

第三層是由第二層各組成部分與更加細(xì)化的分類間的費(fèi)用關(guān)系模型，下面以計(jì)算設(shè)備為例進(jìn)行第三層次的模型說明。

式中：x11為計(jì)算設(shè)備運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用；x111為小型機(jī)運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用；x112為PC服務(wù)器運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用；x113為刀片機(jī)箱運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用；x114為桌面終端運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用；a11為回歸常數(shù)；b11k（k=1，…，4）為回歸參數(shù)。

2.1.4 第四層次

第四層是由第三層各組成部分與更加細(xì)化的分類間的費(fèi)用關(guān)系模型，下面以小型機(jī)為例進(jìn)行第四層次的模型說明。

小型機(jī)運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用=∑（低端小型機(jī)運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用+中端小型機(jī)運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用+高端小型機(jī)運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用）；

低端小型機(jī)運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用=∑（低端小型機(jī)消耗定額+工時(shí)定額）；

中端小型機(jī)運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用=∑（中端小型機(jī)消耗定額+工時(shí)定額）；

高端小型機(jī)運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用=∑（高端小型機(jī)消耗定額+工時(shí)定額）。

2.2 系數(shù)說明

在具有充分?jǐn)?shù)據(jù)輸入的條件下，可以把整個(gè)模型體系的模型系數(shù)通過回歸分析的方法模擬標(biāo)出。現(xiàn)以第一層次，運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用總額與硬件設(shè)備的運(yùn)行維護(hù)費(fèi)、軟件運(yùn)行維護(hù)費(fèi)、環(huán)境設(shè)施運(yùn)行維護(hù)費(fèi)之間的關(guān)系模型為例進(jìn)行說明。通過回歸模擬，可得出：

y= a+b1x1+b2x2+b3x3，

式中：a為常數(shù)項(xiàng)；bk（k=1，2，3）稱為偏回歸系數(shù)，其含義為在其他自變量保持不變的條件下，自變量xk改變一個(gè)單位時(shí)因變量 y的平均改變量。可運(yùn)用統(tǒng)計(jì)學(xué)方法對(duì)模型的科學(xué)性和合理性進(jìn)行驗(yàn)證。計(jì)劃回歸統(tǒng)計(jì)表用到的統(tǒng)計(jì)量包括：

（1）復(fù)相關(guān)系數(shù)R（Multiple R）：又稱相關(guān)系數(shù)，用來衡量自變量 x與 y之間的相關(guān)方向與密切程度大小。R越接近1越能表明它們之間的關(guān)系為高度正相關(guān)。

（2）判定系數(shù)R2（R Square）：是復(fù)相關(guān)系數(shù)R的平方，用來衡量自變量x與y之間相關(guān)的密切程度，說明自變量解釋因變量y變差的程度，以測(cè)定因變量y的擬合效果。當(dāng)R2越接近1時(shí)，模型的擬合優(yōu)度越高，自變量對(duì)因變量的解釋程度越高，自變量引起的變動(dòng)占總變動(dòng)的百分比高；越接近0時(shí)，則相反。

（3）調(diào)整后的判定系數(shù)R2（Adjusted R Square）：該變量剔除了數(shù)據(jù)中一些極端值等因素對(duì)因變量的影響，因此使回歸模擬更有價(jià)值。

（4）標(biāo)準(zhǔn)誤差：用來衡量擬合程度的大小，也用于計(jì)算與回歸相關(guān)的其他統(tǒng)計(jì)量，此值越小，說明擬合程度越好。

（5）觀察值：用于估計(jì)回歸方程的數(shù)據(jù)的觀察值個(gè)數(shù)。

（6）F檢驗(yàn)的統(tǒng)計(jì)學(xué)顯著性（Significance F）：此回歸中的P（Probability）值即概率，是進(jìn)行檢驗(yàn)決策的另一個(gè)依據(jù)，是將觀察結(jié)果認(rèn)為有效即具有總體代表性的犯錯(cuò)概率。在許多研究領(lǐng)域，0.05的P值通常被認(rèn)為是可接受錯(cuò)誤的邊界。與顯著性水平0.05進(jìn)行比較，如果小于0.05，則說明該回歸方程回歸效果顯著。方程中至少有一個(gè)回歸系數(shù)顯著不為0。

在此只給出了費(fèi)用關(guān)系模型體系、體系系數(shù)的標(biāo)注方法、判斷所需參數(shù)等，具體參數(shù)的標(biāo)注有待進(jìn)一步的研究確定。

2.3 定額計(jì)算

進(jìn)行鐵路信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)定額的計(jì)算，首先是確定為完成運(yùn)行維護(hù)對(duì)象的運(yùn)行維護(hù)任務(wù)所需要的人工量，收集單位人工量的市場(chǎng)價(jià)格，對(duì)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的整理和處理，最終確定相應(yīng)的人工費(fèi)用。在完成基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的工時(shí)、材料、人工費(fèi)用數(shù)據(jù)的收集、錄入、異常數(shù)據(jù)剔除、粗大誤差處理后，依據(jù)處理后的數(shù)據(jù)進(jìn)行編制定額。

主要的定額計(jì)算方法有工作量法和投資固定比例法。工作量法包含類比法（經(jīng)驗(yàn)值法或歷史數(shù)據(jù)法）[9]、工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）估算法、德爾菲法（Delphi method）等。在計(jì)算消耗定額時(shí)，主要采用投資固定比例法。對(duì)于因資產(chǎn)使用年限不同而導(dǎo)致的實(shí)際消耗變化問題，通過設(shè)置調(diào)整系數(shù)來解決。

3 結(jié)束語

鐵路信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)定額標(biāo)準(zhǔn)研究是一項(xiàng)前所未有的開創(chuàng)性工作，人手緊缺、參考資料匱乏、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)積累不足是研究過程中遇到的最大問題。提出鐵路信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)對(duì)象分類構(gòu)成體系，并在此基礎(chǔ)上給出運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用關(guān)系模型，使管理者能夠從不同層面對(duì)鐵路信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用形成清晰、整體的把握。同時(shí)，給出鐵路信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)定額計(jì)算方法，這些基礎(chǔ)性工作必將為鐵路信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用的科學(xué)合理分配起到指導(dǎo)作用。鐵路信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)定額管理的完善將是一個(gè)長(zhǎng)期的過程。

[1] 中華人民共和國(guó)水利部．水利信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)定額標(biāo)準(zhǔn)（試行）[S]．北京：中國(guó)水利水電出版社，2009.

[2] 國(guó)家電網(wǎng)公司．信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)成本定額標(biāo)準(zhǔn)（試行）[S]，2011.

[3] TB 10081—2002 鐵路運(yùn)輸管理信息系統(tǒng)設(shè)計(jì)規(guī)范（試行）[S].

[4] 鐵建設(shè)［2010］223號(hào) 鐵路工程預(yù)算定額：第十三冊(cè)：信息工程[S].

[5] 鐵總財(cái)［2014］140號(hào) 中國(guó)鐵路總公司信息化經(jīng)費(fèi)暫行管理辦法[S].

[6] 中國(guó)鐵路信息技術(shù)中心．鐵路信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)定額標(biāo)準(zhǔn)研究[R]. 北京，2016.

[7] 朱琳. 鐵路信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)定額標(biāo)準(zhǔn)編制方法研究[J]．鐵路計(jì)算機(jī)應(yīng)用，2016(2)：24-32.

[8] 朱琳，常笑，高春霞．IT硬件設(shè)備運(yùn)行維護(hù)定額測(cè)算方法研究[J]．中國(guó)鐵路，2016(3)：16-19.

[9] 李建峰．工程定額原理[M]．北京：人民交通出版社，2008.

責(zé)任編輯 盧敏

System Design of Operation Maintenance Cost Model for Railway Information System

BAI Jing1，ZHU Lin1，GAO Chunxia2，ZHAO Jing1
（1. Information Technology Center of China Railway，Beijing 100038，China；2. SinoRail Information Engineering Group，Beijing 100044，China）

The paper determines the classification and composition of operation maintenance subjects of railway information system based on its ration standard research, furthermore, the paper presents the relation model system for operation maintenance cost and the labeling method for system coefficients and defines the parameters for assessing the model coefficients of the whole model system via regression analysis to enable the manager have a clear recognition and big picture of the operation maintenance cost of railway information system from different levels.

railway；information system；ration of operation maintenance；cost of operation maintenance；system design

F532；TP391

A

1001-683X（2017）05-0055-05

10.19549/j.issn.1001-683x.2017.05.055

2017-01-11

中國(guó)鐵路總公司科技研究開發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目（2014X007-E）

白竟（1959—），男，高級(jí)會(huì)計(jì)師。

朱琳（1967—），女，高級(jí)工程師。

E-mail：zhulin@sinorail.com