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      基于AHP法的Z市污水處理廠BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

      2017-12-01 01:51:27李家銳閔勇章
      水電站設(shè)計(jì) 2017年4期
      關(guān)鍵詞:項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)處理廠排序

      李家銳, 閔勇章

      (中國電建集團(tuán)成都勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院有限公司, 四川 成都 610072)

      基于AHP法的Z市污水處理廠BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

      李家銳, 閔勇章

      (中國電建集團(tuán)成都勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院有限公司, 四川 成都 610072)

      運(yùn)用層次分析法對(duì)Z市污水處理廠BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)價(jià),使風(fēng)險(xiǎn)管理者對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)有一個(gè)全面認(rèn)識(shí),以便進(jìn)一步研究風(fēng)險(xiǎn)的防范對(duì)策,為其他類似污水處理BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理提供有實(shí)際價(jià)值的依據(jù)。

      AHP法; BOT項(xiàng)目; 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

      1 工程概況

      Z市污水處理廠BOT項(xiàng)目是Z市采用BOT方式建設(shè)的市政污水處理廠工程,特許經(jīng)營期為25年,項(xiàng)目選址位于Z市工業(yè)園區(qū)東側(cè)。該廠規(guī)模為1.5萬t/d,占地1.5 hm2。

      該廠污水處理采用改良A2/O工藝,設(shè)計(jì)出水水質(zhì)達(dá)到《城市污水處理廠污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》(GB18918—2002)的一級(jí)A標(biāo)準(zhǔn)。廠區(qū)主要建(構(gòu))筑物有:粗格柵及提升泵房、A2/O生物池及污泥泵池、二沉池、污泥脫水機(jī)房、鼓風(fēng)機(jī)房等。工程涉及專業(yè)多,包括了給排水、建筑、機(jī)電安裝、電氣等,施工技術(shù)比較復(fù)雜。

      通過招商,國內(nèi)一家專業(yè)水務(wù)公司于2013年3月與Z市高新投資有限公司簽訂了BOT項(xiàng)目特許經(jīng)營權(quán)協(xié)議,該項(xiàng)目于2013年9月10日開工建設(shè),2015年4月1日開始商業(yè)運(yùn)營。

      2 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

      本項(xiàng)目使用了德爾菲法進(jìn)行專家調(diào)查,以識(shí)別本項(xiàng)目過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素,被訪對(duì)象是研究或者從事污水處理廠BOT項(xiàng)目的專家學(xué)者,包括政府、高校、水務(wù)項(xiàng)目公司、咨詢公司及項(xiàng)目主要參與人員。采用了人員實(shí)地調(diào)查和電子郵件調(diào)查相結(jié)合的方式,共發(fā)放問卷100份,實(shí)際回收92份,其中有效問卷88份。根據(jù)調(diào)查結(jié)果,可以將本項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)歸納為:政治風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)、施工風(fēng)險(xiǎn)、融資風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)等七大類。

      2.1 政治風(fēng)險(xiǎn)

      本項(xiàng)目是內(nèi)資項(xiàng)目,國家政局穩(wěn)定,但需要關(guān)注國內(nèi)政策的穩(wěn)定性和連續(xù)性,如與本項(xiàng)目相關(guān)的稅收、土地以及環(huán)保政策等。

      2.2 不可抗力風(fēng)險(xiǎn)

      不可抗力風(fēng)險(xiǎn)包括當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免并且不能克服的自然事件、人文環(huán)境災(zāi)難和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)等,如地震、洪水、暴雨、戰(zhàn)爭(zhēng)等,這類風(fēng)險(xiǎn)是投資人不能控制的,一旦發(fā)生就會(huì)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)造成很大損失。

      2.3 施工風(fēng)險(xiǎn)

      本項(xiàng)目的施工風(fēng)險(xiǎn)包括了進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和采購風(fēng)險(xiǎn)。

      本項(xiàng)目的土建及設(shè)備安裝工程是由一家承包商完成的,其需要完成的施工內(nèi)容包括廠區(qū)所有建(構(gòu))筑物的土建施工、設(shè)備安裝等。如果承包商管理人員能力不足,缺乏現(xiàn)場(chǎng)管理經(jīng)驗(yàn),將對(duì)整個(gè)工程的施工進(jìn)度產(chǎn)生很大影響,導(dǎo)致工程無法按期完工。

      質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn),指的是承包商沒有完整的質(zhì)量體系、措施或者由于技術(shù)和管理等方面的原因造成了工程質(zhì)量達(dá)不到要求,從而導(dǎo)致工程出現(xiàn)返工。

      本項(xiàng)目在施工期間涉及到設(shè)備吊裝、深基坑開挖、大體積混凝土澆筑、電氣安裝等多項(xiàng)危險(xiǎn)性較強(qiáng)的施工作業(yè)。如果承包商的安全管理出現(xiàn)疏漏,就有可能發(fā)生腳手架倒塌、邊坡垮塌、火災(zāi)等重大安全事故,將會(huì)給工程帶來無法彌補(bǔ)的損失。

      采購包括設(shè)備和原材料采購。其中設(shè)備采購是項(xiàng)目的重要環(huán)節(jié),可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)在:設(shè)備供貨商出現(xiàn)供貨延期,到廠的設(shè)備不符合設(shè)計(jì)要求、設(shè)備零件不夠、質(zhì)量出現(xiàn)問題等。

      2.4 融資風(fēng)險(xiǎn)

      BOT項(xiàng)目的資金需求較大,項(xiàng)目公司需要多方面進(jìn)行融資,任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題,都會(huì)給項(xiàng)目造成風(fēng)險(xiǎn)。本項(xiàng)目建設(shè)資金為水務(wù)公司的自有資金,未進(jìn)行社會(huì)融資,故可認(rèn)為融資風(fēng)險(xiǎn)較低。

      2.5 運(yùn)營維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)

      BOT項(xiàng)目的運(yùn)營維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)存在于項(xiàng)目的試運(yùn)行和商業(yè)運(yùn)營階段。由于本項(xiàng)目必須在短時(shí)間內(nèi)完成所有設(shè)備的聯(lián)動(dòng)調(diào)試,如果期間某一個(gè)關(guān)鍵設(shè)備出現(xiàn)問題,就會(huì)導(dǎo)致商業(yè)運(yùn)營時(shí)間延后,從而影響到整個(gè)項(xiàng)目不能按照計(jì)劃進(jìn)行運(yùn)轉(zhuǎn),影響運(yùn)營收入。

      在商業(yè)運(yùn)營階段,如果項(xiàng)目運(yùn)行的實(shí)際情況滿足要求,那么應(yīng)該能夠獲得足夠的現(xiàn)金流量支付生產(chǎn)經(jīng)營費(fèi)用和償還債務(wù),并為投資者帶來預(yù)期的收益。在此階段,項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素將逐漸減少,主要表現(xiàn)在外部環(huán)境和一些不可預(yù)見因素方面。

      2.6 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

      本項(xiàng)目的工藝方案經(jīng)過專家評(píng)審后選擇的是近年來國內(nèi)外污水處理廠使用較多的水解酸化+A2/O處理工藝,該工藝比較成熟,減少了由于設(shè)計(jì)、工藝方案不合理需要更改而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

      但是隨著國家對(duì)出水水質(zhì)的要求越來越高,污水處理廠的設(shè)計(jì)、工藝和設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)都會(huì)相應(yīng)提高,這就給污水處理廠項(xiàng)目在技術(shù)層面提出了新的要求。本項(xiàng)目在運(yùn)營期間將面臨著技術(shù)工藝不能保持先進(jìn),被新技術(shù)、新工藝、新材料所替代等問題,特別是污水處理廠的設(shè)備大部分為電子儀器,更新?lián)Q代快,所以存在著一定的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

      2.7 合同風(fēng)險(xiǎn)

      合同風(fēng)險(xiǎn)主要包括了合同條款遺漏,定義不準(zhǔn)確,條文不清晰、不嚴(yán)密、不完整,合同雙方的責(zé)權(quán)利關(guān)系表達(dá)不清楚等。

      本項(xiàng)目實(shí)施過程中涉及的合同較多,包括特許經(jīng)營權(quán)協(xié)議、設(shè)計(jì)合同、施工合同、設(shè)備采購合同等。同時(shí),項(xiàng)目涉及的專業(yè)多、范圍廣、工序繁多,很多工作需要相關(guān)方之間相互配合,因此合同管理的好壞直接影響項(xiàng)目的成敗。

      3 運(yùn)用層次分析法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析

      層次分析法(簡(jiǎn)稱AHP法)由美國大學(xué)教授A·L·SOATY于上世紀(jì)提出的,它是一種用于解決多目標(biāo)復(fù)雜問題的定性與定量相結(jié)合的決策分析方法[1]。其核心是將一個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)分解成若干個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素,并按不同屬性分成若干組,每個(gè)因素又受到若干子因素的影響,最后根據(jù)目標(biāo)、因素和子因素相互間的關(guān)系構(gòu)成一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)層次結(jié)構(gòu)。該法將思維過程和客觀判斷數(shù)學(xué)化,簡(jiǎn)化了工作量計(jì)算,有助于項(xiàng)目決策者保持其思維過程和決策原則的一致性,利用此法分析項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可得到比較滿意的結(jié)果[2]。

      3.1 運(yùn)用層次分析法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的步驟

      3.1.1 建立層次結(jié)構(gòu)模型

      將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)分解成若干個(gè)因素,每個(gè)因素同時(shí)又受到若干個(gè)子因素影響,再根據(jù)相互間的關(guān)系建立一個(gè)層次結(jié)構(gòu)模型。

      3.1.2 構(gòu)造判斷矩陣

      通常采用1~9標(biāo)度法,向相關(guān)專家咨詢各指標(biāo)的相對(duì)重要性,從而來構(gòu)造判斷矩陣,見表1、2。

      表1 因素兩兩間相對(duì)重要性評(píng)估準(zhǔn)則及其賦值(1-9標(biāo)度法)

      表2 判斷矩陣A 中的賦值

      3.1.3 層次單排序

      先對(duì)判斷矩陣B進(jìn)行計(jì)算:BW=λmaxW,求出判斷矩陣的最大特征根λmax和特征向量W。

      在本項(xiàng)目的應(yīng)用中,判斷矩陣的最大特征根和特征向量采用了方根法計(jì)算。

      3.1.4 單排序一致性檢驗(yàn)

      由于是根據(jù)專家憑經(jīng)驗(yàn)、意見打分,故所得判斷矩陣就會(huì)有偏差,因此,需要計(jì)算一致性指標(biāo),對(duì)判斷矩陣的一致性進(jìn)行檢驗(yàn)。一致性指標(biāo)CI的計(jì)算公式如下:

      (1)

      公式(1)中,n為判斷矩陣的階數(shù)。

      然后查隨機(jī)性指標(biāo)RI,它是一致性指標(biāo)CI的平均值,通常RI取值可查下表3。接下來需要計(jì)算一致性比例CR=CI/RI,當(dāng)CR≤0.1時(shí),可以認(rèn)為判斷矩陣通過一次性檢驗(yàn)。

      3.1.5 層次總排序

      假設(shè)經(jīng)過計(jì)算可以得到上一層元素A1,A2,…,Am的權(quán)值a1,a2,…,am,和對(duì)應(yīng)于上層元素Ai的相鄰下層的元素為B1,B2,…,Bn,單排序的權(quán)值b1i,b2i,…,bni,此時(shí)可以得出層次的總排序權(quán)值,見表4。

      3.1.6 總排序一致性檢驗(yàn)

      同樣對(duì)風(fēng)險(xiǎn)總層次進(jìn)行一致性檢驗(yàn),計(jì)算方法跟層次單排序一致性檢驗(yàn)類似。計(jì)算公式為:

      (2)

      公式(2)中,CIk表示的是K層總排序的一致性指標(biāo),CIk-1表示的是K層對(duì)應(yīng)于(K-1)層元素Bi的判斷矩陣的一致性指標(biāo),bi為Bi的權(quán)值。

      (3)

      公式(3)中,RIk表示的是K層總排序隨機(jī)的一致性指標(biāo),RIk-1表示的是K層對(duì)應(yīng)于(K-1)層元素Bi的判斷矩陣的一致性指標(biāo)(可以查表獲得)。

      CRk=CIk/RIk

      (4)

      公式(4)中,CRk表示的是K層的總排序一致性比例。當(dāng)CRk≤0.1時(shí),可以認(rèn)為判斷矩陣通過一次性檢驗(yàn)。

      3.2 建立風(fēng)險(xiǎn)層次模型

      將Z市污水處理廠BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)分解成若干個(gè)因素,建立本項(xiàng)目層次結(jié)構(gòu)模型,如圖1所示。

      3.3 數(shù)據(jù)處理及分析

      (1)通過對(duì)數(shù)據(jù)的分析和整理,得出相應(yīng)的判斷矩陣,見表5。

      表3 隨機(jī)性指標(biāo)RI數(shù)值

      表4 層次總排序

      表5 第一層污水項(xiàng)目A的風(fēng)險(xiǎn)判斷矩陣

      圖1 Z市污水處理廠BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)層次模型

      (2)層次單排序及其一次性檢驗(yàn)。計(jì)算最大特征根和特征向量:

      同理求得:

      對(duì)向量W=(0.404 6,0.544 7,3.287 5,0.404 6,1.635 9,1.486 6,1.402 8)T進(jìn)行歸一化處理得到特征向量:

      W=(0.044 1,0.059 4,0.358 6,0.044 1,0.178 5,0.162 2,0.153 0)T

      則判斷矩陣的最大特征根:

      由上可知,判斷矩陣通過一致性檢驗(yàn)。

      同理計(jì)算出各層各自的權(quán)值W、最大特征根λmax和一致性指標(biāo)CI,分別見表6~11。

      表6 政治風(fēng)險(xiǎn)(B1)的子風(fēng)險(xiǎn)判斷矩陣

      λmax=2,n=2,RI=0,CI=0,CR=0lt;0.1。

      表7 不可抗力風(fēng)險(xiǎn)(B2)的子風(fēng)險(xiǎn)判斷矩陣

      λmax=3.013 8,n=3,RI=0.59,CI=0.006 9,

      CR=0.011lt;0.1。

      表8 施工風(fēng)險(xiǎn)(B3)的子風(fēng)險(xiǎn)判斷矩陣

      λmax=4.134 1,n=4,RI=0. 9,CI=0.044 7,CR=0.05lt;0.1。

      表9 運(yùn)營維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)(B5)的子風(fēng)險(xiǎn)判斷矩陣

      λmax=2,n=2,RI=0,CI=0,CR=0lt;0.1。

      表10 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)(B6)的子風(fēng)險(xiǎn)判斷矩陣

      λmax=2,n=2,RI=0,CI=0,CR=0lt;0.1。

      表11 合同風(fēng)險(xiǎn)(B7)的子風(fēng)險(xiǎn)判斷矩陣

      λmax=2,n=2,RI=0,CI=0,CR=0lt;0.1。

      由以上結(jié)果得到,各層一致性檢驗(yàn)CRlt;0.1,所以單排序的結(jié)果均通過一次性檢驗(yàn)。

      (3)層次總排序及其一次性檢驗(yàn)。層次總排序計(jì)算結(jié)果見表12。

      總排序的一致性檢驗(yàn)為:

      CRk=CIk/RIk=0.016 4/0.257 8=0.046lt;0.1

      故總排序也通過一致性檢驗(yàn)。

      表12 層次總排序計(jì)算結(jié)果

      根據(jù)以上計(jì)算出來的結(jié)果可以得出,施工風(fēng)險(xiǎn)對(duì)本項(xiàng)目的影響最大,在風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重值位列第一位是質(zhì)量下降風(fēng)險(xiǎn),主要原因是污水處理廠對(duì)施工質(zhì)量和設(shè)備有很高的要求。工程質(zhì)量是污水處理廠的生命,它直接決定著項(xiàng)目能否按期正常投入運(yùn)營,并在運(yùn)營期間降低維護(hù)費(fèi)用,增加項(xiàng)目盈利。

      其次對(duì)本項(xiàng)目來說,影響較大的因素是運(yùn)營維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)。如果因?yàn)樵谶\(yùn)行期間沒有收益,那么整個(gè)項(xiàng)目就達(dá)不到預(yù)期的效益。運(yùn)營維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)是本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的一個(gè)重點(diǎn)。

      針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果,可以采用相對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策,質(zhì)量下降風(fēng)險(xiǎn)主要采用成立工程質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)小組,健全質(zhì)量控制組織,實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化質(zhì)量管理等措施來預(yù)防和減輕風(fēng)險(xiǎn),運(yùn)營維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)通過政府提供最低收益率保證和獲取政府補(bǔ)貼的方式,防范和降低風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)然其他風(fēng)險(xiǎn)的影響也是不容小視的,也需要采取一定的防范對(duì)策,避免其對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生不利后果。

      在本項(xiàng)目的實(shí)施過程中,風(fēng)險(xiǎn)管理者采用了上述風(fēng)險(xiǎn)管理體系,污水處理廠順利完成了質(zhì)量、成本、工期等控制目標(biāo),取得了比較圓滿的成功,也充分論證了風(fēng)險(xiǎn)管理模型在本項(xiàng)目中的運(yùn)用。

      4 結(jié) 語

      本文針對(duì)Z市污水處理廠BOT項(xiàng)目在實(shí)施過程中面臨的風(fēng)險(xiǎn),采用德爾菲法對(duì)相關(guān)專家進(jìn)行了調(diào)查,建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,計(jì)算各風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重值并為其排序。通過案例證明,應(yīng)用AHP法對(duì)類似BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析,可以得到比較滿意的結(jié)果,能為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理者研究風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策提供有效依據(jù)。

      [1] 趙煥臣,許樹柏,和金生.層次分析法—一種簡(jiǎn)易的新決策方法[M].科學(xué)出版社,1986.

      [2] 任啟東. 成都市養(yǎng)老房地產(chǎn)開發(fā)模式及風(fēng)險(xiǎn)研究[D].四川大學(xué),2013.

      2017- 03- 08

      李家銳(1979-),男,四川閬中人,工程碩士,高級(jí)工程師,從事水環(huán)境治理工作。

      F272.35

      B

      1003-9805(2017)04-0087-04

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