淺析變更索賠的策劃與實(shí)施

張 印

江蘇捷達(dá)交通工程集團(tuán)有限公司，江蘇淮安 223001

1 變更索賠概念

一般情況下所講的變更是針對(duì)已標(biāo)價(jià)工程量清單與實(shí)際情況不符，譬如：清單工程量偏差，清單項(xiàng)目特征不符、工程量清單缺項(xiàng)等；索賠的概念比較寬泛，主要是指：誤期補(bǔ)償、不可抗力、異常惡劣的氣候條件，政策調(diào)整、法律法規(guī)變化等事項(xiàng)提出的工期費(fèi)用補(bǔ)償。而其中政策調(diào)整事項(xiàng)一般較少，但如果該類事件發(fā)生，該項(xiàng)爭(zhēng)議最少，及時(shí)提出來(lái)，準(zhǔn)備好資料即有機(jī)會(huì)獲得補(bǔ)償。

變更索賠的總體原則是：

（1） 日?；?。需要把變更索賠工作貫穿到企業(yè)和項(xiàng)目管理的全過(guò)程中，相關(guān)部門(mén)要把變更索賠日?；?。

（2） 全員化。項(xiàng)目效益跟項(xiàng)目部每一個(gè)人都息息相關(guān)，變更索賠工作需要全體員工的共同努力。

（3） 效益最大化。目前建設(shè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，項(xiàng)目的中標(biāo)價(jià)普遍偏低，必須通過(guò)做好工程變更索賠來(lái)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益，在確保安全、質(zhì)量、環(huán)保和工期的前提下，扭虧為盈或增加效益。

（4） 合規(guī)依法化。變更索賠必須強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范、法制意識(shí)，在合規(guī)依法的基礎(chǔ)上開(kāi)展工作，最終經(jīng)得起相關(guān)審查。

2 變更索賠的策劃

2.1 組織保障與團(tuán)隊(duì)建設(shè)

2.1.1 針對(duì)變更索賠的總體原則，明確變更索賠相關(guān)崗位職責(zé)，形成變更索賠責(zé)任體系

（1） 項(xiàng)目經(jīng)理的職責(zé)。作為項(xiàng)目管理的第一責(zé)任人，項(xiàng)目經(jīng)理的工作就是流程和控制。變更索賠要對(duì)本項(xiàng)目變更索賠工作的計(jì)劃編制、方案制定、工作安排、人員分工進(jìn)行決策；隨時(shí)掌握變更索賠項(xiàng)目從立項(xiàng)到報(bào)批的完整情況，直至變更索賠的工程款劃撥到本項(xiàng)目；組織對(duì)項(xiàng)目部及各勞務(wù)隊(duì)伍的考核兌現(xiàn)。

（2） 項(xiàng)目總工的職責(zé)。負(fù)責(zé)變更索賠中的設(shè)計(jì)變更工作，組織圖紙會(huì)審，研究施工圖紙中可變更部分，優(yōu)化施工方案；與業(yè)主、設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位溝通，督促變更索賠的落實(shí)情況；指導(dǎo)工程部做好技術(shù)方面的具體工作；參與對(duì)項(xiàng)目部，及各勞務(wù)隊(duì)伍的考核兌現(xiàn)。

（3） 計(jì)量部的職責(zé)。作為變更索賠的主管業(yè)務(wù)部門(mén)，在項(xiàng)目進(jìn)場(chǎng)后按照現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況，向公司上報(bào)本項(xiàng)目變更索賠工作的方案；組織相關(guān)部門(mén)深挖變更索賠機(jī)會(huì)，為變更索賠策略提供支撐依據(jù)；組織項(xiàng)目變更索賠工作會(huì)議，明確實(shí)施目標(biāo)，具體實(shí)施變更索賠。

（4） 其他部門(mén)如工程部、質(zhì)檢部、物資設(shè)備部、協(xié)調(diào)部、財(cái)務(wù)部等均要參與進(jìn)來(lái)。

2.1.2 提高變更索賠實(shí)施人員的素質(zhì)，培養(yǎng)一支會(huì)管理、精預(yù)算、善談判的管理團(tuán)隊(duì)

“個(gè)人跑得快，團(tuán)隊(duì)跑得遠(yuǎn)”，要做好變更索賠首先要做好團(tuán)隊(duì)建設(shè)。而計(jì)量人員是變更索賠的主要實(shí)施者，計(jì)量人員的素質(zhì)，影響了變更索賠實(shí)施的成功與否。變更索賠策劃及實(shí)施人員應(yīng)具備以下“四項(xiàng)基本素質(zhì)”。

（1） 對(duì)于企業(yè)而言要有忠心。要有職業(yè)精神和忠于職守。這是做人做事最重要的品質(zhì)。務(wù)必忠于“我的崗位、我的職責(zé)”，要服從企業(yè)，不可三心二意的職業(yè)道德。

（2） 對(duì)業(yè)主而言要有誠(chéng)心。作為施工企業(yè)，只有多一點(diǎn)換位思考和逆向思維，站在業(yè)主的角度想問(wèn)題，對(duì)業(yè)主要坦誠(chéng)相待，替業(yè)主排憂解難，實(shí)現(xiàn)雙贏。只有樹(shù)立正確的指導(dǎo)思想，幫助業(yè)主把最關(guān)注的問(wèn)題解決，才會(huì)取得業(yè)主的信賴，才能得以確認(rèn)變更索賠。

（3） 對(duì)專業(yè)技術(shù)和業(yè)務(wù)工作而言要有精心。作為計(jì)量管理相關(guān)人員，針對(duì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)精益求精，對(duì)于項(xiàng)目變更索賠的理解與操作，要做到精細(xì)。

（4） 對(duì)遇到挫折和困難而言要有恒心。管理過(guò)程中，會(huì)遇到各種挫折和困難，恒心就是要求正視問(wèn)題，想辦法去研究解決問(wèn)題，并付之行動(dòng)，不達(dá)目的誓不罷休。

2.1.3 建立激勵(lì)制度，加強(qiáng)考核及時(shí)兌現(xiàn)

績(jī)效考核與獎(jiǎng)勵(lì)，為變更索賠工作提供動(dòng)力和導(dǎo)向。項(xiàng)目責(zé)任成本，是原清單量與變更索賠的分水嶺，按照“標(biāo)本分離”的原則，合理準(zhǔn)確地測(cè)算項(xiàng)目責(zé)任成本，從而對(duì)變更索賠的績(jī)效進(jìn)行有效的考核與獎(jiǎng)勵(lì)。沒(méi)有詳細(xì)的成本測(cè)算，做不到“先算后干”，是搞不好變更索賠的。

2.2 為變更索賠工作創(chuàng)造良好環(huán)境

2.2.1 誠(chéng)信履約是變更索賠的前提

誠(chéng)信履約，既是塑造企業(yè)品牌的重要手段，也是有效實(shí)施“變更索賠”的前提條件。只有堅(jiān)持“經(jīng)營(yíng)之道在于誠(chéng)，盈利之本在于信”的原則，對(duì)業(yè)主講信譽(yù)、守合同，奉行“業(yè)主第一，用戶至上，以誠(chéng)取信，服務(wù)為榮”的理念，誠(chéng)信是財(cái)富的種子，只有誠(chéng)心種下，才能建立良好的關(guān)系，從而為變更索賠鋪平道路。

2.2.2 溝通是各個(gè)環(huán)節(jié)之間至關(guān)重要的組成部分

溝通是能夠保證決策的正確性和執(zhí)行力高效性的重要手段，溝通可以使管理扁平化，是可以達(dá)到事半功倍的重要手段。溝通可以讓他人自愿地提供更多的協(xié)助，發(fā)展互惠互利的合作關(guān)系。

3 變更索賠的實(shí)施

3.1 主要業(yè)務(wù)工作

（1） 在施工前，計(jì)量部門(mén)要搞好各支付細(xì)目的盈虧分析，結(jié)合具體情況主要針對(duì)三大預(yù)算中的工程預(yù)算，逐項(xiàng)對(duì)照，分析贏虧點(diǎn)。

工程部門(mén)要與設(shè)計(jì)單位加強(qiáng)溝通，對(duì)有變更索賠可能的敏感分項(xiàng)工程，在進(jìn)行基本技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析的基礎(chǔ)上，有針對(duì)性地做好設(shè)計(jì)優(yōu)化工作。據(jù)統(tǒng)計(jì)，工程建設(shè)中設(shè)計(jì)事項(xiàng)引起的變更，出現(xiàn)次數(shù)占增量變更的46%，其獲得的賠償費(fèi)占賠償總額的40%。所以，要利用好設(shè)計(jì)變更這個(gè)切入點(diǎn)。對(duì)報(bào)價(jià)資料和預(yù)算成本進(jìn)行分析，對(duì)單價(jià)可能上浮較高、“有利可圖”的項(xiàng)目盡量增加數(shù)量，對(duì)單價(jià)可能降低、導(dǎo)致虧損的項(xiàng)目，盡量減少數(shù)量或變更為其他項(xiàng)目；

（2） 在施工過(guò)程中，項(xiàng)目部要認(rèn)真研究合同條款、分析項(xiàng)目清單，做好變更索賠的一系列工作。對(duì)階段工作做好策劃，實(shí)施中動(dòng)態(tài)地采取措施，調(diào)整工作思路，改變操作方法。

①現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)人員要有較強(qiáng)的變更意識(shí)和敏銳的觀察力，尋找可以保證工程質(zhì)量、增加利潤(rùn)、節(jié)省費(fèi)用和縮短工期的變更點(diǎn)，迅速將建議提交技術(shù)計(jì)量部門(mén)。

②技術(shù)計(jì)量部門(mén)要在設(shè)計(jì)變更方案和可行性分析完成后，盡快召開(kāi)研討會(huì)，以便抓住時(shí)機(jī)，迅速開(kāi)展與相關(guān)單位的交涉工作。

③計(jì)量人員應(yīng)了解設(shè)計(jì)變更的內(nèi)容，聽(tīng)取技術(shù)人員的意見(jiàn)和建議，并熟練掌握談判的技巧，實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)變更的目的。

④單項(xiàng)索賠較為常見(jiàn)且成功率較高，綜合索賠成功率較低，所以有變更要及時(shí)上報(bào)。

（3） 在結(jié)算階段，項(xiàng)目部對(duì)合同內(nèi)投資和變更索賠款項(xiàng)，在最后一次計(jì)量時(shí)一并結(jié)清，做到不漏項(xiàng)、足額計(jì)量；

（4） 審計(jì)階段 （審計(jì)人員會(huì)重點(diǎn)審核變更索賠項(xiàng)目?jī)r(jià)款），需要注意以下幾點(diǎn)：

①計(jì)量人員要對(duì)審計(jì)項(xiàng)目及相關(guān)文件，尤其是對(duì)示范文本、清單規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)施工合同熟悉。

②重點(diǎn)要關(guān)注審計(jì)人員的核減項(xiàng)目的合理性，與合同文件、招投標(biāo)文件等相關(guān)文件的要求是否相符。3.2 變更索賠資料和證明文件要求

從施工的層面，變更索賠證據(jù)有以下幾大類：

（1） 與合同相關(guān)的文件。招標(biāo)文件及其澄清文件、投標(biāo)報(bào)價(jià)文件、中標(biāo)通知書(shū)、工程合同及相關(guān)附件、工程圖紙、地質(zhì)勘察報(bào)告、業(yè)主認(rèn)可的施工組織設(shè)計(jì)、技術(shù)規(guī)范等。

（2） 工程必備照片錄像。包括隱蔽工程覆蓋前的照片錄像、工程進(jìn)度節(jié)點(diǎn)照片錄像、關(guān)鍵工序施工照片錄像、返工部位的照片錄像、工程異常的照片錄像等。

（3） 市場(chǎng)行情資料。國(guó)家、省、市有關(guān)影響工程造價(jià)、生產(chǎn)單位發(fā)布的產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格、工期的文件、規(guī)定等。

（4） 政策法規(guī)文件。指工程所在地政府發(fā)布的對(duì)工程有影響的政府文件及適用的法律。

（5） 施工過(guò)程相關(guān)資料。包括施工進(jìn)度計(jì)劃及修改、人材機(jī)進(jìn)場(chǎng)計(jì)劃和實(shí)際記錄、施工過(guò)程管理記錄工程設(shè)計(jì)交底、相關(guān)變更指令、變更圖紙、工程簽證、工程相關(guān)往來(lái)信函、文件指令、通知答復(fù)、會(huì)議紀(jì)要、工程上報(bào)資料、試 （檢） 驗(yàn)報(bào)告、檢驗(yàn)批、分項(xiàng)分部質(zhì)量驗(yàn)收記錄、工程竣工驗(yàn)收資料等。

（6） 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算資料。包括工人工資表、材料設(shè)備采購(gòu)單、工程款收款憑證、變更索賠款月報(bào)表等。3.3 變更索賠工作的技巧與藝術(shù)

（1） 加強(qiáng)收集、分析、保管變更索賠相關(guān)資料，重大索賠聘請(qǐng)專家指導(dǎo)，組成強(qiáng)有力的談判小組。

（2） 正確把握提出變更索賠的時(shí)機(jī)，主動(dòng)、合理地處理變更索賠。

（3） 提高索賠的預(yù)見(jiàn)性，有效避免過(guò)多索賠事件的發(fā)生。（4） 注意變更索賠程序和變更索賠文件的要求。

（5） 變更索賠談判中注意方式方法，在處理時(shí)作適當(dāng)必要的讓步。

（6） 加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，促使變更索賠問(wèn)題早日?qǐng)A滿解決。

4 結(jié)語(yǔ)

總之，變更與索賠是業(yè)務(wù)性很強(qiáng)的基礎(chǔ)工作，只有針對(duì)項(xiàng)目的特點(diǎn)和內(nèi)外部環(huán)境進(jìn)行周密策劃，積極主動(dòng)地進(jìn)行變更索賠，抓住變更索賠工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，變更索賠工作才會(huì)豁然開(kāi)朗。