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（710122 西北政法大學(xué) 陜西 西安）

隨著我國(guó)改革開放的逐漸推進(jìn)，經(jīng)濟(jì)生活中出現(xiàn)了大量的限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，嚴(yán)重破壞了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，阻礙了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。由此推動(dòng)了《反壟斷法》的出臺(tái)。然而壟斷具有雙重作用，它有利于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)，有利于產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施，但是不能一味地在各行各業(yè)實(shí)施盲目的壟斷，這就需要規(guī)定《反壟斷法》的適用除外制度。

《反壟斷法》的適用除外制度是指針對(duì)不符合《反壟斷法》基本原則的特殊行業(yè)或其他主體的特定行為，免除其在《反壟斷法》上的法律責(zé)任的制度。對(duì)于那些利大于弊的壟斷行為，適用除外的規(guī)定，有利于實(shí)現(xiàn)《反壟斷法》經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益的最大化。從現(xiàn)有的世界各國(guó)立法情況上看，適用除外的對(duì)象主要是那些對(duì)維護(hù)社會(huì)公共利益和本國(guó)整體經(jīng)濟(jì)利益有重大意義的行業(yè)或領(lǐng)域，或者是那些對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系影響不大，但對(duì)整體利益有益的限制競(jìng)爭(zhēng)行為。

一、我國(guó)《反壟斷法》適用除外的規(guī)定同樣有它特定的適用對(duì)象

（一）自然壟斷的行業(yè)

所謂自然壟斷，是指由于資源稀缺或者范圍經(jīng)濟(jì)效益、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，多家企業(yè)聯(lián)合起來提供服務(wù)從而形成一家公司或極少數(shù)企業(yè)，因此便自然而然地在該行業(yè)占據(jù)了壟斷地位。它是基于市場(chǎng)的自然條件而產(chǎn)生的壟斷，在這種情況下如果相關(guān)的經(jīng)營(yíng)部門進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，就可能會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)秩序的混亂或是社會(huì)資源的浪費(fèi)。例如電氣、煤氣、鐵路等關(guān)系國(guó)計(jì)民生的公用事業(yè)，由于其投資需求大，回報(bào)周期長(zhǎng)，所以一旦已經(jīng)有經(jīng)營(yíng)者投入大筆資產(chǎn)，那么其他經(jīng)營(yíng)者再投資可能就會(huì)造成資源的浪費(fèi)，因而他們就不會(huì)再投資進(jìn)行重復(fù)建設(shè)，所以最先投資的經(jīng)營(yíng)者就自然而然地取得了壟斷地位。

（二）其他主體為了應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)不景氣而為了防止銷售量嚴(yán)重下降、生產(chǎn)明顯過?；蚴谴龠M(jìn)經(jīng)營(yíng)者合理化，迫于現(xiàn)實(shí)壓力所采取的聯(lián)合行為

1.聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)

在我國(guó)《反壟斷法》第15條中規(guī)定了幾種使用除外的情形，主要分為：①為改進(jìn)技術(shù)和研究開發(fā)新產(chǎn)品；②為提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低成本，增進(jìn)效率；③為增強(qiáng)中小經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)力的；④為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境等社會(huì)公共利益的……但同時(shí)這些經(jīng)營(yíng)者還需證明該協(xié)議不會(huì)嚴(yán)重影響到相關(guān)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性，同時(shí)還要確保相關(guān)消費(fèi)者能分享該協(xié)議所能帶來的利益。

2.濫用市場(chǎng)支配地位

根據(jù)我國(guó)《反壟斷法》的規(guī)定，如果具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者能夠證明其價(jià)格與行為是公平的或有正當(dāng)理由，則可能不構(gòu)成濫用。

3.濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)一方面可以促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，另一方面又具有限制競(jìng)爭(zhēng)的性質(zhì)。因而既要保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，又必須對(duì)其進(jìn)行一定的法律規(guī)制。若經(jīng)營(yíng)者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除或者限制競(jìng)爭(zhēng)，便需受到《反壟斷法》的規(guī)制；若經(jīng)營(yíng)者依照相關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)，則可適用《反壟斷法》的適用除外制度。

4.農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織的特定行為

農(nóng)業(yè)領(lǐng)域中通常不適用競(jìng)爭(zhēng)法則，所以農(nóng)業(yè)活動(dòng)中的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工以及銷售過程中，實(shí)施的協(xié)同行為適用于《反壟斷法》的除外制度。

（三）《反壟斷法》的適用除外制度除了有其特定的適用對(duì)象外，其價(jià)值取向也必須合乎《反壟斷法》的總體價(jià)值取向

1.社會(huì)公益價(jià)值

保護(hù)有效正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)是《反壟斷法》的一個(gè)重要價(jià)值取向。同時(shí)，《反壟斷法》重要的價(jià)值取向是為了突出社會(huì)公共利益，這也是《反壟斷法》作為經(jīng)濟(jì)法的重要組成部分的價(jià)值體現(xiàn)。而壟斷作為競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)立面，也如同競(jìng)爭(zhēng)一樣，具有兩面性。在某些大型國(guó)有經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域如礦產(chǎn)、通信、鋼鐵等影響人民生活生產(chǎn)的領(lǐng)域是由國(guó)家控制的壟斷轉(zhuǎn)型，因?yàn)檫@些領(lǐng)域關(guān)乎民生安全，如果競(jìng)爭(zhēng)過度、無序，經(jīng)營(yíng)者為個(gè)人利益進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)會(huì)造成物價(jià)上漲，造成市場(chǎng)混亂，從而影響人民的生活生產(chǎn)，破壞國(guó)家經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)、健康的發(fā)展，對(duì)人民的生活也會(huì)造成很大的影響。因此在這些領(lǐng)域是必須要靠壟斷來維持其健康發(fā)展。

2.效率與公平價(jià)值

秩序、效率、公平、正義等是經(jīng)濟(jì)法的一般價(jià)值，《反壟斷法》作為經(jīng)濟(jì)法體系的重要構(gòu)成，也同樣具備；而《反壟斷法》中的適用除外制度，除了具有社會(huì)公益價(jià)值之外，其中心價(jià)值取向應(yīng)當(dāng)是效率與公平。

3.倫理道德價(jià)值

道德倫理與法律是人類社會(huì)的兩類基本的社會(huì)規(guī)范，而從法的價(jià)值層面上來說，倫理道德又是衡量法的“良”“惡”的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)?！斗磯艛喾ā返倪m用除外作為經(jīng)濟(jì)法的重要組成部分，必然要合乎倫理道德價(jià)值。

除了特定的適用對(duì)象和價(jià)值取向，我們還應(yīng)當(dāng)了解的便是使用除外制度的確認(rèn)原則。《反壟斷法》的適用除外制度實(shí)際上是《反壟斷法》的例外規(guī)定，因此它必須有嚴(yán)格的范圍界定，我們應(yīng)嚴(yán)格地劃分合法壟斷與非法壟斷的界線，追求法律的穩(wěn)定性與嚴(yán)密性。一般情況下，各國(guó)普遍規(guī)定了兩個(gè)確認(rèn)原則:一是本身違法原則，二是合理原則。這兩個(gè)原則都是在美國(guó)《反托拉斯法》實(shí)踐中形成的。本身違法原則是指只要企業(yè)的市場(chǎng)占有額超過一定的比例或具行為屬法律禁止的范疇就屬非法，而不管其產(chǎn)生的原因和后果;合理原則要求只有我們對(duì)待壟斷行為采取謹(jǐn)慎的態(tài)度，認(rèn)真權(quán)衡利弊得失，在全面衡量壟斷行為和壟斷狀態(tài)對(duì)市場(chǎng)的影響之后，才能確定它們是否違法。

二、《反壟斷法》的適用除外制度修訂與完善應(yīng)注意的因素

（1）當(dāng)今時(shí)代，經(jīng)濟(jì)全球化已成為不可逆轉(zhuǎn)的趨勢(shì)，世界也告別了工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，邁入了以知識(shí)、信息為特征的新經(jīng)濟(jì)時(shí)代。我們的立法應(yīng)該以這個(gè)背景為基礎(chǔ)，不斷地尋找最適合自己的定位，對(duì)我們的立法體系進(jìn)行不斷補(bǔ)充與完善。

（2）《反壟斷法》適用除外制度的適用范圍宜采概括與列舉相結(jié)合的體例。在當(dāng)今時(shí)代，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與國(guó)際市場(chǎng)聯(lián)系日益密切、各個(gè)國(guó)家間的合作日益頻繁，這種情況下，立法機(jī)關(guān)在制定反壟斷政策時(shí)，更應(yīng)該關(guān)注市場(chǎng)之間的沖突與協(xié)調(diào)，在不違反國(guó)際義務(wù)的原則下，更加關(guān)注國(guó)家利益，在全球范圍內(nèi)運(yùn)用宏觀政策干預(yù)經(jīng)濟(jì)，而不是局限于彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。我們應(yīng)在全球范圍內(nèi)尋求資源的合理配置，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)秩序的有序、健康運(yùn)行。采用概括的方法可以使法律在實(shí)際運(yùn)用中更靈活，而列舉的方式則使得其更具有操作性。兩種方法結(jié)合使用，便可以使適用除外制度既滿足了法律規(guī)范穩(wěn)定性的要求，又同時(shí)適應(yīng)了經(jīng)濟(jì)全球化、知識(shí)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代變化。

（3）結(jié)合國(guó)情，從實(shí)際出發(fā)。雖然我們處在新經(jīng)濟(jì)時(shí)代，但是我們的基本國(guó)情和時(shí)代任務(wù)決定了我們不能盲目地跟風(fēng)，緊隨時(shí)代新潮流。實(shí)際上，作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，從經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的現(xiàn)實(shí)狀況上看，我們?nèi)匀煌Ａ粼诠I(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，所以法律作為反映經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的上層建筑就不能太過超前，否則便會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的腳步，而起不到對(duì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的反作用以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?！斗磯艛喾ā愤m用除外制度的立法，應(yīng)當(dāng)借鑒參考各個(gè)國(guó)家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)也要立足于本國(guó)國(guó)情，從實(shí)際出發(fā)，保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)的安全發(fā)展。

三、結(jié)語(yǔ)

《反壟斷法》的適用除外考慮到了壟斷的雙重作用，對(duì)于某些特定的行業(yè)，它有利于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)，有利于產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施。它最根本的目的是要有利于國(guó)家整體利益與社會(huì)公共利益。然而適用除外制度不能阻礙某一行業(yè)、產(chǎn)業(yè)或區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，不能嚴(yán)重妨礙市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，更不能損害消費(fèi)者權(quán)益。同時(shí)其應(yīng)當(dāng)有利于改進(jìn)技術(shù)、提高經(jīng)濟(jì)效率、增強(qiáng)中小企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力，或是有利于度過經(jīng)濟(jì)低估期，保障我國(guó)對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益。

《反壟斷法》的適用除外制度與禁止制度相互配合，共同維護(hù)經(jīng)濟(jì)自由和經(jīng)濟(jì)民主，創(chuàng)造良好、公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，是《反壟斷法》的重要組成部分。在許多市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)和國(guó)家都建立了較為完善的《反壟斷法》適用除外制度。并且，隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，他們也在與時(shí)俱進(jìn)地調(diào)整和完善相應(yīng)的制度。在某種程度上，壟斷發(fā)揮正面效應(yīng)的領(lǐng)域正是競(jìng)爭(zhēng)失靈的領(lǐng)域，且壟斷可以減少交易成本，有利于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)和產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施。因此，經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展要求《反壟斷法》通過適用除外制度來維護(hù)一定領(lǐng)域的壟斷。它是社會(huì)公益價(jià)值、效率與公平價(jià)值、倫理道德價(jià)值等多種價(jià)值取向的共同追求。

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