屈小娥

摘要：? 環(huán)境規(guī)制的規(guī)制效應(yīng)已引起廣泛討論，但鮮有文獻(xiàn)探究不同類(lèi)型環(huán)境規(guī)制對(duì)霧霾污染的影響，而對(duì)這一問(wèn)題的研究又是制定環(huán)境規(guī)制政策的關(guān)鍵。本文首先分析了環(huán)境規(guī)制通過(guò)中介效應(yīng)對(duì)霧霾污染的影響機(jī)理，然后通過(guò)構(gòu)建面板空間計(jì)量模型，基于2001—2015年省際層面PM 2.5濃度數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了命令型環(huán)境規(guī)制、經(jīng)濟(jì)型環(huán)境規(guī)制和監(jiān)管型環(huán)境規(guī)制對(duì)霧霾污染的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)。結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制能否通過(guò)中介效應(yīng)促進(jìn)霧霾污染減排和規(guī)制工具的類(lèi)型有關(guān)，不同類(lèi)型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)霧霾污染的影響各異，目前發(fā)展階段命令型環(huán)境規(guī)制是改善霧霾污染的重要手段，并能夠通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化間接降低霧霾污染;經(jīng)濟(jì)型環(huán)境規(guī)制的直接效應(yīng)顯著，其間接效應(yīng)僅限于技術(shù)創(chuàng)新和能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化;監(jiān)管型環(huán)境規(guī)制對(duì)霧霾污染尚未產(chǎn)生顯著的直接影響，其間接影響僅限于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。分地區(qū)看，東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)型環(huán)境規(guī)制的作用大于命令型和監(jiān)管型環(huán)境規(guī)制，中西部地區(qū)命令型環(huán)境規(guī)制的作用較大;三種環(huán)境規(guī)制均能夠通過(guò)倒逼技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化降低東部地區(qū)的霧霾污染，對(duì)中部地區(qū)的影響僅限于命令型環(huán)境規(guī)制，對(duì)西部地區(qū)降低霧霾污染并未產(chǎn)生顯著影響。霧霾治理中選擇何種環(huán)境規(guī)制工具，應(yīng)根據(jù)地區(qū)特征考慮相應(yīng)的制度安排、實(shí)施成本和各種規(guī)制工具的優(yōu)化組合效應(yīng)。

關(guān)鍵詞：?? 環(huán)境規(guī)制; 霧霾污染; 雙重效應(yīng); 地區(qū)差異

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A? 文章編號(hào)： 1002-2848-2018（06）-0026-12

2013年以來(lái)，大面積常態(tài)化爆發(fā)的霧霾污染不僅嚴(yán)重影響了居民正常的生產(chǎn)、生活和健康，也給我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展帶來(lái)了諸多不可估量的負(fù)面影響。2016年，京津冀PM 2.5年均濃度已達(dá)71微克/立方米，比全國(guó)平均水平高51.1%。霧霾已成為吸引國(guó)外優(yōu)秀人才、國(guó)際資本投資以及國(guó)外游客來(lái)華旅游的重要障礙，尤其對(duì)北京、上海等國(guó)際大都市形象的影響更甚，其影響程度已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)經(jīng)濟(jì)效益損失[1]?！办F霾鎖城”問(wèn)題已引起廣泛關(guān)注。為了改善大氣環(huán)境質(zhì)量，2013年9月，我國(guó)政府頒布了《大氣污染防治行動(dòng)計(jì)劃》，并制定了到2030年P(guān)M 2.5年均濃度控制在35微克/立方米的目標(biāo)，即世界衛(wèi)生組織（WHO）規(guī)定的“過(guò)渡期”標(biāo)準(zhǔn)。隨后，各地區(qū)政府相繼出臺(tái)了一系列地方性的大氣污染防治細(xì)則，彰顯了我國(guó)政府治污減霾的決心。霧霾污染問(wèn)題也引起了學(xué)者們的研究興趣。但已有文獻(xiàn)較多關(guān)注了霧霾污染的成因、危害及治理問(wèn)題，而實(shí)踐中霧霾治理難見(jiàn)成效已成為不爭(zhēng)的事實(shí)。由于霧霾具有典型的公共品屬性，單純依靠市場(chǎng)的作用很難達(dá)到根治目的，因此政府的作用就顯得尤為重要。事實(shí)上，隨著近年來(lái)霧霾天氣的頻繁爆發(fā)，我國(guó)政府已出臺(tái)了一系列的大氣污染防治政策，目前已基本形成了以政府行政命令和市場(chǎng)激勵(lì)為主等多種規(guī)制工具相結(jié)合的治理體系，這些規(guī)制工具是否以及如何影響霧霾污染？環(huán)境規(guī)制能否通過(guò)中介效應(yīng)影響霧霾減排？如何發(fā)揮異質(zhì)型規(guī)制工具的優(yōu)化組合效應(yīng)？對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行深入研究，對(duì)于霧霾防治政策的合理制定及有效實(shí)施具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、文獻(xiàn)綜述

自20世紀(jì)60年代Gray[2]針對(duì)有關(guān)罪犯和懲罰的經(jīng)濟(jì)學(xué)文章發(fā)表以來(lái)，國(guó)外學(xué)者就對(duì)環(huán)境規(guī)制效果問(wèn)題給予了極大關(guān)注，相關(guān)的研究成果不斷出現(xiàn)。歸納起來(lái)，其觀點(diǎn)主要有兩種：一是認(rèn)為經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型規(guī)制工具的效果比命令控制型更優(yōu)[3-4]。二是認(rèn)為環(huán)境規(guī)制工具的規(guī)制效果具有不確定性，應(yīng)視具體情況具體分析[5-6]。隨后，學(xué)者們分別從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩個(gè)方面對(duì)此進(jìn)行了深入探討，其焦點(diǎn)集中在環(huán)境規(guī)制的“遵循成本”效應(yīng)占主導(dǎo)地位，還是“倒逼減排”效應(yīng)占主導(dǎo)地位。其中，“遵循成本”效應(yīng)從靜態(tài)角度出發(fā)，認(rèn)為提高環(huán)境規(guī)制水平需要企業(yè)支付一定的排污費(fèi)用，這會(huì)增加企業(yè)的成本負(fù)擔(dān)，既不利于企業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新減少污染排放，還有可能使企業(yè)在利潤(rùn)最大化目標(biāo)驅(qū)使下擴(kuò)大產(chǎn)出和增加污染排放。Greenstone[7]以美國(guó)制造業(yè)為例，研究表明，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制對(duì)污染密集型企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展產(chǎn)生了抑制作用，不利于企業(yè)的污染減排;Blackman等[8]基于墨西哥環(huán)保數(shù)據(jù)的研究認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制對(duì)促進(jìn)企業(yè)“綠色”技術(shù)創(chuàng)新并沒(méi)有起到顯著的作用，反而增加了污染排放。相對(duì)于“遵循成本”，更多學(xué)者從動(dòng)態(tài)角度出發(fā)，認(rèn)為合理設(shè)計(jì)的環(huán)境規(guī)制能夠倒逼企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和減排技術(shù)創(chuàng)新，從而能夠抑制污染物的排放。Laplante等[9]基于加拿大紙漿和紙制品行業(yè)的研究表明，環(huán)境規(guī)制確實(shí)能夠減少企業(yè)的污染排放;Hettige等[10]指出，在環(huán)境規(guī)制嚴(yán)格的國(guó)家或地區(qū)，工業(yè)污染排放明顯減少;Cole等[11]基于英國(guó)工業(yè)企業(yè)污染數(shù)據(jù)的研究表明，正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制均能夠有效降低空氣污染。Marconi[12]以中國(guó)和歐盟14國(guó)為研究對(duì)象，對(duì)比分析了環(huán)境規(guī)制對(duì)廢氣、廢水密集型企業(yè)的影響，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制具有顯著的污染減排效應(yīng)。

國(guó)內(nèi)研究始于20世紀(jì)90年代。戴輝等[13]較早建立了環(huán)境污染的理論模型分析政府的環(huán)境政策效應(yīng)，認(rèn)為可交易排污許可和稅收的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)性更強(qiáng)，因而更優(yōu)于直接管制方法。蘇曉紅[14]認(rèn)為，命令控制型規(guī)制工具能較快控制污染排放，但缺乏效率，也不利于技術(shù)進(jìn)步，而經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型規(guī)制工具成本低、創(chuàng)新激勵(lì)性強(qiáng)。孫鰲[15]指出，每一種政策工具都有其特定的適用條件，在發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型規(guī)制工具應(yīng)用的環(huán)境較為復(fù)雜，而命令型環(huán)境規(guī)制工具或許更有效。王書(shū)斌[16]認(rèn)為，環(huán)境污染監(jiān)管迫使企業(yè)通過(guò)增加技術(shù)投資或關(guān)閉違規(guī)排放產(chǎn)能實(shí)現(xiàn)合規(guī)化生產(chǎn)，最終將有利于霧霾脫鉤。徐圓[17]認(rèn)為，相對(duì)于正式環(huán)境規(guī)制，非正式環(huán)境規(guī)制雖然也促進(jìn)了中國(guó)工業(yè)的污染治理，但其影響較小。劉晨躍等[18]研究了環(huán)境規(guī)制影響霧霾治理的機(jī)制和作用，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制既可以直接作用于霧霾治理，還可以通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化間接影響霧霾治理。李強(qiáng)[19]以長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶為例，研究表明，正式與非正式環(huán)境規(guī)制均具有較為顯著的減排效應(yīng)。對(duì)于環(huán)境規(guī)制“遵循成本”效應(yīng)占主導(dǎo)地位還是“倒逼減排”效應(yīng)占主導(dǎo)地位，國(guó)內(nèi)研究并沒(méi)有形成共識(shí)。余長(zhǎng)林等[20]認(rèn)為，由于隱性經(jīng)濟(jì)的存在，環(huán)境規(guī)制對(duì)污染排放具有相反的兩種效應(yīng)，從而得出環(huán)境規(guī)制對(duì)改善環(huán)境質(zhì)量沒(méi)有顯著影響的結(jié)論。何為等[21]提出了“環(huán)境政策有效性”假說(shuō)，并基于天津市的數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)政府環(huán)境政策能夠顯著降低污染排放。徐志偉[22]基于2001—2013年省際工業(yè)數(shù)據(jù)的研究表明，環(huán)境規(guī)制水平的提高加重了污染排放，即環(huán)境規(guī)制的“遵循成本”效應(yīng)占主導(dǎo)地位。

可以看出，學(xué)者們較多地關(guān)注了環(huán)境規(guī)制的規(guī)制效應(yīng)，但對(duì)于不同類(lèi)型環(huán)境規(guī)制是否以及如何通過(guò)中介效應(yīng)影響霧霾減排，已有文獻(xiàn)尚未對(duì)此進(jìn)行深入探討。本文主要從以下兩個(gè)方面對(duì)已有研究進(jìn)行擴(kuò)展：第一，將環(huán)境規(guī)制工具變量分為命令型環(huán)境規(guī)制、經(jīng)濟(jì)型環(huán)境規(guī)制和監(jiān)管型環(huán)境規(guī)制，分別探究不同類(lèi)型環(huán)境規(guī)制工具的規(guī)制效應(yīng);第二，本文不僅考察環(huán)境規(guī)制的直接效應(yīng)，還從中介效應(yīng)視角考察三種類(lèi)型環(huán)境規(guī)制工具如何通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化間接影響霧霾治理，從而能夠更深層次地理解環(huán)境規(guī)制工具的規(guī)制效應(yīng)。本文對(duì)于制定有針對(duì)性的環(huán)境規(guī)制政策，充分發(fā)揮各類(lèi)規(guī)制工具的優(yōu)化組合效應(yīng)具有一定的參考價(jià)值。

二、環(huán)境規(guī)制影響霧霾污染的中介效應(yīng)

隨著我國(guó)居民收入水平的不斷提高，居民對(duì)居住地生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的關(guān)注度也與日俱增，但污染負(fù)外部性的影響及環(huán)境產(chǎn)品所具有的公共品屬性，決定了單純依靠市場(chǎng)機(jī)制難以解決環(huán)境問(wèn)題，必須依靠政府的干預(yù)。因此，一方面政府可以利用行政管制型手段，以行政命令的方式對(duì)高能耗、高排污企業(yè)直接干預(yù)，強(qiáng)制企業(yè)執(zhí)行節(jié)能減排標(biāo)準(zhǔn);另一方面，政府可以利用排污稅費(fèi)、可交易排污許可、補(bǔ)貼等以市場(chǎng)為主的經(jīng)濟(jì)型規(guī)制手段，抑制化石能源的過(guò)度消耗和傳統(tǒng)重化工業(yè)規(guī)模的過(guò)度擴(kuò)張，鼓勵(lì)使用新型清潔能源，通過(guò)發(fā)展壯大綠色生態(tài)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和循環(huán)產(chǎn)業(yè)等措施有效遏制霧霾污染。

環(huán)境規(guī)制不僅能夠直接作用于霧霾治理，還能夠通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化等間接路徑影響霧霾治理。雖然已有文獻(xiàn)從不同方面關(guān)注了環(huán)境規(guī)制的減排效應(yīng)，但缺乏對(duì)環(huán)境規(guī)制如何促成霧霾減排的真正誘導(dǎo)機(jī)制及其實(shí)證分析的研究。對(duì)此，本文將從以下三個(gè)方面解析環(huán)境規(guī)制通過(guò)中介效應(yīng)對(duì)霧霾治理的影響機(jī)理，如圖1所示。

（1）技術(shù)創(chuàng)新的中介效應(yīng)。環(huán)境規(guī)制通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)霧霾污染既有負(fù)面的“遵循成本”效應(yīng)，又有正面的技術(shù)創(chuàng)新“補(bǔ)償效應(yīng)”，即“波特假說(shuō)”效應(yīng)。“遵循成本”效應(yīng)以傳統(tǒng)新古典經(jīng)濟(jì)理論為基礎(chǔ)，該學(xué)派支持環(huán)境規(guī)制“制約論”的觀點(diǎn)，認(rèn)為環(huán)境保護(hù)將企業(yè)污染的外部性?xún)?nèi)部化，加重了企業(yè)的成本負(fù)擔(dān)，從而制約企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。為了追求利潤(rùn)最大化，在競(jìng)爭(zhēng)中取勝并彌補(bǔ)環(huán)境成本，企業(yè)往往會(huì)主動(dòng)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模和產(chǎn)品生產(chǎn)能力并產(chǎn)生污染物排放。因此，“遵循成本說(shuō)”認(rèn)為，嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)可能會(huì)使排放強(qiáng)度增加，對(duì)污染治理也會(huì)產(chǎn)生不利影響。與此不同的是，以Porter等[23]為代表的修正學(xué)派從動(dòng)態(tài)角度提出了捍衛(wèi)環(huán)境保護(hù)的主張，該學(xué)派認(rèn)為，合理設(shè)計(jì)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)能夠刺激企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，由此產(chǎn)生的技術(shù)創(chuàng)新“補(bǔ)償效應(yīng)”不但能夠彌補(bǔ)甚至超過(guò)環(huán)境規(guī)制的遵循成本，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，還能夠達(dá)到污染減排的目的，因此被稱(chēng)為是“綠色”與效率“雙贏”的政府管制?？傊瑥闹薪樾?yīng)看，環(huán)境規(guī)制對(duì)霧霾污染的影響會(huì)隨著地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力的變化而變化，其影響方向取決于“遵循成本”效應(yīng)占主導(dǎo)地位，還是“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)占主導(dǎo)地位。

（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的中介效應(yīng)。霧霾的大規(guī)模頻繁爆發(fā)一定程度上是經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比例失衡的結(jié)果，一個(gè)地區(qū)高能耗、高排放產(chǎn)業(yè)的規(guī)模越大，引致的排放量就越多，這是形成霧霾天氣頻發(fā)的重要原因。環(huán)境規(guī)制使高排放企業(yè)的環(huán)境“遵循成本”負(fù)擔(dān)加重，壓縮了該類(lèi)企業(yè)的利潤(rùn)空間，倒逼該類(lèi)企業(yè)淘汰落后產(chǎn)能并選擇發(fā)展綠色清潔產(chǎn)業(yè)以?xún)?nèi)化其環(huán)境成本，或者選擇將高排放企業(yè)遷移至環(huán)境規(guī)制力度較低的地區(qū)。因此，環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)的合理設(shè)計(jì)有助于地區(qū)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)群體的強(qiáng)制性“篩選”，從而驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的“綠色化”調(diào)整并減少污染排放[24]。但對(duì)于那些經(jīng)濟(jì)發(fā)展高度依賴(lài)于污染密集型的工業(yè)制造業(yè)及資源型產(chǎn)業(yè)的地區(qū)而言，嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)不僅難以在短期內(nèi)起到優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的目的，還有可能會(huì)放大環(huán)境規(guī)制的“遵循成本”效應(yīng)。因此，從中介效應(yīng)看，環(huán)境規(guī)制對(duì)霧霾污染的影響會(huì)隨著地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綠色化程度的變化而變化，具有不確定性，有待于進(jìn)一步的實(shí)證檢驗(yàn)。

（3）能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化的中介效應(yīng)。要素稟賦假說(shuō)認(rèn)為，能源或污染密集型產(chǎn)品一般都是資本密集型產(chǎn)品，發(fā)達(dá)地區(qū)往往具有生產(chǎn)此類(lèi)產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)，但較高的環(huán)境規(guī)制一定程度上會(huì)抵消這種比較優(yōu)勢(shì)，因此，環(huán)境規(guī)制能夠通過(guò)調(diào)整要素稟賦結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)對(duì)化石能源的節(jié)約使用，有利于降低污染排放。同時(shí)，環(huán)境規(guī)制能夠通過(guò)影響煤炭消費(fèi)比例，促進(jìn)能源結(jié)構(gòu)的“綠色化”調(diào)整而影響污染排放。我國(guó)以煤為主的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)在支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，也帶來(lái)了嚴(yán)重的環(huán)境污染。2016年，我國(guó)能源消費(fèi)總量43.6億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，但煤炭消費(fèi)占比仍然高達(dá)62%，而燃煤尤其是散煤和劣質(zhì)煤的大量使用所排放的煙塵被視為大面積霧霾產(chǎn)生的罪魁禍?zhǔn)?，是PM 2.5的第一大來(lái)源[25]。環(huán)境規(guī)制可以通過(guò)提高傳統(tǒng)化石能源的使用成本來(lái)約束相關(guān)企業(yè)的煤炭消費(fèi)比例，甚至以政府干預(yù)的方式直接限制企業(yè)煤炭的使用比例，倒逼企業(yè)開(kāi)發(fā)并使用清潔能源。環(huán)境規(guī)制還可以通過(guò)倒逼能源價(jià)格的市場(chǎng)化改革來(lái)影響燃煤和清潔能源的使用比例，促進(jìn)可再生能源和清潔能源對(duì)傳統(tǒng)化石能源的替代，達(dá)到優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)能源結(jié)構(gòu)的綠色化調(diào)整，減少包括霧霾在內(nèi)的其它大氣污染的目的。因此，從中介效應(yīng)看，環(huán)境規(guī)制對(duì)霧霾污染的影響會(huì)隨著能源結(jié)構(gòu)的變化而變化，能源結(jié)構(gòu)的綠色化程度越高，霧霾污染越少。

三、變量與模型

（一）變量選取及數(shù)據(jù)來(lái)源

1.被解釋變量（PM）。我國(guó)對(duì)霧霾天氣的關(guān)注較晚，2012年底部分城市才開(kāi)始監(jiān)測(cè)統(tǒng)計(jì)PM 2.5的數(shù)據(jù)。鑒于國(guó)內(nèi)數(shù)據(jù)的不足，本文所用數(shù)據(jù)來(lái)源于巴特爾研究所、哥倫比亞大學(xué)國(guó)際地球科學(xué)信息網(wǎng)絡(luò)中心（Battelle Memorial Institute，CIESIN），它借助Van Donkelaar[26]的思路，利用衛(wèi)星搭載設(shè)備測(cè)定得到的全球PM 2.5濃度年均值的柵格數(shù)據(jù)，然后利用Arc GIS軟件將其解析為PM 2.5濃度值。利用衛(wèi)星設(shè)備的監(jiān)測(cè)方法科學(xué)，可信度高。目前，國(guó)內(nèi)研究基本都使用該研究所的數(shù)據(jù)[1，27-28]。

2.解釋變量。本文的解釋變量包括環(huán)境規(guī)制變量和其它控制變量。

（1）環(huán)境規(guī)制（ERG）。環(huán)境規(guī)制是本文的核心解釋變量，借鑒原毅軍和謝榮輝[29]的研究，本文將環(huán)境規(guī)制變量分為命令型環(huán)境規(guī)制、經(jīng)濟(jì)型環(huán)境規(guī)制和監(jiān)管型環(huán)境規(guī)制。①命令型環(huán)境規(guī)制（XER），指由立法或行政部門(mén)制定的、能夠直接影響排污主體做出有利于環(huán)保選擇的法律、法規(guī)、政策和制度，包括企業(yè)必須遵守的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范以及必須采用的技術(shù)等[30]。借鑒李樹(shù)和翁衛(wèi)國(guó)[31]的研究，本文采用各地區(qū)累計(jì)頒布的環(huán)境法規(guī)數(shù)衡量命令型環(huán)境規(guī)制。②經(jīng)濟(jì)型環(huán)境規(guī)制（SER），該類(lèi)規(guī)制工具旨在利用市場(chǎng)信號(hào)將企業(yè)環(huán)境成本內(nèi)生于生產(chǎn)函數(shù)，以激勵(lì)排污者減少污染排放。本文用“各地區(qū)排污費(fèi)征收總額”表示經(jīng)濟(jì)型環(huán)境規(guī)制。③監(jiān)管型環(huán)境規(guī)制（JER），是一種事后的監(jiān)督機(jī)制，當(dāng)監(jiān)管強(qiáng)度提高使違排、偷排帶來(lái)的預(yù)期收益小于合法排放的預(yù)期收益時(shí)，企業(yè)會(huì)選擇合法排放。本文用各省份當(dāng)年受理的環(huán)境行政處罰案件數(shù)表示監(jiān)管型環(huán)境規(guī)制。

（2）控制變量。

①經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（GDP），用各地區(qū)人均GDP表示;②技術(shù)創(chuàng)新能力（TEC），用各地區(qū)專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)量表示，數(shù)值越大表明該地區(qū)創(chuàng)新能力越強(qiáng);③產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（STR），用第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重表示，比值越大說(shuō)明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越偏向于第二產(chǎn)業(yè)，霧霾污染越嚴(yán)重。④能源結(jié)構(gòu)（ENS），用煤炭消費(fèi)占能源消費(fèi)總量的比重表示，比重越大說(shuō)明能源結(jié)構(gòu)越偏向煤炭，越不利于霧霾減排。⑤交通壓力（TRF），借鑒Glaser等[32]的研究，用各地區(qū)機(jī)動(dòng)車(chē)擁有量與該地區(qū)公路總長(zhǎng)度之比（輛/千米）表示，值越大霧霾污染越嚴(yán)重。

以上變量所用數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》以及國(guó)務(wù)院信息網(wǎng)“區(qū)域經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)”，部分缺失數(shù)據(jù)由各省統(tǒng)計(jì)年鑒補(bǔ)齊，對(duì)所有價(jià)值型變量均以2001年為基期平減。各變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見(jiàn)表1。

（二）模型設(shè)定

由于霧霾污染存在極強(qiáng)的跨界性和溢出性，一個(gè)地區(qū)的霧霾污染既來(lái)自本地區(qū)霧霾的實(shí)際產(chǎn)生量，也來(lái)自其他地區(qū)霧霾擴(kuò)散的“貢獻(xiàn)”，同時(shí)本地區(qū)的霧霾也會(huì)向其它地區(qū)擴(kuò)散，因此使用傳統(tǒng)靜態(tài)計(jì)量模型的OLS估計(jì)有可能會(huì)出現(xiàn)偏誤，需要考慮空間因素建立空間計(jì)量模型。故本文將空間因素引入模型之中，同時(shí)由于霧霾治理是一個(gè)連續(xù)的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)過(guò)程，前期的環(huán)境行為可能會(huì)對(duì)本期或滯后若干期的霧霾治理產(chǎn)生“路徑依賴(lài)”，故引入動(dòng)態(tài)因素。綜合分析，本文構(gòu)建同時(shí)包含動(dòng)態(tài)因素和空間因素的動(dòng)態(tài)空間面板計(jì)量模型：

其中，i和t分別表示省份和時(shí)間，PM it為i省份第t年P(guān)M 2.5濃度值，τ表示PM滯后項(xiàng)的回歸系數(shù)。ρ為空間變量系數(shù)，若ρ顯著大于0，表明霧霾污染存在正的空間外溢效應(yīng);若ρ顯著小于0，表明霧霾污染存在負(fù)的空間外溢效應(yīng)。[WTHX]W[WTBX]為空間權(quán)重矩陣，本文采用地理鄰接權(quán)重矩陣，當(dāng)兩個(gè)地區(qū)相鄰時(shí)，權(quán)重為1;若不相鄰，則權(quán)重為0。α1、α2、α3分別為

命令型環(huán)境規(guī)制、經(jīng)濟(jì)型環(huán)境規(guī)制和監(jiān)管型環(huán)境規(guī)制的回歸系數(shù)。β1-β5分別為

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、技術(shù)創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)和交通壓力的回歸 系數(shù)。

為了進(jìn)一步考察環(huán)境規(guī)制通過(guò)中介效應(yīng)對(duì)霧霾污染的間接影響，在式（1）中引入三種環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源結(jié)構(gòu)的交互項(xiàng)，構(gòu)建同時(shí)包含動(dòng)態(tài)因素和空間因素的間接效應(yīng)模型：

其中，α1、α2、α3分別為命令型環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)交互項(xiàng)的回歸系數(shù);β1、β2、β3分別為經(jīng)濟(jì)型環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)交互項(xiàng)的回歸系數(shù);γ1、γ2、γ3分別為監(jiān)管型環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)交互項(xiàng)的回歸系數(shù);λ1、λ2分別為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和交通壓力的回歸系數(shù)。其余變量含義與式（1）相同。為了減少異方差的影響，對(duì)所有變量均取自然對(duì)數(shù)。

在式（1）和式（2）中，若τ=0，ρ=0，則為普通OLS模型;若τ≠0，ρ=0，則為普通動(dòng)態(tài)面板模型;若τ=0，ρ≠0，則為靜態(tài)空間面板模型;若τ≠0，ρ≠0，則為動(dòng)態(tài)空間面板模型。

四、實(shí)證結(jié)果及分析

（一）環(huán)境規(guī)制影響霧霾污染的直接效應(yīng)

首先，對(duì)模型的形式進(jìn)行檢驗(yàn)。Hausman檢驗(yàn)結(jié)果表明，直接效應(yīng)模型式（1）和間接效應(yīng)模型式（2）的Chi-sq.統(tǒng)計(jì)值分別為108.341和122.553，P值均為0.0000，在1%顯著性水平下拒絕使用隨機(jī)效應(yīng)模型的原假設(shè)，故都應(yīng)該選擇固定效應(yīng)模型。

由于式（1）中引入了空間滯后被解釋變量（lnPM it-1），選用空間滯后模型估計(jì)空間效應(yīng)。普通動(dòng)態(tài)模型采用GMM方法進(jìn)行估計(jì)，如果仍采用GMM方法估計(jì)動(dòng)態(tài)空間面板模型，會(huì)導(dǎo)致估計(jì)結(jié)果有偏。在實(shí)際研究中通常采用極大似然（ML）法來(lái)估計(jì)空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型。以2001—2015年我國(guó)31個(gè)省（自治區(qū)、直轄市）的面板數(shù)據(jù)為依據(jù)，采用Stata軟件對(duì)式（1）進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果見(jiàn)表2。

表2中，模型1是普通最小二乘法（OLS）的估計(jì)結(jié)果，模型2是系統(tǒng)GMM估計(jì)的普通動(dòng)態(tài)模型，從模型的診斷性檢驗(yàn)可以看出，AR（1）、AR（2）檢驗(yàn)結(jié)果中模型一次差分殘差序列只存在一階自相關(guān)而不存在二階自相關(guān)，表明只選取被解釋變量一階滯后項(xiàng)進(jìn)行估計(jì)是合理的，Sargan檢驗(yàn)結(jié)果表明工具變量的選取是合理的。模型3是靜態(tài)空間面板模型的估計(jì)結(jié)果，模型4是動(dòng)態(tài)空間模型估計(jì)結(jié)果。

比較模型2、模型3和模型4可以看出，普通動(dòng)態(tài)模型忽略了霧霾污染的空間效應(yīng)，在納入空間變量后，模型3、模型4中空間系數(shù)均在1%水平上顯著為正，表明霧霾污染具有顯著的空間溢出效應(yīng)。在模型4中納入霧霾污染的一階滯后項(xiàng)后，動(dòng)態(tài)系數(shù)（0.2841）在1%水平上顯著，表明霧霾污染具有“時(shí)間疊加”效應(yīng)。模型4中空間系數(shù)（0.1637）明顯小于模型3中的空間系數(shù)（0.3233），說(shuō)明考慮被解釋變量的動(dòng)態(tài)因素后，模型4由于分離出了前期積累對(duì)本期的影響，使得模型3中的偏差得以校正。

從模型整體擬合結(jié)果看，除擬合優(yōu)度外，空間計(jì)量模型一般使用對(duì)數(shù)似然函數(shù)值判斷模型的擬合效果，對(duì)數(shù)似然函數(shù)值越大則擬合效果越好。由表2可以看出，動(dòng)態(tài)空間模型對(duì)數(shù)似然函數(shù)值（338.29）和擬合優(yōu)度（0.7461）最大。因此，綜合考慮本文選擇動(dòng)態(tài)空間模型4作為最終的解釋模型。四個(gè)模型中，大部分變量的回歸系數(shù)方向一致，只是系數(shù)大小有所差別，驗(yàn)證了本文回歸結(jié)果的穩(wěn)定性。

（1）由表2可知，命令型環(huán)境規(guī)制回歸系數(shù)為負(fù)，且在5%的水平上顯著，表明目前發(fā)展階段命令型環(huán)境規(guī)制仍然是改善環(huán)境質(zhì)量的重要手段，特別是對(duì)國(guó)有化程度較高的地區(qū)或行業(yè)，短期內(nèi)更能起到立竿見(jiàn)影的作用。如“關(guān)停并轉(zhuǎn)”各種高能耗、高排放企業(yè)，機(jī)動(dòng)車(chē)單雙號(hào)限行等強(qiáng)制性措施，都能夠?qū)档挽F霾污染起到積極的作用。目前，命令型環(huán)境規(guī)制工具是世界各國(guó)應(yīng)用最為廣泛的規(guī)制工具，合理設(shè)計(jì)的環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的技術(shù)“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)，在一定程度上能夠彌補(bǔ)環(huán)境規(guī)制的“遵循成本”，由此驗(yàn)證了修正學(xué)派的“波特假說(shuō)”效應(yīng)。許多學(xué)者的研究都證明了這一點(diǎn)，如李永友等[33]通過(guò)分析命令控制型環(huán)境規(guī)制下企業(yè)的污染減排曲線(xiàn)，發(fā)現(xiàn)短期內(nèi)命令控制型環(huán)境規(guī)制對(duì)污染的降低作用比較明顯;Zhang等[34]經(jīng)過(guò)研究發(fā)現(xiàn)，地方節(jié)能法規(guī)和環(huán)境排放標(biāo)準(zhǔn)有助于改善大氣質(zhì)量。本文的回歸結(jié)果和多數(shù)學(xué)者的研究結(jié)論基本一致，也說(shuō)明目前我國(guó)設(shè)計(jì)并實(shí)施的命令型環(huán)境規(guī)制工具能夠?qū)档挽F霾污染起到積極的作用。

（2）經(jīng)濟(jì)型環(huán)境規(guī)制回歸系數(shù)為負(fù)，且在1%水平上顯著，意味著經(jīng)濟(jì)型環(huán)境規(guī)制對(duì)降低霧霾污染能夠起到顯著的促進(jìn)作用。經(jīng)濟(jì)型環(huán)境規(guī)制的回歸系數(shù)大于命令型環(huán)境規(guī)制的回歸系數(shù)，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)型環(huán)境規(guī)制的實(shí)際執(zhí)行效果更強(qiáng)。經(jīng)濟(jì)型規(guī)制工具旨在借助市場(chǎng)信號(hào)，使用經(jīng)濟(jì)激勵(lì)手段，通過(guò)改變排污者的經(jīng)濟(jì)成本或收益來(lái)引導(dǎo)企業(yè)的排污行為，從而達(dá)到間接降低污染排放的目的，也是“污染者付費(fèi)原則”的本質(zhì)體現(xiàn)。其優(yōu)勢(shì)在于低成本、高效率以及對(duì)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的持續(xù)激勵(lì)[35]，使排污主體在保持產(chǎn)出增長(zhǎng)的同時(shí)降低排放強(qiáng)度，但需要健全的市場(chǎng)體系，否則排污稅費(fèi)、可交易排污許可、補(bǔ)貼等市場(chǎng)型工具則無(wú)法有效發(fā)揮作用。目前，我國(guó)大部分地區(qū)已進(jìn)入后工業(yè)化階段，市場(chǎng)化程度逐步提高，市場(chǎng)機(jī)制體制逐步健全，以市場(chǎng)為主的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)手段在處理環(huán)境問(wèn)題時(shí)可能效果更好。

（3）監(jiān)管型環(huán)境規(guī)制回歸系數(shù)不顯著為負(fù)，意味著試圖通過(guò)事后監(jiān)管降低霧霾污染的努力目前可能并未產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響。該類(lèi)規(guī)制工具通過(guò)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)違規(guī)排放的監(jiān)督和懲罰力度影響其投資決策，但事后監(jiān)管的效力如何主要取決于書(shū)面的環(huán)境立法到底能在多大程度上被嚴(yán)格執(zhí)行，而“中國(guó)的環(huán)境執(zhí)法工作實(shí)際上長(zhǎng)期徘徊在低水平線(xiàn)上，從而造成了環(huán)境書(shū)面法令在整體上是缺乏效力和效率的”。特別是對(duì)類(lèi)似于中國(guó)這樣尚缺乏完備執(zhí)法監(jiān)督機(jī)制的發(fā)展中國(guó)家而言，環(huán)境執(zhí)法可能比書(shū)面的環(huán)境立法本身更難也更為重要[36]?？赡艿脑蛟谟冢皇堑胤秸媒?jīng)濟(jì)性指標(biāo)，更高的GDP增長(zhǎng)率、財(cái)政收入和就業(yè)等績(jī)效指標(biāo)是他們?nèi)纹趦?nèi)追求的主要政績(jī)，而環(huán)境質(zhì)量指標(biāo)未被納入考核范圍;二是作為環(huán)境執(zhí)法及監(jiān)督主要責(zé)任主體的各級(jí)地方環(huán)保部門(mén)，其預(yù)算審批、官員任免等都受地方政府控制，實(shí)際上他們主要對(duì)地方政府負(fù)責(zé)而非上級(jí)環(huán)保部門(mén)[37]。地方環(huán)保部門(mén)會(huì)根據(jù)不同類(lèi)型企業(yè)對(duì)地方經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)程度而采取區(qū)別對(duì)待的“選擇性執(zhí)法”監(jiān)督策略，對(duì)于能夠創(chuàng)造大量稅收和就業(yè)機(jī)會(huì)的企業(yè)，即使存在嚴(yán)重的污染排放，也可能會(huì)免于處罰。許多學(xué)者的研究都證實(shí)了中國(guó)的環(huán)境法規(guī)在實(shí)際中普遍存在“非完全執(zhí)行”的現(xiàn)狀，這種現(xiàn)象在發(fā)展水平較低的地區(qū)可能更為突出。

（4）控制變量中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平回歸系數(shù)均顯著為正，說(shuō)明以“污染換增長(zhǎng)”的發(fā)展模式依然沒(méi)有改變[38]，經(jīng)濟(jì)發(fā)展“綁架”環(huán)境規(guī)制的現(xiàn)象仍然存在。技術(shù)創(chuàng)新回歸結(jié)果在10%水平上顯著為正，說(shuō)明目前發(fā)展階段技術(shù)創(chuàng)新并沒(méi)有起到有效降低霧霾污染的作用。事實(shí)上，實(shí)際生產(chǎn)過(guò)程中技術(shù)投入存在偏向性，根據(jù)偏向方向的不同，可分為偏向生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步和偏向減排技術(shù)進(jìn)步兩類(lèi)，前者主要對(duì)企業(yè)要素生產(chǎn)率產(chǎn)生影響，后者主要對(duì)污染強(qiáng)度產(chǎn)生影響，因此技術(shù)創(chuàng)新投入的偏向性一定程度上決定了生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步影響環(huán)境質(zhì)量的方向。目前，我國(guó)大部分地區(qū)的研發(fā)投入可能更多地偏向于生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步而非治污減排技術(shù)進(jìn)步，由此引致的生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大增加了能源投入和霧霾污染。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)回歸結(jié)果在1%水平上正向顯著，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越偏向于以工業(yè)制造業(yè)為主的第二產(chǎn)業(yè)，環(huán)境規(guī)制越乏力，霧霾污染越嚴(yán)重，意味著我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“綠色化”調(diào)整任重道遠(yuǎn)。能源結(jié)構(gòu)與霧霾污染顯著正相關(guān)，即煤炭消費(fèi)所占比重越大，霧霾污染越嚴(yán)重。交通因素回歸結(jié)果顯著為正，說(shuō)明單位道路面積的交通壓力越大，對(duì)霧霾污染的影響越嚴(yán)重。從世界范圍看，經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)的國(guó)家或地區(qū)，交通因素對(duì)霧霾污染的影響越顯著。根據(jù)美國(guó)能源信息署（EIA）的報(bào)告，美國(guó)、澳大利亞、加拿大等發(fā)達(dá)國(guó)家，交通已經(jīng)成為影響空氣質(zhì)量的重要因素，而對(duì)于南非、印度等發(fā)展中國(guó)家，能源結(jié)構(gòu)則是主要因素。EIA的這一論斷在我國(guó)同樣適用，這一點(diǎn)在本文的實(shí)證結(jié)果中已得到驗(yàn)證。

（5）空間因素（ρ）不論是在靜態(tài)空間還是動(dòng)態(tài)空間模型中，回歸系數(shù)均在1%水平上顯著為正，即霧霾污染存在極為顯著的內(nèi)生交互效應(yīng)，本地區(qū)的霧霾污染顯著依賴(lài)于其他地區(qū)的霧霾污染，反之亦然，并且地理距離越近的地區(qū)，霧霾污染的擴(kuò)散效應(yīng)越明顯，由此產(chǎn)生霧霾污染的俱樂(lè)部趨同或稱(chēng)“涓滴效應(yīng)”。這意味著霧霾污染治理必須采取區(qū)域聯(lián)防聯(lián)控的治理策略，單一政府的“單邊”治霾努力將是徒勞無(wú)益的。

（6）動(dòng)態(tài)因素（τ）在普通動(dòng)態(tài)模型和空間動(dòng)態(tài)模型中估計(jì)系數(shù)均為正，且均通過(guò)了1%的顯著性水平檢驗(yàn)。這表明霧霾污染變化具有明顯的路徑依賴(lài)性，前期霧霾污染處于較高水平時(shí)，本期或下一期的霧霾污染水平將可能繼續(xù)走高;而前期霧霾污染下降，則本期或下一期污染水平可能走低，霧霾污染和其他污染指標(biāo)一樣，在時(shí)間維度上表現(xiàn)出“滾雪球效應(yīng)”，表明霧霾污染是一個(gè)連續(xù)的系統(tǒng)動(dòng)態(tài)過(guò)程，也意味著霧霾污染治理具有相當(dāng)?shù)木o迫性。

（二）環(huán)境規(guī)制影響霧霾污染的間接效應(yīng)

間接效應(yīng)模型的估計(jì)方法和直接效應(yīng)模型相同，普通動(dòng)態(tài)模型采用GMM方法估計(jì)，空間計(jì)量模型采用極大似然（ML）法估計(jì)。結(jié)果見(jiàn)表3。

表中模型1是最小二乘法估計(jì)結(jié)果，模型2是系統(tǒng)GMM估計(jì)的普通動(dòng)態(tài)模型，從模型的診斷性檢驗(yàn)可以看出，AR（1）、AR（2）檢驗(yàn)結(jié)果中模型一次差分殘差序列只存在一階自相關(guān)而不存在二階自相關(guān)，表明只選取被解釋變量一階滯后項(xiàng)進(jìn)行估計(jì)是合理的，Sargan檢驗(yàn)結(jié)果表明工具變量的選取是合理的。從模型整體擬合效果來(lái)看，動(dòng)態(tài)空間模型的擬合優(yōu)度（0.7428）和對(duì)數(shù)似然函數(shù)值（331.07）最大。因此，選擇動(dòng)態(tài)空間模型作為最終的解釋模型。

（1）表3顯示，命令型環(huán)境規(guī)制和經(jīng)濟(jì)型環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新交互項(xiàng)回歸系數(shù)顯著為負(fù)，表明命令型環(huán)境規(guī)制和經(jīng)濟(jì)型環(huán)境規(guī)制能夠通過(guò)倒逼技術(shù)創(chuàng)新減少霧霾排放;而監(jiān)管型環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新交互項(xiàng)回歸系數(shù)負(fù)向不顯著，意味著試圖通過(guò)事后監(jiān)管倒逼技術(shù)創(chuàng)新的減霾效應(yīng)可能對(duì)降低霧霾污染并未產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響。可能的原因在于，事后監(jiān)管主要通過(guò)提高環(huán)境監(jiān)管強(qiáng)度影響排污者違排、偷排的預(yù)期收益以達(dá)到降低污染排放的目的。為了降低排放成本，實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益最大化目標(biāo)，排污者試圖在排污過(guò)程中與政府進(jìn)行博弈，以做出合法排放還是違排、偷排的選擇。當(dāng)監(jiān)管強(qiáng)度較低，使違排、偷排帶來(lái)的預(yù)期收益大于合法排放的預(yù)期收益時(shí)，企業(yè)將會(huì)選擇違排、偷排而放棄對(duì)治污減排技術(shù)的研發(fā)，在本文的回歸結(jié)果中則表現(xiàn)為不顯著的影響效應(yīng)。

（2）三種類(lèi)型環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)交互項(xiàng)回歸系數(shù)均為負(fù)，除命令型和監(jiān)管型環(huán)境規(guī)制系數(shù)檢驗(yàn)10%顯著外，經(jīng)濟(jì)型環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)交互項(xiàng)系數(shù)檢驗(yàn)不顯著，即經(jīng)濟(jì)型環(huán)境規(guī)制通過(guò)倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的減排效應(yīng)有限。事實(shí)上，對(duì)于我國(guó)大部分發(fā)展水平較低的省份而言，一方面要承擔(dān)轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)帶來(lái)的環(huán)境成本;另一方面，即使環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)趨嚴(yán)導(dǎo)致企業(yè)遵循成本上升，但地方政府出于招商引資的需要，還是會(huì)利用財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠等措施來(lái)維持本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，在這種情況下通過(guò)環(huán)境規(guī)制倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的綠色化調(diào)整將是低效甚至是無(wú)效的。因此，合理設(shè)計(jì)的環(huán)境規(guī)制能夠通過(guò)倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整降低霧霾污染，但目前這種作用十分有限。

（3）命令型環(huán)境規(guī)制和經(jīng)濟(jì)型環(huán)境規(guī)制與能源結(jié)構(gòu)交互項(xiàng)回歸系數(shù)為負(fù)向顯著，監(jiān)管型環(huán)境規(guī)制與能源結(jié)構(gòu)交互項(xiàng)系數(shù)為負(fù)向不顯著，表明命令型和經(jīng)濟(jì)型環(huán)境規(guī)制均能夠通過(guò)優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)降低霧霾污染?？赡艿脑蛟谟?，環(huán)境規(guī)制通過(guò)推動(dòng)能源價(jià)格的市場(chǎng)化改革，以?xún)r(jià)格信號(hào)反映資源特征和資源使用的環(huán)境成本，可以避免因資源價(jià)格扭曲、資源使用環(huán)境成本過(guò)低而導(dǎo)致的過(guò)度消耗現(xiàn)象，從而達(dá)到降低煤炭消費(fèi)比例，遏制霧霾污染的目的。

（4）空間因素（ρ）在模型3和模型4中回歸系數(shù)均在1%水平下顯著為正，說(shuō)明霧霾污染存在顯著的空間溢出效應(yīng)。模型4中空間因素ρ回歸系數(shù)為0.1618，小于模型3中的0.1932，充分說(shuō)明在考慮動(dòng)態(tài)因素后，模型4分離出了前期相關(guān)因素對(duì)本期的影響，對(duì)模型3的估計(jì)結(jié)果進(jìn)行了部分矯正。

（5）動(dòng)態(tài)因素（τ）在模型2和模型4中的估計(jì)系數(shù)在1%水平上顯著為正，說(shuō)明前期的霧霾污染和當(dāng)期的霧霾污染顯著正相關(guān)，證明霧霾污染變化具有明顯的路徑依賴(lài)性，當(dāng)期霧霾污染水平較高，下期可能持續(xù)走高，是一個(gè)連續(xù)動(dòng)態(tài)的環(huán)境壓力系統(tǒng)。

此外，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和交通因素回歸系數(shù)符號(hào)與表1回歸結(jié)果一致，只是系數(shù)大小有微弱的差別。四種模型估計(jì)結(jié)果相互驗(yàn)證，也證明了本文回歸結(jié)果的穩(wěn)定性。

（三）基于區(qū)域?qū)用娴膶?shí)證檢驗(yàn)

以上從整體上檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制影響霧霾污染的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)，為了進(jìn)一步識(shí)別不同地區(qū)不同類(lèi)別環(huán)境規(guī)制對(duì)霧霾污染的影響，以便于提出更有針對(duì)性的霧霾治理政策措施，本文按照傳統(tǒng)的區(qū)域劃分方法，將30個(gè)省、自治區(qū)、直轄市按東、中、西三大地區(qū)歸類(lèi)（西藏?cái)?shù)據(jù)缺失較多，不包括在分析范圍之內(nèi)），分別檢驗(yàn)不同地區(qū)不同類(lèi)別環(huán)境規(guī)制影響霧霾污染的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)。

首先，確定模型的形式，Hausman檢驗(yàn)結(jié)果表明，三大地區(qū)直接效應(yīng)模型和間接效應(yīng)模型的檢驗(yàn)結(jié)果均在1%顯著性水平下拒絕使用隨機(jī)效應(yīng)模型的原假設(shè)，故都選擇固定效應(yīng)模型進(jìn)行回歸。

1.直接效應(yīng)回歸結(jié)果?；谥苯有?yīng)模型，采用極大似然（ML）法分地區(qū)進(jìn)行回歸。表4為三大地區(qū)環(huán)境規(guī)制影響霧霾污染的直接效應(yīng)回歸結(jié)果，為了節(jié)省版面，本文僅給出了動(dòng)態(tài)空間面板模型回歸結(jié)果。其它三種模型回歸結(jié)果與動(dòng)態(tài)空間面板模型回歸結(jié)果方向一致，不同的只是回歸系數(shù)大小有區(qū)別而已。

（1）由表4可以看出，命令型環(huán)境規(guī)制回歸系數(shù)顯著為負(fù)，三大地區(qū)回歸結(jié)果一致，表明命令型環(huán)境規(guī)制是目前各地區(qū)解決霧霾污染的重要手段。經(jīng)濟(jì)型環(huán)境規(guī)制在東部及中部地區(qū)回歸系數(shù)為負(fù)，但中部系數(shù)檢驗(yàn)不顯著，在西部地區(qū)則為正向不顯著，意味著經(jīng)濟(jì)型環(huán)境規(guī)制對(duì)降低中西部地區(qū)霧霾污染并未產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響。東部地區(qū)市場(chǎng)化程度相對(duì)較高，環(huán)境規(guī)制體制機(jī)制較為健全，經(jīng)濟(jì)型規(guī)制工具在處理環(huán)境問(wèn)題時(shí)可能更有效率，并且經(jīng)濟(jì)型規(guī)制工具在運(yùn)用過(guò)程中，相關(guān)經(jīng)濟(jì)主體可以通過(guò)權(quán)衡規(guī)制成本與收益大小，選擇最優(yōu)的資源配置方案，以達(dá)到獲取最大收益的同時(shí)將規(guī)制成本降到最低。中西部地區(qū)市場(chǎng)化程度較低，市場(chǎng)體系不健全，經(jīng)濟(jì)型規(guī)制工具發(fā)揮作用的成本高且空間有限。本文以排污費(fèi)表示經(jīng)濟(jì)型環(huán)境規(guī)制，意味著當(dāng)排污費(fèi)征收提高到一定水平時(shí)，中西部地區(qū)要上繳更多的排污稅費(fèi)，這對(duì)落后的中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)都會(huì)產(chǎn)生不利影響，甚至?xí)鸬较喾吹淖饔?。雖然近年來(lái)我國(guó)的排污費(fèi)征收總額逐步上升，但對(duì)中西部地區(qū)的刺激作用仍然有限。監(jiān)管型環(huán)境規(guī)制在東部地區(qū)回歸系數(shù)在10%水平上顯著為負(fù)，中西部地區(qū)回歸系數(shù)均為正向不顯著，這意味著試圖通過(guò)事后監(jiān)管降低霧霾污染的努力對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的中西部地區(qū)可能是無(wú)效的。相對(duì)于中西部地區(qū)，東部地區(qū)的大部分省份已進(jìn)入集約型發(fā)展階段，環(huán)境工具設(shè)計(jì)及運(yùn)用科學(xué)，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)，能夠滿(mǎn)足環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)要求并承受一定的環(huán)保守法成本負(fù)擔(dān)。

從環(huán)境規(guī)制效應(yīng)的地區(qū)差異看，東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)型環(huán)境規(guī)制（回歸系數(shù)為-0.3181）和監(jiān)管型環(huán)境規(guī)制（回歸系數(shù)為-0.1572）的規(guī)制效應(yīng)大于行政型環(huán)境規(guī)制（回歸系數(shù)為-0.1083），而中西部地區(qū)命令型環(huán)境規(guī)制的規(guī)制效應(yīng)大于經(jīng)濟(jì)型和監(jiān)管型環(huán)境規(guī)制。東部地區(qū)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)，市場(chǎng)機(jī)制比較健全，政府管制型環(huán)境規(guī)制的成本高而市場(chǎng)交易成本低，因而更適合運(yùn)用以市場(chǎng)為主體的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型規(guī)制工具;中西部地區(qū)市場(chǎng)化程度較低，市場(chǎng)機(jī)制體制不健全，因而更適合采取政府行政管制型的環(huán)境規(guī)制工具。

（2）控制變量中，三大地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平回歸系數(shù)均正向顯著。技術(shù)創(chuàng)新與東部地區(qū)霧霾污染顯著負(fù)相關(guān)，與中西部地區(qū)則顯著正相關(guān)，說(shuō)明我國(guó)中西部地區(qū)的大部分省份技術(shù)創(chuàng)新對(duì)降低霧霾污染并沒(méi)有起到積極的作用。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)回歸系數(shù)在中部和西部1%顯著為正，東部地區(qū)則1%顯著為負(fù)，這和東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏向于第一產(chǎn)業(yè)和以現(xiàn)代服務(wù)業(yè)為主的第三產(chǎn)業(yè)密切相關(guān)。能源結(jié)構(gòu)回歸系數(shù)在東部地區(qū)不顯著，中西部地區(qū)則正向顯著，說(shuō)明能源結(jié)構(gòu)已不是構(gòu)成東部地區(qū)霧霾污染的主要因素。這一方面和東部地區(qū)能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化及新能源使用有關(guān);另一方面，近年來(lái)，東部地區(qū)高能耗、高排放的紡織服裝、食品制造及資源型產(chǎn)業(yè)大規(guī)模向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移，使得制造業(yè)集聚度逐漸降低，霧霾污染減少，但卻加劇了轉(zhuǎn)入地即中西部地區(qū)的能源消耗和霧霾污染，因此，本地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化可能是以其他地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的“惡化”為代價(jià)的，也就意味著本地區(qū)環(huán)境質(zhì)量的改善可能是以其它地區(qū)環(huán)境質(zhì)量的“惡化”為代價(jià)的，總體上并沒(méi)有達(dá)到改善環(huán)境質(zhì)量的目的。交通因素回歸結(jié)果東部和中部為正，但中部系數(shù)檢驗(yàn)不顯著，說(shuō)明單位道路面積的交通壓力越大，霧霾污染越嚴(yán)重;西部地區(qū)回歸結(jié)果為負(fù)，雖不顯著，但可以說(shuō)明目前發(fā)展階段，交通因素可能并不是影響西部地區(qū)霧霾污染的主要因素。動(dòng)態(tài)因素（τ）和空間因素（ρ）回歸系數(shù)1%顯著為正，區(qū)域?qū)用嫔系臋z驗(yàn)結(jié)果進(jìn)一步表明，霧霾治理中區(qū)域聯(lián)防聯(lián)控的必要性和治理時(shí)間上的緊迫性。

2.間接效應(yīng)回歸結(jié)果。根據(jù)間接效應(yīng)模型，采用極大似然法分地區(qū)進(jìn)行回歸，表5為三大地區(qū)不同類(lèi)別環(huán)境規(guī)制影響霧霾污染的間接效應(yīng)回歸 結(jié)果。

（1）從間接效應(yīng)看，東部地區(qū)三種類(lèi)型環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新交互項(xiàng)回歸系數(shù)均為負(fù)向顯著，表明環(huán)境規(guī)制通過(guò)倒逼技術(shù)創(chuàng)新的減霾效應(yīng)在東部地區(qū)是有效的;中部地區(qū)三種類(lèi)型環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新交互項(xiàng)回歸系數(shù)均為負(fù)，但除命令型環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新交互項(xiàng)系數(shù)在10%水平上顯著外，其余兩種類(lèi)型環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新交互項(xiàng)系數(shù)檢驗(yàn)均不顯著，意味著中部地區(qū)環(huán)境規(guī)制通過(guò)倒逼技術(shù)創(chuàng)新的減排效應(yīng)僅限于命令型環(huán)境規(guī)制。西部地區(qū)三種類(lèi)型環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新交互項(xiàng)系數(shù)均不顯著。這一方面可能和西部地區(qū)技術(shù)研發(fā)對(duì)霧霾治理的針對(duì)性不強(qiáng)有關(guān);另一方面，也反映了西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制倒逼技術(shù)創(chuàng)新的減排效應(yīng)有限，這就對(duì)政策制定及其優(yōu)化組合提出了新的挑戰(zhàn)?？傮w來(lái)看，地區(qū)之間環(huán)境規(guī)制倒逼技術(shù)創(chuàng)新的減霾效應(yīng)存在較大差異，環(huán)境規(guī)制倒逼技術(shù)創(chuàng)新的減霾效應(yīng)僅限于東部地區(qū)，中西部地區(qū)特別是西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制的“遵循成本”效應(yīng)仍然占主導(dǎo)地位。

（2）從環(huán)境規(guī)制倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的減霾效應(yīng)看，東部地區(qū)三種類(lèi)型環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)交互項(xiàng)系數(shù)均顯著為負(fù)，中部地區(qū)命令型環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)交互項(xiàng)回歸系數(shù)10%顯著為負(fù)，經(jīng)濟(jì)型和監(jiān)管型環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)交互項(xiàng)回歸系數(shù)均為10%正向顯著，即中部地區(qū)環(huán)境規(guī)制倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的減排效應(yīng)僅限于命令型環(huán)境規(guī)制;西部地區(qū)命令型環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)交互項(xiàng)回歸系數(shù)不顯著為正，其余兩種類(lèi)型環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)交互項(xiàng)回歸系數(shù)均正向顯著。上述結(jié)果表明，命令型環(huán)境規(guī)制通過(guò)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)能夠降低東部地區(qū)的霧霾污染，但對(duì)中西部地區(qū)降低霧霾污染并沒(méi)有起到積極的作用。

（3）從環(huán)境規(guī)制倒逼能源結(jié)構(gòu)調(diào)整的減霾效應(yīng)看，命令型環(huán)境規(guī)制和經(jīng)濟(jì)型環(huán)境規(guī)制與能源結(jié)構(gòu)交互項(xiàng)回歸系數(shù)在東部和中部為負(fù)向顯著，西部地區(qū)則為正向顯著，意味著環(huán)境規(guī)制通過(guò)優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)、減少霧霾污染的努力在西部地區(qū)可能是無(wú)效的。這一方面可能和西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制水平較低有關(guān)，另一方面也和西部地區(qū)豐富的煤炭資源以及資源價(jià)格市場(chǎng)化改革滯后有關(guān)。如何通過(guò)環(huán)境規(guī)制優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，是資源豐裕的西部地區(qū)在未來(lái)發(fā)展中亟待解決的重要難題。

（4）動(dòng)態(tài)因素、空間因素和其它控制變量回歸結(jié)果與直接效應(yīng)回歸結(jié)果方向一致，只是回歸系數(shù)大小有微弱的變化。三種環(huán)境規(guī)制下的估計(jì)結(jié)果相互驗(yàn)證，也證明了本文回歸結(jié)果的穩(wěn)定性。

五、結(jié)論及啟示

本文基于2001—2015年省級(jí)層面PM 2.5數(shù)據(jù)，通過(guò)構(gòu)建空間面板計(jì)量模型，實(shí)證檢驗(yàn)了三種類(lèi)型環(huán)境規(guī)制作用于霧霾污染的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)。結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制能否通過(guò)中介效應(yīng)促進(jìn)霧霾減排和規(guī)制工具的類(lèi)型有關(guān)，命令型環(huán)境規(guī)制能夠直接降低霧霾污染，還能夠通過(guò)倒逼技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化間接降低霧霾污染;經(jīng)濟(jì)型環(huán)境規(guī)制能夠直接降低霧霾污染，其間接效應(yīng)僅限于技術(shù)創(chuàng)新和能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化;監(jiān)管型環(huán)境規(guī)制對(duì)霧霾污染的直接影響不顯著，其間接影響僅限于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。但不同地區(qū)不同類(lèi)型環(huán)境規(guī)制工具的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)存在較大差異。霧霾污染在空間上具有顯著的外溢效應(yīng)，在時(shí)間上是一個(gè)動(dòng)態(tài)連續(xù)的環(huán)境壓力系統(tǒng);經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)霧霾污染具有顯著的正向影響，交通因素已成為影響霧霾污染的重要因素。以上結(jié)論的重要啟示在于：

（1）兼顧地區(qū)差異，合理選擇環(huán)境規(guī)制工具。本文的實(shí)證結(jié)果表明，命令型環(huán)境規(guī)制不僅可以有效降低霧霾污染，還能夠通過(guò)中介效應(yīng)間接降低霧霾污染，特別是對(duì)市場(chǎng)化水平不高、國(guó)有比重較大的中西部地區(qū)，實(shí)施以市場(chǎng)為主的經(jīng)濟(jì)型環(huán)境規(guī)制和監(jiān)管型環(huán)境規(guī)制效果欠佳。因此，應(yīng)依托命令型規(guī)制工具見(jiàn)效快的優(yōu)勢(shì)，通過(guò)政府管制的方式制定企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和治污減排技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，更多地依靠政府的力量治理霧霾污染，以命令型規(guī)制工具為主，經(jīng)濟(jì)型規(guī)制工具為輔，同時(shí)應(yīng)強(qiáng)化監(jiān)督型規(guī)制工具的作用。對(duì)于市場(chǎng)化程度較高，環(huán)保體制較為健全的東部發(fā)達(dá)地區(qū)，政府應(yīng)盡量避免對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的過(guò)多干預(yù)，更多地發(fā)揮以市場(chǎng)為主的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型規(guī)制工具的作用，促使企業(yè)自覺(jué)履行減排義務(wù)。此外，環(huán)境規(guī)制政策工具的制定及運(yùn)用也應(yīng)考慮地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化、能源結(jié)構(gòu)綠色化的貢獻(xiàn)，以達(dá)到更好地發(fā)揮環(huán)境規(guī)制的倒逼減排效應(yīng)。