余曉泓,詹夏顏 (北京理工大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)系,北京 100081)

雖然《巴黎協(xié)定》明確了以國(guó)家資助貢獻(xiàn)(INDC)為基礎(chǔ)的碳減排模式,但對(duì)該減排模式的研究被指主要由發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo),主要反映發(fā)達(dá)國(guó)家的立場(chǎng)和利益[1].這種分歧反映出全球碳減排中的矛盾點(diǎn)[2]：包括中國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家,一方面充分利用比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行貿(mào)易,在滿足世界各國(guó)消費(fèi)需求的同時(shí),提高了民眾的生活水平;另一方面,世界生產(chǎn)中心從發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移至發(fā)展中國(guó)家,由于發(fā)展中國(guó)家碳排放強(qiáng)度較高,導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家更多的碳排放[3-4].采用更加公正客觀的碳排放責(zé)任劃分原則對(duì)于鼓勵(lì)各國(guó)參與具有關(guān)鍵性作用.

由于碳排放責(zé)任劃分原則與國(guó)家碳排放責(zé)任的確定、分配與碳減排政策的制定密切相關(guān),而碳減排政策廣泛影響經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出、資本與投資、消費(fèi)水平等多個(gè)方面[5].在目前以生產(chǎn)者原則為主流的碳排放責(zé)任核算體系下,中國(guó)如何主張排放權(quán)和發(fā)展權(quán)是一項(xiàng)重要的挑戰(zhàn).

關(guān)于共擔(dān)責(zé)任原則、消費(fèi)者原則及收益原則的研究將重點(diǎn)放在分析各碳排放責(zé)任劃分原則下國(guó)家所承擔(dān)的碳排放責(zé)任來證明生產(chǎn)者原則存在的缺陷.進(jìn)而提出選取其他的碳排放責(zé)任劃分原則,有利于各國(guó)積極參與環(huán)境政策,從而推進(jìn)全球碳減排政策的有效實(shí)施[6-8].研究認(rèn)為生產(chǎn)者原則在貿(mào)易開放條件下普遍存在的公平性[9]及碳泄漏[10-11]等問題.如認(rèn)為目前以生產(chǎn)者原則為核心的京都議定書有利于以西方國(guó)家為主體的消費(fèi)側(cè)而不利于以發(fā)展中國(guó)家為主體的生產(chǎn)側(cè).對(duì)2006年的碳排放總量的實(shí)證研究表明中國(guó)生產(chǎn)側(cè)碳排放總量和年均增速均高于消費(fèi)側(cè)碳排放[4],中國(guó)不合理地承擔(dān)了部分本該由產(chǎn)品進(jìn)口國(guó)承擔(dān)的碳排放責(zé)任[12],中國(guó)已成為發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移貿(mào)易碳排放的中轉(zhuǎn)站或最終目的地.發(fā)展中國(guó)家不公平地為發(fā)達(dá)國(guó)家的高碳排放埋單,發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)該承擔(dān)歷史排放責(zé)任,而非強(qiáng)制發(fā)展中國(guó)家承擔(dān)責(zé)任[13].也有研究從單純分析不同碳排放責(zé)任劃分原則下特定區(qū)域所承擔(dān)的碳排放責(zé)任的基礎(chǔ)上更進(jìn)一步,研究特定區(qū)域的碳貿(mào)易平衡.研究發(fā)現(xiàn),全球上下游碳貿(mào)易平衡均占全球碳排放 20%左右中亞洲地區(qū)的下游碳貿(mào)易平衡較大,發(fā)達(dá)國(guó)家和能源出口國(guó)從亞洲地區(qū)的產(chǎn)品生產(chǎn)中得到好處[14-15],碳貿(mào)易平衡對(duì)碳排放責(zé)任劃分的影響已不能忽視.已有研究證實(shí)美國(guó)、歐盟和日本等發(fā)達(dá)國(guó)家2009年消費(fèi)側(cè)碳排放分別比其生產(chǎn)側(cè)碳排放高出15.3%、23.8%和 19.5%[16].而對(duì)中國(guó)碳貿(mào)易平衡的研究核算發(fā)現(xiàn)中國(guó)2007年上游貿(mào)易碳排放進(jìn)出口量分別為17.25億t和5.88億t,較大的上游碳貿(mào)易平衡表明貿(mào)易扭曲了國(guó)家碳排放責(zé)任的劃分.基于公平的考慮,中國(guó)應(yīng)當(dāng)主張消費(fèi)者原則[17].

雖然現(xiàn)有的研究較為全面地闡述了生產(chǎn)者原則碳泄漏及公平性的問題,但也存在幾點(diǎn)缺陷：首先,研究時(shí)間較短,不能體現(xiàn)國(guó)家碳排放長(zhǎng)期的變動(dòng)情況;其次,研究范圍較小,很多研究?jī)H選取個(gè)別國(guó)家或個(gè)別地區(qū)為研究主體,無法從全局來研究?jī)蓢?guó)之間碳排放的聯(lián)系與差異;最后,研究視角局限在基于生產(chǎn)者原則和消費(fèi)者原則核算的生產(chǎn)側(cè)及消費(fèi)側(cè)碳排放,而忽視了基于收益原則核算的“收益?zhèn)取碧寂欧?

為了更好地從全球視角觀察各國(guó)特別是中國(guó)的收益?zhèn)忍寂欧抛儎?dòng)情況,本文根據(jù)世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(kù)中全球投入產(chǎn)出表和環(huán)境數(shù)據(jù)庫(kù)中相關(guān)數(shù)據(jù),運(yùn)用多區(qū)域投入產(chǎn)出模型和戈什模型對(duì)全球41個(gè)國(guó)家或地區(qū)1995～2011年的收益?zhèn)忍寂徘闆r進(jìn)行實(shí)證分析,從全球視角觀察各國(guó)特別是中國(guó)的收益?zhèn)忍寂欧抛儎?dòng)情況,為建立更加公正和有效的碳減排方案提供理論基礎(chǔ),并對(duì)中國(guó)如何主張合理的碳排放責(zé)任劃分原則以推進(jìn)有效的碳減排政策實(shí)施提供政策建議.

1 核算模型與數(shù)據(jù)來源

1.1 核算模型

下游碳貿(mào)易平衡(DCTB)及上游碳貿(mào)易平衡(UCTB)分別表示基于收益原則和消費(fèi)者原則核算的國(guó)家進(jìn)出口碳排放的差額.在收益原則視角下,國(guó)家應(yīng)當(dāng)承擔(dān)要素出口所引致的碳排放責(zé)任,而不承擔(dān)由要素進(jìn)口所引致的碳排放責(zé)任,要素流動(dòng)方向與責(zé)任的流動(dòng)方向相反,因此定義收益原則視角下的碳貿(mào)易平衡為下游碳貿(mào)易平衡.同理,消費(fèi)者原則認(rèn)為最終需求推動(dòng)了產(chǎn)品生產(chǎn),最終消費(fèi)者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)產(chǎn)品生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的所有直接或間接的碳排放責(zé)任,因此產(chǎn)品流動(dòng)方向與責(zé)任的流動(dòng)方向相同,基于消費(fèi)者原則定義的碳貿(mào)易平衡被稱為上游貿(mào)易平衡[18].下游碳貿(mào)易平衡能夠反映各國(guó)收益?zhèn)忍寂欧诺某隹谂c進(jìn)口之間的差異,也能較好地反映出國(guó)家之間碳排放轉(zhuǎn)移的關(guān)系.下游碳貿(mào)易平衡實(shí)際上就是收益?zhèn)忍寂欧艃舫隹?

戈什模型為本文核算國(guó)家下游碳貿(mào)易平衡的核心模型.該模型依據(jù)投入產(chǎn)出表中總投入=初始投入+中間投入的列平衡關(guān)系,將投入端與生產(chǎn)端相聯(lián)系,刻畫投入端的初始投入(自然資源、勞動(dòng)和資本投入等)如何推動(dòng)生產(chǎn)端的最終產(chǎn)出,因此也被稱為供給推動(dòng)模型.

假設(shè)所研究全球國(guó)家和地區(qū)有N個(gè),每個(gè)國(guó)家有S個(gè)部門,戈什模型的核心公式為：

式中：列向量VT(NS×1)代表初始投入的轉(zhuǎn)置,包括家庭、政府和資本投入等,家庭初始投入的主要形式為勞動(dòng)力投入,政府投入包括政府服務(wù)投入等.列向量XT表示總投入.T表示矩陣的轉(zhuǎn)置.

B為直接分配系數(shù)矩陣或分配系數(shù)矩陣,該矩陣中的每個(gè)元素為 2個(gè)部門間的直接分配系數(shù),直接分配系數(shù)描繪了部門之間產(chǎn)出和投入之間的投入產(chǎn)出聯(lián)系,bij表示i部門的總產(chǎn)出xi中投入給j部門的產(chǎn)品數(shù)量xij,或者 i部門生產(chǎn)單位產(chǎn)品對(duì)j部門產(chǎn)品的投入比例(i,j=1, 2,……,s),用方程的形式可以表示為：

在收益原則視角下,國(guó)家應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的碳排放責(zé)任為該國(guó)初始投入所支撐的本國(guó)和其他國(guó)家的產(chǎn)出所生產(chǎn)的碳排放責(zé)任,也即是該國(guó)初始投入所引致的所有碳排放責(zé)任,簡(jiǎn)稱收益?zhèn)忍寂欧?ICE),用公式可以表達(dá)為：

式中：Ew表示全球的碳排放強(qiáng)度矩陣(NS×1),,每個(gè)元素表示國(guó)家各部門的碳排放強(qiáng)度列向量(S×1),其中r國(guó)的排放強(qiáng)度列向量為Er,Er=部門總碳排放(TC)/部門總產(chǎn)出(TP);式中EW^和VT^分別表示由各國(guó)碳排放強(qiáng)度和各國(guó)初始投入組成的對(duì)角矩陣;Gw表示全球的戈什逆矩陣.基于式(3)可得出的各國(guó)收益?zhèn)忍寂欧庞镁仃?NS×NS)表示如下：

矩陣(4)不僅能夠反映各國(guó)收益?zhèn)忍寂欧徘闆r,還能反映國(guó)家之間收益?zhèn)忍寂欧诺倪M(jìn)出口情況.式中每個(gè)子矩陣(S×S)表示各國(guó)收益?zhèn)忍寂欧徘闆r,矩陣橫向表示該國(guó)向其他國(guó)家出口的收益?zhèn)忍寂欧?縱向表示該國(guó)從其他國(guó)家進(jìn)口的收益?zhèn)忍寂欧?如表示k國(guó)各部門向國(guó)家 1出口的收益?zhèn)忍寂欧?則表示國(guó)家 1各部門向 k國(guó)各部門出口的收益?zhèn)忍寂欧?由此易知表示k國(guó)向其他國(guó)家出口的收益?zhèn)忍寂欧?表示 k國(guó)從其他國(guó)家進(jìn)口的收益?zhèn)忍寂欧?k國(guó)的下游碳貿(mào)易平衡可表示為：

1.2 數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)來源為 WIOD數(shù)據(jù)庫(kù)(2013年版本)[19],該數(shù)據(jù)庫(kù)由歐盟委員會(huì)發(fā)展,依據(jù)各國(guó)統(tǒng)計(jì)局官方數(shù)據(jù)編制,具有權(quán)威性.此外該數(shù)據(jù)庫(kù)涵蓋了 41個(gè)國(guó)家和地區(qū)的非競(jìng)爭(zhēng)型投入產(chǎn)出表,這些國(guó)家的GDP總量幾乎占全球GDP的80%以上,因此WIOD數(shù)據(jù)庫(kù)具有一定的區(qū)域代表性.在行業(yè)劃分方面,該數(shù)據(jù)庫(kù)基于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類第三版進(jìn)行行業(yè)分類,提供了各國(guó)35個(gè)行業(yè)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù),行業(yè)劃分較為統(tǒng)一.環(huán)境數(shù)據(jù)庫(kù)則提供了從 1995～2009年各國(guó)各行業(yè)的碳排放數(shù)據(jù).由于基于行業(yè)劃分的碳排放數(shù)據(jù)僅至2009年,根據(jù) 2007～2009年碳排放強(qiáng)度的平均值及當(dāng)年的投入產(chǎn)出表估計(jì)出 2010～2011年各國(guó)收益?zhèn)忍寂欧?

基于前述模型及數(shù)據(jù),本文以中國(guó)為主要研究對(duì)象,對(duì)全球41個(gè)國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行收益?zhèn)忍寂欧诺暮怂?并對(duì)各國(guó)下游碳貿(mào)易平衡、具有代表性的國(guó)家和地區(qū)的下游碳貿(mào)易平衡的變動(dòng)趨勢(shì)及中國(guó)下游碳貿(mào)易平衡的國(guó)家構(gòu)成進(jìn)行分析,根據(jù)分析結(jié)果給出政策建議.

2 結(jié)果與討論

2.1 各國(guó)下游碳貿(mào)易平衡

由下游碳貿(mào)易平衡的概念不難得出,若國(guó)家的下游碳貿(mào)易平衡為正,表明該國(guó)家向其他國(guó)家出口的收益?zhèn)忍寂欧鸥哂趶钠渌麌?guó)家進(jìn)口的收益?zhèn)忍寂欧?該國(guó)家是收益?zhèn)忍寂欧诺膬舫隹趪?guó).向其他國(guó)家凈出口的收益?zhèn)忍寂欧艑?duì)其他國(guó)家的碳減排形成了壓力.同理,當(dāng)國(guó)家下游貿(mào)易碳平衡為負(fù)時(shí),該國(guó)出口的收益?zhèn)忍寂欧诺陀谶M(jìn)口的收益?zhèn)忍寂欧?該國(guó)部分地承擔(dān)了從其他國(guó)家凈進(jìn)口的收益?zhèn)忍寂欧?當(dāng)國(guó)家下游貿(mào)易碳平衡達(dá)

由于 k國(guó)的收益?zhèn)忍寂欧诺扔谠搰?guó)境內(nèi)收益?zhèn)忍寂欧藕拖掠翁假Q(mào)易平衡之和,因此該國(guó)收益?zhèn)忍寂欧?ICEk)可表示為：到平衡狀態(tài)時(shí),表明該國(guó)收益?zhèn)忍寂欧胚M(jìn)出口量大致相等,這類國(guó)家一般具有較大的貿(mào)易進(jìn)出口量,受到個(gè)別因素波動(dòng)的影響較小.

依據(jù)前文構(gòu)建的基于多區(qū)域投入產(chǎn)出的戈什模型,核算出1995～2011年全球41個(gè)國(guó)家和地區(qū)的下游碳貿(mào)易平衡.表1基于2009年及2011年各國(guó)下游碳貿(mào)易平衡的核算結(jié)果,對(duì)這些國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行分類.

表1 2009～2011年41個(gè)國(guó)家和地區(qū)的下游碳貿(mào)易平衡Table 1 DCTB of 41 countries or regions in 2009 and 2011

DCTB＞0表示下游碳貿(mào)易平衡為正的收益?zhèn)忍寂欧艃舫隹趪?guó)家和地區(qū).2009年及 2011年俄羅斯的下游碳貿(mào)易平衡位于首位,德國(guó)位居其次.澳大利亞和日本也為重要的收益?zhèn)忍寂欧艃舫隹趪?guó).2011年澳大利亞收益?zhèn)忍寂欧艃舫隹诹吭鲩L(zhǎng)至202.61百萬(wàn)t,而日本則下降至36.16百萬(wàn)t.總體而言,收益?zhèn)忍寂欧疟３謨舫隹诘慕?jīng)濟(jì)體多為工業(yè)體系較成熟的富裕國(guó)家,或者是擁有豐富能源資源的能源出口國(guó).以德國(guó)和日本為代表的發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)家技術(shù)及資金實(shí)力雄厚,在對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中技術(shù)及資金輸出特點(diǎn)較為顯著.1995～2011年德國(guó)收益?zhèn)忍寂欧艃舫隹谀昃鲩L(zhǎng)率為3.79%,并集中在如交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、機(jī)械設(shè)備制造業(yè)和塑料制品業(yè)等制造行業(yè).日本則是世界上主要的投資來源國(guó)和債權(quán)國(guó)家,雖然在近年來其收益?zhèn)忍寂欧艃舫隹诔尸F(xiàn)逐年下降的趨勢(shì),但規(guī)模仍不可忽視.俄羅斯因豐富的油氣資源和較強(qiáng)的能源出口能力成為油氣資源出口的主要國(guó)家之一,也是目前世界上最大的收益?zhèn)忍寂欧艃舫隹趪?guó).1995～2011年俄羅斯收益?zhèn)忍寂欧艃舫隹谀昃鲩L(zhǎng)率達(dá)16.22%,并集中在高耗能行業(yè),比如電力、燃?xì)夂退纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、煉焦、石油加工、化學(xué)工業(yè)和內(nèi)陸運(yùn)輸業(yè)等行業(yè).由于目前的碳排放責(zé)任劃分忽略了收益?zhèn)忍寂欧帕鲃?dòng)的事實(shí),可能造成兩方面的后果：一方面,收益?zhèn)忍寂欧艃舫隹趪?guó)在出口要素以汲取經(jīng)濟(jì)利益的同時(shí)減輕了自身應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的碳排放責(zé)任;另一方面,收益?zhèn)忍寂欧艃暨M(jìn)口國(guó)承擔(dān)了部分來自收益?zhèn)忍寂欧艃舫隹趪?guó)的減排壓力.

下游碳貿(mào)易平衡為負(fù)(DCTB＜0)的主要國(guó)家和地區(qū)包括：中國(guó)、印度、韓國(guó)、臺(tái)灣、波蘭、意大利及丹麥等.中國(guó)和印度等是出口貿(mào)易為主要經(jīng)濟(jì)發(fā)展驅(qū)動(dòng)力的新興經(jīng)濟(jì)體.韓國(guó)、臺(tái)灣及丹麥等經(jīng)濟(jì)體的規(guī)模較小,容易受到外部經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響,這些國(guó)家和地區(qū)由于生產(chǎn)需要或者自身生產(chǎn)要素較為缺乏等原因,被動(dòng)地進(jìn)口要素而引致生產(chǎn)大量的收益?zhèn)忍寂欧?以中國(guó)為例, 1995～2011年,中國(guó)下游碳貿(mào)易平衡的年均增長(zhǎng)率達(dá)11.92%,2009年中國(guó)下游碳貿(mào)易平衡絕對(duì)值達(dá)694.52百萬(wàn)t,2011年該值進(jìn)一步增長(zhǎng)至1434.66百萬(wàn) t.這表明中國(guó)已經(jīng)成為收益?zhèn)忍寂欧胖饕獌暨M(jìn)口國(guó).中國(guó)在出口產(chǎn)品以滿足其他國(guó)家需求的過程中,進(jìn)口了大量的生產(chǎn)要素來滿足自身的生產(chǎn)需求,這部分生產(chǎn)要素所引致的碳排放加重了中國(guó)的碳排放責(zé)任負(fù)擔(dān).生產(chǎn)者原則將中國(guó)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的所有碳排放納入碳排放責(zé)任承擔(dān)范圍內(nèi),而不考慮大部分生產(chǎn)是否由其他國(guó)家的最終需求或生產(chǎn)要素出口所驅(qū)動(dòng),這種碳排放責(zé)任劃分方式不合理地讓中國(guó)承擔(dān)了部分本應(yīng)由其他國(guó)家承擔(dān)的碳排放責(zé)任.這部分出口的碳排放一方面減輕了出口國(guó)的碳排放責(zé)任,加重了中國(guó)碳減排負(fù)擔(dān);另一方面,由于這部分碳排放由國(guó)外要素投入所引致,超出了中國(guó)的主權(quán)管轄范圍,中國(guó)無法進(jìn)行管制,最終造成氣候政策的無效.實(shí)行收益原則能惠及下游碳貿(mào)易平衡為負(fù)的國(guó)家和地區(qū),因收益原則能夠考慮投入端的驅(qū)動(dòng)對(duì)國(guó)家碳排放造成的扭曲,從而能夠較為公正客觀而準(zhǔn)確地反映責(zé)任承擔(dān)主體的碳排放責(zé)任.

需要注意的是,下游碳貿(mào)易平衡容易受到經(jīng)濟(jì)規(guī)模和貿(mào)易總量的影響,不能全面地反映國(guó)家和地區(qū)的下游碳貿(mào)易平衡特征.因此在分析時(shí)不能僅從絕對(duì)值考慮,還應(yīng)考慮到國(guó)家的經(jīng)濟(jì)規(guī)模.雖然美國(guó)2009年的下游碳貿(mào)易平衡為9.88百萬(wàn)t,但考慮到其經(jīng)濟(jì)規(guī)模,可以認(rèn)為其下游碳貿(mào)易平衡為平衡狀態(tài)(DCTB約為0).下游碳貿(mào)易平衡的國(guó)家和地區(qū)收益?zhèn)忍寂欧诺倪M(jìn)出口基本持平,無論采用何種碳排放責(zé)任劃分原則,這些國(guó)家和地區(qū)所承擔(dān)的碳排放責(zé)任基本不變.

若采用收益原則作為碳排放責(zé)任劃分框架的核心,將會(huì)對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易量較小或以出口為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)體較為有利;而對(duì)在對(duì)外貿(mào)易中能源、技術(shù)或資金輸出特點(diǎn)較為顯著的國(guó)家來說,采用收益原則會(huì)加重這些國(guó)家的碳減排壓力.對(duì)于進(jìn)出口貿(mào)易量較大,經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)較為合理的國(guó)家來說,無論采用何種碳排放責(zé)任劃分原則,國(guó)家所承擔(dān)的碳排放責(zé)任基本不變.

中國(guó)應(yīng)當(dāng)以保護(hù)自身合理的發(fā)展權(quán)為前提,積極主張共同但有區(qū)別的責(zé)任原則、公平原則和各自能力原則,呼吁更能體現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家發(fā)展訴求的收益原則.中國(guó)還應(yīng)當(dāng)依據(jù)各國(guó)碳貿(mào)易平衡及雙邊貿(mào)易中的經(jīng)貿(mào)特點(diǎn),制定有針對(duì)性的國(guó)際合作策略.比如與德國(guó)和日本等具有較高工業(yè)技術(shù)水平的國(guó)家進(jìn)行合作時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮如何引入先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn),進(jìn)一步提高能源利用效率,并強(qiáng)調(diào)國(guó)外資金、技術(shù)和能源產(chǎn)品等初始要素的投入對(duì)中國(guó)碳排放責(zé)任的影響,積極尋求開展技術(shù)合作.與俄羅斯和澳大利亞等重要能源出口國(guó)開展經(jīng)貿(mào)合作時(shí)應(yīng)當(dāng)在保證我國(guó)能源安全的基礎(chǔ)上,積極主張互惠互利的合作關(guān)系,這要求中國(guó)對(duì)外以保證長(zhǎng)期穩(wěn)定關(guān)系為優(yōu)先,對(duì)內(nèi)則深度調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改善能源消費(fèi)模式,擇優(yōu)發(fā)展工業(yè)及服務(wù)業(yè)[20],重點(diǎn)應(yīng)考慮從提升技術(shù)水平和調(diào)整能源結(jié)構(gòu)方面作出努力,降低國(guó)內(nèi)生產(chǎn)部門的各類能源強(qiáng)度,以減少生產(chǎn)要素所引致的收益?zhèn)忍寂欧?但也應(yīng)認(rèn)識(shí)到,無論在何種碳排放責(zé)任劃分原則下,中國(guó)都應(yīng)毫不懈怠地承擔(dān)碳減排的責(zé)任,應(yīng)考慮從提升技術(shù)水平和調(diào)整能源結(jié)構(gòu)方面作出努力,降低國(guó)內(nèi)生產(chǎn)部門的各類能源強(qiáng)度,有效抑制中國(guó)能耗的增長(zhǎng).

2.2 中國(guó)及其他具有代表性的國(guó)家和地區(qū)下游碳貿(mào)易平衡變動(dòng)

圖1表示中國(guó)、美國(guó)、日本、德國(guó)、澳大利亞、印度和巴西1995～2011年下游碳貿(mào)易平衡變 動(dòng)情況.

圖1 1995～2011年中國(guó)及其他具有代表性的國(guó)家和地區(qū)下游碳貿(mào)易平衡變動(dòng)情況Fig.1 China and other typical countries or regions’ DCTB from 1995 to 2011直接碳排放來源于WIOD數(shù)據(jù)庫(kù)僅更新至2009年

從國(guó)家層面看,1995～2011年印度與中國(guó)的碳貿(mào)易平衡增長(zhǎng)率均在 10%左右,表明這兩國(guó)從其他國(guó)家凈進(jìn)口的收益?zhèn)忍寂欧乓?guī)模不斷擴(kuò)大.收益?zhèn)忍寂欧艃暨M(jìn)口正在加重印度及中國(guó)的碳減排負(fù)擔(dān).

中國(guó)的下游碳貿(mào)易平衡呈現(xiàn)出先快速增加,近年來緩慢增長(zhǎng)的趨勢(shì).1995～2011年中國(guó)下游碳貿(mào)易平衡的年均增長(zhǎng)率為11.92%,特別在2001年中國(guó)加入世貿(mào)組織后,中國(guó)下游碳貿(mào)易平衡、收益?zhèn)燃爸苯犹寂欧啪尸F(xiàn)爆炸性的增長(zhǎng).在此期間,中國(guó)直接碳排放均高于收益?zhèn)忍寂欧?并且兩者的差距不斷擴(kuò)大.收益?zhèn)忍寂欧诺脑黾颖砻髦袊?guó)正在承擔(dān)來自于其他國(guó)家的收益?zhèn)忍寂欧诺臏p排壓力,而直接碳排放與收益?zhèn)忍寂欧挪罹嗟牟粩鄶U(kuò)大則說明若采用收益原則,將能減輕以中國(guó)為代表的出口導(dǎo)向型國(guó)家的碳減排壓力.俄羅斯、澳大利亞、日本、德國(guó)和巴西在1995～2011年均保持較高水平的下游碳貿(mào)易平衡.2009年這5國(guó)下游碳貿(mào)易平衡分別占當(dāng)年這些國(guó)家收益?zhèn)忍寂欧诺?3.02%、25.66%、10.69%、21.45%和16.75%.至2011年除日本外,國(guó)家下游碳貿(mào)易平衡對(duì)收益?zhèn)忍寂欧诺恼急染霈F(xiàn)了不同程度的上升,分別達(dá)：13.94%、30.92%、3.40%、27.37%和17.03%.

從增長(zhǎng)特點(diǎn)上看,澳大利亞、俄羅斯和巴西等以能源產(chǎn)品等生產(chǎn)要素驅(qū)動(dòng)的收益?zhèn)忍寂欧艃舫隹诔尸F(xiàn)高增長(zhǎng)趨勢(shì),而以資金及技術(shù)要素轉(zhuǎn)移的日本及德國(guó)則保持較為平穩(wěn)的增長(zhǎng). 1995～2011年澳大利亞、俄羅斯及巴西的增長(zhǎng)率均超過 10%,澳大利亞、巴西和德國(guó)的增長(zhǎng)率分別為14.16%、10.26%及 3.79%,日本則出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng).2009年,受到金融危機(jī)的影響,世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)活動(dòng)進(jìn)入低谷,影響了這些國(guó)家的要素出口,在收益?zhèn)忍寂欧?下游碳貿(mào)易平衡及直接碳排放上表現(xiàn)為不同程度的下降.研究期間內(nèi),大部分國(guó)家的下游碳貿(mào)易平衡、收益?zhèn)忍寂欧偶爸苯犹寂欧啪尸F(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì),表明國(guó)家和地區(qū)無論是投入端還是生產(chǎn)端都面臨更大的減排壓力.

2.3 中國(guó)下游碳貿(mào)易平衡的國(guó)家構(gòu)成

1995～2011年,中國(guó)下游碳貿(mào)易平衡占中國(guó)收益?zhèn)忍寂欧疟壤?10%～20%之間波動(dòng),在2006年達(dá)21.02%,2011年上升至21.75%.該占比不斷增加表明中國(guó)所面臨的來自投入端的減排壓力日益增強(qiáng),中國(guó)部分地承擔(dān)了來自其他國(guó)家的收益?zhèn)忍寂欧咆?zé)任.收益?zhèn)忍寂欧诺娜蛄鲃?dòng)使得國(guó)家應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的碳排放責(zé)任發(fā)生了扭曲,并且隨著全球貿(mào)易開放度不斷提升而日益嚴(yán)峻.

為了進(jìn)一步分析中國(guó)的碳貿(mào)易平衡,需要對(duì)中國(guó)碳貿(mào)易平衡的國(guó)家構(gòu)成進(jìn)行分析.由于1995～2011年美國(guó)、日本、德國(guó)、俄羅斯、澳大利亞和巴西對(duì)中國(guó)的收益?zhèn)忍寂欧艃艮D(zhuǎn)移占中國(guó)碳貿(mào)易平衡的比例均在40%左右,具有代表性,可以相對(duì)準(zhǔn)確地反映中國(guó)碳貿(mào)易平衡的情況,因此選取這 6個(gè)有代表性的國(guó)家和地區(qū)對(duì)中國(guó)下游碳貿(mào)易平衡的貢獻(xiàn)情況進(jìn)行具體分析,見表2.

從縱向來看,這6個(gè)具有代表性的國(guó)家和地區(qū)向中國(guó)凈出口的收益?zhèn)忍寂欧懦尸F(xiàn)出增加的趨勢(shì),并且以2001年為界,漲幅顯著增大.下游碳貿(mào)易平衡對(duì)這些國(guó)家收益?zhèn)忍寂欧诺恼急炔粩嘣黾颖砻髦袊?guó)已經(jīng)成為這些國(guó)家收益?zhèn)忍寂欧呸D(zhuǎn)移的重要目的地,這些國(guó)家通過將收益?zhèn)忍寂欧懦隹诘街袊?guó),減輕了自身的碳排放責(zé)任.從橫向上看,在這 6個(gè)具有代表性的國(guó)家和地區(qū)中,對(duì)中國(guó)收益?zhèn)忍寂欧艃舫隹诳偭枯^大的分別是美國(guó)、日本、澳大利亞及德國(guó),均為資金技術(shù)等生產(chǎn)要素較為豐富的發(fā)達(dá)國(guó)家.2009年僅日本、美國(guó)及澳大利亞三國(guó)對(duì)中國(guó)凈出口的收益?zhèn)忍寂欧啪驼籍?dāng)年中國(guó)下游碳貿(mào)易平衡的30%左右.2011年,這4個(gè)國(guó)家分別向中國(guó)凈出口了121.51,108.49, 125.92,74.57百萬(wàn)t的收益?zhèn)忍寂欧?僅2009年,澳大利亞向中國(guó)凈出口的收益?zhèn)忍寂欧啪瓦_(dá)到58.33百萬(wàn)t,占當(dāng)年澳大利亞收益?zhèn)忍寂欧趴偭康?13.38%,該占比從1995～2011年呈現(xiàn)出不斷上升的趨勢(shì),表明對(duì)中國(guó)的收益?zhèn)忍寂欧艃舫隹谳^大程度地減輕了澳大利亞應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的碳排放責(zé)任.

俄羅斯對(duì)中國(guó)的收益?zhèn)忍寂欧艃舫隹谠诳偭可喜粩嗯噬?1995～2009年,其向中國(guó)凈出口的收益?zhèn)忍寂欧庞?.84百萬(wàn)t增長(zhǎng)至28.01百萬(wàn)t,增加了約5倍,增長(zhǎng)速率達(dá)14.75%.俄羅斯長(zhǎng)期以來致力于將能源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)和政治優(yōu)勢(shì),依靠其充足的油氣資源,大力開展能源外交,在通過出口能源換取經(jīng)濟(jì)利益的同時(shí),謀求能源大國(guó)的政治地位.對(duì)中國(guó)收益?zhèn)忍寂欧糯笠?guī)模的凈出口量不僅顯示出俄羅斯與中國(guó)在能源領(lǐng)域上的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系,還表明當(dāng)前的碳排放責(zé)任劃分框架低估了俄羅斯應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的碳排放責(zé)任.1995～2011巴西對(duì)中國(guó)的收益?zhèn)忍寂欧艃舫隹谠鲩L(zhǎng)率達(dá)18.61%,由1995年的2.24百萬(wàn)t增長(zhǎng)至2011年的20.61百萬(wàn)t.巴西是世界上重要的能源出口國(guó)家,近年來在與中國(guó)的能源合作愈加緊密的同時(shí),也向中國(guó)出口了大規(guī)模的收益?zhèn)忍寂欧?并保持較高的增長(zhǎng)率.

表2 1995～2011年中國(guó)下游碳貿(mào)易平衡的國(guó)家組成(×103t)Table 2 Income-principle based carbon emissions transferred to China from 1995 to 2011classified by countries (kt)

目前基于生產(chǎn)者原則的碳排放責(zé)任劃分框架已不能滿足當(dāng)前國(guó)際貿(mào)易擴(kuò)大背景下客觀準(zhǔn)確核算各國(guó)碳排放責(zé)任的要求.要素出口國(guó)家可以通過要素流動(dòng),在獲得經(jīng)濟(jì)利益的同時(shí),將生產(chǎn)轉(zhuǎn)移至其他國(guó)家,減少本國(guó)碳排放責(zé)任,這無疑粉飾了本國(guó)碳減排成果.倘若要素進(jìn)口國(guó)沒有碳減排約束,則會(huì)導(dǎo)致“碳泄漏”,弱化了碳減排行動(dòng)的實(shí)際效果,從而帶來全球碳排放實(shí)際上升的風(fēng)險(xiǎn).在此背景下,中國(guó)應(yīng)當(dāng)主張貫徹“共同但有區(qū)別”的原則,提出目前主流的生產(chǎn)者原則并未考慮來自投入端的減排壓力,對(duì)于收益?zhèn)忍寂欧艃暨M(jìn)口國(guó)家來說,是顯失公平的.主張收益原則有利于激勵(lì)國(guó)外投資者和出口商將資金等要素投入對(duì)環(huán)境影響較小的部門或者提高能源利用率,從投入端減少碳排放,引導(dǎo)要素投入模式的低碳化.

3 結(jié)論

3.1 下游碳貿(mào)易平衡為正的國(guó)家以工業(yè)體系較成熟的發(fā)達(dá)國(guó)家及能源出口國(guó)為主,這些國(guó)家的收益?zhèn)忍寂欧懦隹诖笥谑找鎮(zhèn)忍寂欧胚M(jìn)口,均是收益?zhèn)忍寂欧艃舫隹趪?guó)家.德國(guó)及日本是典型的資金技術(shù)型收益?zhèn)忍寂欧诺膬舫隹趪?guó).而俄羅斯、澳大利亞及巴西等國(guó)則在輸出能源產(chǎn)品的同時(shí)向其他國(guó)家出口了大量收益?zhèn)忍寂欧?在研究期間內(nèi),中國(guó)的碳貿(mào)易平衡均為負(fù),表明中國(guó)已經(jīng)成為收益?zhèn)忍寂欧胖饕獌暨M(jìn)口國(guó),實(shí)際承擔(dān)的碳排放責(zé)任與應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的碳排放責(zé)任不匹配.

3.2 資金技術(shù)型收益?zhèn)忍寂欧艃舫隹趪?guó)下游碳貿(mào)易平衡增長(zhǎng)較為平穩(wěn),能源技術(shù)型收益?zhèn)忍寂欧艃舫隹趪?guó)則呈現(xiàn)高速增長(zhǎng)的發(fā)展態(tài)勢(shì).如澳大利亞、俄羅斯及巴西均實(shí)現(xiàn)兩位數(shù)的增長(zhǎng).中國(guó)及印度從其他國(guó)家凈進(jìn)口的收益?zhèn)忍寂欧乓?guī)模不斷擴(kuò)大,收益?zhèn)忍寂欧诺倪M(jìn)口正在扭曲中國(guó)及印度的碳排放責(zé)任承擔(dān).

3.3 中國(guó)已經(jīng)成為以日本、美國(guó)、德國(guó)為代表的資金技術(shù)要素出口國(guó)和以俄羅斯、澳大利亞和巴西為代表的能源產(chǎn)品出口國(guó)的收益?zhèn)忍寂欧胖匾隹谀康牡?

[1]崔學(xué)勤,王 克,鄒 驥.美歐中印“國(guó)家自主貢獻(xiàn)”目標(biāo)的力度和公平性評(píng)估 [J]. 中國(guó)環(huán)境科學(xué), 2016,36(12)：3831-3840.

[2]Liu Z, Davis S J, Feng K, et al. Targeted opportunities to address the climate-trade dilemma in China [J]. Nature Climate Change,2015,6(2).

[3]謝來輝,陳 迎.碳泄漏問題評(píng)析 [J]. 氣候變化研究進(jìn)展,2007,3(4)：214-219.

[4]Pan J, Phillips J, Chen Y. China's balance of emissions embodied in trade： approaches to measurement and allocating international responsibility [J]. Oxford Review of Economic Policy, 2008,24(2)：354-376.

[5]張同斌,劉 琳.中國(guó)碳減排政策效應(yīng)的模擬分析與對(duì)比研究——兼論如何平衡經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與碳強(qiáng)度下降的雙重目標(biāo) [J]. 中國(guó)環(huán)境科學(xué), 2017,37(9)：3591-3600.

[6]Peters G P, Hertwich E G. CO2embodied in international trade with implications for global climate policy. [J]. Environmental Science & Technology, 2008,42(5)：1401-7.

[7]徐盈之,郭 進(jìn).開放經(jīng)濟(jì)條件下國(guó)家碳排放責(zé)任比較研究 [J].中國(guó)人口資源與環(huán)境, 2014,24(1)：55-63.

[8]佘群芝,賈凈雪.中國(guó)對(duì)外貿(mào)易隱含碳排放核算及責(zé)任分配研究——基于“消費(fèi)者和生產(chǎn)者共同負(fù)責(zé)”原則 [J]. 中南民族大學(xué)學(xué)報(bào)人文社會(huì)科學(xué)版, 2014,34(6)：132-137.

[9]Tamiotti L, Anne Olhoff, Robert Teh, et al. Trade and Climate Change： A report by the United Nations Environment Programme and the World Trade Organization [R]. Geneva： Word Trade Organization, 2009.

[10]Peters G P, Reassessing carbon leakage： paper for the Eleventh Annual Conference on Global Economic Analysis [J]. Future of Global Economy, 2008,1(6)：12-14.

[11]Hubler M. Can carbon based import tariffs effectively reduce carbon emissions? [J]. Kiel Working Papers, 2009,50(11)：315-327.

[12]齊 曄,李惠民,徐 明.中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易中的隱含碳估算 [J].中國(guó)人口資源與環(huán)境, 2008,18(3)：8-13.

[13]王 媛,王文琴,方修琦,等.基于國(guó)際分工角度的中國(guó)貿(mào)易碳轉(zhuǎn)移估算 [J]. 資源科學(xué), 2011,33(7)：1331-1337.

[14]Davis S J, Caldeira K. Consumption-based accounting of CO2emissions [J]. Proceedings of the National Academy of Sciences of the United States of America, 2010,107(12)：5687.

[15]Marques A, Rodrigues J, Lenzen M, et al. Income-based environmental responsibility [J]. Ecological Economics, 2012,84(2)：57-65.

[16]彭水軍,韋 韜,曹 毅.全球生產(chǎn)鏈視角下外需對(duì)中國(guó)能源消耗的影響——基于MRIO模型的實(shí)證研究 [J]. 吉林大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào), 2016(6)：51-61.

[17]Yan Y, Yang L. China's foreign trade and climate change： A case study of CO2emissions [J]. Energy Policy, 2010,38(1)：350-356.

[18]Marques A, Rodrigues J, Domingos T. Embodied emissions and the carbon trade balance between world regions [J]. 2011,6(7)：1-30.

[19]WIOD Project of European Commission. World Input-Output Data-base [EB/OL]. http：//www.wiod.org/home.

[20]徐麗萍,王 立,李金林.基于隱含能的行業(yè)完全能源效率評(píng)價(jià)模型研究 [J]. 中國(guó)環(huán)境科學(xué), 2012,32(11)：2095-2102.

[21]彭水軍,韋 韜,曹 毅.全球生產(chǎn)鏈視角下外需對(duì)中國(guó)能源消耗的影響——基于MRIO模型的實(shí)證研究 [J]. 吉林大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào), 2016(6)：51-61.

[22]王 鋒,吳麗華,楊 超.中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中碳排放增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)因素研究 [J]. 經(jīng)濟(jì)研究, 2010,(2)：123-136.