張玉強，胡思琪

(廣東海洋大學(xué)管理學(xué)院，廣東 湛江 524088)

科技創(chuàng)新券政策評估指標(biāo)體系構(gòu)建

張玉強，胡思琪

(廣東海洋大學(xué)管理學(xué)院，廣東 湛江 524088)

科技創(chuàng)新券作為一種新型的政府科技資金投入政策，已經(jīng)在中國很多地區(qū)付諸實施，這也急需對其開展全面的政策評估。文章以政策評估模式、科技創(chuàng)新政策評估的理論與實踐、科技創(chuàng)新券構(gòu)成要素為分析依據(jù)，從政策方案、政策實施、政策效果3個維度及政策內(nèi)容科學(xué)性、政策投入、政策執(zhí)行、目標(biāo)達成度及滿意度5個方面構(gòu)建了科技創(chuàng)新券政策評估指標(biāo)體系，并通過試點驗證了指標(biāo)體系，完成了關(guān)鍵指標(biāo)的賦權(quán)。這對開展科技券政策評估，全面把握其實施狀況，進而優(yōu)化政策方案，提升政策實施效果具有重要的價值。

科技創(chuàng)新券；指標(biāo)體系；政策評估

2004年，荷蘭最早開始實施科技創(chuàng)新券。隨后，愛爾蘭、英國、新加坡等國家和地區(qū)也開始推行科技創(chuàng)新券。作為一種政策創(chuàng)新，科技創(chuàng)新券很快在全球超過 20 多個國家和地區(qū)實施。2012年，中國江蘇省宿遷開始實施創(chuàng)新券政策，成為國內(nèi)最早應(yīng)用創(chuàng)新券的地區(qū)。隨后，科技創(chuàng)新券在中國很多地方推行開來。目前，江蘇、浙江、黑龍江、河南、北京、上海、廣東、山東、貴州、遼寧、安徽等地區(qū)都出臺了相關(guān)政策，實施科技創(chuàng)新券。在越來越多地區(qū)推行科技創(chuàng)新券政策的現(xiàn)實背景下，無論是對于先行地區(qū)，還是后來跟上的地區(qū)，都急需了解該政策實施中的效果怎樣，有哪些問題需要注意和解決，未來又該如何改進等問題。這些問題的準確回答，需要對科技創(chuàng)新券實施情況進行有效評估。由此，構(gòu)建一套科學(xué)的科技創(chuàng)新券政策評估體系變得尤為重要和迫切。

1 科技創(chuàng)新券政策評估指標(biāo)體系構(gòu)建的依據(jù)

科技創(chuàng)新券政策評估指標(biāo)體系構(gòu)建主要從科技創(chuàng)新券本身屬性出發(fā)，重點考慮三個方面：一是科技創(chuàng)新券評估從行為歸屬上是政策評估，政策評估基本理論和模式對指標(biāo)體系構(gòu)建具有基礎(chǔ)性指導(dǎo)作用；二是從政策歸類看，科技創(chuàng)新券是科技創(chuàng)新政策的一種。因此，需要參考科技創(chuàng)新政策的評估理論和實踐；三是評估對象是科技創(chuàng)新券，必須對科技創(chuàng)新券的構(gòu)成進行全面分析。

1.1 政策評估的模式

隨著國家對政策評估不斷重視，政策評估在不斷發(fā)展的過程中，評估理論的研究取得了豐富的成果?；谠u估標(biāo)準選擇的效果、經(jīng)濟和職業(yè)評估理論[1]、偽評估、正式評估和決策理論評估模型[2]，由項目驗證和情景分析，及社會論證和社會選擇構(gòu)成的雙層政策評估分析框架[3]被廣泛應(yīng)用于各國政策評估的實踐。政策評估實踐推動評估理論不斷完善發(fā)展，同時，評估理論也指導(dǎo)評估實踐更好地開展。德國學(xué)者韋唐(Evert Vedung)[1]通過對西方政策評估理論實踐的總結(jié)，1997年在《公共項目與政策評估》中提出政策評估模式的系統(tǒng)分析框架，被視為是政策評估中較嚴謹和科學(xué)的一種分析框架。韋唐按評估準則的不同把評估模式分為效果模式、經(jīng)濟模式、職業(yè)化模式三大類，效果模式細分為6種。其中，目標(biāo)達成模式是將目標(biāo)作為評估的準則，分為目標(biāo)達成評價和影響評價兩部分。綜合評估模式則采用系統(tǒng)論的視角對政策的投入、轉(zhuǎn)換和產(chǎn)出階段進行評估，涉及政策的設(shè)計、執(zhí)行和結(jié)果的整個過程。使用綜合評估模式時，一方面要對意圖和觀察進行描述，另一方面，在設(shè)定標(biāo)準的基礎(chǔ)上比較并判斷意圖、觀察和標(biāo)準間的異同。利益相關(guān)者模式是對政策在設(shè)計、執(zhí)行過程中涉及的所有對象進行評估。應(yīng)用利益相關(guān)者模式進行評估時，其一，明確該政策的目標(biāo)群體、直接受益者、資源提供者、直接管理者以及在政策環(huán)境中可能受到政策結(jié)果影響的群體；其二，確定利益相關(guān)者的樣本；其三，采用社會調(diào)查法收集利益相關(guān)者的意見；其四，分析調(diào)查的結(jié)果并得出評估結(jié)論。由于科技創(chuàng)新政策全過程管理涉及多方利益相關(guān)者[4]，而且科技創(chuàng)新效果存在一定滯后性和潛在性，因此，科技創(chuàng)新政策的評估越來越注重采用多主體、多角度和全過程的綜合評估模式，并運用定性與定量相結(jié)合的方法。這些理論成果及實踐應(yīng)用為科技創(chuàng)新券指標(biāo)體系構(gòu)建提供了重要指導(dǎo)。

每一種模式都有自身的側(cè)重點、優(yōu)點和缺點，本文結(jié)合科技創(chuàng)新券政策的內(nèi)容與特點，基于政策評估理論及韋唐效果模式下的目標(biāo)達成模式、綜合評估模式和利益相關(guān)者模式的分析框架，提出科技創(chuàng)新券指標(biāo)體系的評估框架。該框架按照“政策制定—政策執(zhí)行—政策效果”全過程的分析思路，覆蓋投入階段—轉(zhuǎn)換階段—產(chǎn)出階段各個政策階段，涉及政府部門、申請科技創(chuàng)新券的企業(yè)以及科技創(chuàng)新服務(wù)機構(gòu)等政策主體，形成科技創(chuàng)新券政策多主體、多角度、全過程的指標(biāo)體系框架。

1.2 科技創(chuàng)新政策評估的理論框架與實踐

在理論方法研究上，不同的學(xué)者對科技創(chuàng)新政策評估的框架有不同的觀點。大致從政策過程、政策主體、政策內(nèi)容、政策時間、經(jīng)濟、社會和地域等角度進行評估。趙莉曉[5]基于政策過程評估標(biāo)準和政策評估時間節(jié)點從政策制定、執(zhí)行、效果全過程及事前、事中、事后評估3個時間節(jié)點出發(fā)建立科技創(chuàng)新政策的評估框架。肖士恩[6]根據(jù)社會、過程和地域性角度選擇創(chuàng)新型社會、政策地域性、政策協(xié)調(diào)性和政策效果四個標(biāo)準構(gòu)建指標(biāo)體系對地方科技創(chuàng)新政策評估的理論進行研究。現(xiàn)有研究成果提到了政策知曉度、認同度、滿意度等圍繞政策主體建立的指標(biāo)，對投入、產(chǎn)出、績效、效率等經(jīng)濟標(biāo)準的指標(biāo)以及效果、效益等社會標(biāo)準的指標(biāo)給予了高度的關(guān)注。在政策評估理論指導(dǎo)下，部分學(xué)者進行了實證研究，采用文獻分析法、數(shù)理分析法、理論分析法及專家咨詢法構(gòu)建科技創(chuàng)新政策理論模型，通過問卷調(diào)查等社會調(diào)研方法實證理論模型有效性。代表性的有張煒等[7]從創(chuàng)新政策強度、政策協(xié)同度、政策完善度三個維度構(gòu)建指標(biāo)體系對江蘇省、浙江省、上海市區(qū)域創(chuàng)新政策進行實證應(yīng)用評估。曲婉[8]等在借鑒OECD 監(jiān)管政策評估方法、歐盟政策影響評估框架、美國健康政策評估框架的基礎(chǔ)上，構(gòu)建包含政策作用對象、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動、政策評估內(nèi)容、政策評估對象的創(chuàng)新政策理論評估框架，并以高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠政策為例驗證評估框架的可行性。在實踐層面，由于中國科技券政策的實施處于起步階段，還尚未見到政府關(guān)于科技券政策公開的評估報告。只有小部分地區(qū)率先進行了科技創(chuàng)新政策的評估實踐，如北京的《首都科技創(chuàng)新發(fā)展報告》基于首都科技創(chuàng)新發(fā)展理論體系，堅持客觀科學(xué)的構(gòu)建原則及指標(biāo)總體框架不變部分微調(diào)的思路，從創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新服務(wù)、創(chuàng)新績效四個方面，縱向和橫向兩個維度建立三層指標(biāo)體系，并對每一層指標(biāo)設(shè)置權(quán)重；而天津的《天津市科技創(chuàng)新政策實施報告》 引入了更科學(xué)、更客觀的政策實施效果量化評估方法。

科技創(chuàng)新政策的理論框架及實踐評估對科技創(chuàng)新券政策指標(biāo)的設(shè)計具有啟發(fā)意義，基于上述的理論框架及實踐，緊扣科技創(chuàng)新券的目標(biāo)，深入分析科技創(chuàng)新券政策的實施過程及政策效果的形成機理，在指標(biāo)體系設(shè)計過程中遵循客觀性、科學(xué)性、邏輯性、系統(tǒng)性、可測量性的原則。

1.3 科技創(chuàng)新券的構(gòu)成要素

科技創(chuàng)新券構(gòu)成要素，可以從兩個層面考慮，一是主體層面，該政策主要涉及三個主體，即政府相關(guān)部門、申請科技創(chuàng)新券的企業(yè)、提供科技服務(wù)的機構(gòu)。因此，科技創(chuàng)新券評估指標(biāo)，應(yīng)主要圍繞著這三個主體來設(shè)計；二是過程層面，科技創(chuàng)新券要實現(xiàn)一個政策周期，必然包括政策設(shè)計、政策執(zhí)行和政策效果。因此，開展評估也主要圍繞政策內(nèi)容、政策過程和政策效果這三個階段來進行。具體來說，首先，政策內(nèi)容評估，包括資源、投入、實施要求等關(guān)鍵要素，涉及科技創(chuàng)新券政策文件及試行規(guī)定，分析科技創(chuàng)新券政策實施規(guī)定及管理辦法的制定是否科學(xué)合理，資源的配置是否合理，是否滿足企業(yè)及科技創(chuàng)新服務(wù)機構(gòu)的需求。其次，政策過程評估，包括主體、態(tài)度等關(guān)鍵要素，關(guān)注政策執(zhí)行過程中是否按計劃執(zhí)行、執(zhí)行是否有效及主體對政策實施的接受程度，分析政策實施過程能否促進目標(biāo)的實現(xiàn)。最后，政策效果評估，包括意愿、行為、產(chǎn)出等關(guān)鍵要素，關(guān)注政策實施的結(jié)果是否實現(xiàn)了預(yù)期的目標(biāo)以及主體對結(jié)果的滿意程度，分析政策實施對企業(yè)及科技創(chuàng)新服務(wù)機構(gòu)意愿、行為、產(chǎn)出的影響。

2 科技創(chuàng)新券政策評估指標(biāo)體系的指標(biāo)構(gòu)成分析

基于上述研究分析，以政策評估的理論模式、科技創(chuàng)新券政策評估的理論框架及實踐、科技創(chuàng)新券的構(gòu)成要素為分析依據(jù)，提出科技創(chuàng)新券政策評估指標(biāo)體系構(gòu)建的整體思路，然后將指標(biāo)體系設(shè)計成專家咨詢評估表，通過郵件和訪談相結(jié)合的方式，邀請了在科技創(chuàng)新券研究方面比較有影響力的7位專家，對指標(biāo)的合理性進行檢查評估，進而對所構(gòu)建的指標(biāo)體系進行初步篩選，刪減測度不精確的指標(biāo)，合并關(guān)聯(lián)性極強的指標(biāo)，并依據(jù)邏輯關(guān)系調(diào)整指標(biāo)間的順序。最終形成的評估指標(biāo)體系，共有5個一級指標(biāo)，12個二級指標(biāo)以及39個觀測點，具體如表1所示。

一級指標(biāo)反映的是政策從方案、實施到效果全過程的邏輯關(guān)系。政策內(nèi)容科學(xué)性、政策投入、政策執(zhí)行、目標(biāo)達成度及滿意度構(gòu)成的指標(biāo)是一條環(huán)環(huán)相扣的政策鏈。政策內(nèi)容的科學(xué)性決定政策投入的合理性，政策投入的合理性會影響政策執(zhí)行的有效性，政策執(zhí)行一段時間后，政策執(zhí)行過程是否有效會影響政策對象的政策接受程度與評價程度。若政策的接受度高，政策的回應(yīng)度和滿意度也會高，對科技創(chuàng)新的意愿、行為及產(chǎn)出會有影響，從而促進或阻礙目標(biāo)的達成。因此，每一級指標(biāo)之間是相輔相成的關(guān)系，彼此之間具有嚴密的邏輯關(guān)系?？萍紕?chuàng)新券政策指標(biāo)體系構(gòu)建的邏輯模型見圖1。

表1 科技創(chuàng)新券政策評估指標(biāo)體系

圖1 科技創(chuàng)新券政策指標(biāo)體系構(gòu)建的邏輯模型

2.1 政策內(nèi)容科學(xué)性

政策內(nèi)容的科學(xué)性是針對政策的方案而設(shè)計的指標(biāo)?；诰C合評估模式，政策的評估范圍不應(yīng)局限在執(zhí)行與結(jié)果上，還應(yīng)包括政策的計劃與決策。針對政策在計劃與決策階段的活動內(nèi)容，設(shè)計政策實施規(guī)定與政策管理辦法兩個二級指標(biāo)。通過對不同地區(qū)與不同年限科技創(chuàng)新券實施辦法橫向與縱向地解讀及分析，從科技創(chuàng)新券的時間、空間、金額、流程及材料要求等方面設(shè)計5個觀測點對政策實施規(guī)定進行觀測。并通過對考核方式和監(jiān)督方式的描述來觀測政策管理辦法的科學(xué)性。一方面，觀測企業(yè)及科技創(chuàng)新服務(wù)機構(gòu)的考核及評價辦法是否合理，另一方面，觀測資金使用及日常管理監(jiān)督條例是否全面到位。

2.2 政策投入

政策投入是考察政策資源充足程度而設(shè)的指標(biāo)，是為了獲得政策產(chǎn)出與政策影響而使用的資源，包括時間、資金、人力、設(shè)備等，是投入階段的指標(biāo)。科技創(chuàng)新券政策的投入主要包括行政管理的投入與資金的投入。行政管理投入是為了保障政策實施的管理性投入，從人員經(jīng)費、宣傳費用和日常監(jiān)督管理費用三個觀測點進行觀測?？萍紕?chuàng)新券政策行政管理投入體現(xiàn)的是行政成本，在科技創(chuàng)新類的政策中，行政成本需要控制在較低的水平。資金的投入分為財政資金的投入與其他資金的投入，實地調(diào)查中，可采用表2中科技創(chuàng)新券政策投入指標(biāo)與代碼分類。

2.3 政策執(zhí)行

政策開始執(zhí)行后，不一定會按照預(yù)先設(shè)定的程序按部就班地進行，因此，需要對政策的執(zhí)行過程進行監(jiān)測。政策執(zhí)行力是針對政策過程而設(shè)計的指標(biāo)，是對政策執(zhí)行情況進行監(jiān)測、判斷政策有效性的重要指標(biāo)。政策執(zhí)行的知曉度、有效度與認同感是相輔相成，相互影響的，是政策執(zhí)行過程中的三輪。政策執(zhí)行的宣傳度是知曉度的前提條件，政策宣傳力度的強弱對政策知曉度的高低起到促進或阻礙作用，同樣，政策知曉度的高低對政策的執(zhí)行有效性也會起到促進或阻礙作用。政策的認同感也會隨著政策執(zhí)行的有效性而發(fā)生變化。

表2 科技創(chuàng)新券政策投入指標(biāo)與代碼分類

首先，政策知曉度觀測的是政策宣傳后，人們對政策的認知程度，是針對政策導(dǎo)向認識過程設(shè)計的指標(biāo)。通過政策的相關(guān)文件讓人們明白這一政策是做什么的，如科技創(chuàng)新券政策，是為扶持企業(yè)創(chuàng)新而制定的政策。企業(yè)及科技創(chuàng)新服務(wù)機構(gòu)對政策的相關(guān)文件、實施細則、操作流程及注意事項清晰是否了解，對創(chuàng)新券的基本內(nèi)容、申請、使用、兌現(xiàn)的標(biāo)準及程序是否清楚。其次，基于綜合評估模式框架，政策執(zhí)行有效性屬于政策轉(zhuǎn)換階段的指標(biāo)。政策執(zhí)行有效性是對科技創(chuàng)新券政策能否按計劃執(zhí)行、實際執(zhí)行情況以及政策項目交付情況的描述。以科技創(chuàng)新券政策的實施細則作為比較的標(biāo)準，對科技創(chuàng)新券的實施過程中申請者是否符合條件、審批者是否嚴格按照程序進行、材料提交是否完善、問題解決程度、能否符合兌現(xiàn)要求進行觀察、判斷及評估。通過設(shè)計政策有效性中政策規(guī)定的實現(xiàn)度、政策執(zhí)行的有效性及公正性3個觀測點，可以評估政策執(zhí)行過程中的行為是否屬于規(guī)范行為，是否根據(jù)特定的標(biāo)準和程序進行。最后，政策執(zhí)行的認同感是針對政策利益相關(guān)群體而設(shè)計的指標(biāo)。以利益相關(guān)者模式作為理論基礎(chǔ)，對政策執(zhí)行認同感這一指標(biāo)進行解析。一方面，明確科技創(chuàng)新券政策的利益相關(guān)者群體。科技創(chuàng)新券政策的目標(biāo)群體是企業(yè)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團隊、科技創(chuàng)新服務(wù)機構(gòu)；直接受益者是實現(xiàn)兌現(xiàn)的企業(yè)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團隊和科技創(chuàng)新服務(wù)機構(gòu)；另一方面，描述不同利益相關(guān)者的價值觀及真正需要。通過管理者政策執(zhí)行的積極性、企業(yè)的參與性及科技服務(wù)機構(gòu)支持性3個觀測點來觀測其價值觀及需要。

2.4 目標(biāo)達成度

目標(biāo)達成度是針對政策目標(biāo)與政策效果而設(shè)計的指標(biāo)，是產(chǎn)出階段的指標(biāo)。判斷一項政策是否有價值，一個很重要的標(biāo)準是看其是否實現(xiàn)了既定目標(biāo)，使政策問題得到解決，因此，設(shè)計目標(biāo)達成度這一指標(biāo)評價科技創(chuàng)新券政策目標(biāo)實現(xiàn)程度。

運用系統(tǒng)分析中的目標(biāo)——手段分析法，對目標(biāo)達成度這一級指標(biāo)進行細化，使一級指標(biāo)、二級指標(biāo)與觀測點之間形成層次分明、互相聯(lián)系又逐漸具體化的分層系統(tǒng)[9]。二級指標(biāo)是科技創(chuàng)新券政策的分目標(biāo)，分目標(biāo)的集合就是為了保證科技創(chuàng)新券政策總目標(biāo)的實現(xiàn)。 應(yīng)用目標(biāo)達成模式的三步驟對目標(biāo)達成度這一指標(biāo)進行解析。第一，明確科技創(chuàng)新券政策的目標(biāo)，設(shè)置權(quán)重并轉(zhuǎn)化為可測量的客體?？萍紕?chuàng)新券政策的總目標(biāo)是貫徹落實科技創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略及營造“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的氛圍。同時，科技創(chuàng)新券政策是企業(yè)導(dǎo)向型政策，通過增強企業(yè)科技創(chuàng)新意愿并影響其行為及產(chǎn)出能促進“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的發(fā)展。因而，將總目標(biāo)分解成科技創(chuàng)新意愿、科技創(chuàng)新行為、科技創(chuàng)新產(chǎn)出三個二級目標(biāo)，這三個二級目標(biāo)是衡量總目標(biāo)的二級指標(biāo)，也是實現(xiàn)總目標(biāo)的一級手段。再把六個二級目標(biāo)轉(zhuǎn)化成可測量的客體，通過設(shè)計十一個觀測點對三個二級指標(biāo)進行測量，如圖2所示。第二，測定多大程度實現(xiàn)目標(biāo)。第三，科技創(chuàng)新政策實施的環(huán)境、條件在多大程度有利于或阻礙目標(biāo)的實現(xiàn)。

使用前后對比法，設(shè)計問卷收集數(shù)據(jù)并分析科技創(chuàng)新券的推行能否促進企業(yè)及科研機構(gòu)科技創(chuàng)新意愿的提高，能否影響其科技創(chuàng)新的行為，能否促進政策的產(chǎn)出。政策產(chǎn)出是產(chǎn)出階段的指標(biāo)，是政策的目標(biāo)群體或受益者所獲取的各類資源及服務(wù)[2]?？萍紕?chuàng)新券政策的目標(biāo)群體是科技型中小企業(yè)和科研機構(gòu)，受益者是成功兌現(xiàn)的科技型中小企業(yè)和科研機構(gòu)?？萍紕?chuàng)新券政策的產(chǎn)出從已兌現(xiàn)的企業(yè)和科研機構(gòu)的獲得中描述。設(shè)計5個觀測點(見表1)對科技創(chuàng)新產(chǎn)出進行具體評估。

2.5 滿意度

政策滿意度是指科技創(chuàng)新券政策的執(zhí)行結(jié)果是否符合目標(biāo)群體及利益相關(guān)者——企業(yè)及科技創(chuàng)新服務(wù)機構(gòu)的偏好或價值觀念?？萍紕?chuàng)新券政策的目標(biāo)群體是企業(yè)及科技創(chuàng)新服務(wù)機構(gòu)，因此，從政策制定到政策實施設(shè)計6個觀測點對企業(yè)滿意度及科技創(chuàng)新服務(wù)機構(gòu)滿意度進行描述。使用用戶調(diào)查分析法，設(shè)計調(diào)查問卷、開放式的面談協(xié)議書(如表3所示)，通過實地調(diào)研的方法收集關(guān)于科技創(chuàng)新券政策滿意度評價的相關(guān)信息。政策效果的評估可采用前后對比分析法，將科技創(chuàng)新券政策執(zhí)行前的有關(guān)情況與科技創(chuàng)新券政策執(zhí)行后發(fā)生的變化進行對比，根據(jù)訪談及調(diào)查數(shù)據(jù)測量出科技創(chuàng)新券政策的效果。

圖2 科技創(chuàng)新券目標(biāo)—手段分析圖

評價力估計問題政策項目評價力估計中小企業(yè)、科技創(chuàng)新服務(wù)機構(gòu)對政策績效的期望、預(yù)期效益是什么?實際效果與這些期望是一致的嗎?如果不一致,最大的障礙是什么?

3 科技創(chuàng)新券政策評估指標(biāo)體系的試應(yīng)用與檢驗

3.1 科技創(chuàng)新券政策評估指標(biāo)體系試應(yīng)用的對象與方法

本指標(biāo)體系試應(yīng)用的對象選擇的是湛江市所實施科技創(chuàng)新券。2016年1月14日，湛江市為鼓勵企業(yè)積極共享使用各類科技創(chuàng)新資源，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力，在廣東省科學(xué)技術(shù)廳廣東省財政廳《關(guān)于科技創(chuàng)新券后補助試行方案》框架下，印發(fā)了湛江市科學(xué)技術(shù)局湛江市財政局《關(guān)于科技創(chuàng)新券后補助的實施辦法》。并依據(jù)該辦法，湛江市組織開展2016年科技創(chuàng)新券申請工作，申請工作于2016年4月開始，并于2016年底完成了科技創(chuàng)新券的兌換。據(jù)資料顯示，2016年，湛江科技創(chuàng)新券的預(yù)算金額為250萬元，由3部分組成，分別為2015廣東省科技廳專項經(jīng)費80萬元、2016廣東省科技廳專項經(jīng)費70萬元及2016湛江市科技局專項經(jīng)費100萬元。申請科技創(chuàng)新券的企業(yè)數(shù)量有38個，其中，符合條件并成功申請的企業(yè)數(shù)量有18個，18家企業(yè)的發(fā)放金額為300萬元，成功兌現(xiàn)的企業(yè)數(shù)量有15個，15家企業(yè)的兌現(xiàn)金額為249.85萬元。成功申請率為47.37%，成功兌現(xiàn)率為83.34%，符合兌現(xiàn)率為100%，由于發(fā)放金額超出預(yù)算金額，超出了原定的預(yù)算計劃，按申請時間的先后順序，較遲申請的3家企業(yè)順延到下一批兌現(xiàn)。

選擇湛江市實施科技創(chuàng)新券，一是湛江市科技創(chuàng)新券實施有規(guī)范的政策內(nèi)容，而且已經(jīng)實施了一個完整年度，具備評估考核和指標(biāo)體系試應(yīng)用的基本條件；二是湛江正在全力實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，對科技創(chuàng)新券工作十分重視，也急需對現(xiàn)行科技創(chuàng)新券實施情況，通過評估考核進一步發(fā)揮科技創(chuàng)新券的創(chuàng)新推動效應(yīng)；三是研究者工作和生活在湛江，在資料數(shù)據(jù)獲取方面，比較便利。

在確定對湛江科技創(chuàng)新券進行指標(biāo)體系的試應(yīng)用后，依據(jù)指標(biāo)體系，采用了李克特五分量表法設(shè)計問卷，向湛江相關(guān)企業(yè)、科技創(chuàng)新服務(wù)機構(gòu)及政府部門發(fā)放問卷200份，答題者根據(jù)實際情況及自身感受給出評分，如表3所示，5分為非常合理，4分為大部分合理，3分為一般，2分為大部分不合理，1分為完全不合理。回收問卷后對數(shù)據(jù)進行標(biāo)準化處理，根據(jù)各指標(biāo)在實際數(shù)據(jù)中反應(yīng)的客觀信息來確定指標(biāo)的權(quán)重，以此對指標(biāo)進行量化賦權(quán)。

3.2 科技創(chuàng)新券政策評估指標(biāo)體系的檢驗與指標(biāo)賦權(quán)

對原始數(shù)據(jù)進行標(biāo)準化處理后，采用主成分分析法確定指標(biāo)的權(quán)重，而后，對原指標(biāo)進行熵值，并采用熵值法計算，具體步驟如下：

(1)提取出特征根大于1的11個主成分，得出累計方差貢獻率及旋轉(zhuǎn)成分矩陣。根據(jù)旋轉(zhuǎn)后的K個方差貢獻率占累計方差貢獻率的比值算出11個主成分的權(quán)重。

(2)根據(jù)11個主成分權(quán)重及旋轉(zhuǎn)矩陣定義評價矩陣X=(xij)np

(3)對數(shù)據(jù)進行歸一化處理，計算指標(biāo)權(quán)重。

根據(jù)以上步驟計算出科技創(chuàng)新券政策評估指標(biāo)體系39個觀測點的權(quán)重，12個二級指標(biāo)的權(quán)重由對應(yīng)觀測點權(quán)重的線性相加所得，5個一級指標(biāo)的權(quán)重由對應(yīng)二級指標(biāo)權(quán)重的線性相加所得，各個指標(biāo)的權(quán)重如表4所示。根據(jù)評估過程及輸出結(jié)果檢驗了指標(biāo)體系的有效性，并對指標(biāo)體系進行了進一步修訂。

通過科技創(chuàng)新券政策評估指標(biāo)體系的檢驗，一方面說明了指標(biāo)體系具有一定合理性，經(jīng)過試點評估證明該指標(biāo)體系是科學(xué)、可行的。另一方面，對指標(biāo)體系的指標(biāo)進行了賦權(quán)，最終形成對科技創(chuàng)新券的評估結(jié)論。由科技創(chuàng)新券政策評估指標(biāo)權(quán)重表可以看出，湛江科技創(chuàng)新券政策內(nèi)容合理性占科技創(chuàng)新券政策的17.2%，政策投入占5.1%，政策執(zhí)行占25%，目標(biāo)達成度占36.4%，滿意度占16.3%。因此，可以得出這樣結(jié)論，湛江市實施科技創(chuàng)新券政策過程中注重政策執(zhí)行以及目標(biāo)的達成，對政策內(nèi)容的合理性、政策的滿意度及政策投入的充足性不夠重視，這是未來繼續(xù)推行科技創(chuàng)新券政策應(yīng)該進一步注意和改進的地方。

表4 科技創(chuàng)新券政策評估指標(biāo)體系權(quán)重

總之，科技創(chuàng)新券政策評估指標(biāo)體系的構(gòu)建對于檢驗科技創(chuàng)新券實施效果尤為關(guān)鍵。然而，一套科學(xué)、全面的指標(biāo)體系，既需要理論工作者充分發(fā)揮理論創(chuàng)新的勇氣，又有賴于在實踐中對其進行不斷檢驗和完善。本文在構(gòu)建科技創(chuàng)新券政策評估指標(biāo)體系之后，又進行了試點檢驗，只是完成了初步的合理性檢驗和賦權(quán)工作。由于試點地區(qū)的特定性以及評估資料數(shù)據(jù)的局限，科技創(chuàng)新券政策評估指標(biāo)體系的發(fā)展完善，還需要眾多理論工作者共同關(guān)注和參與研究，并推動其在更大范圍內(nèi)試行檢驗，以促使該指標(biāo)體系的不斷優(yōu)化和完善。

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TheIndicatorSystemofPolicyAssessmentonTechnologyInnovationVoucher

Zhang Yuqiang，Hu Siqi

(Management College of Guangdong Ocean University，Zhanjiang 524088，China)

Technology innovation voucher is a new-type investment policy of government’s science fund，which has been put into effects in many areas of China.That means it badly needs to be all-around evaluated.This paper is framed on policy assessment model，the theory and practice of technology innovation policy assessment.The indicator system is constructed on three perspectives of policy scheme，policy enforcement，policy effects and five aspects including scientific contents，policy investment，policy executive，goal achieved and satisfaction degree.It tests and verifies the indictor system and completing the enpowerment on key indictors.Besides，The assessment has a great value on the policy effects.

Technology innovation vouchers；Indicator system；Policy assessment

F204

A

廣東省科技計劃項目“廣東省科技創(chuàng)新券政策的評估及完善研究”(2016A070705064)，廣東省大學(xué)生科技創(chuàng)新培訓(xùn)項目“科技創(chuàng)新券政策評估體系構(gòu)建的理論與實證研究——基于湛江的調(diào)研”(pdjh2017b0245)。

2017-04-12

張玉強(1978-)，男，黑龍江齊齊哈爾人，廣東海洋大學(xué)管理學(xué)院副教授，管理學(xué)博士；研究方向：公共政策、科技服務(wù)。

(責(zé)任編輯 劉傳忠)