王慧穎

【摘 要】 隨著技術(shù)的進(jìn)步涌現(xiàn)出一系列新興產(chǎn)業(yè)，這些新興產(chǎn)業(yè)往往具有技術(shù)密集、附加值高、成長(zhǎng)空間大、帶動(dòng)作用強(qiáng)等特點(diǎn)，代表著產(chǎn)業(yè)發(fā)展的未來(lái)，符合國(guó)際發(fā)展趨勢(shì)。這種技術(shù)上具有新穎性、市場(chǎng)上具有開(kāi)拓性的新興產(chǎn)業(yè)，對(duì)于改善民生和提升資源利用效率具有重要的意義，因此，政府對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的扶持力度不斷加大，其中補(bǔ)貼是最主要的方式。文章通過(guò)分析現(xiàn)有的補(bǔ)貼政策和市場(chǎng)環(huán)境，從常見(jiàn)的四種補(bǔ)貼方式出發(fā)，利用數(shù)據(jù)模型探討不同補(bǔ)貼方式對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的影響。在此基礎(chǔ)上提出了適時(shí)調(diào)整補(bǔ)貼方式、增加創(chuàng)新補(bǔ)貼以及人才引進(jìn)補(bǔ)貼等建議，綜合利用調(diào)整補(bǔ)貼方式、方法規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)收益最大化，將有利于新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】 新興產(chǎn)業(yè)； 補(bǔ)貼方式； 負(fù)面清單管理

【中圖分類號(hào)】 F276.44 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】 A 【文章編號(hào)】 1004-5937（2017）19-0008-04

一、引言和文獻(xiàn)綜述

在新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)代，金融危機(jī)屢見(jiàn)不鮮，而新興產(chǎn)業(yè)則引領(lǐng)著世界經(jīng)濟(jì)的變革，可以實(shí)現(xiàn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇和可持續(xù)發(fā)展。歐美各國(guó)及日韓等國(guó)家針對(duì)新興產(chǎn)業(yè)強(qiáng)大的引領(lǐng)作用，已經(jīng)制定了符合各國(guó)的戰(zhàn)略性政策以便促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。2010年，我國(guó)政府頒布了對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性發(fā)展規(guī)劃，而對(duì)新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行扶持最主要的方式即財(cái)政補(bǔ)貼。為此中央政府專門(mén)成立了專項(xiàng)資金。不同的補(bǔ)貼方式對(duì)新興產(chǎn)業(yè)培育和發(fā)展的影響不盡相同，但目前對(duì)不同補(bǔ)貼方式的績(jī)效研究較缺乏，本文意在比較不同補(bǔ)貼方式的績(jī)效差異，促進(jìn)補(bǔ)貼方式的轉(zhuǎn)型。在“負(fù)面清單”管理模式下，政府對(duì)新興產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼方式的轉(zhuǎn)型可以使兩者之間更加契合，但是目前關(guān)于該方面的研究較少，本文也將針對(duì)“負(fù)面清單”管理中政府對(duì)我國(guó)新興產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼方式轉(zhuǎn)型問(wèn)題進(jìn)行探究。

發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)對(duì)國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇以及可持續(xù)發(fā)展都有著非常重要的作用，各國(guó)學(xué)者對(duì)此研究也較多。在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，國(guó)際貿(mào)易已經(jīng)非常普遍，但是國(guó)家貿(mào)易往往會(huì)面臨一些問(wèn)題，如進(jìn)口國(guó)和出口國(guó)之間發(fā)展程度的差別、大部分國(guó)家的市場(chǎng)不可能完全處于絕對(duì)的自由貿(mào)易以及自由競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)等，因此國(guó)家對(duì)新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行一定的扶持，特別是財(cái)政補(bǔ)貼將對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)有著深遠(yuǎn)的意義。早在1841年List就提到國(guó)際貿(mào)易的概念并開(kāi)創(chuàng)了這一領(lǐng)域的研究，List認(rèn)為在國(guó)際貿(mào)易環(huán)境必然存在不完全競(jìng)爭(zhēng)的狀態(tài)，而政府的補(bǔ)貼可以使得本國(guó)的貿(mào)易在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)從而獲得更多的經(jīng)濟(jì)效益[ 1 ]。Leotta認(rèn)為國(guó)家的扶持和資助對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的導(dǎo)向作用非常明顯，如阿聯(lián)酋是一個(gè)相對(duì)較小的國(guó)家，經(jīng)濟(jì)主要依托其龐大的石油儲(chǔ)備，并沒(méi)有電影制作的歷史，但是政府為了抓住戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)作用，將當(dāng)?shù)氐墓适掳嵘洗筱y幕，引導(dǎo)電影行業(yè)的發(fā)展并進(jìn)行大量投資，2011年其國(guó)家形象的電影制作非常成功，而且其在IMAX的技術(shù)上也處于國(guó)際領(lǐng)先地位[ 2 ]。Zhang也認(rèn)為財(cái)政政策是促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要工具，其分析了日本政府如何通過(guò)減稅政策以及研發(fā)補(bǔ)貼等措施促進(jìn)新能源汽車(chē)行業(yè)以及其他戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展[ 3 ]。

自2010年國(guó)務(wù)院出臺(tái)對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的扶持政策之后，國(guó)內(nèi)對(duì)該領(lǐng)域的研究明顯增多。王舟認(rèn)為政府補(bǔ)貼對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新和溢出效益都非常明顯，但是相比服務(wù)業(yè)，對(duì)制造業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼的溢出效應(yīng)更加顯著，通過(guò)分析2010—2012三年間不同行業(yè)的新興產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)，得出創(chuàng)新補(bǔ)貼對(duì)制造業(yè)的重要性[ 4 ]。謝悅認(rèn)為雖然我國(guó)現(xiàn)階段對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的補(bǔ)貼有助于提高企業(yè)的績(jī)效和產(chǎn)出比率，但是這樣的促進(jìn)作用并不顯著，需要對(duì)補(bǔ)貼方式進(jìn)行改革以及加強(qiáng)相關(guān)配套政策來(lái)改善這一現(xiàn)狀[ 5 ]。胡永強(qiáng)認(rèn)為生產(chǎn)補(bǔ)貼的增加在一定程度上會(huì)抑制技術(shù)的進(jìn)步，而在生產(chǎn)補(bǔ)貼和出口補(bǔ)貼所占比例較小的情況下，企業(yè)的績(jī)效和創(chuàng)新補(bǔ)貼之間存在正向相關(guān)關(guān)系[ 6 ]。劉繼兵等認(rèn)為在信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)，政府補(bǔ)助可以促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出，但是對(duì)經(jīng)營(yíng)效率并沒(méi)有顯著影響[ 7 ]。此外，2013年上海成為中國(guó)首個(gè)符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的自由貿(mào)易區(qū)，國(guó)內(nèi)關(guān)于“負(fù)面清單”管理模式的研究也較多。如聶平香等認(rèn)為我國(guó)當(dāng)前應(yīng)該多借鑒美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家負(fù)面清單管理模式經(jīng)驗(yàn)，增強(qiáng)我國(guó)管理的透明度以及操作性[ 8 ]。徐至寒等認(rèn)為在上海自由貿(mào)易區(qū)建立的初期，清單模式面臨很多矛盾，如現(xiàn)有的管理組織結(jié)構(gòu)和職能與清單管理模式之間存在矛盾，仍需多方位思考[ 9 ]。孫元欣認(rèn)為“負(fù)面清單”模式對(duì)于自由貿(mào)易區(qū)的管理是必要的，但是目前的管理模式仍有許多不足，需要考察國(guó)外的成功經(jīng)驗(yàn)對(duì)其進(jìn)行修改[ 10 ]。

綜上所述，財(cái)政政策是促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最大推動(dòng)力，其中財(cái)政補(bǔ)貼的效果最明顯。但是就目前我國(guó)對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的補(bǔ)貼方式來(lái)看，在補(bǔ)貼結(jié)構(gòu)和分配上仍存在不足，本研究通過(guò)文獻(xiàn)查閱、資料收集以及問(wèn)卷調(diào)查的方法分析了我國(guó)現(xiàn)行補(bǔ)貼方式的現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題，并提出了建議。

二、我國(guó)負(fù)面清單管理補(bǔ)貼方式的現(xiàn)狀

2010年國(guó)務(wù)院報(bào)告指出我國(guó)將重點(diǎn)發(fā)展七大新興產(chǎn)業(yè)，目前國(guó)家對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的扶持目標(biāo)主要是技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)能擴(kuò)大。我國(guó)對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的補(bǔ)貼政策是在2009年才被有針對(duì)性地提出，主要包括稅收政策和財(cái)政支出政策。負(fù)面清單管理是指政府規(guī)定哪些經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域不開(kāi)放，除了清單上的禁區(qū)，其他行業(yè)、領(lǐng)域和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都許可。在負(fù)面清單管理模式下，我國(guó)政府強(qiáng)行遏制高能耗、高污染、不可持續(xù)的行業(yè)發(fā)展，重點(diǎn)扶持的對(duì)象包括信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)（30%）、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)（24%）和生物產(chǎn)業(yè)（16%），其他產(chǎn)業(yè)的扶持力度可見(jiàn)表1。如針對(duì)新能源汽車(chē)相關(guān)的配套產(chǎn)品出口退稅率為17%，針對(duì)混合動(dòng)力汽車(chē)、太陽(yáng)能電池等給予17%的全額退稅。這一系列的補(bǔ)貼政策很好地支撐了我國(guó)新興產(chǎn)業(yè)的初期發(fā)展，但是也存在一些不容忽視的問(wèn)題，主要包括補(bǔ)貼方式與新興產(chǎn)業(yè)之間的矛盾、創(chuàng)新補(bǔ)貼的份額較小以及補(bǔ)貼績(jī)效考核方式單一等。

（一）補(bǔ)貼方式與新興產(chǎn)業(yè)之間的矛盾

基于負(fù)面清單理論，目前我國(guó)政府對(duì)新興產(chǎn)業(yè)大力扶持，補(bǔ)貼方式包括研發(fā)補(bǔ)貼、生產(chǎn)補(bǔ)貼、出口補(bǔ)貼、人才引進(jìn)補(bǔ)貼以及其他補(bǔ)貼。之前的研究已經(jīng)表明政府補(bǔ)貼對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)績(jī)效提高具有一定的促進(jìn)作用，對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新，如新產(chǎn)品的研發(fā)以及專利的產(chǎn)出具有明顯的促進(jìn)作用。但是目前對(duì)新興產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼方式的主要組成及比例大部分仍參照傳統(tǒng)的舊產(chǎn)業(yè)來(lái)確定，而在實(shí)踐過(guò)程中舊的補(bǔ)貼方式已經(jīng)不再完全適應(yīng)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。如在傳統(tǒng)行業(yè)（鋼鐵行業(yè)等）的補(bǔ)貼方式中，生產(chǎn)補(bǔ)貼和出口補(bǔ)貼所占的比例極大，而這兩種補(bǔ)貼方式對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)和發(fā)展未必是促進(jìn)作用。雖然生產(chǎn)補(bǔ)貼對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)份額增長(zhǎng)有一定的幫助，但是生產(chǎn)補(bǔ)貼并不能增加研發(fā)部門(mén)工作人員的待遇以及企業(yè)在研發(fā)過(guò)程中的投資金額，也就不會(huì)促進(jìn)新興行業(yè)新技術(shù)的發(fā)展，同時(shí)也不利于新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大。此外，隨著新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，如果對(duì)傳統(tǒng)行業(yè)的生產(chǎn)補(bǔ)貼仍占很大的份額，將不利于新興產(chǎn)業(yè)與之競(jìng)爭(zhēng)，從而導(dǎo)致新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)模受到限制，長(zhǎng)此以往生產(chǎn)補(bǔ)貼反而不利于我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型，也必然與負(fù)面清單理論背道而馳。

（二）創(chuàng)新補(bǔ)貼的份額較小

高新技術(shù)是新興產(chǎn)業(yè)最主要的優(yōu)勢(shì)所在，也是其區(qū)別于傳統(tǒng)行業(yè)最主要的特征。新興產(chǎn)業(yè)必須具有自己獨(dú)特的創(chuàng)新性產(chǎn)品或服務(wù)才能在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占有一定的優(yōu)勢(shì)并獲得經(jīng)濟(jì)效益。因此發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)最關(guān)鍵的是企業(yè)或行業(yè)的創(chuàng)新。另外，新興產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)性非常明顯，在過(guò)去的發(fā)展過(guò)程中，已經(jīng)有很多利用新興產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的成功經(jīng)驗(yàn)。之前的研究已經(jīng)表明，在我國(guó)現(xiàn)階段發(fā)展過(guò)程中，新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)效益和創(chuàng)新補(bǔ)貼的投入存在很好的正向相關(guān)關(guān)系，即增大創(chuàng)新補(bǔ)貼可以明顯促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。而目前國(guó)家的財(cái)政補(bǔ)貼中，對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新補(bǔ)貼遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

（三）補(bǔ)貼績(jī)效考核方式單一

績(jī)效一般是指企業(yè)的業(yè)績(jī)和企業(yè)的收入，而補(bǔ)貼績(jī)效是指由于財(cái)政補(bǔ)貼而帶來(lái)的企業(yè)績(jī)效。在之前的研究中，學(xué)者往往以企業(yè)績(jī)效為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)探究政府補(bǔ)貼對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的影響。但是隨著上海自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展以及“負(fù)面清單”管理模式的建立，僅從企業(yè)績(jī)效的層面來(lái)評(píng)估新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展明顯不科學(xué)。研發(fā)是新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵，而行業(yè)的創(chuàng)新溢出現(xiàn)象在短時(shí)間內(nèi)給企業(yè)帶來(lái)的績(jī)效并不明顯，但是溢出現(xiàn)象帶來(lái)的知識(shí)共享等對(duì)整個(gè)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和行業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大、行業(yè)的市場(chǎng)份額提高等都有較大的幫助。因此傳統(tǒng)的企業(yè)績(jī)效已經(jīng)不能完全適應(yīng)新興產(chǎn)業(yè)的績(jī)效評(píng)估，而應(yīng)從行業(yè)角度出發(fā)，如行業(yè)規(guī)模的增長(zhǎng)（行業(yè)總量、行業(yè)市場(chǎng)份額等）和行業(yè)新技術(shù)水平（數(shù)量和技術(shù)含量）。

三、負(fù)面清單管理中新興產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼方式模型

（一）要素分析與假設(shè)

我國(guó)現(xiàn)行補(bǔ)貼政策中包含的補(bǔ)貼方式主要有創(chuàng)新補(bǔ)貼、出口補(bǔ)貼、人才引進(jìn)補(bǔ)貼、生產(chǎn)補(bǔ)貼等。創(chuàng)新補(bǔ)貼是指政府對(duì)新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)的科研經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助、科研人員獎(jiǎng)勵(lì)和創(chuàng)新獎(jiǎng)等，意在鼓勵(lì)企業(yè)科研項(xiàng)目的開(kāi)展。生產(chǎn)補(bǔ)貼是指通過(guò)品牌扶持、設(shè)備補(bǔ)貼等方式降低生產(chǎn)成本，鼓勵(lì)企業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)。雖然出口補(bǔ)貼不屬于WHO認(rèn)可的補(bǔ)貼方式，但是此項(xiàng)補(bǔ)貼可以降低企業(yè)出口成本，幫助企業(yè)開(kāi)拓海外市場(chǎng)。此外，雖然在目前的補(bǔ)貼方式中人才引進(jìn)補(bǔ)貼所占的份額極小，但是該補(bǔ)貼可以促進(jìn)行業(yè)內(nèi)人才的交流和流動(dòng)，從而對(duì)整個(gè)行業(yè)的溢出效應(yīng)起到推動(dòng)作用。國(guó)外一些發(fā)達(dá)國(guó)家的補(bǔ)貼政策研究表明在不同時(shí)期和不同行業(yè)，不同補(bǔ)貼方式的影響不盡相同?；谏鲜龇治觯槍?duì)現(xiàn)階段我國(guó)對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的補(bǔ)貼方式提出以下假設(shè)：

假設(shè)1：創(chuàng)新補(bǔ)貼可以促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能的擴(kuò)大；

假設(shè)2：出口補(bǔ)貼可以促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能的擴(kuò)大；

假設(shè)3：人才引進(jìn)補(bǔ)貼可以促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能的擴(kuò)大；

假設(shè)4：生產(chǎn)補(bǔ)貼可以促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能的擴(kuò)大。

模型中解釋變量為研發(fā)補(bǔ)貼、出口補(bǔ)貼、人才引進(jìn)補(bǔ)貼、生產(chǎn)補(bǔ)貼，被解釋變量為新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能的擴(kuò)大，控制變量為新興行業(yè)的規(guī)模和新技術(shù)產(chǎn)品水平，意在研究現(xiàn)階段哪一種補(bǔ)貼方式對(duì)新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能擴(kuò)大影響最大。

（二）樣本數(shù)據(jù)采集

由于目前我國(guó)對(duì)新興產(chǎn)業(yè)采取多種補(bǔ)貼方式的政策，要收集新興產(chǎn)業(yè)各個(gè)企業(yè)得到的從中央到政府的各種補(bǔ)貼的數(shù)據(jù)是很困難的，因此從企業(yè)績(jī)效角度評(píng)估補(bǔ)貼績(jī)效較困難。而且僅從企業(yè)績(jī)效評(píng)估新興行業(yè)的發(fā)展并不科學(xué)。本文從行業(yè)的層面，利用行業(yè)的產(chǎn)能擴(kuò)大評(píng)估行業(yè)的發(fā)展情況。經(jīng)此簡(jiǎn)化后，通過(guò)企業(yè)的公開(kāi)報(bào)告書(shū)采集相關(guān)的補(bǔ)貼數(shù)據(jù)。雖然企業(yè)的公開(kāi)報(bào)告書(shū)僅局限于上市公司，但是經(jīng)過(guò)近幾年的發(fā)展上市公司在新興產(chǎn)業(yè)的七大領(lǐng)域均有分布，且分布規(guī)律，在一定程度上可以反映該行業(yè)的發(fā)展情況。采集的數(shù)據(jù)包括七大新興行業(yè)近五年來(lái)各種形式的補(bǔ)貼以及補(bǔ)貼帶來(lái)的收益，這些數(shù)據(jù)均來(lái)自Wind數(shù)據(jù)庫(kù)，共收集867個(gè)數(shù)據(jù)樣本。

（三）回歸分析與結(jié)論

1.回歸分析與檢驗(yàn)

根據(jù)在Wind數(shù)據(jù)庫(kù)收集的數(shù)據(jù)以及上述模型要素分析，采取四種補(bǔ)貼方式（創(chuàng)新、出口、生產(chǎn)、人才引進(jìn)）為因子。這四個(gè)因子之間不相關(guān)的特征值大于1，對(duì)總方差的累計(jì)貢獻(xiàn)率為89.1%。對(duì)于Cronbach's Alpha系數(shù)，解釋變量（研發(fā)補(bǔ)貼、出口補(bǔ)貼、人才引進(jìn)補(bǔ)貼、生產(chǎn)補(bǔ)貼）分別為0.87、0.58、0.77、0.81；被解釋變量（新興產(chǎn)業(yè)的規(guī)模以及新興產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品的技術(shù)水平）分別為0.69、0.71；控制變量（新興產(chǎn)業(yè)行業(yè)產(chǎn)能的擴(kuò)大）為0.79，也表明量表的信度良好。

2.結(jié)論分析

本研究采用多元回歸法進(jìn)行假設(shè)檢驗(yàn)。由表2可知，公式（2）中的4個(gè)？茁值分別為？茁1=0.671，？茁2=0.315，？茁3= 0.564，？茁4=0.578，即四種補(bǔ)貼方式（研發(fā)補(bǔ)貼、出口補(bǔ)貼、人才引進(jìn)補(bǔ)貼、生產(chǎn)補(bǔ)貼）對(duì)新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能擴(kuò)大正向影響的標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)分別為0.671、0.315、0.564、0578。？茁值的大小可代表各變量對(duì)Y（行業(yè)規(guī)模）的貢獻(xiàn)率，本文的分析結(jié)果表明研發(fā)補(bǔ)貼對(duì)行業(yè)規(guī)模的貢獻(xiàn)最大。t值代表t檢驗(yàn)的結(jié)果，t值越大表示因變量對(duì)變量的影響越大，可見(jiàn)本文中出口補(bǔ)貼對(duì)行業(yè)規(guī)模的影響最顯著。F值是對(duì)所有解釋變量整體顯著性的檢驗(yàn)。

由表2可以看出，這四個(gè)回歸系數(shù)都通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，代表這四種補(bǔ)貼方式與被解釋變量之間有正相關(guān)關(guān)系。R平方值表明了模型對(duì)樣本數(shù)據(jù)的擬合程度，其值越高說(shuō)明模型與樣本數(shù)據(jù)擬合得越好。因此，假設(shè)1、假設(shè)2、假設(shè)3、假設(shè)4得到證實(shí)，即研發(fā)補(bǔ)貼、出口補(bǔ)貼、人才引進(jìn)補(bǔ)貼、生產(chǎn)補(bǔ)貼對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能擴(kuò)大都有促進(jìn)作用。研發(fā)補(bǔ)貼對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的推動(dòng)作用最顯著。生產(chǎn)補(bǔ)貼是傳統(tǒng)行業(yè)中最主要的補(bǔ)貼方式，在目前新興行業(yè)的補(bǔ)貼方式中仍占有很大比例。與傳統(tǒng)行業(yè)不同，人才引進(jìn)補(bǔ)貼對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的推動(dòng)作用也很明顯，僅次于生產(chǎn)補(bǔ)貼。雖然出口補(bǔ)貼對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展推動(dòng)作用在四種補(bǔ)貼方式中最弱，但是作用依然很明顯。

四、結(jié)論和政策建議

負(fù)面清單制度可以有效激發(fā)市場(chǎng)和社會(huì)活力，因其可以極大增強(qiáng)市場(chǎng)的透明度，哪些行業(yè)或者行為在制度之外，一目了然。除此之外，市場(chǎng)的開(kāi)放度進(jìn)一步加大，只要技術(shù)進(jìn)步或者對(duì)未來(lái)任何行業(yè)（領(lǐng)域）起到創(chuàng)新推動(dòng)作用，都自動(dòng)開(kāi)放，由此可見(jiàn)，負(fù)面清單管理制度具有預(yù)見(jiàn)性和包容性。在負(fù)面清單的管理模式下，市場(chǎng)有足夠發(fā)揮的自由度，保障經(jīng)濟(jì)體制下的市場(chǎng)少受干預(yù)，比如政府的補(bǔ)貼。

目前，政府財(cái)政補(bǔ)貼是新興產(chǎn)業(yè)最有效的推動(dòng)方式，也是負(fù)面清單管理模式下的有效手段。本文針對(duì)負(fù)面清單管理中我國(guó)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨的環(huán)境，從分析現(xiàn)有的補(bǔ)貼方式出發(fā)，通過(guò)數(shù)據(jù)模型探討了現(xiàn)存的補(bǔ)貼方式對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的推動(dòng)作用。在模型分析過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，不同補(bǔ)貼方式對(duì)七大新興產(chǎn)業(yè)的影響不盡相同，補(bǔ)貼方式對(duì)傳統(tǒng)行業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)的影響也不盡相同。通過(guò)分析Wind數(shù)據(jù)庫(kù)采集的數(shù)據(jù)可知，在創(chuàng)新補(bǔ)貼、出口補(bǔ)貼、生產(chǎn)補(bǔ)貼、人才引進(jìn)補(bǔ)貼四種補(bǔ)貼方式中，創(chuàng)新補(bǔ)貼對(duì)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的推動(dòng)力最大，其次是生產(chǎn)補(bǔ)貼和人才引進(jìn)補(bǔ)貼，而出口補(bǔ)貼的推動(dòng)力最小。鑒于現(xiàn)今的補(bǔ)貼結(jié)構(gòu)中生產(chǎn)補(bǔ)貼的比例已經(jīng)很大，本文提出以下政策建議。

（一）適時(shí)調(diào)整補(bǔ)貼方式

從本文的研究結(jié)果來(lái)看，即使在以創(chuàng)新為主的新興產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)域內(nèi)，不同補(bǔ)貼方式對(duì)不同行業(yè)的影響也不盡相同。因此補(bǔ)貼方式應(yīng)該具有行業(yè)針對(duì)性，針對(duì)不同行業(yè)選擇不同的補(bǔ)貼方式。而如何確定適合不同行業(yè)的補(bǔ)貼方式，需要政府和學(xué)者們及時(shí)針對(duì)市場(chǎng)環(huán)境的變化做調(diào)研和模型分析。此外，由于新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有高風(fēng)險(xiǎn)性和高不確定性，加之自由貿(mào)易區(qū)的建立帶來(lái)市場(chǎng)環(huán)境的快速變化，對(duì)不同行業(yè)進(jìn)行均勻補(bǔ)貼明顯不科學(xué)，并不能在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展上提供推動(dòng)力，政府相關(guān)部門(mén)應(yīng)適時(shí)調(diào)整補(bǔ)貼方式，及時(shí)制定出適合新興產(chǎn)業(yè)的補(bǔ)貼方式。

（二）利用創(chuàng)新補(bǔ)貼提高新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力

模型分析結(jié)果表明，從行業(yè)層面來(lái)看現(xiàn)階段創(chuàng)新補(bǔ)貼對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展推動(dòng)最大。從新興產(chǎn)業(yè)的特征來(lái)看，這一結(jié)論也是意料之中。因此在現(xiàn)階段，政府應(yīng)加大對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新補(bǔ)貼。雖然相比剛起步的新興產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，現(xiàn)階段傳統(tǒng)行業(yè)的創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率較高，但是對(duì)新興產(chǎn)業(yè)增大創(chuàng)新補(bǔ)貼不僅可以提高新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力及新產(chǎn)品的產(chǎn)出率，在一定程度上也給傳統(tǒng)行業(yè)帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)的壓力促使其繼續(xù)保持較高的成果轉(zhuǎn)化率。對(duì)新興產(chǎn)業(yè)提高創(chuàng)新補(bǔ)貼最重要的是可以在行業(yè)內(nèi)部形成溢出效益，而溢出效應(yīng)是整個(gè)行業(yè)發(fā)展重要的推動(dòng)力。在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的初期，提高企業(yè)創(chuàng)新補(bǔ)貼可以讓我國(guó)的新興產(chǎn)業(yè)在國(guó)際上占有有利的地位獲得優(yōu)先發(fā)展的優(yōu)勢(shì)，從而促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型[ 11 ]。

（三）利用人才補(bǔ)貼促進(jìn)人才流動(dòng)與交流

創(chuàng)新是新興產(chǎn)業(yè)的核心，而企業(yè)創(chuàng)新主體是知識(shí)型人才。不同企業(yè)員工之間的交流和流動(dòng)可以帶動(dòng)行業(yè)內(nèi)部的再創(chuàng)新和促進(jìn)新技術(shù)的外溢，提高行業(yè)的溢出效益。這對(duì)整個(gè)行業(yè)的發(fā)展起到推動(dòng)作用。特別是對(duì)處于發(fā)展壯大期的新興產(chǎn)業(yè)，較成熟的研發(fā)技術(shù)和管理技術(shù)可以給新興產(chǎn)業(yè)提供較穩(wěn)定的發(fā)展環(huán)境。而在現(xiàn)今環(huán)境中存在人才流動(dòng)壁壘，并不利于人才的交流和流動(dòng)。相關(guān)人才補(bǔ)貼政策可以在一定程度上消除這種壁壘，促進(jìn)人才的交流和流動(dòng)，促進(jìn)整個(gè)行業(yè)的發(fā)展，從而推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的速度[ 12 ]。

負(fù)面清單管理對(duì)我國(guó)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起到積極推動(dòng)作用，但是在新興行業(yè)與新興業(yè)態(tài)還未出現(xiàn)的情況下，伴隨著形勢(shì)的變化，負(fù)面清單可能也需要適時(shí)調(diào)整，以有利于經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定、持續(xù)的發(fā)展，也是負(fù)面清單未來(lái)優(yōu)化需要注意的一個(gè)重要問(wèn)題。新興產(chǎn)業(yè)的特有屬性可能對(duì)加快轉(zhuǎn)變我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整、增強(qiáng)我國(guó)自主創(chuàng)新能力、提升社會(huì)和公共服務(wù)能力具有重要的意義，同時(shí)也可能在某些情況下造成顯著負(fù)面影響。負(fù)面清單需要明確保留對(duì)新興行業(yè)與新興業(yè)態(tài)制定不符措施的權(quán)利，以視情對(duì)其加以限制或扶持，只有這樣才能實(shí)現(xiàn)負(fù)面清單的動(dòng)態(tài)優(yōu)化，并為負(fù)面清單推廣至國(guó)際貿(mào)易、投資協(xié)定奠定基礎(chǔ)。

負(fù)面清單管理模式下新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，給經(jīng)濟(jì)帶來(lái)新形勢(shì)的同時(shí)，也存在一定風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)然這種風(fēng)險(xiǎn)如果處理得好是完全可以規(guī)避的。在傳統(tǒng)的管理模式中往往習(xí)慣采用正面清單的模式，可能對(duì)負(fù)面清單的應(yīng)用還不夠靈活，實(shí)施起來(lái)難度必然增加，尤其是新興行業(yè)分工越來(lái)越細(xì)的情況下。還有就是新興產(chǎn)業(yè)在負(fù)面清單管理模式下，門(mén)檻較低，監(jiān)管難度大，對(duì)于新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展既是機(jī)遇又是挑戰(zhàn)。為此，既要發(fā)揮其積極作用，又要盡力規(guī)避消極作用，完善新興產(chǎn)業(yè)的負(fù)面清單，使其更為科學(xué)、合理、可持續(xù)，積極有效地推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。同時(shí)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理，使負(fù)面清單管理理念更好地服務(wù)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

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