論版權(quán)集體管理制度失靈的根源

蘆世玲

摘要：制度的正常運(yùn)行有賴于相應(yīng)的社會文化支持。版權(quán)集體管理具有社會化大生產(chǎn)的特征，它一方面要求權(quán)利人、集體組織和使用者形成專業(yè)協(xié)作的組織化，另一方面要求將分散的權(quán)利集中起來行使以實(shí)現(xiàn)規(guī)模化。前者以廣泛的人際契約為基礎(chǔ)，后者需要建立發(fā)展變化的辯證觀念。傳統(tǒng)文化中的宗法集體主義和恒久意識與此存在沖突，造成版權(quán)集體管理制度失靈。

關(guān)鍵詞：版權(quán)集體管理；制度失靈；原因

諾思將制度分為三種類型：正式規(guī)則、非正式規(guī)則和這些規(guī)則的執(zhí)行機(jī)制。他認(rèn)為正式規(guī)則只有在社會認(rèn)可，即與非正式規(guī)則相容的情況下，才能發(fā)揮作用。非正式規(guī)則對于正式規(guī)則的順利實(shí)施運(yùn)轉(zhuǎn)具有決定性的支撐作用，只有非正式規(guī)則所包含的社會文化、人們的認(rèn)知與正式規(guī)則相容而不是發(fā)生沖突的情況下，法律法規(guī)等正式規(guī)則才能夠發(fā)揮其正常的功能，起到積極的規(guī)范和約束作用。版權(quán)的集體管理也需要相應(yīng)的文化支持。當(dāng)版權(quán)集體管理所在的社會文化環(huán)境與其應(yīng)有的文化支持發(fā)生沖突，就會造成制度失靈。

一、版權(quán)集體管理具有社會化大生產(chǎn)的特征

社會化大生產(chǎn)相對于個體生產(chǎn)，是生產(chǎn)力發(fā)展的高級階段。社會化大生產(chǎn)是一種規(guī)?；?、組織化的社會生產(chǎn)形式。社會化大生產(chǎn)有三方面的表現(xiàn)：首先是生產(chǎn)資料的社會化。原本由個人使用的生產(chǎn)資料發(fā)展為有大批人共同使用的社會化的生產(chǎn)資料。其次是生產(chǎn)過程的社會化。原本僅為個人進(jìn)行的一系列生產(chǎn)活動發(fā)展為一系列的社會行動，原本分散的生產(chǎn)過程發(fā)展為具有社會分工和專業(yè)化的彼此協(xié)作、不可分割的社會生產(chǎn)過程。再次是勞動產(chǎn)品的社會化。原本的作為個人勞動成果的勞動產(chǎn)品發(fā)展為眾人共同勞動的成果。

版權(quán)集體管理制度是針對版權(quán)所進(jìn)行的資源的管理和調(diào)整。版權(quán)集體管理通過權(quán)利的集中授權(quán)許可，進(jìn)行版權(quán)商品交換同時提高交易的效率，實(shí)現(xiàn)財富的最大化和資源的優(yōu)化配置。這一過程具有社會化大生產(chǎn)的全部特征。首先，針對一部分特定版權(quán)權(quán)利，集體管理將分散于諸多權(quán)利人手中的這些權(quán)利以自愿為原則集中起來，準(zhǔn)備以集體管理組織的名義統(tǒng)一行使，這一過程是將原本屬于個人的版權(quán)資源發(fā)展為集體管理組織能夠以集體的名義共同使用的版權(quán)資源；其次，版權(quán)集體管理對權(quán)利的行使始終以集中授權(quán)的形式進(jìn)行，其過程以集體管理組織的集中授權(quán)來代替分散的權(quán)利人對分散的使用者的個別授權(quán)，以節(jié)約授權(quán)交易的成本；再次，版權(quán)集體管理統(tǒng)一收取版權(quán)作品的使用費(fèi)用并將此收入統(tǒng)一分配給會員，這一過程體現(xiàn)了勞動成果的社會化。

專業(yè)分工是社會化大生產(chǎn)最普遍和現(xiàn)實(shí)的存在形式，協(xié)作將社會化大生產(chǎn)的不同部門之間緊密聯(lián)系在一起。版權(quán)集體管理正是將創(chuàng)作者從行使版權(quán)的工作中解放出來，而將此工作交付給專門的版權(quán)管理組織來進(jìn)行專業(yè)管理，這其中，版權(quán)集體管理組織盡管是權(quán)利人自己的組織，但是在實(shí)際的版權(quán)管理活動中，并非每一個權(quán)利人都親自參與版權(quán)的授權(quán)和使用費(fèi)的收取工作，而是由權(quán)利人選舉產(chǎn)生的一部分人員來從事版權(quán)管理的相關(guān)活動。版權(quán)集體管理活動中的專業(yè)分工和社會化協(xié)作是版權(quán)集體管理作為社會化大生產(chǎn)必要的存在形式，同時也是版權(quán)集體管理在特定權(quán)利的行使上優(yōu)于權(quán)利人單獨(dú)行使權(quán)利的特點(diǎn)所在。

二、社會化大生產(chǎn)特征的版權(quán)集體管理有其文化支持

1.人際契約關(guān)系的建立保證版權(quán)的組織化管理

西方文化個人與集體的關(guān)系中，強(qiáng)調(diào)個人對集體的權(quán)利，集體的意義在于將那些僅憑個體力量無法實(shí)現(xiàn)的權(quán)利通過集體的力量加以實(shí)現(xiàn)。在這一過程中，個人在集體中享有的地位和權(quán)利內(nèi)容以自愿、平等為原則，這就需要一定的機(jī)制來約束和控制個人在集體中的行為，以保證集體中的每一個人都能夠在不違背自身意志的前提下平等地享有權(quán)利。同時，西方文化中個人利益的張揚(yáng)使得集體成員問必須要形成相互的牽制，以使彼此追求個人利益的行為不至于傷害到他人的利益。毫無疑問，在集體合意的基礎(chǔ)上，以集體規(guī)則的形式將每一個人在集體中需遵循的行為方式予以確立是最為經(jīng)濟(jì)的選擇。于是，廣泛的契約成為權(quán)利組織化管理的基礎(chǔ)。

版權(quán)的集體管理正是以廣泛的契約關(guān)系為條件。版權(quán)集體管理是版權(quán)持有人與集體管組織以及作品使用者之間就版權(quán)作品的授權(quán)許可達(dá)成的約定，集體管理組織利用集體的優(yōu)勢實(shí)現(xiàn)那些數(shù)量眾多又分布廣泛的權(quán)利，會員在自愿入會時便平等地享有集體管理組織的一切權(quán)利。版權(quán)集體管理組織以契約獲得作者授權(quán)行使權(quán)利，又以契約進(jìn)行版權(quán)許可發(fā)放。各類版權(quán)集體管理組織會員入會以及使用者獲得版權(quán)許可的過程由一系列協(xié)議、合同等契約構(gòu)成。這些契約規(guī)定了版權(quán)持有人、作品使用者、集體管理組織等集體管理活動參與各方的權(quán)利、義務(wù)。契約使版權(quán)得以調(diào)整，版權(quán)的使用不再依賴于作者的親自授權(quán)，版權(quán)交易的范圍由此更加開闊，權(quán)利人的利益因此得到維護(hù)。

2.發(fā)展變化觀念的建立保證版權(quán)的規(guī)模化管理

版權(quán)集體管理是將個別、分散的權(quán)利集中起來行使，將原本由版權(quán)權(quán)利人自己行使的權(quán)利交由集體管理組織以組織的名義行使，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置?，F(xiàn)實(shí)中存在某些權(quán)利，其單獨(dú)行使存在技術(shù)上的困難或者經(jīng)濟(jì)上的不現(xiàn)實(shí)、得不償失。其中，技術(shù)困難諸如涉及太多的權(quán)利人而難以確定、收取和準(zhǔn)確分割使用費(fèi)；權(quán)利人地位弱小，無力與使用者平等協(xié)商使用條件；使用者無以計數(shù)，不可能逐個授權(quán)，涉及發(fā)生在私人環(huán)境下如私人住宅內(nèi)的使用，權(quán)利人無權(quán)調(diào)查和控制等。經(jīng)由集體管理的集中，這些權(quán)利的行使超越了技術(shù)困難和經(jīng)濟(jì)障礙，由原本難以行使甚至無法行使變得容易行使，這一過程實(shí)現(xiàn)了版權(quán)管理的規(guī)?；?/p>

從版權(quán)資源的調(diào)整到版權(quán)商品向財富的轉(zhuǎn)化再到版權(quán)收入的分配，版權(quán)集體管理作為一種社會化大生產(chǎn)性質(zhì)的活動，存在著變化發(fā)展觀念的支撐。諸多分散的小權(quán)利集中起來是對版權(quán)權(quán)利的調(diào)整和界定，將對作品以及財富等資源的分配產(chǎn)生影響。建立在對發(fā)展變化的接受基礎(chǔ)上的對于版權(quán)價值財富轉(zhuǎn)化的追求推動版權(quán)管理形成規(guī)?；氖跈?quán)許可模式并逐步具備社會化大生產(chǎn)的全部特征。

三、傳統(tǒng)文化因素與版權(quán)集體管理應(yīng)有的文化支持存在沖突

1.宗法集體主義的群己關(guān)系與人際契約的需要存在沖突

西方個人主義所帶來的人本身的個人自主、個人自由和個性解放，為西方社會生活人際問建立起廣泛的契約關(guān)系創(chuàng)造了社會條件。廣泛的契約關(guān)系明確界定了人們在交換與社會博弈中的權(quán)利與義務(wù)，這為市場經(jīng)濟(jì)的制度化邁出了關(guān)鍵性的一步。在廣泛的契約關(guān)系中，人際關(guān)系抽象化，商品交換不必限定于特定的個人，交換的半徑也隨之?dāng)U大?？绲貐^(qū)、跨城市、跨社會和國家的商品以及勞務(wù)交換會更加普遍。與西方迥異的己群關(guān)系使中國在群體約束的形成上走向另一種選擇。家庭為本位的宗法集體主義成為中國人處理群己關(guān)系的價值取向。宗法集體主義以血緣關(guān)系為紐帶，與國家制度相結(jié)合，以維護(hù)家長、族長和貴族世襲統(tǒng)治和世襲特權(quán)行為，形成由政權(quán)、神權(quán)、專權(quán)組成的等級森嚴(yán)的制度，在思想文化和價值觀領(lǐng)域表現(xiàn)為以維護(hù)國家、民族和貴族為中心的集體主義或整體主義，個人利益則要絕對地服從宗族的利益。

傳統(tǒng)文化影響至深，家庭依然是當(dāng)下中國社會構(gòu)成的基本單位。梁漱溟斷言中國社會為“倫理本位”的社會，揭示了中國人的集體主義更傾向于在即便沒有血緣關(guān)系的群體組織中依然在找尋類似于家庭成員問的倫理關(guān)懷，因此中國人的行為更接受倫理、道德等非正式規(guī)則的約束，正式規(guī)則特別是源自異質(zhì)空間的正式規(guī)則非常容易在中國社會陷入“水土不服”的困境。版權(quán)集體管理作為典型的契約產(chǎn)品顯然更加強(qiáng)調(diào)參與各方對于集體規(guī)則的尊重，而非正式規(guī)則進(jìn)入中國社會所遭遇的困難伴隨契約建立、執(zhí)行、監(jiān)督、完善的整個過程。人際間廣泛的契約關(guān)系是版權(quán)集體管理活動開展的條件，而傳統(tǒng)文化中集體主義價值取向使得人們不會輕而易舉地接受契約關(guān)系的約束。從1992年中國第一家版權(quán)集體管理組織中國音樂著作權(quán)協(xié)會成立至今，集體管理組織在進(jìn)行版權(quán)許可、維權(quán)訴訟等活動中不斷遭遇來自權(quán)利人、使用者以及社會公眾的諸多質(zhì)疑，這正是因?yàn)樽鳛榇戆鏅?quán)權(quán)利人利益的版權(quán)集體管理組織在與權(quán)利人的契約達(dá)成中存在尚未形成合意的內(nèi)容，或者作為以自己的名義行使版權(quán)管理各項(xiàng)活動的版權(quán)集體管理組織在與使用者的契約執(zhí)行中同樣存在諸多尚不能完全被嚴(yán)格遵守的條款規(guī)定。如此契約的達(dá)成、執(zhí)行與監(jiān)督自然無法保證霸權(quán)集體管理制度的正常運(yùn)行。

2.循環(huán)與恒久意識的變易觀與變化發(fā)展觀念的需要存在沖突

中國文化是典型的農(nóng)耕文化。水源充足、氣候適宜的地理環(huán)境為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)提供了得天獨(dú)厚的自然條件。農(nóng)業(yè)于是成為整個文化物質(zhì)基礎(chǔ)的主導(dǎo)和支配力量。幾千年來日出而作、日落而息、鑿井而飲的農(nóng)業(yè)勞動將農(nóng)民與土地密切連接，世世代代年復(fù)一年從事簡單循環(huán)的再生產(chǎn)。中國人由此形成安土樂天的國民精神，享受簡單循環(huán)帶來的安穩(wěn)，追求恒久不變的生命狀態(tài)。這與現(xiàn)代版權(quán)集體管理制度作為社會化大生產(chǎn)所需要的靈活多變的分工協(xié)作存在沖突。

循環(huán)和恒久意識直接從農(nóng)業(yè)文明中生發(fā)出來。首先，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的過程歷經(jīng)春播、夏種、秋收、冬藏，寒來暑往，年復(fù)一年。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)一年為一個周期，一個周期里，農(nóng)人精耕細(xì)作，將種子播撒進(jìn)土地，悉心照料，直至收獲糧食也就是新的種子。這是一個循環(huán)往復(fù)的過程。作為將農(nóng)耕作為生產(chǎn)首業(yè)的民族，中國人在不斷體驗(yàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)在每一個生產(chǎn)周期內(nèi)由播種、生長到收獲的循環(huán)以及四時、四季的周而復(fù)始，由此產(chǎn)生一種循環(huán)論的思維方式。其次，循環(huán)往復(fù)的生產(chǎn)方式導(dǎo)致社會運(yùn)行難以出現(xiàn)新的變化，在這樣的環(huán)境下，非常容易產(chǎn)生恒久意識，中國人熱愛歲月靜好、現(xiàn)世安穩(wěn)，因?yàn)閭鹘y(tǒng)文化中的世界是悠久恒定的，精英文化對“久”的追求體現(xiàn)了這種恒久意識，道家所謂的“天長地久”“深根固蒂長生久視”，董仲舒儒學(xué)所謂“天不變道亦不變”便是這種恒久意識的表達(dá)。

接納循環(huán)、追求恒久的變易觀反映在社會生產(chǎn)中，便是人們偏向于維持簡單再生產(chǎn)，抗拒社會化大生產(chǎn)的發(fā)生。在農(nóng)業(yè)社會中，自給自足的生產(chǎn)方式完全可以保證一個人的正常生活，而在中國近現(xiàn)代化的過程中，社會生產(chǎn)結(jié)構(gòu)發(fā)生巨大變化，工業(yè)生產(chǎn)和信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展已經(jīng)取代農(nóng)業(yè)成為推動社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要推動力量。但是作為一種文化，循環(huán)論和恒久意識的變易觀依然在阻礙著人們對于社會化大生產(chǎn)的接受和嘗試，進(jìn)而影響具有社會化大生產(chǎn)特征的版權(quán)集體管理制度的建立。