課題組

摘 要：全要素生產(chǎn)率不僅是衡量經(jīng)濟效率的重要指標，也是地區(qū)經(jīng)濟經(jīng)濟增長質(zhì)量的重要指標。本文選取陜西省經(jīng)濟面板數(shù)據(jù)，采用DEA-Malmquist指數(shù)方法對陜西省2001-2015年間全要素生產(chǎn)率進行測算和分解，對結(jié)果進行比較分析。研究結(jié)果表明：2001-2015年期間陜西省全要素生產(chǎn)率的增長促進了陜西地區(qū)的經(jīng)濟增長；全要素生產(chǎn)率的增長主要得益于技術(shù)進步；技術(shù)效率和規(guī)模效率對經(jīng)濟增長促進、阻礙作用不明顯；根據(jù)研究結(jié)論，提出了相關(guān)政策建議。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟增長；全要素生產(chǎn)率；DEA-Malmquist指數(shù)

一、引言

全要素生產(chǎn)率（Total Factor Productivity，簡稱TFP）是指各種要素投入水平既定的條件下，所達到的額外生產(chǎn)效率，是推動經(jīng)濟增長的動力之一。即經(jīng)濟增長中不能夠被資本、勞動力和人力資本等要素投入所解釋的部分，可以看作是要素配置效率提高、技術(shù)進步或者創(chuàng)新等“難以衡量”的因素帶來的效率提升所促成的額外經(jīng)濟增長。其概念來說，估算全要素生產(chǎn)率即分析投入要素增長、技術(shù)進步、能力實現(xiàn)等要素對經(jīng)濟增長的貢獻，并識別經(jīng)濟發(fā)展是投入增長型還是效率增長型，通過比較全要素生產(chǎn)率增長對經(jīng)濟增長貢獻和要素投入貢獻，確定經(jīng)濟政策是以增加總需求為方向還是以經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整、技術(shù)進步為方向。

作為我國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)的一個重要表現(xiàn)——增長速度換擋，是經(jīng)濟發(fā)展和人口轉(zhuǎn)變階段變化的結(jié)果。在勞動投入和投資增速長期下行的前提下，依靠傳統(tǒng)增長動力模式難以持續(xù)，適應(yīng)和引領(lǐng)新常態(tài)則是要探尋新的增長動力，核心是提高全要素生產(chǎn)率及其對經(jīng)濟增長的貢獻份額。本課題以陜西省為樣本，利用DEA-Malmquist方法對全要素生產(chǎn)率進行測算和分解，為陜西可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略提供數(shù)據(jù)支持，對區(qū)域經(jīng)濟增長具有重要的理論和實踐意義。

二、理論及文獻綜述

全要素生產(chǎn)率最早是由美國經(jīng)濟學家羅伯特·索羅于1957年提出，是總產(chǎn)量與全部要素投入量之比。DEA-Malmquist指數(shù)方法是指將DEA方法與Malmquist指數(shù)相結(jié)合用以測度全要素生產(chǎn)率。具體來講，首先依據(jù)DEA方法確定生產(chǎn)前沿面，然后得到距離函數(shù)，利用距離函數(shù)構(gòu)造TFP指數(shù)，以此來衡量全要素生產(chǎn)率的增長率。對于距離函數(shù)而言，可從投入與產(chǎn)出這兩個角度加以定義?；谕度氲木嚯x函數(shù)是在給定產(chǎn)出的條件下投入量向前沿面壓縮的程度，而基于產(chǎn)出的距離函數(shù)是給定投入時產(chǎn)出的最大擴張程度。

本文選擇Malmquist指數(shù)法，將TFP變動分解為技術(shù)效率變動、技術(shù)進步和規(guī)模報酬變動三部分，以期為將來研究提供更為穩(wěn)健深入的TFP支持。常建新、姚慧琴、姜麗雅（2011）運用DEA-Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)方法，測算了2000-2009年間我國西部地區(qū)全要素生產(chǎn)率的變化趨勢，認為TFP的增長促進了西部地區(qū)的經(jīng)濟增長，而TFP的增長主要利益于技術(shù)進步，技術(shù)效率和規(guī)模效率的降低阻礙了全要素生產(chǎn)率的增長。劉秉鐮、李清彬（2012），利用基于DEA模型的Malmquist指數(shù)方法，分析了我國196個主要城市在1990-2006年期間城市全要素生產(chǎn)率的動態(tài)變化，研究發(fā)現(xiàn)1990-2006年期間城市全要素生產(chǎn)率增加了2.8%，主要來源是技術(shù)改進，技術(shù)效率變化起著拖累作用。汪克亮、楊力、楊寶臣、程云鶴（2014）基于1992-2009年我國省際面板數(shù)據(jù)，采用非參數(shù)DEA方法測算了28個省份的全要素生產(chǎn)率指數(shù)并考察其地區(qū)差異與變化根源，結(jié)果表明樣本期內(nèi)，我國全要素生產(chǎn)率實現(xiàn)了年均2.37%與累計41.25%的增長，并主要依靠技術(shù)進步來推動。吳國培（2016）提出要極大重視全要素生產(chǎn)率在經(jīng)濟增長中所起的作用，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，把推動發(fā)展的立足點轉(zhuǎn)到提高全要素生產(chǎn)率上來，走內(nèi)涵式增長的道路。蔡昉（2015）認為全要素生產(chǎn)率是新常態(tài)經(jīng)濟增長的動力，越是在更高的經(jīng)濟發(fā)展階段，越是要靠全要素生產(chǎn)率的提高實現(xiàn)經(jīng)濟增長；創(chuàng)新是否成功，最終要以能否提高全要素生產(chǎn)率及其對經(jīng)濟增長的貢獻為衡量標準；轉(zhuǎn)方式和調(diào)結(jié)構(gòu)是提高全要素生產(chǎn)率的必由之路。周子章（2015）提倡以提升全要素生產(chǎn)率實現(xiàn)轉(zhuǎn)型再平衡。周子勛（2015）認為供給側(cè)改革核心在于提高全要素生產(chǎn)率。羅慶朗（2016）認為全要素生產(chǎn)率是經(jīng)濟增長的新動力源，提出了完善微觀激勵機制推動技術(shù)進步、提供基本公共服務(wù)支撐結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換、保持競爭性市場有效配置資源等政策建議。韓瑞姣（2017）基于我國31個省市統(tǒng)計資料，采用基于省級數(shù)據(jù)的索洛余值法對各地區(qū)的2004至2013年間的全要素生產(chǎn)率進行測算，利用回歸分析的結(jié)果進行比較分析，得出結(jié)論：我國經(jīng)濟增長的全要素生產(chǎn)率貢獻率很小，全要素生產(chǎn)率的增幅近年來出現(xiàn)了下降趨勢，政府應(yīng)提高效率型經(jīng)濟增長，實現(xiàn)技術(shù)進步與深化改革的良性互動，通過全要素生產(chǎn)率拉動經(jīng)濟回升。

我國學者對于TFP的研究大多從全國、區(qū)域的范圍出發(fā)，對于省域及地市全要素生產(chǎn)率與要素投入對經(jīng)濟增長貢獻的趨勢變動分析相對較少?；诖耍疚幕赗D模型，分別從橫向、縱向的角度分析比較在各個年度里陜西省TFP的變化情況和省內(nèi)各地市的經(jīng)濟發(fā)展狀況、TFP的變化情況，在依據(jù)數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)上提出相應(yīng)的對策建議。

三、DEA-Malmquist指數(shù)模型與指標選擇

（一）DEA-Malmquist指數(shù)模型及基本分析思路

該指數(shù)模型假設(shè)每個決策單元面對同樣的技術(shù)前沿，通過模型計算由投入和產(chǎn)出描述的決策單元生產(chǎn)率水平到技術(shù)前沿距離的相對變化，來度量決策單元生產(chǎn)效率的提高，并進一步將生產(chǎn)效率的提高分解為技術(shù)效率的提高和技術(shù)進步。其核心在于定義距離函數(shù)以度量決策單元到技術(shù)前沿的差距，在距離函數(shù)的基礎(chǔ)之上，利用線性優(yōu)化算法，通過觀測決策單元（樣本點）投入產(chǎn)出統(tǒng)計數(shù)據(jù)構(gòu)建技術(shù)前沿，并計算各決策單元到技術(shù)前沿的距離。

對于投入x∈R ，產(chǎn)出y∈R ，t期生產(chǎn)可能集S 定義為：endprint

S =（x，y）|在t期，x可以生產(chǎn)y （1）

S 由所有在時期可行的投入和產(chǎn)出組合構(gòu)成。按照Shephard（1970），s期生產(chǎn)活動（x ，y ）相對于t時期生產(chǎn)可能集S 的產(chǎn)出距離函數(shù)定義為：

D （x ，y ）=infθ（x ，y θ）∈S =（supz（x ，zy ）∈S ） （2）

假設(shè)存在k=1....K個決策單元（DMU），每個決策單元在t=1...T期使用n=1...N種投入x ，并得到m=1...M種產(chǎn)出y 。本文選用DEA理論中投入導(dǎo)向型的可變規(guī)模報酬下的BCC模型，采用了規(guī)劃求解的方式，模型具體描述為：

maxz =（D （x ，y ）） （3）

x ≥ λ x ，n=1...N （4）

z y ≤ λ y ，m=1...M （5）

λ =1；λ ≥0，k=1...K （6）

基于產(chǎn)出的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)可以表示為：

M（x ，y ，s ，y ）= （7）

式中x ，y ，分別代表t時期的投入和產(chǎn)出向量；D （x ，y ）為規(guī)模報酬不變下基于t時期技術(shù)水平的距離函數(shù)。M（x ，y ；x ，y ）為TFP的變動，即TFPch。M（x ，y ；x ，y ）>（=、<）1，分別表示生產(chǎn)效率提高（不變、降低），則TFP提高（不變、衰退）。

Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)在規(guī)模報酬可變下的RD分解為：

M（x ，y ；x ，y ）= × ×

=TE×TC×SE （8）

其中，D （x ，y ）為規(guī)模報酬可變下的距離函數(shù)，TE、TC、SE分別為t時期到t+1時期的技術(shù)效率變動、技術(shù)進步和規(guī)模報酬變動。TE反映被評價對象技術(shù)運用水平變化所產(chǎn)生的效果，TE>（=、<）1，表示DMU技術(shù)運用水平提高（沒有變化、下降）；TC>（=、<）1，表示DMU在技術(shù)方面有進步（沒有變化或退步），生產(chǎn)可能性邊界提升（不變或退步）；SE>（=、<）1，表示第DMU規(guī)模報酬遞增（沒有變化或遞減）。

對于DMU，當TE、TC、SE大于1時，表明其對TFP的提高有促進作用；反之，則有阻礙作用。Malmquist指數(shù)減去1并乘以100即為TFP的年度增長率。

（二）選取投入、產(chǎn)出指標

根據(jù)實證模型的需要，要采用總產(chǎn)出（Y）、勞動投入（L）、資本投入（K）三類變量，用以估算陜西省經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率的增長率。

（1）總產(chǎn)出（Y）：產(chǎn)出數(shù)據(jù)的度量爭議較少。本文采用地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）作為衡量經(jīng)濟增長的基本指標，按照以某一固定年份為基期，其余所有的年份都以這一個基期進行調(diào)整的思路，以2000年不變價為基期對2001年到2015年的數(shù)據(jù)進行調(diào)整。

（2）勞動投入（L）：勞動投入是指生產(chǎn)過程中實際投入的勞動量。在全要素生產(chǎn)率分析中，勞動投入應(yīng)當指的是一定時期內(nèi)勞動要素提供的“流量”數(shù)據(jù)。但由于我國處于市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型時期，收入分配體制不合理，市場調(diào)節(jié)機制也不完善，再加上相關(guān)統(tǒng)計資料的缺失等因素影響，本文采用歷年社會就業(yè)人數(shù)作為勞動投入指標。

（3）資本投入（K）：目前被OECD國家所廣泛采用的測算資本存量的基本方法是Goldsmith于1951年提出的永續(xù)盤存法，其具體表達式如下：

K（t）=（1-δ）K（t-1）+I（t）/P（t） （9）

其中，K（t）是第t期以基年不變價格計算的實際資本存量；K（t-1）為上一年的資本存量；I（t）為當年固定資產(chǎn)投資總額，是以當期價格計價的投資額，本文以當年社會固定資產(chǎn)投資總額來衡量；P（t）為當年固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)。

本文采用張軍等（2015）測算的2000年陜西省資本存量作為基期資本存量（以2000年當年價格計算為4249億元），折舊率δ也按照張軍等采用的9.6%。

四、實證結(jié)果和分析

本文所使用的數(shù)據(jù)包括2001-2015年陜西省及11個地市（包括1個示范區(qū)）的投入與產(chǎn)出數(shù)據(jù)。研究中所用的原始數(shù)據(jù)主要來源于《陜西統(tǒng)計年鑒》（2016），其中陜西省各年度固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)來源于國家統(tǒng)計局國家數(shù)據(jù)網(wǎng)站。

（一）Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)測算結(jié)果

選取陜西省經(jīng)濟單元（主要指行政地市）為區(qū)域決策單元，取得2001-2015年內(nèi)決策單元經(jīng)濟面板數(shù)據(jù)，結(jié)合上述DEA-Malmquist指數(shù)模型，使用DEA模型專用程序DEAP Version 2.1，采用產(chǎn)出導(dǎo)向的方法，對2000-2015年陜西省及各地市的全要素生產(chǎn)率變化進行測算，計算結(jié)果見表1和表2。

（二）陜西省TFP變化情況及其與經(jīng)濟增長的關(guān)系分析

2001-2015年間，陜西省TFP的平均增長率為1.3%，2001-2015年期間技術(shù)效率變動保持1不變，純技術(shù)效率變化和規(guī)模效率變化均為1，說明陜西省歷年技術(shù)運用水平和規(guī)模報酬沒有變化，技術(shù)效率和規(guī)模效率對陜西省經(jīng)濟增長并無促進或阻礙作用；技術(shù)進步年均增長率為1.3%，陜西省TFP的增長主要得益于技術(shù)進步。

圖1是陜西省平均TFP增長率的年變化折線圖，從圖中可以看出，十五年來陜西省TFP增長率總體呈現(xiàn)一個正的增長趨勢，此間2008-2009年汶川地震期間波動幅度較大，呈現(xiàn)明顯的下降趨勢，此后則繼續(xù)增長。2011年以后TFP增長率一直呈緩慢回落態(tài)勢，說明陜西技術(shù)轉(zhuǎn)化能力不強，很多技術(shù)不能實現(xiàn)向產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化，只能出售。值得注意的是，2009年爆發(fā)的全球金融危機并未對陜西省TFP增長帶來明顯影響。以上表明陜西省經(jīng)濟增長的對外依存度不高，與世界經(jīng)濟的聯(lián)系并不緊密，同時表明陜西省

經(jīng)濟增長的穩(wěn)定性不高，易受突發(fā)性災(zāi)害的影響。endprint

根據(jù)表1和陜西省2001-2015年歷年實際GDP數(shù)據(jù)，由公式：

TFP增長率對經(jīng)濟增長的貢獻度=×100% （11）

可以計算出2001-2015年間的TFP增長率對實際GDP增長率的貢獻度（結(jié)果見表4）。

2001-2008年西部大開發(fā)政策實施以來，陜西省TFP變化對經(jīng)濟增長的貢獻度較大，平均為24.23%；但2001-2015年期間，TFP變化對經(jīng)濟增長的貢獻度不高，平均為8.52%，且TFP增長率下降時對經(jīng)濟增長的阻礙作用特別明顯。圖2為2001-2015年間TFP增長率與實際GDP增速之間的關(guān)系圖，從圖中可以看出，二者之間的變化趨勢始終保持一致，陜西省經(jīng)濟變化對TFP變化的依賴顯而易見。

（三）陜西省各地市TFP變化情況分析

從各地市的情況看，10個地市（不含楊凌示范區(qū)）的TFP增長及其變動與陜西省總體情況大體相似。（見表3）2001-2015年期間僅西安、延安兩市低于零，其余8個地市TFP的增長率大于零，且TFP增長的源泉主要得益于技術(shù)進步，技術(shù)效率變化為1，沒有技術(shù)效率的改善或降低。但TFP變化的地區(qū)差異比較顯著，比如TFP增長率最高的為漢中，年均增長率為4.5%，而最低的延安僅為-1.4%，西安也僅為-0.4%。造成地區(qū)TFP增長率差異主要在于其技術(shù)進步指數(shù)上的差別，技術(shù)效率變化方面基本無差異。陜南地區(qū)經(jīng)濟后發(fā)優(yōu)勢明顯，礦產(chǎn)資源豐富且儲量大，旅游、醫(yī)藥、特色農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力較強。陜北地區(qū)工業(yè)相對單一，對煤炭、石油等能源產(chǎn)業(yè)依賴度大，可持續(xù)發(fā)展能力低，轉(zhuǎn)型難度大。陜西的經(jīng)濟重點在關(guān)中，近幾年政府在項目布局、人才轉(zhuǎn)化、科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)延伸等方面做了許多工作，但關(guān)中地區(qū)工業(yè)產(chǎn)業(yè)增加值較低，缺少大項目帶動，人才利用水平低，三產(chǎn)系統(tǒng)性、全面性和層次性男較低。

2001-2015年陜西省各地市年均實際GDP增長率與年均TDP增長率之間存在出入，但除了個別地市外，變化趨勢存在一致性，TFP增長率大于零的地市GDP增速普遍較高。這一結(jié)果表明陜西省各地市的經(jīng)濟增長與TFP的增長密切相關(guān)，TFP增長率高的地市其經(jīng)濟增速也較快，TFP增長已經(jīng)成為推動陜西省各地市經(jīng)濟增長的重要推動力量。（見表5和圖3）

五、結(jié)論及政策建議

（一）主要結(jié)論

1.總體來看，2001-2015年間TFP增長是陜西省經(jīng)濟增長的重要動力來源，各地市的經(jīng)濟增長也與TFP的增長密切相關(guān)，且TFP增長的動力主要來源于技術(shù)進步，技術(shù)效率對TFP增長基本無影響。

2.陜西省及各地市的TFP增長主要依靠技術(shù)進步，而技術(shù)效率和規(guī)模效率二者的貢獻不明顯，這表明陜西省的經(jīng)濟增長是資本投入驅(qū)動的，而不是以技術(shù)產(chǎn)出能力的提高來驅(qū)動的，由此也可得出陜西省經(jīng)濟增長缺乏可持續(xù)性的結(jié)論。

3.陜西省技術(shù)進步的發(fā)展過程不穩(wěn)定，技術(shù)效率很長時間內(nèi)得不到提升。陜西省的經(jīng)濟增長的穩(wěn)定性不高，容易受到突發(fā)因素的影響，且與世界經(jīng)濟的聯(lián)系不緊密，經(jīng)濟增長對外依存度不高，對外開放程度依然偏低。

（二）政策建議

1.注重技術(shù)效率、規(guī)模效率與技術(shù)進步的同步提高。TFP的增長源泉包括技術(shù)效率、規(guī)模效率和技術(shù)進步三部分，單個因素的提高對TFP的增長是有限的。要提高陜西省的TFP增長率，需要同時重視技術(shù)進步、技術(shù)效率和規(guī)模效率的提高。在采用新技術(shù)的同時，采取有效措施加快西部地區(qū)企業(yè)的市場化改革，提高企業(yè)經(jīng)營管理水平和技術(shù)應(yīng)用能力，擴大企業(yè)的規(guī)模以提高其規(guī)模效率。同時，應(yīng)深化市場改革和產(chǎn)權(quán)體制改革，提高企業(yè)管理水平，促進資本和勞動力要素的有效流動，合理利用和配置現(xiàn)有資源，提高企業(yè)生產(chǎn)效率，從而提高TFP的增長率。

2.轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式。TFP或技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的高貢獻率一般只有進入經(jīng)濟增長減速的成熟期才會發(fā)生。因此，陜西省的經(jīng)濟增長方式亟待轉(zhuǎn)型，即由要素投入推動型的增長轉(zhuǎn)變?yōu)樯a(chǎn)力推動型的增長。切實轉(zhuǎn)變政府職能，進一步簡政放權(quán)，最大限度減少政府對微觀事務(wù)的管理，完善主要由市場決定價格的機制，大幅度減少政府對資源的直接配置，促進生產(chǎn)要素的自由流動，使資源配置實現(xiàn)效益最大化和效率最優(yōu)化。政府部門應(yīng)當注重引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，以科技帶動農(nóng)業(yè)發(fā)展，強化第二產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進步，提高第三產(chǎn)業(yè)科技含量和勞動力素質(zhì)。完善投資體制，提高資本利用效率和質(zhì)量。合理界定政府投資范圍，改變軟預(yù)算約束，明確政府及國有企業(yè)投資主體的責任和權(quán)利，抑制其過度投資沖動。

3.提高人力資本質(zhì)量。當前，傳統(tǒng)人口紅利逐步消失，簡單的勞動投入對經(jīng)濟增長的貢獻不斷下降。未來應(yīng)更加重視人力資本投入，著力于提升勞動力的質(zhì)量。陜西是國家重點教育基地，高校、研究所數(shù)量龐大，積聚了優(yōu)質(zhì)的人才資源，更應(yīng)高度重視人力資本的利用，在經(jīng)濟體量增長的同時注重經(jīng)濟質(zhì)量的改善。當前陜西普遍存在的大學生就業(yè)難與企業(yè)招工難現(xiàn)象并存，就說明高等教育與社會實踐存在較大的脫節(jié)，應(yīng)明晰高等教育的層次，大力發(fā)展職業(yè)教育，深化產(chǎn)教融合、校企合作，培養(yǎng)大批既懂理論又具有實際操作能力的高素質(zhì)勞動者和技能型人才。提高潛在經(jīng)濟增長率既需要高素質(zhì)的研發(fā)人才，也需要大量技術(shù)應(yīng)用人才和高素質(zhì)工人。因此，在發(fā)展高等學校教育的同時，應(yīng)開展多層次、多形式的職業(yè)技能培訓(xùn)，如對失業(yè)人員和進城務(wù)工的農(nóng)民工提供廉價甚至免費的職業(yè)技能培訓(xùn)，鼓勵在職職工通過業(yè)余時間參加遠程教育等各種教育培訓(xùn)，促進勞動力的再教育，不斷提高勞動者的職業(yè)技能水平。

4.加快構(gòu)筑自身主導(dǎo)的創(chuàng)新體系。陜西未來的經(jīng)濟增長必須更多地依賴于對已有技術(shù)成果的充分利用，以及自身的技術(shù)創(chuàng)新能力。政府應(yīng)增加科技研發(fā)投入總量，提高科技投入的使用效率，并把企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體。政府應(yīng)加大知識產(chǎn)權(quán)保護力度，并最大程度地消除各類壟斷行為，特別是行政性壟斷，創(chuàng)造公平的競爭環(huán)境，增強創(chuàng)新能力。鼓勵企業(yè)同高校、科研院所聯(lián)合建立研究開發(fā)機制、產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟等技術(shù)創(chuàng)新渠道，使科技與產(chǎn)業(yè)緊密結(jié)合，著力構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，提高科技資源的配置效率，增強科研成果轉(zhuǎn)化力度。endprint

參考文獻

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The Changing Trend of Total Factor Productivity in Shaanxi

Province and Its Contribution to Economic Growth

——Based on the DEA-Malmquist Index Method

Research Group

Abstract： Total factor productivity （TFP） is not only an important indicator of the economic efficiency but also an important indicator of the quality of the regional economic growth. In this paper， the economic panel data of Shaanxi province is selected， and the DEA-Malmquist index method is used to calculate and decompose TFP in Shaanxi province from 2001 to 2015， the results are compared and analyzed. The results show that the growth of TFP in Shaanxi province during the 2001-2015 period contributed to its economic growth. The growth of TFP was mainly due to the technological progress. The technical efficiency and scale efficiency did not play a significant role in the economic growth. Finally， the relevant policy recommendations are put forward according to the conclusions of the study.

Keywords： economic growth； total factor productivity （TFP）； DEA-Malmquist index

責任編輯、校對：陳參軍endprint