馮煜蘇蔚

【摘要】本文通過對(duì)我國(guó)現(xiàn)階段新形勢(shì)下科技成果評(píng)價(jià)的分析研究，從背景分析、先行階段存在的主要問題、以及工作建議三個(gè)方面提出創(chuàng)新管理相關(guān)辦法，進(jìn)而為科技成果評(píng)價(jià)工作提供相關(guān)建議。

【關(guān)鍵詞】科技成果評(píng)價(jià) 第三方評(píng)價(jià)

一、背景

2016年，科技部根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于做好行政法規(guī)部門規(guī)章和文件清理工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》（國(guó)辦函[2016]12號(hào)）精神，按照依法行政、轉(zhuǎn)變職能、加強(qiáng)監(jiān)管、優(yōu)化服務(wù)的原則和穩(wěn)增長(zhǎng)、促改革、調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生的要求，決定對(duì)《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》等規(guī)章予以廢止?！犊茖W(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》被廢止后，根據(jù)《科技部、教育部等五部委發(fā)布的關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作的決定》和《科技部發(fā)布的科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法》的有關(guān)規(guī)定，今后各級(jí)科技行政管理部門不得再自行組織科技成果評(píng)價(jià)工作，科技成果評(píng)價(jià)工作由委托方委托第三方專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。

科技成果評(píng)價(jià)作為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要環(huán)節(jié)，過去由政府科技主管部門來做，一般是縣區(qū)科技部門，市科技局成果科，主要就是這兩個(gè)部門。企業(yè)通過研發(fā)獲得某種技術(shù)、產(chǎn)品或其他形式的成果都可以進(jìn)行鑒定。目前國(guó)內(nèi)已經(jīng)有一批科技部認(rèn)定的成果認(rèn)定機(jī)構(gòu)，可以為企業(yè)提供相應(yīng)的服務(wù)。目前科技成果的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為《科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目評(píng)價(jià)通則》GB/T22900-2009（簡(jiǎn)稱《科技通則》），該標(biāo)準(zhǔn)以TRL——技術(shù)就緒水平（Technology Readiness Level）為技術(shù)成熟度衡量指標(biāo)，將科技成果的技術(shù)水平進(jìn)行形象化表達(dá)，為實(shí)現(xiàn)對(duì)科技成果“量化”管理提供理論依據(jù)。

二、現(xiàn)行科技成果評(píng)價(jià)存在的主要問題

1、由于科技成果鑒定機(jī)制的不健全，使一些腐敗現(xiàn)象也趁機(jī)滋生其間，諸如申報(bào)材料“注水”、自選評(píng)委、評(píng)審程序草率、徇私照顧、拔高評(píng)價(jià)結(jié)論、虛假炒作等等。究其原因，可歸納為：第一，科技評(píng)價(jià)體系不完善。在科技向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的過程中，需經(jīng)歷基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、工程化研究和商業(yè)化研究四個(gè)階段。目前的鑒定沒有對(duì)上述四個(gè)階段的相應(yīng)要求，使得評(píng)委難以把握評(píng)價(jià)尺度。第二，監(jiān)督機(jī)制不健全。鑒定中檢測(cè)報(bào)告、用戶報(bào)告、經(jīng)濟(jì)效益分析等材料的可靠性由此而受到影響。

2、科技成果鑒定并不能真正反映成果水平和價(jià)值。鑒定結(jié)論與實(shí)際水平和價(jià)值的背離，形成我國(guó)科技成果眾多，但成果轉(zhuǎn)化、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的少，國(guó)家財(cái)政公共投入有效性受到很大的影響。

3、四是鑒定范圍不適宜市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。我國(guó)由于長(zhǎng)期執(zhí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，科研經(jīng)費(fèi)由國(guó)家提供，所以規(guī)定科技成果鑒定范圍為列入國(guó)家和省、自治區(qū)、直轄市以及國(guó)務(wù)院有關(guān)部門科技計(jì)劃內(nèi)的應(yīng)用技術(shù)成果以及少數(shù)科技計(jì)劃外的重大應(yīng)用技術(shù)成果。但隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這一規(guī)定已不適用。

三、新形勢(shì)下科技成果評(píng)價(jià)工作的建議

1、培育科技成果鑒定環(huán)境?？萍汲晒b定環(huán)境包括：第一是與科技成果鑒定相關(guān)的規(guī)范、科技成果鑒定主體行為的法律、政府管理制度等；第二是人們的鑒定意識(shí)、社會(huì)對(duì)科技成果鑒定服務(wù)的需求引導(dǎo)等方面的內(nèi)容。我國(guó)現(xiàn)行的科技成果鑒定制度誕生在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下。在技術(shù)市場(chǎng)發(fā)育還不很完全的情況下，科技成果鑒定主要是對(duì)過去科研工作的總結(jié)，重在成果獎(jiǎng)勵(lì)，從而推動(dòng)科研工作的開展和科研質(zhì)量的提高。由于長(zhǎng)期以來由政府組織實(shí)施，科技成果鑒定在公眾意識(shí)中已經(jīng)成為了一種具有權(quán)威性的政府行為。

深圳科技成果鑒定改革試點(diǎn)表明，一方面，公眾確實(shí)需要對(duì)有鑒定需求的應(yīng)用技術(shù)成果進(jìn)行“技術(shù)公證”，另一方面，公眾對(duì)由社會(huì)中介機(jī)構(gòu)做出的科技成果鑒定結(jié)論的權(quán)威性、科學(xué)性、公正性普遍存有疑慮。這種矛盾的解決有賴于鑒定環(huán)境的培育。

2、引入市場(chǎng)機(jī)制，充分發(fā)揮社會(huì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的作用。目前我國(guó)科技成果鑒定機(jī)構(gòu)主要以事業(yè)單位或事業(yè)單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的形式存在，這是由政府是科技成果鑒定需求主體這一現(xiàn)實(shí)情況所決定的。此種方式目前已經(jīng)不能完全適應(yīng)當(dāng)前的形勢(shì)發(fā)展需要，而通過第三方專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)科技成果的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值進(jìn)行客觀、公正的評(píng)價(jià)，更有利于獲得投資方和合作方的認(rèn)可，更有利于技術(shù)交易的順利進(jìn)行，也更有利于獲得政府支持。國(guó)務(wù)院印發(fā)的《“十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃的通知》中也把第三方的評(píng)價(jià)結(jié)果作為財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)支持的重要依據(jù)。

中科合創(chuàng)（北京）科技成果評(píng)價(jià)中心經(jīng)科技部有關(guān)部門批準(zhǔn)同意開展科技成果評(píng)價(jià)工作，標(biāo)志著我國(guó)首家第三方專業(yè)科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)誕生。該中心專業(yè)從事科技成果信息推介宣傳、科技成果評(píng)價(jià)、技術(shù)咨詢、投融資咨詢、技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化等工作。

3、政府從產(chǎn)業(yè)發(fā)展的角度出發(fā)扶持科技成果鑒定服務(wù)機(jī)構(gòu)。在發(fā)達(dá)國(guó)家，隨著科技評(píng)估機(jī)構(gòu)的不斷壯大，服務(wù)內(nèi)容的不斷細(xì)化，已經(jīng)出現(xiàn)了科技評(píng)估產(chǎn)業(yè)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般規(guī)律是，只要存在有效需求，就會(huì)帶來業(yè)務(wù)的發(fā)展。當(dāng)從業(yè)機(jī)構(gòu)獲得一個(gè)良好的環(huán)境時(shí)，便容易實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)的穩(wěn)定增長(zhǎng)。業(yè)務(wù)的穩(wěn)定發(fā)展會(huì)吸引更多的人進(jìn)入這一行業(yè)，從而造就一個(gè)生機(jī)勃勃的產(chǎn)業(yè)。

從產(chǎn)業(yè)發(fā)展的角度來考慮我國(guó)政府對(duì)于科技成果評(píng)價(jià)服務(wù)機(jī)構(gòu)的政策，第一要將市場(chǎng)空間留給社會(huì)性的服務(wù)機(jī)構(gòu)，是對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最大支持。產(chǎn)業(yè)化意味著商業(yè)化運(yùn)作；第二要引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。產(chǎn)業(yè)的活力來自于競(jìng)爭(zhēng)。要鼓勵(lì)有實(shí)力、有資源的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)積極參與到科技成果評(píng)價(jià)行業(yè)中。在沒有經(jīng)歷一個(gè)市場(chǎng)化的淘汰過程就提高行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，會(huì)使科技成果評(píng)價(jià)行業(yè)的執(zhí)業(yè)資格成為又一個(gè)權(quán)利尋租的工具；第三要建立行業(yè)自律組織。在降低行業(yè)準(zhǔn)入限制的情況下，為了保證科技成果評(píng)價(jià)行業(yè)本身經(jīng)營(yíng)秩序的有序性，可以通過建立行業(yè)自律組織，頒布和制定科技成果評(píng)價(jià)準(zhǔn)則、從業(yè)人員要求等來規(guī)范科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的行為。endprint