劉曉靜+++李春艷

摘 要：文章著眼于東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型問題，從全國雁陣式產(chǎn)業(yè)升級特征出發(fā)，分析東北地區(qū)在全國雁陣式產(chǎn)業(yè)升級中的位置及扮演的角色，并根據(jù)東北地區(qū)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)演化趨勢及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的“斷檔風(fēng)險”，分析東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級的方向，為東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級路徑的選擇提供新的視角。研究發(fā)現(xiàn)，東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級的目標(biāo)為中技術(shù)，向高技術(shù)升級則會出現(xiàn)“斷檔”風(fēng)險，并且中技術(shù)的中連通和高連通是產(chǎn)業(yè)升級的目標(biāo)，漸進(jìn)式的小幅度跨越發(fā)展對東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級的作用更大。

關(guān)鍵詞：東北地區(qū)；產(chǎn)業(yè)升級；斷檔

作者簡介：劉曉靜，長春中醫(yī)藥大學(xué)管理學(xué)院副教授（長春 130117），東北師范大學(xué)商學(xué)院博士研究生（長春 130024）；李春艷，東北師范大學(xué)商學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師（長春 130024）

基金項目：吉林省教育廳項目“基于市場化進(jìn)程的吉林省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力培育研究”（吉教科文合字〔2016〕第4號）；吉林省教育廳項目“吉林省中醫(yī)藥科研項目成果調(diào)查、評估及轉(zhuǎn)化實證研究”（JJKH20170741SK）；吉林省科技廳項目“傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)依靠創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型升級的路徑選擇及政策研究”（20150418075FG）

DOI編碼：10.19667/j.cnki.cn23-1070/c.2018.01.010

習(xí)近平同志在黨的十九大報告中強(qiáng)調(diào)，必須把發(fā)展經(jīng)濟(jì)的著力點放在實體經(jīng)濟(jì)上，并重點支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化升級。產(chǎn)業(yè)升級的實質(zhì)就是改變比較優(yōu)勢，使其向更高層次的方向發(fā)展，比較優(yōu)勢不同，其未來的演化路徑及升級路徑也有所差異，并且產(chǎn)業(yè)升級路徑不一定是線性的、連續(xù)的，也有可能出現(xiàn)分岔和斷檔。

一、產(chǎn)業(yè)升級方向的理論模型發(fā)展

地區(qū)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)直接影響著地區(qū)的經(jīng)濟(jì)，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的成功轉(zhuǎn)型或者成功轉(zhuǎn)型所需要能力的積累過程直接體現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展。[1]傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)升級理論是建立在假定地區(qū)產(chǎn)業(yè)空間是連續(xù)并且同質(zhì)的基礎(chǔ)上的，所研究的產(chǎn)業(yè)升級路徑也認(rèn)為是線性且連續(xù)的。如Grossman和Helpman、[2]Aghion和Howitt[3]認(rèn)為產(chǎn)品空間中各個產(chǎn)品之間是完全獨立的，不同產(chǎn)品之間的距離完全相同，并且產(chǎn)品的初始狀態(tài)對未來產(chǎn)品的狀況沒有任何影響，即產(chǎn)品的升級與初始狀態(tài)無關(guān)，并且是逐級實現(xiàn)的。之后，Young[4]和 Matsuyama[5]首次提出產(chǎn)品存在異質(zhì)性的可能，認(rèn)為產(chǎn)品空間中各產(chǎn)品自身存在顯著差異，但對產(chǎn)品的異質(zhì)性問題并沒有給出詳細(xì)的判定標(biāo)準(zhǔn)。Jovanovic和 Nyarko[6]在研究產(chǎn)品升級時發(fā)現(xiàn)，原有產(chǎn)品與新產(chǎn)品之間技術(shù)上的相似程度會影響產(chǎn)業(yè)升級，新老產(chǎn)品相似程度越大，轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)品的過程越容易。Hausmann[7]和Hidalgo[8]運用國際貿(mào)易產(chǎn)品出口數(shù)據(jù)詳細(xì)地研究了地區(qū)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，建立了世界范圍內(nèi)的產(chǎn)品空間，指出產(chǎn)品是一個國家或地區(qū)知識、能力、技術(shù)的載體，反映其要素稟賦的綜合特征，在產(chǎn)品空間中，地區(qū)所積累的生產(chǎn)能力越大，其實現(xiàn)跨越式發(fā)展趕超發(fā)達(dá)國家的可能性越大，進(jìn)行多樣化和高端化發(fā)展的機(jī)會越多；反之，如果積累的能力較少，則很難進(jìn)行多樣化或者高端化發(fā)展，不同地區(qū)在產(chǎn)品空間中所處的位置不同，其產(chǎn)業(yè)升級狀況和方向也有所不同。張其仔[9] [10]對我國產(chǎn)品空間及產(chǎn)業(yè)升級問題進(jìn)行了詳細(xì)的研究，利用聯(lián)合國商品貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)繪制不同時期的全球產(chǎn)品空間，發(fā)現(xiàn)世界范圍內(nèi)各個時期的產(chǎn)品空間都存在異質(zhì)性的基本特征，并對潛在比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的篩選進(jìn)行了進(jìn)一步的討論，指出地區(qū)的產(chǎn)業(yè)空間受其各產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢影響，地區(qū)各產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢不同，其未來的演化路徑也有所不同。

1. H-K產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級模型

比較優(yōu)勢理論認(rèn)為，要素稟賦在產(chǎn)業(yè)升級過程中發(fā)揮了重要的支撐作用，產(chǎn)業(yè)升級應(yīng)遵循比較優(yōu)勢，但對于具體的產(chǎn)業(yè)升級的方向、幅度等卻沒有給出可操作的建議。2006年，Hidalgo、Hausmann和Klinger等研究發(fā)現(xiàn)，初始分工對地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展至關(guān)重要，會影響地區(qū)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)以及地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑。產(chǎn)品代表著企業(yè)的生產(chǎn)能力，它包含生產(chǎn)過程中所需要的全部人力、資本、土地等生產(chǎn)要素稟賦，以及政府政策等環(huán)境因素。產(chǎn)業(yè)的成功升級體現(xiàn)在向新產(chǎn)業(yè)的成功轉(zhuǎn)換，而產(chǎn)業(yè)間生產(chǎn)能力的相似程度會影響這種轉(zhuǎn)換的發(fā)生，相似程度越大，產(chǎn)業(yè)間的轉(zhuǎn)換越容易；反之，相似程度越小，由舊產(chǎn)業(yè)向新產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)換越難發(fā)生。根據(jù)國際慣例將這種結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換模型稱為H-K模型。

2. 擴(kuò)展的H-K轉(zhuǎn)型升級模型

H-K模型所體現(xiàn)的是產(chǎn)業(yè)線性的發(fā)展歷程，但在產(chǎn)業(yè)升級過程中，不都是沿著線性發(fā)展的，出現(xiàn)分岔的可能性更高。2008年，張其仔擴(kuò)展了Hausmann等人的研究，提出了擴(kuò)展的H-K產(chǎn)業(yè)升級理論模型，[9]引入產(chǎn)業(yè)度的概念，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)后續(xù)的發(fā)展機(jī)會越多，其被“套牢”的機(jī)會越小，越容易向該產(chǎn)業(yè)升級，同時，也解釋了發(fā)生在世界范圍內(nèi)大規(guī)模投資的“潮涌”現(xiàn)象。[10]發(fā)達(dá)國家憑借其知識能力的廣泛、信息技術(shù)的領(lǐng)先等，成為世界市場的開拓者，企業(yè)未來的產(chǎn)業(yè)升級方向和結(jié)果均未知，在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級時各企業(yè)很不容易達(dá)成共識，其未來也向多元化發(fā)展，而發(fā)展中國家由于其經(jīng)濟(jì)處于產(chǎn)業(yè)鏈的中低端，產(chǎn)業(yè)未來的可能結(jié)果是可預(yù)見的，在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級時，其升級方向很容易達(dá)成一致，從而導(dǎo)致投資大規(guī)模涌向某一產(chǎn)業(yè)的“潮涌”現(xiàn)象的發(fā)生，這也是為什么“潮涌”現(xiàn)象會較多出現(xiàn)在發(fā)展中國家的主要原因。

3. 引入創(chuàng)新的H-K轉(zhuǎn)型升級模型

2013年，鄧向榮對H-K模型進(jìn)行進(jìn)一步研究，將地區(qū)生產(chǎn)能力積累引發(fā)的產(chǎn)品創(chuàng)新納入到擴(kuò)展的H-K模型中，提出含創(chuàng)新的擴(kuò)展H-K產(chǎn)業(yè)升級模型。[11]認(rèn)為，一方面創(chuàng)新會增加產(chǎn)業(yè)空間節(jié)點，使產(chǎn)業(yè)在進(jìn)行升級時有可能發(fā)生突變，形成一條新的產(chǎn)業(yè)升級路徑；另一方面，發(fā)展中國家往往由于“成熟技術(shù)不可能存在追趕機(jī)會”陷入“中等收入陷阱”，而創(chuàng)新會使企業(yè)進(jìn)入技術(shù)前沿領(lǐng)域，晉升產(chǎn)業(yè)價值鏈高端，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長和“陷阱”跨越。endprint

總之，基于比較優(yōu)勢演化的產(chǎn)業(yè)升級路徑是一個復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)，存在線性升級和非線性升級、產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級和產(chǎn)業(yè)間升級，并且在產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級或產(chǎn)業(yè)間升級的過程中，也會存在線性或者非線性問題。從全球價值鏈視角將企業(yè)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)劃分為加工組裝、委托加工、自主設(shè)計與加工、自主品牌生產(chǎn)等活動，產(chǎn)業(yè)升級從加工組裝到委托加工，到自主設(shè)計與加工，到自主品牌生產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級，再到跨產(chǎn)業(yè)升級，可以是線性進(jìn)行的，也可以是分岔進(jìn)行的。例如，在產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級還沒有結(jié)束時，產(chǎn)業(yè)升級路徑出現(xiàn)分岔，升級進(jìn)入另一產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)跨產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)間升級。產(chǎn)業(yè)在進(jìn)行升級時，根據(jù)升級需要跨越的技術(shù)距離選擇有利的升級路徑，如果產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級的技術(shù)距離小于產(chǎn)業(yè)間升級的技術(shù)距離，則優(yōu)先進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級；反之，如果產(chǎn)業(yè)間升級的技術(shù)距離小于產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級的技術(shù)距離，則會優(yōu)先進(jìn)行產(chǎn)業(yè)間升級。

二、產(chǎn)業(yè)所屬類型分類及產(chǎn)業(yè)升級現(xiàn)狀

1.產(chǎn)業(yè)所屬類型分類

連通性測度的是產(chǎn)業(yè)多樣化，技術(shù)性測度的是產(chǎn)業(yè)復(fù)雜程度，這兩類指標(biāo)體現(xiàn)的是產(chǎn)業(yè)知識積累和所代表的能力。其中，連通性是該產(chǎn)業(yè)與周圍其他產(chǎn)業(yè)相似度（不同產(chǎn)業(yè)之間同時具有比較優(yōu)勢的可能性）之和，連通性越強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)，同周圍產(chǎn)業(yè)聯(lián)系越緊密，該產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)的技術(shù)距離越小，與周圍產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)要素交換越容易，吸收周圍產(chǎn)業(yè)技術(shù)外溢能力越強(qiáng)，未來的升級機(jī)會越多；技術(shù)性體現(xiàn)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長率或者人均收入水平，技術(shù)性越高，產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度越高，富含的技術(shù)水平越高。

根據(jù)產(chǎn)業(yè)的連通性和技術(shù)性特征將我國產(chǎn)業(yè)類型進(jìn)行重新分類，按照高、中、低各占三分之一比例的分類方法將產(chǎn)業(yè)分為九種類型，分別為高技術(shù)-高連通、高技術(shù)-中連通、高技術(shù)-低連通、中技術(shù)-高連通、中技術(shù)-中連通、中技術(shù)-低聯(lián)通、低技術(shù)-高連通、低技術(shù)-中連通、低技術(shù)-低連通。九種產(chǎn)業(yè)類型中，屬于高技術(shù)-中連通的產(chǎn)業(yè)有五個，分別是家具制造、橡膠和塑料制品、其他制造業(yè)/工藝品、通用設(shè)備制造、紡織服裝鞋帽制造；屬于高技術(shù)-低連通的產(chǎn)業(yè)有七個，分別是交通運輸設(shè)備、文教體育用品制造、儀器儀表制造、金屬制品、電器機(jī)械和器材制造、計算機(jī)通信和其他電子設(shè)備制造、化學(xué)纖維制造；屬于中技術(shù)-高連通的產(chǎn)業(yè)有五個，分別是印刷和記錄媒介復(fù)制、水的生產(chǎn)和供應(yīng)、食品制造、造紙和紙制品、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造；屬于中技術(shù)-中連通的產(chǎn)業(yè)有四個，分別是熱力電力生產(chǎn)及供應(yīng)、專用設(shè)備制造、煤氣生產(chǎn)和供應(yīng)、黑色金屬冶煉和壓延加工；屬于中技術(shù)-低連通的產(chǎn)業(yè)有四個，分別是石油加工煉焦和核燃料加工、紡織、皮革毛皮羽毛及其制品、廢棄資源綜合利用；屬于低技術(shù)-高連通的產(chǎn)業(yè)有七個，分別是非金屬礦采選、非金屬礦物制造、農(nóng)副食品加工、飲料制造、醫(yī)藥制造、木材加工和木竹藤草制品、煙草制品；屬于低技術(shù)-中連通的產(chǎn)業(yè)有四個，分別是黑色金屬礦采選、煤炭開采與洗選、有色金屬冶煉和壓延加工、有色金屬礦采選；而屬于低技術(shù)-低連通的產(chǎn)業(yè)僅有石油和天然氣開采業(yè)。

依據(jù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)性和連通性劃分，中國工業(yè)產(chǎn)業(yè)中并沒有高技術(shù)-高連通產(chǎn)業(yè)。一方面，高技術(shù)的產(chǎn)業(yè)連通性均不理想，大部分處于低連通水平，只有少數(shù)處于中連通水平；另一方面，高連通的產(chǎn)業(yè)技術(shù)性又不好，主要處于中技術(shù)和低技術(shù)水平。

2.產(chǎn)業(yè)升級現(xiàn)狀

按照國務(wù)院發(fā)展研究中心發(fā)表的報告，將全國劃分為八大綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)，分別是： 北部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)（北京、河北、天津、山東）、東部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)（上海、浙江、江蘇）、南部沿海經(jīng)濟(jì)區(qū)（廣東、福建、海南）、黃河中游綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)（陜西、河南、山西、內(nèi)蒙古）、長江中游綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)（湖北、江西、湖南、安徽）、大西南綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)（云南、重慶、四川、貴州、廣西）、大西北綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)（甘肅、西藏、寧夏、青海、新疆）、東北綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)（遼寧、黑龍江、吉林）八大綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)。

從八大地區(qū)的不同產(chǎn)業(yè)市場占有率變化趨勢分析我國地域范圍內(nèi)的產(chǎn)業(yè)升級模式。[12]目前，我國在全國范圍內(nèi)已出現(xiàn)雁陣式產(chǎn)業(yè)升級趨勢，低技術(shù)產(chǎn)業(yè)逐漸由北部沿海、東部沿海以及長江中游綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)向黃河中游、大西南、大西北等地區(qū)轉(zhuǎn)移，與此同時，東部沿海和南部沿海地區(qū)已經(jīng)開始出現(xiàn)高技術(shù)性產(chǎn)業(yè)向外轉(zhuǎn)移的現(xiàn)象，說明我國產(chǎn)業(yè)升級逐步形成雁陣模式，并且已經(jīng)進(jìn)入雁陣式產(chǎn)業(yè)升級的第二階段，也進(jìn)一步驗證了張其仔關(guān)于產(chǎn)業(yè)升級的研究結(jié)論。然而，東北地區(qū)在雁陣式產(chǎn)業(yè)升級中起著何種作用、處于什么位置，對東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級的方向以及路徑選擇十分重要。

首先，八大地區(qū)中處于雁首位置的是東部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)，表現(xiàn)為除低技術(shù)-低連通產(chǎn)業(yè)外，其余產(chǎn)業(yè)市場占有率均呈較明顯的下降趨勢，說明各類型產(chǎn)業(yè)都出現(xiàn)大幅度的向外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移態(tài)勢，并且由于低技術(shù)-低連通產(chǎn)業(yè)本身在東部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)所占比例微乎其微，根據(jù)近幾年的升級狀況，低技術(shù)-低連通產(chǎn)業(yè)已基本從東部沿海轉(zhuǎn)移出去。

其次，北部沿海和南部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)處于雁身位置，既有向外轉(zhuǎn)移，又有向內(nèi)轉(zhuǎn)移。其中北部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移主要體現(xiàn)為低技術(shù)的各類型產(chǎn)業(yè)向外轉(zhuǎn)移，高技術(shù)-中連通和中技術(shù)-低連通產(chǎn)業(yè)向內(nèi)轉(zhuǎn)移；南部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移主要體現(xiàn)為高技術(shù)的各類型產(chǎn)業(yè)、中技術(shù)-高連通和低技術(shù)-高連通產(chǎn)業(yè)向外轉(zhuǎn)移，中技術(shù)-低連通和低技術(shù)-低連通產(chǎn)業(yè)向內(nèi)轉(zhuǎn)移。

再次，黃河中游綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)、長江中游綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)和大西南綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)處于雁尾位置，主要體現(xiàn)為各類型產(chǎn)業(yè)向內(nèi)轉(zhuǎn)移，說明在雁陣式產(chǎn)業(yè)升級過程中，其發(fā)揮著承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的重要作用。大西北綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)在全國產(chǎn)業(yè)升級中本應(yīng)處于承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的位置，但從結(jié)果可以看出，大西北綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)各類型產(chǎn)業(yè)市場占有率基本不變，說明西部大開發(fā)政策效果在大西北綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)并不十分明顯，其承接來自沿海發(fā)達(dá)地區(qū)向外的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移并不理想。

最后，東北綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)本應(yīng)處于雁身位置，一方面承接來自沿海地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，另一方面向西北、中部地區(qū)轉(zhuǎn)移落后產(chǎn)業(yè)。但從數(shù)據(jù)結(jié)果可以看出，東北地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移主要體現(xiàn)在向外轉(zhuǎn)移，中技術(shù)各類型產(chǎn)業(yè)、低技術(shù)-中連通和低技術(shù)-低連通產(chǎn)業(yè)的市場占有率有所下降，特別是中技術(shù)-中連通、中技術(shù)-低連通和低技術(shù)-低連通產(chǎn)業(yè)向外轉(zhuǎn)移明顯。與此同時，東北綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)應(yīng)是承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的重要地區(qū)，但結(jié)果并沒有達(dá)到預(yù)期，東北地區(qū)的高技術(shù)-中連通產(chǎn)業(yè)和低技術(shù)-高連通產(chǎn)業(yè)的確出現(xiàn)承接沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的趨勢，市場占有率從2005年開始逐步上升，承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移趨勢明顯，但到了2012年市場占有率開始下滑，并且近幾年的下降趨勢愈發(fā)明顯，市場占有率甚至回到了最初的水平，說明東北地區(qū)在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級時后勁不足，向外轉(zhuǎn)移非競爭力產(chǎn)業(yè)的同時，并沒有很好地吸收承接向內(nèi)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)。endprint

三、東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的“斷檔”風(fēng)險

一個地區(qū)應(yīng)劃入哪種類型，由其具有顯性比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)種類占最大比例的產(chǎn)業(yè)類型決定。從八大地區(qū)各年份所屬類型情況看，北部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)和東部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級較為成功，北部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)成功地從低技術(shù)-高連通升級為中技術(shù)-高連通，東部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)成功地從高技術(shù)-低連通為主升級為同高技術(shù)-中連通并存，而其他地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級的效果則不盡人意。東北綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)除2007年升級為中技術(shù)-中連通和低技術(shù)-高連通并存狀態(tài)外，其余年份均處于以低技術(shù)-高連通為主的產(chǎn)業(yè)狀態(tài)，并且趨勢愈發(fā)明顯。

為了進(jìn)一步分析東北地區(qū)陷入低技術(shù)-高連通的原因，我們借鑒陸文聰?shù)难芯糠椒ǎ琜13]考查東北地區(qū)“十一五”和“十二五”期間優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的排名?！笆晃濉逼陂g，東北地區(qū)的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)前十位中，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)兩個，分別是交通運輸設(shè)備業(yè)和通用設(shè)備制造業(yè)；中技術(shù)產(chǎn)業(yè)三個，分別是石油加工煉焦和核燃料加工業(yè)、黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)；低技術(shù)產(chǎn)業(yè)五個，分別是石油和天然氣開采業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、農(nóng)副食品加工業(yè)、木材加工和木竹藤草制品業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)。進(jìn)入“十二五”后，東北地區(qū)的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)前十位發(fā)生了變化，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)僅剩下交通運輸設(shè)備業(yè)；中技術(shù)產(chǎn)業(yè)僅剩下石油加工煉焦和核燃料加工業(yè)；剩余八個都是低技術(shù)產(chǎn)業(yè)，并且低技術(shù)產(chǎn)業(yè)中有七個是處于高連通的產(chǎn)業(yè)。不難發(fā)現(xiàn)，“十一五”期間，東北地區(qū)在高、中、低技術(shù)各產(chǎn)業(yè)類型方面都有很多具有較強(qiáng)比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，而到“十二五”時期，通用設(shè)備制造業(yè)等高、中技術(shù)產(chǎn)業(yè)逐步開始失去比較優(yōu)勢地位，東北地區(qū)的顯性比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)越來越多地集中于低技術(shù)-高連通的產(chǎn)業(yè)。

根據(jù)東北地區(qū)各類型產(chǎn)業(yè)的鄰近程度，可以看出低技術(shù)-低連通產(chǎn)業(yè)的組內(nèi)相似度達(dá)到極大，而組間相似度都極小，說明以低技術(shù)-低連通產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的地區(qū)，其比較優(yōu)勢類型很難轉(zhuǎn)換，產(chǎn)業(yè)升級很容易陷入比較優(yōu)勢陷阱。東北地區(qū)近幾年低技術(shù)-低連通市場占有率逐年下降，說明東北地區(qū)已不斷將低技術(shù)-低連通產(chǎn)業(yè)向外逐漸轉(zhuǎn)移，很好地降低了東北地區(qū)陷入比較優(yōu)勢陷阱的風(fēng)險。

東北地區(qū)顯性比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)種類占比最大的產(chǎn)業(yè)類型為低技術(shù)-高連通，故東北地區(qū)屬于低技術(shù)-高連通地區(qū)。低技術(shù)-高連通產(chǎn)業(yè)的組內(nèi)相似度為最高，排在第二位的是與中技術(shù)-高連通的組間相似度，排在第三位的是與中技術(shù)-中連通的組間相似度，與中技術(shù)-低連通、高技術(shù)-中連通的組間相似度并列第四，與高技術(shù)-低連通的組間相似度最低。

東北地區(qū)未來產(chǎn)業(yè)升級向哪個方向進(jìn)行，能否成功實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，這在很大程度上取決于東北地區(qū)現(xiàn)有的能力是否能支撐目前的升級路徑。產(chǎn)業(yè)升級過程中，如果產(chǎn)業(yè)相似度越大，表示產(chǎn)業(yè)需要的能力級差越小，升級成功的可能性越大，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的“斷檔”可能越??；反之，則產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的“斷檔”可能越大。產(chǎn)業(yè)升級只有依據(jù)現(xiàn)有能力，采取就近升級的策略，其升級成功的可能性才能越高，升級的“斷檔”風(fēng)險越小。

通過對產(chǎn)業(yè)類型間技術(shù)距離的分析，我們發(fā)現(xiàn)東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型“斷檔”的原因：東北地區(qū)所處的低技術(shù)-高連通類型與曾試圖向上升級的高技術(shù)類型的技術(shù)距離較遠(yuǎn)，升級難度十分巨大，導(dǎo)致東北地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級遲遲得不到成功，進(jìn)而致使高技術(shù)產(chǎn)業(yè)又向外轉(zhuǎn)移的局面發(fā)生。東北地區(qū)如果想擺脫升級斷檔的局面，就要在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級時，跨越幅度既不過大、又不過小，考慮產(chǎn)業(yè)間技術(shù)距離的影響。

四、東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級方向

東北地區(qū)本應(yīng)在全國雁陣式產(chǎn)業(yè)升級中處于雁身的位置，即：一方面承接來自東部沿海地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，另一方面也向西北地區(qū)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。但通過研究我們發(fā)現(xiàn)，東北地區(qū)在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移方面并不理想，承接的高技術(shù)-中連通產(chǎn)業(yè)最終又向外轉(zhuǎn)移出去，說明東北地區(qū)曾試圖向高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)型，承接來自發(fā)達(dá)地區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，但并沒有成功。

通過對東北地區(qū)所屬類型和比較優(yōu)勢演化情況進(jìn)行分析，我們發(fā)現(xiàn)東北地區(qū)多年來一直處于低技術(shù)-高連通類型，并且其類型的演化狀況愈發(fā)明顯。綜合前面分析東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的情況，我們發(fā)現(xiàn)東北地區(qū)在試圖向高技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、承接?xùn)|部地區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的同時，放棄了地區(qū)本身擁有的中技術(shù)類型產(chǎn)業(yè)，多年來逐步將中技術(shù)類型產(chǎn)業(yè)向外轉(zhuǎn)移，此種思想使東北地區(qū)深深陷入產(chǎn)業(yè)升級陷阱之中。

通過研究我們發(fā)現(xiàn)，如果東北地區(qū)將現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)類型依據(jù)漸進(jìn)升級方式升級到中技術(shù)-低連通產(chǎn)業(yè)，則可能由于兩產(chǎn)業(yè)類型的相似度過低，出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級斷檔或無法成功升級現(xiàn)象；與此同時，低技術(shù)-高連通與中技術(shù)-中連通的相似度、與中技術(shù)-高連通相似度都較高，如果東北地區(qū)在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級時，跨過中技術(shù)-低連通產(chǎn)業(yè)，轉(zhuǎn)而向中技術(shù)-高連通或中技術(shù)-中連通升級，由于兩產(chǎn)業(yè)類型的能力級差較小，出現(xiàn)斷檔的可能性會大幅度縮?。蝗欢?，東北地區(qū)如果向更高一級的高技術(shù)類型進(jìn)行升級，則會出現(xiàn)由于技術(shù)距離較大，升級難度較高，最終導(dǎo)致升級失敗。所以，東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級未來向中技術(shù)-高連通和中技術(shù)-低連通轉(zhuǎn)型相對較合理，向其他類型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型則比較困難。這種跨過中技術(shù)-低連通類型，直接向中技術(shù)-中連通和中技術(shù)-高連通類型跨越的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級方向是對東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級研究至關(guān)重要的發(fā)現(xiàn)。東北地區(qū)未來的能力建設(shè)應(yīng)重點放在中技術(shù)產(chǎn)業(yè)，即東北地區(qū)的食品制造業(yè)、造紙和紙制品業(yè)、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)，其中，食品制造業(yè)和造紙紙制品業(yè)屬輕工業(yè)，這一結(jié)論也佐證了林毅夫的《吉林報告》中發(fā)展輕工業(yè)的部分觀點。

明確東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級方向，中技術(shù)是目前東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級的目標(biāo)，發(fā)展中技術(shù)產(chǎn)業(yè)對東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級的作用更大。一方面，東北地區(qū)要繼續(xù)保持中技術(shù)產(chǎn)業(yè)在地區(qū)的比較優(yōu)勢，大力推進(jìn)中技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，增強(qiáng)中技術(shù)產(chǎn)業(yè)的競爭力水平；另一方面，東北地區(qū)所屬的產(chǎn)業(yè)類型為低技術(shù)類型，要使東北地區(qū)的產(chǎn)業(yè)類型從低技術(shù)跨入中技術(shù)行列，并且跨越低連通，直接升級進(jìn)入中連通或高連通，必須依靠技術(shù)創(chuàng)新大力推動，才能實現(xiàn)低技術(shù)產(chǎn)業(yè)向中技術(shù)升級，同時，在升級過程中也要注意增加產(chǎn)業(yè)多樣性，提高區(qū)域產(chǎn)業(yè)匹配能力，進(jìn)而實現(xiàn)東北地區(qū)跨越式發(fā)展。endprint

參 考 文 獻(xiàn)

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[責(zé)任編輯 國勝鐵]

Abstract： This article focuses on the industrial transformation in northeast region and analyzes the position and role in the V-shaped flock of wild geese in the upgrading of industries. It analyzes the direction of industrial upgrading in northeast region based on the transformation tendency and “disconnect risk” in it， which provides a new perspective in the choice of way. The study shows that the aim of industrial upgrading is the middle-level of technology and there will appear a “disconnect” risk if aiming at hi-tech. The middle and high level of connection of respective technology is the aim of industrial upgrading and gradual development is beneficial to its upgrading.

Key words： northeast region， industrial upgrading， disconnect， directionendprint