劉鑫　史玉升　王瑩

[摘要][目的/意義]產(chǎn)業(yè)中專(zhuān)利的實(shí)施需要良好的技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)并形成有效的技術(shù)組合，本文選取3D打印這一戰(zhàn)略性新興技術(shù)的專(zhuān)利情報(bào)作為研究對(duì)象，探究了技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)對(duì)專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的作用機(jī)制，并從專(zhuān)利管理視角提出區(qū)域與工藝技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)的界定及其對(duì)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的影響，拓展了知識(shí)基礎(chǔ)理論在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究中的應(yīng)用。[過(guò)程/方法]實(shí)證研究中，運(yùn)用孔多塞評(píng)價(jià)法對(duì)中國(guó)三省區(qū)和3D打印三種主流工藝的專(zhuān)利技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)進(jìn)行多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)，從創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、知識(shí)基礎(chǔ)規(guī)模、知識(shí)基礎(chǔ)廣度、知識(shí)基礎(chǔ)多元度、知識(shí)基礎(chǔ)深度五個(gè)維度綜合對(duì)比了在不同區(qū)域和工藝基礎(chǔ)上推進(jìn)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的專(zhuān)利條件與實(shí)施潛力。[結(jié)果/結(jié)論]以3D打印產(chǎn)業(yè)為例的研究發(fā)現(xiàn)，特定技術(shù)在不同區(qū)域和工藝上勢(shì)必存在專(zhuān)利技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)差異，僅從專(zhuān)利數(shù)量等單一因素來(lái)判斷某區(qū)域或技術(shù)工藝是否具備技術(shù)產(chǎn)業(yè)化基礎(chǔ)并以此為依據(jù)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)規(guī)劃是不夠客觀全面的。

[關(guān)鍵詞]專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化；技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)；3D打??；專(zhuān)利情報(bào)；孔多塞評(píng)價(jià)

為推進(jìn)我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，搶抓新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革重大機(jī)遇，2015年初工業(yè)和信息化部、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)和財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布《國(guó)家增材制造產(chǎn)業(yè)發(fā)展推進(jìn)計(jì)劃（2015-2016年）》，將3D打印作為我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的支柱之一；同年，國(guó)務(wù)院印發(fā)《中國(guó)制造2025》計(jì)劃，將增材制造列為中國(guó)迎接科技革命與產(chǎn)業(yè)變革，推進(jìn)中國(guó)建成全球制造強(qiáng)國(guó)的重點(diǎn)戰(zhàn)略工程技術(shù)；《“十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃》中將3D打印列入“體現(xiàn)國(guó)家戰(zhàn)略意圖的重大科技項(xiàng)目”、重點(diǎn)發(fā)展的“智能綠色服務(wù)制造技術(shù)”和“引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)變革的顛覆性技術(shù)”。從專(zhuān)利制度與信息情報(bào)層面看，歐洲專(zhuān)利局（EPO）和美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局（USPTO）為了應(yīng)對(duì)3D打印專(zhuān)利技術(shù)的快速發(fā)展，還針對(duì)3D打印制定了專(zhuān)屬于該技術(shù)的合作專(zhuān)利分類(lèi)（CPC）B33Y，預(yù)示了專(zhuān)利保護(hù)在該技術(shù)的發(fā)展與產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程中將會(huì)扮演愈加重要的作用。

3D打印技術(shù)在中國(guó)起步雖然較晚，但依托具有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的高校和科研院所，目前在國(guó)內(nèi)已初步形成了以廣東、江蘇、北京、上海、浙江、臺(tái)灣、山東、陜西、湖北、四川為代表的3D打印專(zhuān)利技術(shù)優(yōu)勢(shì)區(qū)域（見(jiàn)表1）。同時(shí)，3D打印技術(shù)工藝繁雜，在不同工藝上亦存在明顯的專(zhuān)利優(yōu)勢(shì)對(duì)比，即數(shù)字光處理（DLP）、立體光刻（SLA）、選擇性激光燒結(jié)（SLS）、電子束熔煉（EBM）和分層實(shí)體制造（LOM）工藝位居全球?qū)＠麛?shù)量前列，屬于較為成熟的工藝，選擇何種工藝在中國(guó)優(yōu)先進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化推廣實(shí)施，則有必要從技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)的角度進(jìn)行量化評(píng)價(jià)與選擇。專(zhuān)利制度只有通過(guò)鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用與實(shí)施，促進(jìn)專(zhuān)利向產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，才能促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，更需認(rèn)識(shí)到，以3D打印為代表的新興技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化實(shí)施帶來(lái)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益相比一般技術(shù)則更為顯著，對(duì)人類(lèi)生產(chǎn)生活方式的影響也勢(shì)必更為深遠(yuǎn)。

未來(lái)3D打印將在制造領(lǐng)域帶來(lái)以下幾方面突破：一是被用于制造更加復(fù)雜的幾何結(jié)構(gòu)；通過(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的用戶(hù)參與；以及供應(yīng)鏈的數(shù)字化和本地化重構(gòu)。作為一次“新工業(yè)革命”，3D打印的設(shè)計(jì)藍(lán)圖將被互聯(lián)網(wǎng)加速傳播，將帶來(lái)個(gè)人化和本土化制造的普及，有學(xué)者將3D打印比作社會(huì)變遷的重要組成部分，它實(shí)現(xiàn)了將數(shù)據(jù)變成實(shí)物，又將實(shí)物變成數(shù)據(jù)，以此為知識(shí)經(jīng)濟(jì)做貢獻(xiàn)。在對(duì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的影響方面，在3D打印時(shí)代，制造變得更加分散而信息變得更無(wú)邊界，由此將重新定義社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的新邊界。國(guó)外學(xué)者對(duì)3D打印產(chǎn)業(yè)化作了一些研究探索，Rayna等圍繞價(jià)值主張、價(jià)值創(chuàng)造、價(jià)值獲取、價(jià)值交流、價(jià)值傳遞五個(gè)方面對(duì)3D打印的商業(yè)模式創(chuàng)新進(jìn)行了系統(tǒng)論述嘲；West等依托開(kāi)放式創(chuàng)新理論，對(duì)MakerBot等兩大3D打印網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)案例進(jìn)行挖掘，理論性地探討了3D打印的開(kāi)放式創(chuàng)新模式及其對(duì)在線(xiàn)營(yíng)銷(xiāo)的現(xiàn)實(shí)影響；Rayna等分析了3D打印的協(xié)作創(chuàng)造與用戶(hù)創(chuàng)新，歸納提出了3D打印的大規(guī)模定制產(chǎn)業(yè)化模式。隨著多項(xiàng)國(guó)外3D打印核心專(zhuān)利相繼到期，中國(guó)迎來(lái)3D打印產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新機(jī)遇。3D打印的各類(lèi)產(chǎn)業(yè)園區(qū)、研發(fā)中心等在中國(guó)十多個(gè)省區(qū)落地，產(chǎn)業(yè)發(fā)展風(fēng)潮興起，面向新興產(chǎn)業(yè)的特異性對(duì)中國(guó)3D打印技術(shù)的知識(shí)基礎(chǔ)進(jìn)行基于專(zhuān)利情報(bào)的量化研究與對(duì)比評(píng)價(jià)具有管理學(xué)理論和實(shí)踐的雙重意義，能夠有效避免產(chǎn)業(yè)過(guò)度投資與資源浪費(fèi)造成的產(chǎn)能過(guò)剩。

1研究綜述與理論來(lái)源

知識(shí)基礎(chǔ)（Knowledge Base）理論起源于20世紀(jì)90年代，最初的知識(shí)基礎(chǔ)主要是指組織內(nèi)部面向技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的知識(shí)積累、獲取、交換、流動(dòng)與管理，組織所具有的知識(shí)基礎(chǔ)，是其開(kāi)展研發(fā)和市場(chǎng)活動(dòng)所需的重要資源。在隨后的組織行為與戰(zhàn)略研究領(lǐng)域，Conner等將知識(shí)與機(jī)會(huì)對(duì)企業(yè)行為與組織模式的影響進(jìn)行了對(duì)比分析，發(fā)現(xiàn)知識(shí)基礎(chǔ)對(duì)組織長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的作用更為顯著，知識(shí)的資源屬性被進(jìn)一步得到驗(yàn)證。知識(shí)基礎(chǔ)的另一個(gè)重要屬性即空間屬性在Nickerson等的研究得以強(qiáng)化，從組織視角的研究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)的空間分布可分為組織內(nèi)部與組織外部，組織內(nèi)部的知識(shí)是其開(kāi)展創(chuàng)新的基礎(chǔ)資源，而當(dāng)知識(shí)實(shí)現(xiàn)在組織內(nèi)外部之間實(shí)現(xiàn)交換和流動(dòng)時(shí)，外部知識(shí)對(duì)內(nèi)部知識(shí)的影響效應(yīng)就會(huì)顯現(xiàn)，并由此產(chǎn)生對(duì)組織的知識(shí)吸收與搜尋能力的相關(guān)研究?？梢?jiàn)，傳統(tǒng)的知識(shí)基礎(chǔ)研究范疇主要集中在組織行為領(lǐng)域。亦有不少學(xué)者將知識(shí)基礎(chǔ)理論逐漸拓展到了區(qū)域經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展與技術(shù)管理研究中。技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化是技術(shù)成果向產(chǎn)業(yè)應(yīng)用轉(zhuǎn)化、提升社會(huì)效益，而后再反向回流促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)，形成一個(gè)良性閉環(huán)的全流程，技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展依托于專(zhuān)利的空間和工藝布局的優(yōu)化，技術(shù)產(chǎn)業(yè)化能夠得以實(shí)施需要相關(guān)創(chuàng)新主體具備技術(shù)創(chuàng)新的一些基礎(chǔ)條件，其中最為重要的莫過(guò)于技術(shù)的知識(shí)基礎(chǔ)，一些關(guān)于技術(shù)的知識(shí)基礎(chǔ)的研究主要包括了特定技術(shù)的知識(shí)基礎(chǔ)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響、特定區(qū)域內(nèi)的技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)與創(chuàng)新產(chǎn)出的相關(guān)性、知識(shí)基礎(chǔ)與技術(shù)合作的關(guān)系、產(chǎn)業(yè)的技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)度量等。技術(shù)的知識(shí)基礎(chǔ)是技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化的起點(diǎn)和技術(shù)經(jīng)濟(jì)測(cè)量的手段，決定了技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展空間和集群效應(yīng)。一項(xiàng)創(chuàng)新成果的形成依賴(lài)于已有的知識(shí)成果，可被視為是對(duì)以往知識(shí)重組的結(jié)果，不同的區(qū)域、組織和產(chǎn)業(yè)都有其相對(duì)獨(dú)特的知識(shí)基礎(chǔ)構(gòu)成，并且具有一定的路徑依賴(lài)性，知識(shí)基礎(chǔ)與知識(shí)吸收能力、搜索能力、創(chuàng)新行為、創(chuàng)新產(chǎn)出等都有密切關(guān)聯(lián)性。endprint

1.1專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化與技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)

專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化則是通過(guò)專(zhuān)利技術(shù)的創(chuàng)新、擴(kuò)散、轉(zhuǎn)化，與傳統(tǒng)技術(shù)相互融合，使得與專(zhuān)利技術(shù)有關(guān)的產(chǎn)品達(dá)到一定市場(chǎng)容量和生產(chǎn)規(guī)模，最終形成一個(gè)產(chǎn)業(yè)的過(guò)程。專(zhuān)利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化不是單一專(zhuān)利能夠完成的，而是基于已有的多件專(zhuān)利形成不同的技術(shù)組合和集群，再實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的規(guī)?；统掷m(xù)性，最終形成一條完整的技術(shù)價(jià)值鏈，這種由零散專(zhuān)利到不同技術(shù)組合的形成需要以專(zhuān)利的知識(shí)基礎(chǔ)累積為保證（見(jiàn)圖1）。技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化是創(chuàng)新活動(dòng)的尾端延伸，有賴(lài)于技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)的形成和逐漸成熟，專(zhuān)利是知識(shí)產(chǎn)出和累積的重要情報(bào)指標(biāo)，對(duì)于產(chǎn)業(yè)的專(zhuān)利技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)的研究有利于深入挖掘?qū)＠夹g(shù)產(chǎn)業(yè)化的基礎(chǔ)性特征，通過(guò)構(gòu)建專(zhuān)利技術(shù)組合，促進(jìn)專(zhuān)利技術(shù)的實(shí)施，進(jìn)一步形成創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)，最終推動(dòng)專(zhuān)利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化（見(jiàn)圖2）。

1.2區(qū)域?qū)＠夹g(shù)知識(shí)基礎(chǔ)

Edquist將創(chuàng)新系統(tǒng)廣義地定義為所有對(duì)創(chuàng)新的發(fā)展、擴(kuò)散、使用產(chǎn)生影響的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治、組織等因素的總稱(chēng)。創(chuàng)新系統(tǒng)存在的空間鄰近效應(yīng)造就了創(chuàng)新系統(tǒng)的區(qū)域差異性，區(qū)域技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)（RTKB）的概念由此產(chǎn)生。區(qū)域技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)是由區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新主體的技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)組合而成的，它對(duì)于區(qū)域的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新產(chǎn)出都有重要影響。尤其在技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的情境下，出于“資源成本最小化”和知識(shí)的鄰近效應(yīng)理論，域內(nèi)創(chuàng)新主體間的聯(lián)系會(huì)緊密于域內(nèi)主體與域外主體問(wèn)的聯(lián)系，也會(huì)造成不同區(qū)域的技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)存在廣度、深度、網(wǎng)絡(luò)特征等差異性。

1.2.1區(qū)域?qū)＠麆?chuàng)新網(wǎng)絡(luò)

域內(nèi)或行業(yè)內(nèi)的創(chuàng)新主體間及其與域外或行業(yè)外進(jìn)行的知識(shí)、信息交流和轉(zhuǎn)移而形成的網(wǎng)絡(luò)。專(zhuān)利申請(qǐng)是通常用來(lái)構(gòu)建這一網(wǎng)絡(luò)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，專(zhuān)利申請(qǐng)人則構(gòu)成網(wǎng)絡(luò)的各個(gè)節(jié)點(diǎn)。專(zhuān)利作為技術(shù)的法律體現(xiàn)形式，是產(chǎn)業(yè)化情境下知識(shí)基礎(chǔ)的重要載體，區(qū)域和行業(yè)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中不同創(chuàng)新主體作為專(zhuān)利申請(qǐng)人提出專(zhuān)利申請(qǐng)，其背后是研發(fā)、組織戰(zhàn)略、商業(yè)行為的綜合體現(xiàn)。該網(wǎng)絡(luò)通過(guò)節(jié)點(diǎn)與節(jié)點(diǎn)之間的連接而成型，其連接方式則是知識(shí)流動(dòng)和轉(zhuǎn)移的主要形式，從專(zhuān)利指標(biāo)學(xué)的角度講，專(zhuān)利的聯(lián)合申請(qǐng)是技術(shù)合作、知識(shí)轉(zhuǎn)移的重要指征，反映出相關(guān)主體之間存在某種形式的協(xié)作，構(gòu)成區(qū)域和行業(yè)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)之間的連接。此外，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)具有地域和時(shí)間屬性，會(huì)隨著時(shí)空演化而演化，在實(shí)證研究部分將對(duì)時(shí)空環(huán)境進(jìn)行限定。

1.2.2區(qū)域?qū)＠夹g(shù)知識(shí)基礎(chǔ)

區(qū)域知識(shí)基礎(chǔ)的形成源自知識(shí)的鄰近效應(yīng)。專(zhuān)利視角下的區(qū)域知識(shí)基礎(chǔ)測(cè)量包含知識(shí)基礎(chǔ)的廣度、多元度、深度等，通過(guò)這些維度的測(cè)量對(duì)不同區(qū)域的知識(shí)基礎(chǔ)差異進(jìn)行量化度量，進(jìn)而為技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的區(qū)域選擇提供參考。知識(shí)基礎(chǔ)的廣度泛指規(guī)模，可用一定時(shí)間內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)的數(shù)量度量（專(zhuān)利申請(qǐng)是專(zhuān)利的未確權(quán)狀態(tài)，但能客觀反映研發(fā)產(chǎn)出，是構(gòu)成知識(shí)的基礎(chǔ)組成）；知識(shí)基礎(chǔ)的多元度是刻畫(huà)一定區(qū)域內(nèi)專(zhuān)利的異質(zhì)性和技術(shù)構(gòu)成的指標(biāo)，可通過(guò)專(zhuān)利的IPC分類(lèi)、赫芬德?tīng)栔笖?shù)或信息熵的方法進(jìn)行度量；知識(shí)基礎(chǔ)深度揭示產(chǎn)業(yè)、行業(yè)對(duì)自身已有技術(shù)知識(shí)的熟悉程度，如果某產(chǎn)業(yè)、行業(yè)在某技術(shù)領(lǐng)域的知識(shí)積累越多，則其知識(shí)基礎(chǔ)的深度就越大。

1.3工藝專(zhuān)利技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)

目前從技術(shù)工藝這一微觀層面的知識(shí)基礎(chǔ)研究還較為鮮見(jiàn)，尤其對(duì)于3D打印這項(xiàng)包含數(shù)十項(xiàng)技術(shù)工藝的技術(shù)來(lái)說(shuō)，不同工藝知識(shí)基礎(chǔ)的差異對(duì)于其后續(xù)的產(chǎn)業(yè)化有著制約性影響，產(chǎn)業(yè)化是技術(shù)的規(guī)?；\(yùn)作，因此在選擇適合產(chǎn)業(yè)化的技術(shù)工藝時(shí)，應(yīng)選擇具備良好知識(shí)基礎(chǔ)的工藝，工藝的技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)（PTKB）是產(chǎn)業(yè)化中技術(shù)選擇的判斷標(biāo)準(zhǔn)之一。對(duì)于3D打印不同工藝的技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)比較研究與測(cè)量，有利于發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化中的機(jī)會(huì)與障礙。對(duì)于技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)量化研究的理論與方法，與區(qū)域的技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)類(lèi)似。

以專(zhuān)利為載體的技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)對(duì)于技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化實(shí)施起著決定性作用。由于技術(shù)實(shí)施需要不同技術(shù)之間的組合使用，在產(chǎn)品化和產(chǎn)業(yè)化中，技術(shù)的實(shí)施更意味著在特定區(qū)域內(nèi)或特定技術(shù)工藝背景下的技術(shù)合作與協(xié)同，單一的一項(xiàng)技術(shù)很難滿(mǎn)足產(chǎn)業(yè)化這一系統(tǒng)性目標(biāo)。特定區(qū)域的知識(shí)有著一定的封閉性，域內(nèi)的技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)越強(qiáng)，則技術(shù)知識(shí)越成熟，且不同技術(shù)的組合越易實(shí)現(xiàn)，技術(shù)的實(shí)施也越容易，在成熟的知識(shí)基礎(chǔ)背景下，市場(chǎng)催生新產(chǎn)品、新需求的動(dòng)能也更大。尤其對(duì)于專(zhuān)利技術(shù)而言，知識(shí)基礎(chǔ)的薄弱會(huì)導(dǎo)致專(zhuān)利在實(shí)施時(shí)受制于人，一項(xiàng)技術(shù)可能被其他域內(nèi)的權(quán)利人持有并“鎖死”，在此基礎(chǔ)上的研發(fā)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化投入都可能是徒勞。因此，產(chǎn)業(yè)化能否有效實(shí)現(xiàn)并可持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)，在專(zhuān)利視角下很大程度上取決于區(qū)域和工藝的專(zhuān)利技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)是否具備，盲目地推動(dòng)產(chǎn)業(yè)化會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)陷入“知識(shí)匱乏”與知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。本文的實(shí)證部分將從區(qū)域和工藝兩方面對(duì)我國(guó)3D打印的專(zhuān)利技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)進(jìn)行分析。

2研究設(shè)計(jì)

2.1指標(biāo)構(gòu)建與解釋

根據(jù)前人對(duì)于技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)的測(cè)量進(jìn)展，本研究在對(duì)不同行業(yè)技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)測(cè)量指標(biāo)的基礎(chǔ)上，完善和拓展構(gòu)建了面向不同區(qū)域和技術(shù)工藝的技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)測(cè)量指標(biāo)，并實(shí)現(xiàn)對(duì)指標(biāo)的模糊綜合評(píng)價(jià)，具體指標(biāo)如下：

創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)：創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)反映了特定區(qū)域的技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)的域外流動(dòng)與跨區(qū)域合作程度，是衡量技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)的特征性要素，較之于對(duì)行業(yè)或產(chǎn)業(yè)的評(píng)價(jià)，這一指標(biāo)拓展了技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)的評(píng)價(jià)維度?；趯?zhuān)利知識(shí)流動(dòng)的理論，本研究選取該區(qū)域或工藝與域外合作申請(qǐng)的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)作為這一指標(biāo)（IN）的量化方法（考慮到中國(guó)專(zhuān)利無(wú)引文），更好地刻畫(huà)了區(qū)域和工藝技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)的外部性，合作申請(qǐng)?jiān)蕉?，區(qū)域和工藝的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)越優(yōu)。

知識(shí)基礎(chǔ)規(guī)模：知識(shí)的規(guī)模在專(zhuān)利視角下可量化為專(zhuān)利的數(shù)量，為了相對(duì)客觀評(píng)價(jià)技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)，本指標(biāo)及其他各項(xiàng)指標(biāo)均是基于中國(guó)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的統(tǒng)計(jì)，排除實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)中的大量低質(zhì)量和低知識(shí)含量的專(zhuān)利，同時(shí)，發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)較之于發(fā)明專(zhuān)利更能反映區(qū)域和工藝的“知識(shí)”產(chǎn)出，而專(zhuān)利的確權(quán)僅是從法律意義上對(duì)“知識(shí)”加以保護(hù)。因此，該指標(biāo)定義為區(qū)域發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)。endprint

知識(shí)基礎(chǔ)廣度：“廣度”即為知識(shí)的門(mén)類(lèi)，區(qū)域或工藝的技術(shù)門(mén)類(lèi)越多，產(chǎn)業(yè)鏈條就越易形成，進(jìn)行技術(shù)產(chǎn)業(yè)化推廣也就相對(duì)容易?？紤]到3D打印專(zhuān)利技術(shù)的IPC類(lèi)別分布情況，選擇發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的IPC小類(lèi)數(shù)作為統(tǒng)計(jì)口徑。

知識(shí)基礎(chǔ)多元度：多元度定義為技術(shù)資源在特定域內(nèi)的集中和分散，代表著域內(nèi)或行業(yè)內(nèi)技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)的分配情況，在確定的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)，技術(shù)資源集中度越高，則多元度越低，反之亦然。面向產(chǎn)業(yè)化的技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)需要相對(duì)較高的技術(shù)多元度，技術(shù)資源單一化分配不利于技術(shù)的實(shí)施和產(chǎn)業(yè)多樣性的形成。赫芬達(dá)爾指數(shù)（HH[）是經(jīng)濟(jì)學(xué)上用來(lái)量化表征市場(chǎng)集中度的重要指標(biāo)，同理，可以用來(lái)測(cè)量知識(shí)基礎(chǔ)的多元度（數(shù)值范圍0-1）。為了呼應(yīng)其他知識(shí)基礎(chǔ)的指標(biāo)及便于比較，此處的多元度（VR）取為不同技術(shù)類(lèi)別中（IPC小類(lèi)）發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量在該區(qū)域或工藝中所有發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)中占比的平方和的倒數(shù)（即HHI指數(shù)的倒數(shù)）。

2.2孔多塞評(píng)價(jià)

為了評(píng)價(jià)不同區(qū)域和不同技術(shù)工藝的技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)現(xiàn)狀和比較優(yōu)勢(shì)，引導(dǎo)中國(guó)3D打印專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化區(qū)域和工藝的選擇，在上述各指標(biāo)權(quán)重模糊的情況下，有必要對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。由于區(qū)域和工藝的技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)包含創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)（IN）、知識(shí)基礎(chǔ)規(guī)模（SC）、知識(shí)基礎(chǔ)廣度（ET）、知識(shí)基礎(chǔ)多元度（VR）、知識(shí)基礎(chǔ)深度（DP）五個(gè)指標(biāo)，著眼于對(duì)區(qū)域和工藝的五個(gè)維度的綜合對(duì)評(píng)價(jià)，本研究選取管理經(jīng)濟(jì)學(xué)中著名的選擇博弈法則一一孔多塞法則，來(lái)實(shí)現(xiàn)基于多指標(biāo)對(duì)比的技術(shù)產(chǎn)業(yè)化區(qū)域與工藝的評(píng)價(jià)與選擇決策，確定產(chǎn)業(yè)化決策中區(qū)域與技術(shù)工藝選擇的優(yōu)先次序。

孔多塞法則是由法國(guó)數(shù)學(xué)家孔多塞于18世紀(jì)提出的“投票”法則，也是最早的排序式投票法則。所謂排序式的投票制度，就是在投票決策時(shí)不僅要讓投票人表達(dá)最希望哪些人或方案當(dāng)選，還要讓投票人說(shuō)明他給這些心目中合格的候選人或方案進(jìn)行排序，投票人通過(guò)投票表達(dá)出對(duì)各候選人或方案的偏好次序。這種從“個(gè)人選擇”到“社會(huì)選擇”轉(zhuǎn)移的評(píng)價(jià)方法則適用于多種情境下的選擇決策，用以選擇多指標(biāo)下的最佳“候選人”。例如，有A、B、C三個(gè)備選方案（或稱(chēng)“候選人”），由甲、乙、丙三人組成的決策群對(duì)A、B、C方案進(jìn)行成對(duì)甄選，如果甲和丙認(rèn)為B方案優(yōu)于A方案，那么A就會(huì)被淘汰，留下B與C進(jìn)行比較，如果甲和乙認(rèn)為B方案優(yōu)于C方案，那么B就獲得通過(guò)，成為最佳方案。在多選項(xiàng)甄選的實(shí)際情況中，如果不考慮“投票人”的票數(shù)權(quán)重（即指標(biāo)權(quán)重），則這種集體決策有助于對(duì)“候選”人或方案進(jìn)行選擇，多數(shù)原則將得到最大體現(xiàn)，且不受單個(gè)指標(biāo)干擾，這取決于對(duì)每一個(gè)“投票人”的理性假設(shè)和其偏好的完備性和傳遞性，該方法可被用于最少兩“候選人”、兩指標(biāo)的評(píng)價(jià)模型中。

3實(shí)證分析

由表1的中國(guó)3D打印發(fā)明專(zhuān)利優(yōu)勢(shì)省區(qū)統(tǒng)計(jì)，本研究根據(jù)專(zhuān)利權(quán)人所在地從我國(guó)東、中、西部分別選取一個(gè)代表性3D打印專(zhuān)利優(yōu)勢(shì)地區(qū)，即江蘇、湖北、陜西（該三省均建立了國(guó)家或省級(jí)3D打印產(chǎn)業(yè)園）。以下將對(duì)比評(píng)價(jià)我國(guó)三個(gè)代表性區(qū)域的專(zhuān)利技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)，量化比較各區(qū)域的專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化基礎(chǔ)條件。除此之外，3D打印擁有十多種不同的技術(shù)工藝路線(xiàn)，為了遴選知識(shí)基礎(chǔ)最好的技術(shù)工藝進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)化，也有必要對(duì)其三種主流工藝——數(shù)字光處理、立體光刻、選擇性激光燒結(jié)的專(zhuān)利技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)進(jìn)行分析。

在本研究中，三個(gè)區(qū)域（或工藝）可作為孔多塞投票法則中的三個(gè)“候選人”，五個(gè)指標(biāo)維度類(lèi)似于“投票人”，通過(guò)指標(biāo)間的兩兩比較，對(duì)“候選人”勝、平、負(fù)進(jìn)行量化積分，得出三個(gè)區(qū)域的技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)綜合評(píng)價(jià)結(jié)果，該方法已被用于技術(shù)評(píng)價(jià)與預(yù)測(cè)的相關(guān)研究中。根據(jù)專(zhuān)利技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)的各個(gè)指標(biāo)及其計(jì)算規(guī)則，我國(guó)江蘇、湖北、陜西三省的3D打印專(zhuān)利技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)構(gòu)成要素量化結(jié)果如表2。表2中數(shù)值的意義在于三省域之間的相對(duì)比較值，即IN：a>b>c，SC：a>c>b，ET：a=b>c，VR：aa>b。3D打印三種主流工藝的知識(shí)基礎(chǔ)各指標(biāo)比較優(yōu)勢(shì)為：IN：df>e，ET：d=f>e，VR：dd>e。

將上表中的單一指標(biāo)對(duì)比結(jié)果轉(zhuǎn)化為孔多塞兩兩對(duì)比矩陣，將兩兩對(duì)比的勝、負(fù)、平的次數(shù)進(jìn)行計(jì)數(shù)統(tǒng)計(jì)，結(jié)果如下：

根據(jù)孔多塞原則，結(jié)合兩兩對(duì)比矩陣整理江蘇、湖北、陜西三區(qū)域?qū)＠夹g(shù)知識(shí)基礎(chǔ)的孔多塞分值，即，將每個(gè)選項(xiàng)與其他兩個(gè)選項(xiàng)成對(duì)比較，擊敗所有其他兩個(gè)選項(xiàng)的選項(xiàng)成為贏家，將其勝、負(fù)、平數(shù)計(jì)入下表?？芍?，區(qū)域技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)的綜合評(píng)價(jià)中a>c>b，即江蘇優(yōu)于陜西，陜西優(yōu)于湖北，也就是說(shuō)，從區(qū)域的專(zhuān)利技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)角度看，3D打印專(zhuān)利技術(shù)的在江蘇的知識(shí)基礎(chǔ)相對(duì)陜西和湖北更強(qiáng)，可提供的技術(shù)來(lái)源與組合、創(chuàng)新合作的基礎(chǔ)更具優(yōu)勢(shì)，利于專(zhuān)利技術(shù)的實(shí)施和產(chǎn)業(yè)化的實(shí)現(xiàn)。從工藝上看，數(shù)字光處理（d）>選擇性激光燒結(jié)（f）>立體光刻（e），即數(shù)字光處理的專(zhuān)利技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)最優(yōu)，選擇性激光燒結(jié)次之，立體光刻在三者中居后，我國(guó)在產(chǎn)業(yè)化的工藝選擇上，應(yīng)考慮不同工藝的知識(shí)基礎(chǔ)特性。盡管孔多塞原則在博弈理論中存在“悖論風(fēng)險(xiǎn)”，但在Linux集團(tuán)委托一家研究機(jī)構(gòu)的評(píng)判中，依然被認(rèn)為是最適合網(wǎng)絡(luò)操作與評(píng)價(jià)的決策制度，也逐漸被重新應(yīng)用于項(xiàng)目甄選與多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)。

4研究結(jié)論與啟示

通過(guò)對(duì)中國(guó)3D打印的區(qū)域和工藝的專(zhuān)利技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)的分析可知，不同區(qū)域和技術(shù)工藝在專(zhuān)利技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)上存在差異，表現(xiàn)在知識(shí)基礎(chǔ)測(cè)量的5個(gè)指標(biāo)上，即創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、知識(shí)基礎(chǔ)規(guī)模、知識(shí)基礎(chǔ)廣度、知識(shí)基礎(chǔ)多元度、知識(shí)基礎(chǔ)深度，僅從專(zhuān)利數(shù)量等單一指標(biāo)已經(jīng)很難判斷一個(gè)區(qū)域?qū)＠夹g(shù)產(chǎn)業(yè)化的基礎(chǔ)條件，還應(yīng)全面考慮與域外創(chuàng)新研發(fā)合作、專(zhuān)利技術(shù)組合與布局、域內(nèi)技術(shù)資源的分配和技術(shù)熟悉程度。盡管江蘇省的專(zhuān)利技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)相對(duì)陜西省和湖北省更強(qiáng)，但在單一指標(biāo)上，其多元度和深度上則并不突出，即域內(nèi)技術(shù)資源分配過(guò)于集中和對(duì)技術(shù)要素的熟悉程度不高，這可能構(gòu)成其未來(lái)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化實(shí)施中的潛在障礙，例如技術(shù)資源配置不均衡可能導(dǎo)致的技術(shù)應(yīng)用市場(chǎng)漸窄和行業(yè)技術(shù)壟斷的形成，技術(shù)熟悉程度不高則可能導(dǎo)致技術(shù)實(shí)施和推廣的難度較大，在關(guān)鍵技術(shù)與應(yīng)用上受制于人。

在不同區(qū)域和工藝背景下推進(jìn)3D打印技術(shù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展時(shí)，應(yīng)站在產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)布局的高度分門(mén)別類(lèi)，培育產(chǎn)業(yè)化的知識(shí)基礎(chǔ)與要素組合，客觀看待專(zhuān)利數(shù)量在技術(shù)產(chǎn)業(yè)化中的作用，推動(dòng)由專(zhuān)利技術(shù)的量變?cè)鲩L(zhǎng)到產(chǎn)業(yè)的質(zhì)量躍升，通過(guò)政策重點(diǎn)引導(dǎo)和扶持具備較好知識(shí)基礎(chǔ)的區(qū)域和成熟的技術(shù)工藝優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)化。綜合來(lái)看，我國(guó)3D打印技術(shù)在不同區(qū)域和工藝上存在知識(shí)基礎(chǔ)的顯著差異，僅從專(zhuān)利數(shù)量等單一因素來(lái)判斷該區(qū)域或技術(shù)工藝是否具備技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的知識(shí)基礎(chǔ)并以此為依據(jù)進(jìn)行技術(shù)規(guī)劃和投資顯然是不客觀的，也會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)的盲目上馬造成資源浪費(fèi)。本研究重在提供一種研究思路，從知識(shí)基礎(chǔ)維度揭示我國(guó)3D打印專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的機(jī)會(huì)與障礙，對(duì)3D打印的區(qū)域和工藝的專(zhuān)利技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)進(jìn)行的量化分析，評(píng)價(jià)和對(duì)比了在不同區(qū)域和工藝推進(jìn)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的專(zhuān)利條件與實(shí)施潛力。應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到，新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的驅(qū)動(dòng)依賴(lài)于區(qū)域和工藝的技術(shù)優(yōu)勢(shì)對(duì)比和科學(xué)的決策選擇。