人口老齡化、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟增長
——基于中國省際面板數(shù)據(jù)的實證分析

□ 王笳旭，馮波，王淑娟

人口老齡化、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟增長
——基于中國省際面板數(shù)據(jù)的實證分析

□ 王笳旭，馮波，王淑娟

通常認為人口老齡化會導致技術(shù)創(chuàng)新水平下降并制約經(jīng)濟增長，本文通過理論分析和實證檢驗對此提出質(zhì)疑。雖然老年人口本身的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新動機會隨著年齡增長而下降，但對整個社會而言，老齡化可以通過要素稟賦結(jié)構(gòu)改變和人力資本積累對經(jīng)濟增長產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新效應。利用中國1997-2014年省際面板數(shù)據(jù)進行實證檢驗，我們發(fā)現(xiàn)，人口老齡化對經(jīng)濟增長具有顯著的正向影響，老齡化通過與技術(shù)創(chuàng)新的正向交互作用促進了經(jīng)濟增長；隨著老齡化程度的加深，老齡化通過技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長影響的總邊際效應遞增。本文研究證實了老齡化能夠通過技術(shù)創(chuàng)新路徑抵消對經(jīng)濟增長的不利影響。隨著中國老齡化深化，加快技術(shù)創(chuàng)新、提升高齡勞動力及老年人口對技術(shù)變革的適應性對中國積極應對老齡化和實現(xiàn)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展具有重要意義。

人口老齡化；技術(shù)創(chuàng)新；勞動生產(chǎn)率；經(jīng)濟增長

一、引言

中國經(jīng)濟高速增長在很大程度上依賴于有利的人口年齡結(jié)構(gòu)，勞動年齡人口比重高而撫養(yǎng)人口比重低的人口結(jié)構(gòu)不僅為經(jīng)濟增長提供了大量的廉價勞動力，而且為經(jīng)濟增長積蓄了充足的廉價投資資本，研究表明這種有利的人口結(jié)構(gòu)提供的人口紅利對中國經(jīng)濟增長的貢獻超過24%[1][2]。但是，隨著中國人口老齡化程度加深，儲蓄資本和廉價勞動力等傳統(tǒng)要素供給受到明顯沖擊，老齡化將通過影響勞動投入和資本投入等關鍵路徑影響經(jīng)濟增長的持續(xù)性[3]。單純依靠勞動力高投入的粗放型經(jīng)濟增長模式已經(jīng)遭到經(jīng)濟學家的廣泛詬病，顯然我們不能期待人口年齡結(jié)構(gòu)短期內(nèi)再次逆轉(zhuǎn)，也不能繼續(xù)以犧牲勞動者的權(quán)益來換取“血汗”經(jīng)濟增長，這就需要在人口老齡化的新形勢下尋求推動經(jīng)濟增長的新路徑。

經(jīng)濟增長主要來源于勞動、資本投入和全要素生產(chǎn)率的提高，但是過度的勞動力供給會對技術(shù)進步產(chǎn)生擠出效應，從而導致全要素生產(chǎn)率增長緩慢且對經(jīng)濟增長的貢獻偏低。例如，舒元利用生產(chǎn)函數(shù)法估算中國1952-1990年全要素生產(chǎn)率及其對經(jīng)濟增長的貢獻，發(fā)現(xiàn)全要素生產(chǎn)率增長率為0.02%，而對經(jīng)濟增長的貢獻為0.3%[4]。王小魯用相同方法估算出1979-1999年全要素生產(chǎn)率增長率為1.46%，對產(chǎn)出的貢獻度為14.9%[5]。郭慶旺和賈俊雪分析發(fā)現(xiàn)我國全要素生產(chǎn)率1993年以來呈現(xiàn)逐年下降趨勢，直到2000年才得以緩解，此后全要素生產(chǎn)率增長率逐年上升[6]。而徐瑛等計算的技術(shù)進步的貢獻率即使2000年以后也只有10%左右[7]。人口年齡結(jié)構(gòu)的變化會改變傳統(tǒng)生產(chǎn)要素稟賦結(jié)構(gòu)，使得勞動力相對于資本和技術(shù)進步更昂貴，因此，在中國進入老齡化社會以后，沿海各省紛紛提出了“機器換人”的發(fā)展戰(zhàn)略。中國政府也逐漸意識到維持經(jīng)濟穩(wěn)定增長的根本出路在于從“要素驅(qū)動型”轉(zhuǎn)向“創(chuàng)新驅(qū)動型”，“十三五”時期技術(shù)創(chuàng)新被提到了較高的戰(zhàn)略地位。

由此，一個值得深思的問題是，老齡化日益加重是否會通過抑制創(chuàng)新從而不利于中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展?經(jīng)驗分析表明在個人生命周期中，創(chuàng)新隨年齡增長呈現(xiàn)倒“U”形的變化趨勢，個人的創(chuàng)新能力從20歲以后急劇上升，并在30～50歲達到創(chuàng)新的高峰，50歲以后緩慢下降[8][9]122-136[10][11]。創(chuàng)新產(chǎn)出隨人口年齡結(jié)構(gòu)變化主要源于兩方面原因:一是，隨著年齡增長，個人的身體機能和認知能力會逐漸下降，從而導致創(chuàng)新能力降低。Kanfer＆Ackerman的研究表明隨著年齡增長，人們的可變智力(fluid intelligence)會逐漸降低，而可變智力的下降會影響知識的重組和新思想的形成，特別是當工作需要更多解決問題的能力、學習能力及速度時，老年人的工作效率下降很快[12]。二是，老年人口對新技術(shù)和新知識的接受能力降低，考慮自己能夠利用新技術(shù)的時間越來越短，其主觀的創(chuàng)新動機也會減弱，甚至對新技術(shù)的研發(fā)進行抵制[13]169-189[14]。因此，基于創(chuàng)新的生命周期理論，多數(shù)學者認為人口老齡化將導致創(chuàng)新人口下降從而制約創(chuàng)新發(fā)展，并對經(jīng)濟增長產(chǎn)生嚴重威脅。

但是，上述研究過度關注老年人口自身創(chuàng)新能力和創(chuàng)新動機的變化，卻忽視了老齡化對社會整體技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)推廣的影響。事實上，各國的發(fā)展經(jīng)驗充分證明，創(chuàng)新的主體并非是老年群體，而是受教育程度較高的年輕人口。雖然老齡化在一定程度上改變了人口年齡結(jié)構(gòu)，但即使老齡化水平很高的發(fā)達國家，從事研發(fā)創(chuàng)新的人口占勞動年齡人口的比重也不足1%①例如，根據(jù)WDI數(shù)據(jù)庫計算2014年從事研發(fā)創(chuàng)新的人口占勞動年齡人口比重中，韓國為0.94%、日本為0.88%、法國為0.67%、德國為0.66%、美國為0.6%。。認為老齡化會導致創(chuàng)新水平下降的根本原因在于先驗地將老齡化等同于老年人口、老年人口又等同于創(chuàng)新人口，因而這種觀點難免有失偏頗。老齡化最直接的影響是改變了要素配置結(jié)構(gòu)，隨著老齡化程度加深，勞動力相對于資本和技術(shù)的價格會不斷上漲，企業(yè)為了節(jié)省成本會加快用技術(shù)替代勞動力，這會刺激社會的整體技術(shù)創(chuàng)新；另一方面，新技術(shù)的推廣應用又會對技能水平較低的勞動力產(chǎn)生擠出效應，勞動者為了保持穩(wěn)定就業(yè)就需要不斷地提高其知識技能水平，從而提高不同年齡階段人口對新知識和新技術(shù)的接受能力，這又對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了正向反饋作用，最終人口老齡化通過推動技術(shù)創(chuàng)新能力提升促進了經(jīng)濟增長向“創(chuàng)新驅(qū)動”的集約化生產(chǎn)進步。

以往關于老齡化、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟增長的研究主要集中于發(fā)達國家，而較少關注發(fā)展中國家，對于中國的實證研究則更少；同時也沒有將老齡化、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟增長納入同一個理論框架中進行研究，從而忽視了老齡化對經(jīng)濟增長影響的可能路徑。在中國已經(jīng)加入全球“老齡化俱樂部”且老齡化呈加速發(fā)展的情況下，探討中國人口老齡化是否能夠通過技術(shù)創(chuàng)新進而促進經(jīng)濟增長具有至關重要的意義。鑒于此，本文以中國省際面板數(shù)據(jù)為基礎，將老齡化、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟增長三者相結(jié)合，實證研究中國人口老齡化對技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟增長的影響。通過引入人口老齡化與技術(shù)創(chuàng)新的交叉項，擴展了人口老齡化對經(jīng)濟增長的潛在影響路徑，從而為尋求化解老齡化危機之道提供政策啟示。

二、人口老齡化對技術(shù)創(chuàng)新影響的理論機制分析

理解人口老齡化影響技術(shù)創(chuàng)新的機制對于研究長期經(jīng)濟增長至關重要，但是迄今為止學術(shù)界還并未就此達成一致看法，多數(shù)研究者持悲觀態(tài)度，主要理由是隨著年齡增長，個人的身體素質(zhì)、認知能力、創(chuàng)新動機和對新技術(shù)的接受能力等都會下降，從而對創(chuàng)新產(chǎn)生不利影響，但也有學者對此持有異議。本文結(jié)合以往研究和各國人口老齡化與創(chuàng)新發(fā)展的實際經(jīng)驗，認為中國人口老齡化的加深會產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新效應，從而促進經(jīng)濟增長。

(一)人口老齡化會迫使企業(yè)和社會向勞動節(jié)約型技術(shù)進步轉(zhuǎn)型

人口老齡化會倒逼企業(yè)和社會進行勞動偏向型技術(shù)創(chuàng)新，進而推動經(jīng)濟增長向創(chuàng)新型方向轉(zhuǎn)變。在內(nèi)生經(jīng)濟增長的世代交疊模型中，人口老齡化也就等同于老年人口撫養(yǎng)比的增加，結(jié)果是老齡化導致勞動力相對于資本更加稀缺[15]。企業(yè)為了節(jié)約成本，要么用資本替代勞動，要么進行技術(shù)創(chuàng)新。而用資本替代勞動面臨資本邊際報酬遞減的問題，B?rsch-Supan指出勞動年齡人口減少對經(jīng)濟增長的負效應并不能通過加大資本投入予以抵消，而是應該通過教育、培訓等手段提升人力資本，提高勞動生產(chǎn)率[16]。因此，企業(yè)的最優(yōu)選擇是進行勞動節(jié)約型的技術(shù)創(chuàng)新，這會引起整個社會更加重視技術(shù)進步，從而引發(fā)社會資源重新配置，催生出新的科技成果[17]。

(二)人口老齡化會使社會和家庭更加重視教育和人力資本投資

隨著技術(shù)創(chuàng)新復雜程度的日益提高和以往知識存量的擴大，知識積累將顯得越來越重要。年輕人口為了增強自身的創(chuàng)新研發(fā)能力，不得不在步入工作之前花費很長的時間接受正規(guī)教育[11]。但是接受教育的時間越長，則意味著進入工作崗位的時間越晚、家庭負擔的教育費用越高，這會增加年輕人口接受教育的機會成本。而人口老齡化為家庭和社會進行教育投資提供了機會。老齡化源于人口年齡結(jié)構(gòu)變化的兩大關鍵原因:其一是生育率下降導致的少兒人口減少。這意味著每個家庭的人口結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)倒金字塔形狀，進而使得家庭用于子女教育的資源更加集中，“盼子成龍、盼女成鳳”的家庭觀念也會使家庭更愿意在子女的教育上投入更多的資源，幫助子女在激烈的競爭中勝出。其二是死亡率下降導致的人口預期壽命延長。這會使人們不再追求家庭勞動力數(shù)量的增加，而是更加關注于個體勞動生產(chǎn)率的提高，從而增加在教育和技術(shù)培訓等領域的投入[18][19][20]。

(三)老年人口擁有的經(jīng)驗可以彌補人口老齡化導致的認知能力下降

人力資本不僅可以通過接受正規(guī)的教育獲得，也可以通過“干中學”積累工作經(jīng)驗和勞動技能。老年勞動力可以利用他們積累的工作經(jīng)驗發(fā)現(xiàn)更有效的工作策略和組織方式，也可以與年輕人的新知識形成互補，提升創(chuàng)新工作效率[21][22]。如果老年人口的工作經(jīng)驗能夠抵消認知能力下降導致的生產(chǎn)率降低，那么人口老齡化并不一定會導致創(chuàng)新能力下降。演化經(jīng)濟學和組織學習理論強調(diào)知識的多樣性對于創(chuàng)新是不可或缺的，雖然老年人口增多可能會降低企業(yè)擁有的新知識存量和搜尋新技術(shù)的能力，但是年輕員工的流入(employee turnover)可以為企業(yè)帶來新想法、新技術(shù)[23]，老年人可以通過與年輕人分享成熟經(jīng)驗而減少年輕人創(chuàng)新過程中的失誤，從而促進創(chuàng)新活動[24]。

從中國的實際發(fā)展境況看，一方面，中國的人力資本水平呈現(xiàn)不斷提高的趨勢。受計劃生育和經(jīng)濟發(fā)展水平的影響，中國人口總和生育率迅速下降，20世紀70年代之前一直保持在6以上，但目前僅為1.6左右，已經(jīng)遠低于人口更替水平[2]。生育率的迅速下降使得家庭負擔的子女數(shù)越來越少，“少生優(yōu)育”的觀念促使家庭更加重視子女素質(zhì)的培育。21世紀初中國的義務教育入學率已經(jīng)達到97%以上，高等教育的人數(shù)也迅速擴張。據(jù)估計，到2020年中國大學文化程度人數(shù)將達到2億，而高中和大學文化程度人數(shù)將接近4億，遠遠超過美國總?cè)丝赱25]。同時，隨著營養(yǎng)健康和醫(yī)療衛(wèi)生的發(fā)展，中國在過去的三十年中人口的平均預期壽命提高了6歲以上。另一方面，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級也在各地如火如荼地展開。伴隨著老齡化的發(fā)展，中國勞動年齡人口也進入了供給轉(zhuǎn)折點。從2004年以來，中國各地勞動力工資水平連續(xù)12年大幅上漲。面對勞動力成本快速上漲帶來的產(chǎn)業(yè)國際競爭力下降的挑戰(zhàn)，各省份陸續(xù)提出了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級戰(zhàn)略，并利用技術(shù)創(chuàng)新、新工藝、智能化機械設備等替代勞動力進行生產(chǎn)，這不僅提高了企業(yè)的生產(chǎn)效率，而且也催生了一批高新技術(shù)企業(yè)的迅速崛起，這對于提升中國的自主創(chuàng)新能力和經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變具有重要作用。例如，東莞勁勝精密組件股份有限公司2015年實現(xiàn)機器人替代人力操作，節(jié)省了70%以上的勞動力①資料來源:中華人民共和國國務院新聞辦公室:http://www.scio.gov.cn/34357/Document/1473260/1473260.htm。從這一點上來說，老齡化恰恰為中國擺脫過去粗放型經(jīng)濟增長路徑從而轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動提供了重要動力。至少從當前階段看，老齡化的深化會持續(xù)的對經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展形成壓力，從而促進技術(shù)創(chuàng)新型的經(jīng)濟增長。

基于以上分析，筆者認為，人口老齡化加重會通過刺激技術(shù)創(chuàng)新從而促進經(jīng)濟增長從“要素驅(qū)動”向“創(chuàng)新驅(qū)動”轉(zhuǎn)變，而人力資本積累將為創(chuàng)新和經(jīng)濟增長提供正向反饋，最終實現(xiàn)經(jīng)濟增長的目標。據(jù)此，我們得出兩個基本研究假設:第一，人口老齡化會通過技術(shù)創(chuàng)新效應抵消人口老齡化對經(jīng)濟增長帶來的不利影響，從而推動經(jīng)濟增長；第二，隨著老齡化程度的加深，老齡化通過技術(shù)創(chuàng)新促進經(jīng)濟增長的機制會越來越重要，從而推動經(jīng)濟增長方式向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型發(fā)展。

三、計量模型、指標與數(shù)據(jù)

(一)計量模型構(gòu)建

參考知識生產(chǎn)函數(shù)的設定模式[26]，將技術(shù)創(chuàng)新設定為研發(fā)人員與研發(fā)資本投入的函數(shù)，如下式所示:

其中，i，t分別表示地區(qū)和時間；φ表示知識生產(chǎn)函數(shù)的產(chǎn)出效率；A·表示知識產(chǎn)出；A表示知識存量；LR＆D和KR＆D分別表示R＆D部門的研發(fā)人員和研發(fā)資本投入量；參數(shù)αA、αL和αK分別為知識存量、研發(fā)人員和研發(fā)資本的創(chuàng)新產(chǎn)出彈性。

Frosch認為在創(chuàng)新活動中存在一個由研究能力和創(chuàng)新動機引起的獨立的年齡效應，但是卻很難從區(qū)域?qū)用嬷苯佣攘窟@種心理上的指標[21]，因此，借鑒Frosch的做法，引入一個獨立的年齡結(jié)構(gòu)因子eγa來捕捉開發(fā)能力和創(chuàng)新動機的年齡效應，其中a隨年齡變化。

借鑒蘇志慶等[27]的研究，假定技術(shù)創(chuàng)新和最終產(chǎn)品生產(chǎn)是兩個不同的部門，因此勞動和資本要素需要在部門間進行配置。技術(shù)創(chuàng)新是最終產(chǎn)品生產(chǎn)的投入品，經(jīng)濟增長是通過對新技術(shù)的應用和資源更有效利用而實現(xiàn)的。因此將知識生產(chǎn)函數(shù)引入C-D函數(shù)，模型如下:

其中，KR＆D+KY=K，LR＆D+LY=L，K和L分別代表經(jīng)濟中總的資本和勞動投入。本文根據(jù)研究需要不對部門間的要素配置進行區(qū)分，因此將上式簡化為:

由此可見，經(jīng)濟產(chǎn)出的增長并非完全得益于最新的技術(shù)創(chuàng)新，而是前期創(chuàng)新產(chǎn)出不斷累積的結(jié)果[28]。Feyrer認為年齡結(jié)構(gòu)會影響生產(chǎn)率和經(jīng)濟增長，主要是因為年齡結(jié)構(gòu)變化影響技術(shù)創(chuàng)新和對新技術(shù)的采用[29]。因此，為了檢驗人口老齡化是否會通過創(chuàng)新制約經(jīng)濟增長，我們引入老齡化與技術(shù)創(chuàng)新存量的交叉項，考察老齡化與技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的協(xié)同作用。

考慮省際面板數(shù)據(jù)通常具有不可觀測的個體異質(zhì)性以及易受突發(fā)性事件沖擊等，會引起誤差項與解釋變量相關和時序不穩(wěn)定等問題，進而導致模型回歸結(jié)果產(chǎn)生偏誤，因此我們在計量回歸中同時控制了個體效應和時間效應。對上述模型取對數(shù)并加入控制變量后，得到基本計量模型:

上式中，X為控制變量；di代表個體效應，反映了不隨時間變動的不可觀測的外部沖擊效應；gt表示時間效應，反映不隨個體變動的時期外部沖擊；εit為隨機干擾項。

(二)指標說明

1.被解釋變量為經(jīng)濟增長。本文采用實際人均GDP作為衡量經(jīng)濟增長的主要指標，同時為了檢驗回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，本文利用地區(qū)勞動生產(chǎn)率(LPT)作為補充指標，衡量老齡化對經(jīng)濟增長不同方面的影響是否具有一致性。

2.核心解釋變量有三個。(1)人口老齡化(Old)，用65歲以上老年人口比重衡量。(2)技術(shù)創(chuàng)新存量(Cpat)，通常有投入法和產(chǎn)出法兩種方式衡量技術(shù)創(chuàng)新，本文采用代表產(chǎn)出法的專利申請數(shù)量，技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出往往是以存量形式來體現(xiàn)，根據(jù)吳延兵[28]的方法，通過永續(xù)盤存法①基期的創(chuàng)新存量計算方法為Ai0=˙Ai0/(λ+gi)，λ表示折舊率，gi代表i地區(qū)專利申請的年均增長率。參考吳延兵[28]設定知識折舊率λ=15%，則利用專利存量計算公式Ait=(1-?)Ait-1+˙Ait獲得專利存量。構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新存量指標。(3)人口老齡化與技術(shù)創(chuàng)新交叉項(Old×Cpat)，反映老齡化對經(jīng)濟增長的作用不僅取決于老齡化自身，還取決于通過技術(shù)創(chuàng)新路徑的影響效應，從而檢驗老齡化經(jīng)由技術(shù)創(chuàng)新路徑彌補老齡化對經(jīng)濟增長的影響效應。

3.控制變量包括兩種。第一種反映老齡化影響經(jīng)濟增長的其他路徑。人口老齡化會導致勞動年齡人口減少，由于勞動年齡人口傾向于儲蓄，老年人口傾向于消費，老齡化以后無論是家庭、企業(yè)還是政府都將會分配更多的資源用于保障老年人口的健康和生活，因此老齡化會引起資本的重新配置，影響經(jīng)濟增長。為了控制這種影響我們加入了勞動力供給(Work)、投資(Invest)和公共福利支出(Pub)變量。其中勞動力供給用勞動年齡人口比重衡量，投資用永續(xù)盤存法計算的全社會固定資產(chǎn)投資存量表示。公共福利支出變量用公共福利支出占財政支出比重衡量。同時，人口老齡化對經(jīng)濟增長也具有人力資本稟賦效應，為了反映這種效應，我們加入了人力資本變量，將人力資本區(qū)分為教育人力資本(Eduy)和經(jīng)驗人力資本(Exp)，教育人力資本用6歲以上人口的平均受教育年限(Eduy)①平均受教育年限的計算方法為:(不識字或很少識字人口×1年+小學受教育人口×6年+初中受教育人口×9年+高中受教育人口×12年+大專及以上受教育人口×16年)/6歲以上總?cè)丝凇Ｌ娲?，?jīng)驗人力資本用獲得職業(yè)技能鑒定證書的人數(shù)占勞動年齡人口比重(Exp)衡量。另一種控制變量反映了除人口老齡化以外影響經(jīng)濟增長的其他因素。綜合已有研究，本文選擇了如下指標:市場化程度(Dm)，用各地區(qū)規(guī)模以上非國有工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重衡量[30][31]；城鎮(zhèn)化水平(Urban)，用城市人口占總?cè)丝诒戎睾饬?；對外開放水平(Open)，用進出口總額占各地區(qū)GDP比重衡量。

(三)數(shù)據(jù)來源

本文采用1997-2014年中國30個省份②本文的研究對象沒有包含港澳臺和西藏自治區(qū)，主要原因是港澳臺與中國大陸存在明顯的制度性差異，而西藏則是數(shù)據(jù)缺失較多。的宏觀面板數(shù)據(jù)。其中，人口年齡結(jié)構(gòu)和6歲以上人口受教育水平等數(shù)據(jù)來自于1998-2015年《中國人口和就業(yè)統(tǒng)計年鑒》；獲得職業(yè)技能鑒定證書人數(shù)來源于1999-2015年《中國勞動統(tǒng)計年鑒》，由于缺少1997年獲得職業(yè)技能鑒定證書人數(shù)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，因此，采用移動平均法對缺失數(shù)據(jù)進行填充；社會公共福利支出來自于1998-2015年《中國財政年鑒》，2007年財政預算支出統(tǒng)計口徑進行調(diào)整，本文公共福利支出在2006年以前的數(shù)據(jù)由撫恤和社會福利救濟費用、社會保障補助支出、行政事業(yè)單位離退休經(jīng)費和醫(yī)療衛(wèi)生支出構(gòu)成，2007年以后數(shù)據(jù)由社會保障和就業(yè)支出與醫(yī)療衛(wèi)生支出構(gòu)成；市場化程度數(shù)據(jù)來源于《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》。其他指標數(shù)據(jù)由歷年各省份的統(tǒng)計年鑒中相應指標計算獲得。為了減弱模型回歸中的異方差問題，我們對所有變量取對數(shù)處理。變量統(tǒng)計性描述如表1所示。

表1 各主要變量的統(tǒng)計性描述

四、實證結(jié)果分析

(一)描述性分析

為了直觀了解中國人口老齡化、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟增長之間的關系，本文首先繪制了中國人口老齡化、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟增長之間相關關系的散點圖(圖1，圖2，圖3，圖4)。從散點圖分布情況看，人口老齡化與技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟增長具有顯著的正相關關系。隨著人口老齡化程度的不斷加深，中國的技術(shù)創(chuàng)新水平、勞動生產(chǎn)率和人均GDP水平都處于上升趨勢，這一特征與本文的研究假設是一致的，即老齡化可能并不會導致整個社會的創(chuàng)新水平和經(jīng)濟增長水平下降；同時，技術(shù)創(chuàng)新水平的提升與經(jīng)濟增長具有顯著的正相關關系，表明技術(shù)創(chuàng)新是推動經(jīng)濟增長的重要因素。

圖1 人口老齡化與專利申請數(shù)散點圖

圖2 人口老齡化與人均GDP的散點圖

圖3 人口老齡化與勞動力生產(chǎn)率散點圖

圖4 專利申請數(shù)與人均GDP散點圖

(二)人口老齡化、技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長影響的實證結(jié)果分析

根據(jù)Hausman檢驗，模型顯著拒絕了隨機效應模型，表明人口老齡化、技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟增長存在著顯著的個體異質(zhì)性，因此，采用固定效應回歸以控制個體差異對模型的影響。同時考慮各省的發(fā)展受到共同的中央政策約束從而導致變量表現(xiàn)出相似的時間趨勢性，比如計劃生育政策和區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略等，所以在計量回歸中加入了時間趨勢項控制這種隨時間變化的不可觀察變量對個體的外生沖擊，加入時間趨勢項的固定效應基準回歸結(jié)果見表2。

對表征經(jīng)濟增長的兩種指標分別進行估計，我們發(fā)現(xiàn)在不加入其他控制變量時，老齡化對人均GDP和勞動生產(chǎn)率的影響均在1%的檢驗水平上顯著為正。加入其他控制變量后，人口老齡化的回歸系數(shù)也通過了1%的顯著性檢驗，但老齡化對經(jīng)濟增長的系數(shù)方向發(fā)生顯著變化，這主要是因為我們考慮了人口老齡化與技術(shù)創(chuàng)新的交叉項。老齡化與技術(shù)創(chuàng)新交叉項系數(shù)在1%水平上顯著為正，說明老齡化與技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的交互作用，如果剔除老齡化通過技術(shù)創(chuàng)新途徑對經(jīng)濟增長的影響，老齡化通過其他途徑對經(jīng)濟增長影響的總效應將顯著為負。綜合老齡化與技術(shù)創(chuàng)新的交互效應后，人口老齡化對人均GDP和勞動生產(chǎn)率的總邊際效應分別為0.096和0.059，老齡化對經(jīng)濟增長的總邊際效應①老齡化對經(jīng)濟增長的總邊際效應=老齡化估計系數(shù)+老齡化與技術(shù)創(chuàng)新交叉項估計系數(shù)×技術(shù)創(chuàng)新存量均值仍為正，表明老齡化對經(jīng)濟增長具有顯著的促進作用。這說明，一方面，老齡化能通過技術(shù)創(chuàng)新影響經(jīng)濟增長，隨著老齡化程度加深，技術(shù)創(chuàng)新水平越高對經(jīng)濟增長的推動作用越大，從而彌補老齡化對經(jīng)濟增長的負效應；另一方面，技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的影響也隨老齡化程度提高而增強，表明老齡化不會制約技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的促進作用。這印證了本文的第一個研究假設，即老齡化對經(jīng)濟增長的正向效應是通過技術(shù)創(chuàng)新路徑實現(xiàn)的，老齡化的技術(shù)創(chuàng)新效應抵消了老齡化對經(jīng)濟增長的不利影響。老齡化對人均GDP和對勞動生產(chǎn)率的回歸結(jié)果具有一致性，說明回歸結(jié)果具有一定的穩(wěn)健性。

控制變量也具有較高的顯著性。其中，勞動力供給、固定資產(chǎn)投資和工作經(jīng)驗積累對人均GDP和勞動生產(chǎn)率具有顯著的正向作用，而且勞動力供給對人均GDP的回歸系數(shù)最大，在一定程度上體現(xiàn)了中國依賴廉價勞動力高投入的粗放型經(jīng)濟增長模式；人均受教育年限和社會福利支出對人均GDP和勞動生產(chǎn)率有顯著的負向作用，平均受教育年限的提高對經(jīng)濟增長起到負向作用，這可能與中國傳統(tǒng)的經(jīng)濟粗放型增長路徑有關，教育年限提升意味著推遲勞動力進入勞動力市場，同時由于經(jīng)濟增長方式?jīng)]有發(fā)生改變，受教育水平較高的人口也很難發(fā)揮其人力資本優(yōu)勢；社會福利支出顯著地制約了經(jīng)濟增長，老齡化使得用于老年人口養(yǎng)老和服務的社會福利支出增加，這會擠占本應用于生產(chǎn)性投資的財政支出，因此導致經(jīng)濟增長下滑；對外開放水平對對勞動生產(chǎn)率的影響顯著為正表明中國通過國際貿(mào)易產(chǎn)生了輸入型的技術(shù)進步效應；回歸模型具有較強的時間趨勢性，時間趨勢項均在1%水平上顯著為正，說明存在著不隨個體變動的共同的時期沖擊效應。

用整體樣本的均值回歸可能會掩蓋不同時期和不同老齡化程度下人口老齡化對技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟增長的作用差異，因此，我們采用分樣本逐步回歸的方法檢驗人口老齡化在不同時期和在不同程度下對經(jīng)濟增長的影響效應。一是分時期回歸，考慮2007年爆發(fā)的金融危機是中國經(jīng)濟的一個重要轉(zhuǎn)折點，金融危機后為適應國際貿(mào)易的新形勢，中國加快了勞動密集型制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的速度。因此，我們以2007年為節(jié)點，分析2007年前后老齡化通過技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的影響是否出現(xiàn)顯著的變化。二是按老齡化程度分組，參考陳衛(wèi)民和施美程[32]的研究方法，我們按照人口老齡化程度逐步縮小樣本量對模型進行重新估計。模型估計方法同上，這里重點說明老齡化通過技術(shù)創(chuàng)新路徑對經(jīng)濟增長影響的總邊際效應，回歸結(jié)果如表3所示。

分時期的樣本回歸表明老齡化、技術(shù)創(chuàng)新以及老齡化與技術(shù)創(chuàng)新交叉項的回歸系數(shù)均在1%的水平下顯著。1997-2006年和2007-2014年老齡化與技術(shù)創(chuàng)新的交叉項系數(shù)分別為0.125和0.107，老齡化對經(jīng)濟增長的總邊際效應分別為0.074和0.128?？梢园l(fā)現(xiàn)隨著時期變化，老齡化與技術(shù)創(chuàng)新交叉項的回歸系數(shù)雖然有所下降，但老齡化并沒有通過制約創(chuàng)新而減緩經(jīng)濟增長，老齡化對經(jīng)濟增長的總效應是上升的。從不同老齡化程度看，老齡化通過技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的總效應也呈現(xiàn)了顯著的遞增趨勢，樣本起始老齡化率從4%到8%的分組回歸中，老齡化對經(jīng)濟增長的總邊際效應分別為0.096、0.107、0.116、0.119和0.208，老齡化通過技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長起到了顯著的促進作用。但是當老齡化程度超過9%以后，老齡化通過技術(shù)創(chuàng)新推動經(jīng)濟增長變得不再顯著，這可能與變量間存在多重共線性有關。如果我們只保留老齡化與技術(shù)創(chuàng)新的交叉項及相關控制變量，當老齡化程度超過9%時，老齡化通過技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長影響的總邊際效應為0.215，顯著高于老齡化水平較低時期的邊際總效應。分時期和分老齡化程度的分析均表明隨著老齡化程度的加深，老齡化通過技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的影響效應逐步增強，這說明老齡化程度越高，則通過技術(shù)創(chuàng)新改變經(jīng)濟增長方式的倒逼效應越大，從而推動了經(jīng)濟增長向要素集約的技術(shù)進步方向轉(zhuǎn)型，這印證了本文的第二個基本研究假設。

表2 人口老齡化、技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長影響的固定效應回歸結(jié)果

表3 人口老齡化對經(jīng)濟增長影響的分組效應檢驗

控制變量的結(jié)果顯示:(1)勞動力和資本對經(jīng)濟增長的作用均在進入老齡化階段時達到最大，且隨著老齡化程度的加深，兩者對經(jīng)濟增長的影響效應逐漸減弱，這表明在老齡化社會繼續(xù)通過勞動投入和資本投入刺激經(jīng)濟增長的效果將越來越低；(2)隨著老齡化程度加深，教育年限的延長對經(jīng)濟增長的影響效應從負向作用向正向作用轉(zhuǎn)變，這表明接受過正規(guī)的、較高教育水平的人口更能適應人口年齡結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變帶來的技術(shù)創(chuàng)新；(3)工作經(jīng)驗的積累對經(jīng)濟增長的促進作用隨老齡化加深逐漸變?nèi)酰@可能預示著在老齡化時期推動技術(shù)創(chuàng)新促進經(jīng)濟增長可能會面臨著工作經(jīng)驗的約束，已經(jīng)進入老年階段的人口大多擁有的工作經(jīng)驗是適應于勞動密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展時期的經(jīng)驗，但是老齡化使得生產(chǎn)組織方式迅速轉(zhuǎn)向“技能型”，使得普通工作技能難以應對新知識和新技術(shù)的推廣；(4)市場化程度的加深有助于應對老齡化對經(jīng)濟增長產(chǎn)生的不利影響，這主要是為企業(yè)創(chuàng)新提供了有利的外部環(huán)境。其他變量的顯著性水平較低。

(三)穩(wěn)健性檢驗

上述回歸結(jié)果中均沒有考慮經(jīng)濟增長對人口老齡化和技術(shù)創(chuàng)新的反向影響，可能導致模型存在內(nèi)生性而引起估計結(jié)果偏誤。為了檢驗回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，本文通過四種不同的檢驗方式對上述結(jié)果穩(wěn)健性進行檢驗。一是選取人口老齡化的替代指標，老齡化一方面表現(xiàn)為老年人口比重的上升，另一方面也表現(xiàn)為老年人口撫養(yǎng)負擔的增加。這里用老年人口撫養(yǎng)比(Oldf)替代之前所用的老齡化率指標進行重新估計；二是采用工具變量法，用人口老齡化和老齡化與技術(shù)創(chuàng)新交叉項的滯后一期變量作為人口老齡化的工具變量，并對技術(shù)創(chuàng)新做滯后一期處理，從而避免經(jīng)濟增長對當期人口老齡化和技術(shù)創(chuàng)新的影響，降低模型內(nèi)生性；三是考慮模型擾動項可能存在異方差和序列相關而導致估計結(jié)果非一致，用考慮異方差和一階序列相關的廣義最小二乘法(GLS)對面板數(shù)據(jù)模型進行再估計；四是在模型解釋變量中加入經(jīng)濟增長的滯后變量，將模型擴展為動態(tài)面板數(shù)據(jù)，并利用各解釋變量的滯后變量作為工具變量進行兩階段差分廣義矩估計(Diff-GMM)，從而盡可能地消除模型存在的內(nèi)生性問題。上述四種檢驗類型分別對應估計結(jié)果表4中的模型13-16。

表4 人口老齡化、技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長影響的穩(wěn)健性檢驗

模型13-15在分別用老年人口撫養(yǎng)比替代人口老齡化率指標、對人口老齡化取工具變量進行替代、考慮模型異方差和序列相關情況進行廣義最小二乘法等重新估計后，均沒有改變模型的基本估計結(jié)果，人口老齡化、技術(shù)創(chuàng)新及其交叉項的回歸系數(shù)均通過了顯著性水平檢驗，且老齡化通過技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的影響顯著為正，抵消了人口老齡化對經(jīng)濟增長的負向影響，表明了本文固定效應基準回歸結(jié)果的可信性；模型16在充分考慮經(jīng)濟增長具有滯后性和解釋變量與擾動項可能存在內(nèi)生性問題的基礎上進行了動態(tài)差分廣義矩估計，估計結(jié)果顯著拒絕了擾動項存在二階序列相關的原假設，并且Sargan檢驗通過了工具變量有效性檢驗，結(jié)果仍顯示老齡化通過技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長具有顯著的正向影響，并且老齡化通過技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的總邊際效應為0.216。以上分析表明了本文估計結(jié)果具有較強的穩(wěn)健性，經(jīng)濟增長受老齡化水平的顯著影響，但是老齡化對經(jīng)濟增長并不一定造成負向影響，這取決于技術(shù)創(chuàng)新水平。老齡化通過改變要素稟賦結(jié)構(gòu)迫使企業(yè)和社會逐漸重視技術(shù)進步的作用，而且隨著人力資本水平的不斷提高，人口進入老年時期以后對新技術(shù)的應用和適應能力也將大大增加，如此，老齡化對生產(chǎn)率的負面影響可能就會被抵消[33]，這進一步印證了本文的研究假設。

五、結(jié)論與啟示

人口老齡化是當今世界各國普遍面臨的重要問題之一，關注中國的人口老齡化對技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟增長的影響對越來越多的發(fā)展中國家及時應對老齡化的不利影響具有重要意義。本文在梳理人口老齡化對技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟增長影響機制的基礎上，利用中國1997-2014年30個省份的面板數(shù)據(jù)實證研究了人口老齡化、技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的影響，得到以下研究結(jié)論和啟示。

(1)技術(shù)創(chuàng)新是人口老齡化條件下促進經(jīng)濟增長的重要途徑之一，人口老齡化能夠通過技術(shù)創(chuàng)新效應有效地抵消老齡化對經(jīng)濟增長的不利影響；(2)人口老齡化程度的加重深刻地改變了要素稟賦資源，促使企業(yè)和社會用技術(shù)替代勞動力的動機日益迫切，最終老齡化通過技術(shù)創(chuàng)新路徑作用于經(jīng)濟增長的總效應隨著老齡化程度的深化而不斷提升；(3)人口老齡化對經(jīng)濟增長的影響還依賴于人力資本積累對技術(shù)創(chuàng)新的反饋效應，老齡化的深化提高了人力資本積累的重要性，但以前適用于要素投入型經(jīng)濟增長方式的工作經(jīng)驗積累并不能在老齡化時期有效地適應快速轉(zhuǎn)變的經(jīng)濟增長方式，這促進了通用知識資本積累作用日益提升而傳統(tǒng)工作技能作用逐漸變?nèi)酢?/p>

中國當前處于人口老齡化加速發(fā)展階段，老齡化的加速發(fā)展對中國經(jīng)濟增長帶來巨大挑戰(zhàn)，但也提供了經(jīng)濟增長轉(zhuǎn)型的契機。能否充分利用老齡化帶來的生產(chǎn)要素稟賦改變倒逼技術(shù)創(chuàng)新增長的機遇，實現(xiàn)經(jīng)濟增長向“創(chuàng)新型”轉(zhuǎn)變關乎中國在老齡化時代經(jīng)濟增長的持續(xù)性。本文的研究結(jié)論提示我們，隨著老齡化的深化，通過加快技術(shù)創(chuàng)新能夠有效地抵消老齡化的不利影響，因此應加快技術(shù)創(chuàng)新的力度，特別是適合老年人口接受和利用的技術(shù)創(chuàng)新；同時為了促進新技術(shù)的推廣應用、提高生產(chǎn)率和經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量，要不斷地提升人力資本積累水平，不僅要對適齡人口提供針對性強的正規(guī)教育，而且也應該適當?shù)脑黾泳哂袆趧右庠傅母啐g勞動力和老年人口的技術(shù)培訓，通過健康老齡化的普及，提高老年人口對新技術(shù)和新知識的接受和適應能力。

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Population Aging，Technological Innovation and Economic Growth:Empirical Analysis Based on Provincial Panel Data of China

WANG Jia-xu， China Agricultural University； FENG Bo， China Center for Urban Development；WANG Shu-juan，Beijing Jiaotong University

It is generally believed that population aging will decrease technological innovation，which is negative to economic growth.However，we challenge this argument by theoretical analysis and empirical examination.Although the innovation capacity and innovation motivation of the elderly population will decline with age， for society as a whole， aging will generate technological innovation effect on economic growth by changing the structure of factor endowment and the level of human capital.We take an empirical test by using the panel data of 1997-2014 years in China，and find some valuable conclusions:population aging has a significant positive impact on economic growth，which derives from the interaction effect of population aging and technology innovation； with population aging deepening， the total marginal effect of aging on economic growth is increasing through the interaction with technological innovation.The research confirms that aging can offset the adverse effects on economic growth through technological innovation，so as to promote economic growth to labor saving technology biased transformation and development.With the deepening of aging in China，speeding up technological innovation and improving the adaptability of the aged population to technological change has a great significance for China to actively cope with aging and achieve economic restructuring and development.

population aging； technological innovation； labor productivity； economic growth

C924.24；F294.22

A

1671-7023(2017)05-0116-11

王笳旭，中國農(nóng)業(yè)大學國家農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展研究院博士研究生；馮波，中國城市和小城鎮(zhèn)改革發(fā)展中心高級經(jīng)濟師；王淑娟，北京交通大學經(jīng)濟管理學院博士研究生

2017-03-14

責任編輯 胡章成