設(shè)備設(shè)施經(jīng)濟(jì)完整性研究綜述

張福娟(中海油（天津）管道工程技術(shù)有限公司，天津 300452)

設(shè)備設(shè)施經(jīng)濟(jì)完整性研究綜述

張福娟(中海油（天津）管道工程技術(shù)有限公司，天津 300452)

國內(nèi)外大型石油公司均在不同程度上開展了設(shè)備設(shè)施完整性管理實(shí)踐，但是在實(shí)施過程中一般重點(diǎn)關(guān)注管理體系與技術(shù)方法的應(yīng)用，在一定程度上忽視了設(shè)備設(shè)施的經(jīng)濟(jì)性管理。本文在分析設(shè)備設(shè)施經(jīng)濟(jì)管理國內(nèi)外現(xiàn)狀及存在問題的基礎(chǔ)上，對經(jīng)濟(jì)完整性的概念進(jìn)行闡述，以保障設(shè)備設(shè)施管理系統(tǒng)的整體性為準(zhǔn)則，追求全生命周期費(fèi)用的經(jīng)濟(jì)性目標(biāo)。

設(shè)備完整性；經(jīng)濟(jì)完整性；全生命周期

國內(nèi)外大型石油公司，如中國石油、中國石化、殼牌石油、道達(dá)爾、康菲、英國石油公司、埃克森美孚等均在不同程度上開展了設(shè)備設(shè)施完整性管理實(shí)踐，并取得了良好的實(shí)踐效果。在技術(shù)應(yīng)用方面形成了較為完善的技術(shù)體系，如基于風(fēng)險的檢驗(yàn)（RBI—Risk Based Inspection）、以可靠性為中心的維修（RCM—Reliability Centered Maintenance）、安全完整性等級（SIL—Safety Integrity Level）等[1-2]。

然而，在設(shè)備設(shè)施完整性管理實(shí)施過程中，大多著重于體系與技術(shù)方法的應(yīng)用，一定程度上忽視了設(shè)備設(shè)施在經(jīng)濟(jì)性方面的管理。而企業(yè)對設(shè)備設(shè)施在經(jīng)濟(jì)方面的管理主要涉及設(shè)備的采購和費(fèi)用管理，與設(shè)備設(shè)計的技術(shù)和管理缺乏統(tǒng)一結(jié)合，主要表現(xiàn)為生產(chǎn)單位的實(shí)體帳和財務(wù)帳不統(tǒng)一、實(shí)物管理和價值管理脫節(jié)、設(shè)備采購競價投標(biāo)不能取得最優(yōu)結(jié)果、設(shè)備管理重技術(shù)輕經(jīng)濟(jì)性、維修冗余等方面。這些問題的存在直接影響設(shè)備設(shè)施完整性管理的順利進(jìn)展，并使得設(shè)備設(shè)施管理水平難以提高。

1 經(jīng)濟(jì)完整性的提出

1.1 設(shè)備設(shè)施經(jīng)濟(jì)管理國內(nèi)外現(xiàn)狀

設(shè)備的經(jīng)濟(jì)管理在設(shè)備使用的最初階段是粗放型的，主要作用范圍是設(shè)備的投資購買階段，直到20世紀(jì)60年代，美國軍用設(shè)備的購置成本增加，導(dǎo)致使用與維護(hù)費(fèi)用的急劇增加，加重了國家軍備費(fèi)用的負(fù)擔(dān)，于是美軍方提出了全壽命周期成本的概念，設(shè)備的經(jīng)濟(jì)管理邁上了新的臺階[3]。由此，考慮全壽命周期成本的經(jīng)濟(jì)管理模式被逐漸應(yīng)用于各個國家的多個行業(yè)。

19世紀(jì)70年代，英國人丹尼斯?帕克斯第一次提出綜合工程學(xué)(Terotechnology)的概念，其核心是將設(shè)備壽命周期內(nèi)的各個不同階段作為研究和管理的對象，以壽命周期費(fèi)用優(yōu)化作為研究的目的。20世紀(jì)70年代初，日本接納并實(shí)踐了綜合工程學(xué)，并將預(yù)防維護(hù)、生產(chǎn)維護(hù)升級為全員生產(chǎn)維護(hù)的設(shè)備管理方式。

1980年以后，經(jīng)過大量實(shí)踐總結(jié)，考慮全生命周期成本的經(jīng)濟(jì)管理越發(fā)完善。1996年9月《壽命周期費(fèi)用評價實(shí)施指南》發(fā)布。1995年，美國能源部發(fā)布了《全壽命周期成本評價手冊：聯(lián)邦能源管理計劃》，成為政府評價項(xiàng)目全壽命周期成本的準(zhǔn)則。

在設(shè)備經(jīng)濟(jì)性的系統(tǒng)管理方面，國內(nèi)起步較晚，解放軍和高等院校從1980年以后開始著手使用和研究壽命周期費(fèi)用。1987年，中國設(shè)備壽命周期費(fèi)用委員會宣布成立，推廣應(yīng)用該項(xiàng)技術(shù)。1992年，我國頒布了關(guān)于全生命周期費(fèi)用的國家軍用標(biāo)準(zhǔn)GJB-1364《裝備費(fèi)用——效能分析》。1998年，我國頒發(fā)了軍標(biāo)《武器裝備LCC估算》。2005年頒布的國家推薦標(biāo)準(zhǔn)《石油天然氣工業(yè)壽命周期費(fèi)用分析》，在能源行業(yè)初步推廣和規(guī)范了該項(xiàng)技術(shù)。

國內(nèi)外石油天然氣企業(yè)在管理時都要涉及設(shè)備的經(jīng)濟(jì)性。例如殼牌、道達(dá)爾等采用RBI等完整性技術(shù)，以風(fēng)險為基礎(chǔ)進(jìn)行管理，制定維修策略時考慮經(jīng)濟(jì)性。ABS在設(shè)備管理的同時，要統(tǒng)計內(nèi)部收益率ROI等指標(biāo)。國內(nèi)，中國石油、中國石化、中國海油三家單位聯(lián)合起草了《石油天然氣工業(yè)壽命周期費(fèi)用分析》標(biāo)準(zhǔn)，在競投標(biāo)費(fèi)用估算時要求從全生命周期角度進(jìn)行核算，并推薦基于可靠性估算運(yùn)維費(fèi)用[4]。中石油、中石化都建立了自己的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)體系，通過指標(biāo)統(tǒng)計和分析，掌握設(shè)備經(jīng)濟(jì)技術(shù)狀態(tài)。

1.2 存在問題

當(dāng)前國內(nèi)各大企業(yè)相繼開展了設(shè)備設(shè)施完整性管理，但是因?yàn)閷υO(shè)備管理經(jīng)濟(jì)性關(guān)注不足，還不能取得最好的效果，企業(yè)的經(jīng)濟(jì)性管理中還是普遍存在以下問題：

（1）考慮不全面。體現(xiàn)在兩個方面：對設(shè)備設(shè)施管理的某些環(huán)節(jié)納入經(jīng)濟(jì)性，往往集中在經(jīng)濟(jì)技術(shù)狀態(tài)統(tǒng)計，并且僅僅只為掌握狀態(tài)，指標(biāo)的利用程度尚需加深。部分企業(yè)維修環(huán)節(jié)不考慮經(jīng)濟(jì)性，只注重可靠性和可維護(hù)性，造成維修過度和冗余，或者不注重維修，片面強(qiáng)調(diào)“經(jīng)濟(jì)”，造成故障停機(jī)和生產(chǎn)事故。

（2）全生命周期費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)雖然推薦了基于可靠性估算的運(yùn)維費(fèi)用，但是估算方法不明確。

（3）設(shè)備的經(jīng)濟(jì)性沒有系統(tǒng)的規(guī)劃和統(tǒng)籌，較難落實(shí)實(shí)施。

為了更好解決現(xiàn)存問題，迫切需要在開展設(shè)備完整性管理時重點(diǎn)關(guān)注經(jīng)濟(jì)性，建設(shè)設(shè)備設(shè)施經(jīng)濟(jì)完整性，在全生命周期的層面上尋求經(jīng)濟(jì)與技術(shù)的最佳平衡點(diǎn)，達(dá)到最大效益。

1.3 經(jīng)濟(jì)完整性概念

2015年，中國海油設(shè)備設(shè)施完整性管理建設(shè)首次提出經(jīng)濟(jì)完整性的概念，作為中國海油設(shè)備設(shè)施完整性管理建設(shè)內(nèi)容（包括管理完整性、技術(shù)完整性和經(jīng)濟(jì)完整性）之一。

管理完整性：通過開展全生命周期、持續(xù)改進(jìn)的管理提升，具備科學(xué)的組織機(jī)構(gòu)、合理的人員能力、完善的管理體系、配套的管理標(biāo)準(zhǔn)、先進(jìn)的管理工具及濃厚的管理文化，形成先進(jìn)的設(shè)備設(shè)施管理模式。

技術(shù)完整性：通過建立設(shè)備設(shè)施全生命周期的完整性技術(shù)體系，運(yùn)用基于風(fēng)險的完整性技術(shù)與方法，系統(tǒng)、動態(tài)管理設(shè)備設(shè)施風(fēng)險，實(shí)現(xiàn)設(shè)備設(shè)施安全可靠，并為經(jīng)濟(jì)完整性提供技術(shù)保障。

經(jīng)濟(jì)完整性：基于管理完整性和技術(shù)完整性，通過對設(shè)備設(shè)施進(jìn)行全生命周期成本管理，在確保安全可靠運(yùn)行條件下，盡可能降低全壽命周期的整體。同時，通過建立經(jīng)濟(jì)完整性指標(biāo)體系，掌握設(shè)備設(shè)施狀況及資產(chǎn)管理的整體水平，實(shí)現(xiàn)設(shè)備設(shè)施保值增值及最大經(jīng)濟(jì)回報。

設(shè)備設(shè)施經(jīng)濟(jì)完整性管理作為設(shè)備設(shè)施完整性管理的一個組成部分，與設(shè)備設(shè)施技術(shù)完整性、設(shè)備設(shè)施管理完整性相輔相成，推動設(shè)備設(shè)施管理水平的提高。

2 經(jīng)濟(jì)完整性內(nèi)容

經(jīng)濟(jì)完整性是以設(shè)備設(shè)施管理系統(tǒng)的整體性為準(zhǔn)則，追求壽命周期費(fèi)用的經(jīng)濟(jì)性目標(biāo)，在設(shè)備壽命期內(nèi)的每一個階段確保其可靠、高效、低成本，調(diào)動業(yè)務(wù)流程上的所有部門協(xié)同參與開展綜合管理，形成在設(shè)備管理上工程、技術(shù)、財務(wù)、設(shè)備各職能部門的有機(jī)聯(lián)系。把設(shè)備的購置、使用、維修、更新、改造、報廢結(jié)合起來，對設(shè)備壽命周期的全過程，從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和經(jīng)營管理等方面進(jìn)行綜合評價，形成有效的前饋控制和反饋控制。對設(shè)備設(shè)施的規(guī)劃投資、設(shè)計建造、運(yùn)營管理、廢棄處置各個階段的成本管理與核算方法、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行管理方法、理論與計算模型等進(jìn)行研究，建立符合企業(yè)需求的全生命周期經(jīng)濟(jì)完整性管理方法，在資產(chǎn)安全可靠運(yùn)行和滿足使用需求的條件下，使資產(chǎn)全壽命周期的整體成本最低。

2.1 經(jīng)濟(jì)完整性模型

經(jīng)濟(jì)完整性管理的目標(biāo)是追求經(jīng)濟(jì)性，設(shè)備經(jīng)濟(jì)性的基礎(chǔ)是核算設(shè)備收益情況，在設(shè)備全生命周期內(nèi)，設(shè)備在各階段的成本和產(chǎn)出趨勢如圖所示。

圖1 經(jīng)濟(jì)完整性模型

設(shè)備在t時間點(diǎn)的成本為xt，產(chǎn)出為yt，收益pt為

截止到t時間點(diǎn)，設(shè)備的收益P(t)為

在規(guī)劃投資和設(shè)計建造階段，收益為負(fù)數(shù)，處于資本投入階段；運(yùn)行維護(hù)了一段時間t1后，收益轉(zhuǎn)負(fù)為正，開始產(chǎn)生收益；運(yùn)行到t2后，收益達(dá)到最高點(diǎn)，此時即為設(shè)備的經(jīng)濟(jì)壽命，經(jīng)濟(jì)性最優(yōu)；到了時間點(diǎn)t3時，收益轉(zhuǎn)正為負(fù)，處于賠本狀態(tài)。

根據(jù)經(jīng)濟(jì)完整性基本模型可以看出，影響收益的兩個因素為成本和產(chǎn)出。其中，成本包括直接成本、風(fēng)險成本以及時間成本，直接成本為設(shè)備的購置使用直到廢棄處置所發(fā)生的直接費(fèi)用。風(fēng)險成本指的是在設(shè)備風(fēng)險水平下可能發(fā)生的損失，包括該風(fēng)險水平下會造成的事故損失、違約損失、企業(yè)形象損失等。時間成本指的是考慮時間效應(yīng)，各個不同時間發(fā)生的成本的時間效應(yīng)[5]。設(shè)備的產(chǎn)出指的是設(shè)備生產(chǎn)產(chǎn)品的資金收入。

2.2 經(jīng)濟(jì)完整性管理原則

在完整性管理過程中要堅持進(jìn)行收益核算。在各個生命階段都要堅持產(chǎn)出大于成本，在全生命周期內(nèi)更要保證產(chǎn)出大于成本，在產(chǎn)出小于成本時，采取措施包括設(shè)備更新改造、提高管理水平、降低維護(hù)費(fèi)用等，降低成本，增大產(chǎn)出。

2.3 經(jīng)濟(jì)完整性管理基本方法

在堅持經(jīng)濟(jì)完整性管理原則的同時，要堅持采用經(jīng)濟(jì)完整性管理基本方法，即多方案對比。在全生命周期的各個階段，采取任何管理活動，進(jìn)行決策時，都要準(zhǔn)備多種方案，并核算各個方案效率，選取最優(yōu)方案，獲得管理最優(yōu)化，特別是在規(guī)劃投資和更新改造的技術(shù)選型時必須堅持多方案對比，解決當(dāng)前海油系統(tǒng)內(nèi)不同程度的存在因?yàn)樯a(chǎn)需要而急于添置設(shè)備，缺少深入分析論證產(chǎn)生的浪費(fèi)現(xiàn)象。

當(dāng)前對多方案進(jìn)行評價時，通常是在基本的經(jīng)濟(jì)技術(shù)審查后，及滿足一定的技術(shù)要求后，采用常用指標(biāo)為投資回收期、凈現(xiàn)值、內(nèi)部收益率、增額凈現(xiàn)值、增額收益率等進(jìn)行比選，不同程度的存在片面性，關(guān)注的是直接受益情況，對于不同方案的風(fēng)險水平和可靠性水平?jīng)]有比較，所以經(jīng)常存在直接受益相當(dāng)?shù)牟煌桨搁g存在非常大的可靠性水平和風(fēng)險水平差異。

方案效率可作為評價方案經(jīng)濟(jì)性的主要標(biāo)準(zhǔn)，常用指標(biāo)比選基礎(chǔ)上進(jìn)一步對方案進(jìn)行優(yōu)選，可通過以下公式得到：

方案效率=目標(biāo)項(xiàng)∕成本

目標(biāo)項(xiàng)指的是除了直接效益外，其他關(guān)注的成果，包括產(chǎn)量、技術(shù)先進(jìn)水平、可靠性、風(fēng)險降低值等，管理者可根據(jù)實(shí)際情況選擇目標(biāo)項(xiàng)核算方案效率。

2.4 經(jīng)濟(jì)完整性指標(biāo)體系

設(shè)備設(shè)施經(jīng)濟(jì)完整性管理必須建立企業(yè)的設(shè)備設(shè)施經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)體系，經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)是經(jīng)濟(jì)完整性管理的衡量和考核工具。一方面，完善的經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)體系，可以明確設(shè)備管理目標(biāo)，強(qiáng)化設(shè)備管理工作。另一方面，通過設(shè)備設(shè)施經(jīng)濟(jì)完整性管理，建立的設(shè)備經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)體系包括設(shè)備的全生命周期，涵蓋投資、使用與維護(hù)、更新與改造、廢棄的各個階段，有利于設(shè)備全生命周期的資金和管理技術(shù)水平的可視化，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)管理和技術(shù)水平的提高。

設(shè)備設(shè)施經(jīng)濟(jì)完整性指標(biāo)體系對自身有持續(xù)改善的要求。由于指標(biāo)體系涵蓋設(shè)備設(shè)施的范圍、指標(biāo)的篩選、統(tǒng)計的時機(jī)等各項(xiàng)情況存在著變化性，因此對于設(shè)備設(shè)施經(jīng)濟(jì)完整性指標(biāo)體系本身進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)尤為必要。經(jīng)濟(jì)完整性指標(biāo)體系作為設(shè)備設(shè)施經(jīng)濟(jì)完整性管理的重要部分，也必須在實(shí)際推行前后反復(fù)進(jìn)行論證與修正，在試執(zhí)行后，需要及時將反饋情況進(jìn)行深入研討，將現(xiàn)場經(jīng)驗(yàn)納入下一版本，不斷對指標(biāo)體系本身進(jìn)行升級，以求在一段時間之后形成一套較為完善的設(shè)備設(shè)施經(jīng)濟(jì)完整性指標(biāo)體系，對實(shí)際管理工作發(fā)揮積極作用。

3 結(jié)語

通過實(shí)施設(shè)備設(shè)施經(jīng)濟(jì)完整性管理，將設(shè)備設(shè)施的購置、使用、維修、更新、改造、報廢結(jié)合起來，對設(shè)備設(shè)施全生命周期的全過程各階段從經(jīng)濟(jì)方面進(jìn)行系統(tǒng)、綜合的評價，形成對設(shè)備設(shè)施有效的前饋控制和反饋控制。經(jīng)濟(jì)完整性從設(shè)備管理系統(tǒng)工程的整體性原則出發(fā)，追求壽命周期費(fèi)用的經(jīng)濟(jì)性目標(biāo)，在設(shè)備壽命期內(nèi)的每一個階段確保其可靠、高效、低成本，其目的在于追求設(shè)備設(shè)施全生命周期費(fèi)用的經(jīng)濟(jì)性，為設(shè)備設(shè)施前期規(guī)劃論證和采購、中期運(yùn)維操作和更新改造、后期報廢棄置提供決策的參考與支持。

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