林重庚 口述 蘇國利 吳素萍 整理

始于1978年的中國改革開放堪稱世界現(xiàn)代史上最偉大的成就之一，或?qū)⒈豢醋魇澜鐨v史的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。盡管國內(nèi)外人士對(duì)這段歷史有著廣泛而濃厚的興趣，但對(duì)具體過程卻缺乏詳盡了解。作為國際組織的一員，我親身經(jīng)歷并參與了中國改革開放的過程，特別是這一過程中的前十多年。對(duì)我來說，這的確是一份難得的殊榮。

在中國改革開放40周年之際，再次回顧這段歷史，分析這一偉大歷程并分享其中的寶貴經(jīng)驗(yàn)，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)界、世界各轉(zhuǎn)型國家的經(jīng)濟(jì)決策者，乃至世界上還在為快速促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)進(jìn)步而奮斗著的很多國家領(lǐng)導(dǎo)人和經(jīng)濟(jì)工作者來說，都是大有裨益的。

我參與中國經(jīng)濟(jì)改革始于1979年。那年7月，我攜家人來北京旅游，住在北京飯店。當(dāng)時(shí)，外國人來華并非易事，華人華僑也不例外。我在世界銀行東亞處工作，越南統(tǒng)一后不久，世行便開始了越南業(yè)務(wù)。那時(shí)的越南很封閉，抵達(dá)河內(nèi)最便利的航線須經(jīng)北京轉(zhuǎn)機(jī)。由于中國尚未恢復(fù)世行席位，與世行沒有業(yè)務(wù)關(guān)系，1977年至1979年間，我?guī)状胃昂觾?nèi)出差過境北京，都要以主管越南業(yè)務(wù)官員的身份到中國駐華盛頓聯(lián)絡(luò)處申請(qǐng)過境簽證。即便是這種短暫過境中國的機(jī)會(huì)，我們這些海外經(jīng)濟(jì)工作者也十分向往。國際社會(huì)并不清楚中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，所以我們都極想了解中國究竟是什么情況。

在中國駐華盛頓聯(lián)絡(luò)處曹桂生公使的幫助下，我的家人取得簽證，與我同行，但在北京只能停留三天。抵京第二天，我意外地接到邀請(qǐng)，中國銀行要在前門烤鴨店設(shè)宴招待我們。到了烤鴨店我才明白，原來宴請(qǐng)的主人是中國銀行研究部主任林基鑫——他是中國恢復(fù)國際貨幣基金組織和世界銀行席位可行性調(diào)研團(tuán)團(tuán)長*中國在1945年即是國際貨幣基金組織和世界銀行創(chuàng)始成員國，1949年后席位一直被臺(tái)灣當(dāng)局占據(jù)，直至1971年中華人民共和國恢復(fù)在聯(lián)合國的席位。1971年至1980年，國際貨幣基金組織和世界銀行與中國均無業(yè)務(wù)往來。，在座的還有王連生(當(dāng)時(shí)在財(cái)政部地方財(cái)政司工作，隨后成為派往世行的首位執(zhí)行董事)、戴乾定(當(dāng)時(shí)在中國銀行研究部工作，后任中國銀行倫敦分行行長、中國駐國際貨幣基金組織執(zhí)董)、張小康(當(dāng)時(shí)在外交部國際司工作，后任中國駐愛爾蘭大使、中國駐新加坡大使)。作為調(diào)研的一部分，他們已經(jīng)訪問了南斯拉夫和羅馬尼亞，了解到這兩個(gè)國家與國際貨幣基金組織和世界銀行的交往經(jīng)驗(yàn)。

我從席間的討論中發(fā)現(xiàn)，調(diào)研團(tuán)成員最關(guān)心的問題，是如何從世行集團(tuán)的“國際開發(fā)協(xié)會(huì)”(International Development Association)獲得軟貸款，想了解申請(qǐng)軟貸款的條件。當(dāng)時(shí)的軟貸款是無息貸款，50年償還期。我告訴他們，任何一個(gè)國家申請(qǐng)世行貸款，無論是按照市場利率的硬貸款，還是無息的軟貸款，關(guān)鍵步驟是世行總部要派代表團(tuán)對(duì)申請(qǐng)國進(jìn)行經(jīng)濟(jì)考察，貸款資格取決于經(jīng)濟(jì)考察的結(jié)果。為此，我們主要討論了世行經(jīng)濟(jì)考察的程序。

1980年初，林基鑫率領(lǐng)的調(diào)研團(tuán)向中央提交了《恢復(fù)國際貨幣基金組織和世界銀行合法席位程序和安排的報(bào)告》。經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國銀行隨即邀請(qǐng)世界銀行集團(tuán)羅伯特·麥克納馬拉行長訪華，磋商中華人民共和國恢復(fù)世行席位的相關(guān)事宜。

麥克納馬拉率領(lǐng)的世行代表團(tuán)于1980年4月抵京。麥克納馬拉行長后來回憶訪華情況時(shí)說，鄧小平會(huì)見時(shí)向他明確表示，中國下決心要實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化、發(fā)展經(jīng)濟(jì)。有世行的幫助，中國實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)會(huì)更快、更有效率；沒有世行的幫助，也照樣要做，只是花的時(shí)間可能會(huì)長些。*麥克納馬拉晚年經(jīng)常提起，通過1980年那次與中國領(lǐng)導(dǎo)人的簡短會(huì)晤，他堅(jiān)信，中國不僅把世行當(dāng)作資金來源，而且要充分利用世行席位帶來的所有機(jī)會(huì)。在雙方積極配合下，談判很順利。一個(gè)月后，世行董事會(huì)批準(zhǔn)中國恢復(fù)世行席位。麥克納馬拉行長離開中國不久，我即被任命為負(fù)責(zé)中國業(yè)務(wù)的首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，分管中國經(jīng)濟(jì)調(diào)研及政策對(duì)話工作。1985年，我被派往北京，建立世行駐中國代表處并任首席代表。這一任命直至1990年。

在那次意想不到的前門烤鴨店晚宴之后不到一年時(shí)間，我便身臨其境，不僅可以就勢觀察中國剛剛開始的改革開放過程，而且一定程度上親歷其中。以我當(dāng)時(shí)的工作身份參與中國改革開放過程，一個(gè)主要領(lǐng)域自然是經(jīng)濟(jì)思想的對(duì)外開放。由于參與這個(gè)過程的許多前輩已經(jīng)故去，反映這一方面的資料并不多，我希望通過回顧自己的親身經(jīng)歷，與大家分享當(dāng)年了解到的相關(guān)情況。

中國從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)改革目標(biāo)的演化可以分為幾個(gè)階段，我將按主題回顧：首先是如何理解和運(yùn)用社會(huì)主義國家的改革思想。隨后是如何引進(jìn)現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)思想。我只講中國領(lǐng)導(dǎo)人和經(jīng)濟(jì)工作者如何接觸外國經(jīng)濟(jì)思想，以及如何與外國經(jīng)濟(jì)學(xué)家和改革實(shí)踐者接觸。最后，我還會(huì)補(bǔ)充回顧20世紀(jì)90年代中期再次回到中國參與創(chuàng)辦中國國際金融有限公司的經(jīng)歷，以及近年來參與的中國經(jīng)濟(jì)研究工作情況。

一、認(rèn)識(shí)到引進(jìn)新思想的重要性

重要成就通常始于思想創(chuàng)新。20世紀(jì)70年代改革開放啟動(dòng)時(shí)，中國正走出幾十年游離于世界之外的知識(shí)封閉狀態(tài)。盡管許多中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家非常努力、富有勇氣，也很有能力，但沒有幾個(gè)領(lǐng)域像經(jīng)濟(jì)學(xué)界那樣嚴(yán)重地與外界隔絕。

中國領(lǐng)導(dǎo)人早就認(rèn)識(shí)到學(xué)習(xí)外國思想及先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的重要性。早在1956年，毛澤東在《論十大關(guān)系》報(bào)告中的“第十大關(guān)系”中就指出：“一切民族、一切國家的長處都要學(xué)……但是，必須有分析有批判地學(xué)，不能盲目地學(xué)，不能一切照抄，機(jī)械搬用。”*《毛澤東文集》第7卷，人民出版社，1999年，第41頁。然而，事與愿違。在隨后20年間，傳統(tǒng)的蘇維埃中央計(jì)劃體制原封不動(dòng)地被照搬到與蘇聯(lián)情況千差萬別的中國。學(xué)習(xí)西方經(jīng)濟(jì)思想和經(jīng)驗(yàn)幾乎被看成是一種政治錯(cuò)誤。

中國下決心啟動(dòng)改革開放最重要的動(dòng)力之一是：70年代后期，中國高層領(lǐng)導(dǎo)發(fā)現(xiàn)，世界其他國家經(jīng)濟(jì)進(jìn)步是那么迅猛，相比之下，中國是那么落后。1978年，前后共12位副總理及副委員長以上的中央領(lǐng)導(dǎo)人，先后20次訪問了50多個(gè)國家。其中鄧小平先后4次出訪，到過8個(gè)國家。他說：“最近我們的同志出去看了一下，越看越感到我們落后。什么叫現(xiàn)代化？50年代一個(gè)樣，60年代不一樣了，70年代就更不一樣了?！?張樹軍：《小平在1978》，《南方人物周刊》2004年第14期。

70年代末，鄧小平的講話主題再次重現(xiàn)了學(xué)習(xí)外國經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的必要性。他說：“我們要自力更生、奮發(fā)圖強(qiáng)來建設(shè)自己的國家，同時(shí)也要虛心學(xué)習(xí)外國一切先進(jìn)的東西，學(xué)習(xí)和借鑒外國的管理經(jīng)驗(yàn)和先進(jìn)技術(shù)”；“世界天天發(fā)生變化，新的事物不斷出現(xiàn)，新的問題不斷出現(xiàn)，我們關(guān)起門來不行，不動(dòng)腦筋永遠(yuǎn)陷于落后不行”*張樹軍：《小平在1978》，《南方人物周刊》2004年第14期。。按照鄧小平的指示，在中國領(lǐng)導(dǎo)人和經(jīng)濟(jì)工作者們確定改革目標(biāo)和改革步驟的過程中，引進(jìn)外國思想和學(xué)習(xí)外國經(jīng)驗(yàn)發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。

二、引介蘇東改革理論和經(jīng)驗(yàn)

從思想理論到中央計(jì)劃體制，蘇聯(lián)和東歐國家的情況與中國比較相近，而且中國的經(jīng)濟(jì)工作者們自從20世紀(jì)50年代后期開始，便已對(duì)蘇東國家的改革方案有所了解。事實(shí)上，中國改革先驅(qū)孫冶方和顧準(zhǔn)的改革思想與東歐早期的改革思想幾乎一致。所以，中國經(jīng)濟(jì)思想的對(duì)外開放很自然地始于學(xué)習(xí)蘇東改革理論。學(xué)習(xí)活動(dòng)由中國社會(huì)科學(xué)院，特別是該院的經(jīng)濟(jì)研究所牽頭，所里的主要經(jīng)濟(jì)理論工作者都曾在蘇聯(lián)留學(xué)。

1979年到80年代初，中國與蘇東國家經(jīng)濟(jì)交流活動(dòng)頻繁。中國方面的出訪包括：孫冶方1978年訪問南斯拉夫和羅馬尼亞，劉國光、柳隨年1982年訪問蘇聯(lián)，廖季立1983年訪問匈牙利。蘇東方面的來訪包括：1979年，南斯拉夫經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬克西莫維奇(Maksimovich)訪華；1981年，波蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家布魯斯(Wlodzimierz Brus)和捷克斯洛伐克經(jīng)濟(jì)學(xué)家奧塔·錫克(Ota Sik)分別應(yīng)邀到中國社科院講學(xué)，吸引了研究機(jī)構(gòu)及政府部門眾多經(jīng)濟(jì)工作者到場，會(huì)場座無虛席，他們還與中國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家薛暮橋、廖季立和馬洪等座談，并得到中央領(lǐng)導(dǎo)人的接見。

那時(shí)，中國已經(jīng)恢復(fù)世行席位，我正在北京討論世行第一次經(jīng)濟(jì)考察報(bào)告草稿。吳敬璉和劉國光來找我，提議請(qǐng)世行出面邀請(qǐng)一些既懂改革理論又有實(shí)際改革經(jīng)驗(yàn)的東歐經(jīng)濟(jì)學(xué)家來華，組織一次學(xué)習(xí)蘇東經(jīng)濟(jì)改革經(jīng)驗(yàn)的會(huì)議。我當(dāng)即應(yīng)允協(xié)助。這就是1982年7月在浙江莫干山一個(gè)避暑山莊里召開的“莫干山會(huì)議”。東歐專家組由布魯斯帶隊(duì)，包括波蘭國家物價(jià)委員會(huì)前主任斯特魯明斯基(Julius Struminsky)，捷克斯洛伐克前副總理奧塔·錫克的工作搭檔考斯塔(Jiri Kosta)，匈牙利改革經(jīng)濟(jì)學(xué)家肯德(Peter Kende)，蘇東經(jīng)濟(jì)改革專家、美國威斯康星大學(xué)教授格蘭尼克(David Granick)等。

很難評(píng)價(jià)與這些蘇東改革經(jīng)濟(jì)學(xué)家的交流，對(duì)中國領(lǐng)導(dǎo)人及經(jīng)濟(jì)工作者到底產(chǎn)生了多大影響，其對(duì)中國整體經(jīng)濟(jì)改革理論的影響更加難以估量。根據(jù)我個(gè)人當(dāng)時(shí)的體會(huì)，回想中國經(jīng)濟(jì)工作者的狀況，并觀察后來中國的情況，我認(rèn)為這種交流對(duì)以下三方面產(chǎn)生了意義深遠(yuǎn)的影響：*這段時(shí)間，中國社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所高級(jí)研究員趙人偉(后任經(jīng)濟(jì)所所長)大量參與接待外國經(jīng)濟(jì)學(xué)家的活動(dòng)。1979年布魯斯來華講學(xué)期間，他全程陪同；1980年世行第一個(gè)經(jīng)濟(jì)考察團(tuán)考察期間，他是中方工作組成員；1985年，他是“巴山輪會(huì)議”與會(huì)人員。林重庚沒能親身經(jīng)歷的一些情況，均通過趙人偉得知。

首先，東歐經(jīng)濟(jì)學(xué)家不像中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家那樣脫離國外經(jīng)濟(jì)理論，因此他們可以用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論的概念和技術(shù)分析中國的經(jīng)濟(jì)情況，將對(duì)經(jīng)濟(jì)問題的解釋提升到了一個(gè)新的層次。更重要的是，東歐改革經(jīng)濟(jì)學(xué)家指出，中央計(jì)劃體制紊亂的內(nèi)在根源是體制問題。中國的決策者和經(jīng)濟(jì)工作者原以為很多經(jīng)濟(jì)上的問題是政策失誤，然而究其根源，這些問題其實(shí)是中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下固有的、不可避免的，只有通過根本的經(jīng)濟(jì)體制改革才能加以解決。

其次，詳盡了解東歐改革經(jīng)驗(yàn)后，中國經(jīng)濟(jì)工作者加劇了對(duì)在中國使用東歐經(jīng)濟(jì)改革模式的悲觀心理。雖然可以洞察中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的弊端，但無論是布魯斯的“有管理的市場模式”，還是錫克的“新經(jīng)濟(jì)機(jī)制”，都暴露出重大瑕疵?！澳缮綍?huì)議”討論了蘇東改革的新辦法，中國的改革前輩敏銳地質(zhì)疑了借用高科技，特別是靠計(jì)算機(jī)來解決經(jīng)濟(jì)體制問題的可行性。薛暮橋、廖季立及中國領(lǐng)導(dǎo)人尤其質(zhì)疑錫克等東歐改革經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于價(jià)格改革“先調(diào)后放”的提議，特別是根據(jù)計(jì)算機(jī)精確算出的數(shù)據(jù)調(diào)整價(jià)格的方法。即便用計(jì)算機(jī)處理眾多部門的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，也絕不可能同時(shí)算出數(shù)以萬計(jì)的價(jià)格！

再次，東歐專家了解中國經(jīng)濟(jì)的實(shí)際情況之后，都認(rèn)為東歐改革經(jīng)驗(yàn)不大適合中國，中國需要另謀改革出路。這一點(diǎn)同樣可以從“莫干山會(huì)議”得到證明。會(huì)上討論了中國改革應(yīng)采用“一攬子”方法還是分步進(jìn)行，所有與會(huì)東歐專家都強(qiáng)烈建議“一攬子”方法。然而，他們在會(huì)后到中國幾個(gè)城市考察，考察途中便改變了想法。中國各地情況千差萬別，貧困現(xiàn)象嚴(yán)重，綜合改革所需要的人才和資金匱乏，物資儲(chǔ)備薄弱……總之，中國總體上經(jīng)濟(jì)落后，是一個(gè)低收入的發(fā)展中國家，沒有犯錯(cuò)誤的余地，所以專家們最終轉(zhuǎn)而建議采用謹(jǐn)慎的漸進(jìn)改革方法。他們認(rèn)為，中國改革要有總體規(guī)劃和明確的改革目標(biāo)，然后分步進(jìn)行。在這一重大問題上，來自東歐、世行(包括伍德*在世行首批中國工作團(tuán)隊(duì)里，主管經(jīng)濟(jì)學(xué)家是伍德(Adrian Wood)。從1981年到1985年的兩次經(jīng)濟(jì)考察報(bào)告，從1982年的“莫干山會(huì)議”到1985年的“巴山輪會(huì)議”，伍德一直與林重庚并肩工作。1985年，伍德離開世行，回到英國，在牛津大學(xué)任經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，現(xiàn)已退休，仍然堅(jiān)持從事中國經(jīng)濟(jì)研究。和我本人)以及中方與會(huì)專家達(dá)成了共識(shí)。*薛暮橋、劉卓甫、廖季立在1982年8月10日關(guān)于“莫干山會(huì)議”的報(bào)告中介紹了相關(guān)情況。參見《薛暮橋文集》第9卷，中國金融出版社，2011年，第268—276頁。

當(dāng)時(shí)，中國農(nóng)村改革已取得成功，推動(dòng)了整體經(jīng)濟(jì)增長。沒有一個(gè)蘇東國家有這樣的改革經(jīng)歷，中國的改革前景令東歐來訪專家受到鼓舞。布魯斯等堅(jiān)信，盡管可以預(yù)見中國在城市改革中會(huì)面臨困難，但這場變革的大趨勢難以逆轉(zhuǎn)。事實(shí)上，中國經(jīng)濟(jì)理論及改革發(fā)展情況已漸漸脫離了東歐改革模式，東歐經(jīng)濟(jì)改革理論明顯不適用于中國，中國與蘇東在改革理論和實(shí)踐上的分歧日漸增多。1989年3月，國際經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)(International Economics Association)在莫斯科召開“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中的市場力量”圓桌會(huì)議，會(huì)上，這種情況表現(xiàn)得尤為突出。經(jīng)濟(jì)學(xué)家董輔礽代表中國發(fā)言，題為《中國經(jīng)濟(jì)改革中的市場發(fā)展》，詳盡介紹了中國改革的情況。他分析道，像中國這樣一個(gè)發(fā)展中國家，改革過程中會(huì)出現(xiàn)各種具體問題，如雙軌制，又如通過非國有部門的增長而不是國有部門私有化來形成多種所有制并存的情況，等等。我以世行中國代表處首席代表身份參會(huì)，明顯覺察到，除了已取得成功的中國農(nóng)村改革外，蘇東及西歐專家對(duì)中國改革的前景明顯有所質(zhì)疑。他們認(rèn)定中國改革會(huì)日漸消退，最后將如蘇東一樣，以失敗告終。兩種思路從根本上支配著蘇東經(jīng)濟(jì)學(xué)家：一是在中央計(jì)劃體制的框架下，改革應(yīng)依靠高技術(shù)來提高計(jì)劃的效率，并在此基礎(chǔ)上增強(qiáng)市場的作用；二是在西方專家的慫恿下，后來逐漸成為主流的一種思路——全盤否定社會(huì)主義制度，以完全的資本主義市場經(jīng)濟(jì)取而代之，即實(shí)行全盤私有化，并以激進(jìn)的政治改革與之相伴，甚至將這種激進(jìn)的政治改革放在優(yōu)先位置。眾所周知，在隨后20年里，蘇東國家采取的經(jīng)濟(jì)和政治改革措施既不是原來的路徑，也不同于中國的選擇。兩條截然不同的道路導(dǎo)致了完全不同的后果，這一點(diǎn)有目共睹。

三、世行報(bào)告引入現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)

除了學(xué)習(xí)蘇東改革思想，中國還從世行的兩份經(jīng)濟(jì)考察報(bào)告中認(rèn)識(shí)了現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。第一次經(jīng)濟(jì)考察是因?yàn)橹袊蚴佬猩暾?qǐng)貸款，第二次考察則是應(yīng)中國領(lǐng)導(dǎo)人要求而進(jìn)行。正當(dāng)中國領(lǐng)導(dǎo)人和經(jīng)濟(jì)工作者明顯發(fā)覺蘇東改革思想和經(jīng)驗(yàn)的局限性時(shí)，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究中國經(jīng)濟(jì)問題中前所未有的應(yīng)用，對(duì)中國融入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)思想理論和邁向市場經(jīng)濟(jì)起到了積極的推動(dòng)作用。

1980年5月，中國恢復(fù)世行席位。同年7月，世行派高級(jí)代表團(tuán)來華，磋商啟動(dòng)中國業(yè)務(wù)事宜。作為代表團(tuán)成員，我的任務(wù)是組建工作小組，來華進(jìn)行經(jīng)濟(jì)考察，向世行董事會(huì)提交一份考察報(bào)告，這是啟動(dòng)貸款項(xiàng)目的第一步。我們組建了一支由世行最好的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和行業(yè)專家組成的30人考察團(tuán)，按行業(yè)分組，包括經(jīng)濟(jì)組、農(nóng)業(yè)組、能源組、工業(yè)和交通組?？疾鞎r(shí)間是1980年10月至12月，每個(gè)小組輪流赴中國各地一個(gè)月；考察地點(diǎn)選擇了甘肅、湖北、江蘇、北京和上海。

由于幾十年的對(duì)外封閉，外國專家到中國各地考察經(jīng)濟(jì)情況的安排讓負(fù)責(zé)接待的官員有些不知所措。他們心里沒底，不知道考察團(tuán)到底需要什么信息和數(shù)據(jù)，因?yàn)檫@可能涉嫌泄漏“國家機(jī)密”，他們還擔(dān)心考察團(tuán)“另有目的”。我心里很明白，盡管中央領(lǐng)導(dǎo)已決定跟世行全面合作并開展這次經(jīng)濟(jì)考察，但配合我們具體工作的官員仍舊顧慮重重。

為增強(qiáng)這些官員對(duì)世行考察團(tuán)的信任，我們商定，由中方指派一個(gè)工作組，跟我們并肩工作，一起參加所有會(huì)議，凡是收集到的信息和數(shù)據(jù)，雙方各持一份，報(bào)告的每一稿也都請(qǐng)他們過目。同時(shí)，我們請(qǐng)中方工作組提出他們對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢的分析，并加入報(bào)告中。這一模式顯然很成功，在隨后幾十年里，世行延續(xù)了這種做法，所有的經(jīng)濟(jì)考察團(tuán)都有類似的工作組。

與世行首次考察團(tuán)一起工作的中方工作組成員包括財(cái)政部的星光、朱福林，國家計(jì)委的鄭立以及中國社科院經(jīng)濟(jì)所的趙人偉。此外，各相關(guān)行業(yè)部委也派人與考察團(tuán)行業(yè)小組一同工作。跟考察團(tuán)工業(yè)組并肩工作的其中一位主要的中方人員來自中國社科院工業(yè)經(jīng)濟(jì)所，后來去了政府部門，這個(gè)人就是朱镕基。

世行的這份考察報(bào)告，在“概要和結(jié)論”部分就考察目的寫道：“近年來，中國境內(nèi)境外都在爭論兩個(gè)相關(guān)的問題：自1949年中國革命取得勝利以來，中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展在為中國人民服務(wù)方面做得如何？同時(shí)，非政府因素、政府制定的政策以及政府自身的經(jīng)濟(jì)管理體制都分別發(fā)揮了什么作用？結(jié)合其他發(fā)展中國家的經(jīng)驗(yàn)，這份中國經(jīng)濟(jì)考察報(bào)告將初步嘗試討論這些問題，同時(shí)探討這些問題對(duì)未來政策的影響力?！?981年3月，考察報(bào)告初稿遞交給中國政府征求意見。報(bào)告包括主報(bào)告和多個(gè)附件，涉及統(tǒng)計(jì)制度、基本數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)表、農(nóng)業(yè)、工業(yè)、能源、交通、對(duì)外貿(mào)易、金融、人口、衛(wèi)生和營養(yǎng)以及教育等多個(gè)行業(yè)。6月，題為《中國：社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展》的正式報(bào)告提交給世行董事會(huì)。根據(jù)這份報(bào)告，世行隨即批準(zhǔn)了中國政府首筆軟貸款——大學(xué)發(fā)展項(xiàng)目，同時(shí)確定了中國申請(qǐng)世行軟貸款的條件。報(bào)告滿足了世行中國業(yè)務(wù)的需要。

世行第二份考察報(bào)告是應(yīng)中國領(lǐng)導(dǎo)人的特別要求而準(zhǔn)備的。1983年5月26日，中國領(lǐng)導(dǎo)人鄧小平和趙紫陽分別接見由克勞森行長率領(lǐng)的世行訪華團(tuán)，我是代表團(tuán)成員之一。鄧小平向代表團(tuán)講述了他對(duì)中國發(fā)展前景的想法及國家的長遠(yuǎn)目標(biāo)。他說，中國剛剛決定啟動(dòng)一個(gè)發(fā)展規(guī)劃，要在1980年至2000年間實(shí)現(xiàn)工農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值“翻兩番”的目標(biāo)。趙紫陽說，他看了世行第一次中國經(jīng)濟(jì)考察報(bào)告，很有意思，很有用。他們請(qǐng)世行再組織一次經(jīng)濟(jì)考察，針對(duì)中國未來20年面臨的主要發(fā)展問題，特別要根據(jù)國際經(jīng)驗(yàn)，為達(dá)到中國上述發(fā)展目標(biāo)提供一些可選擇的建議，并對(duì)這一目標(biāo)做可行性研究。

遵照中國領(lǐng)導(dǎo)人的提議，世行第二次經(jīng)濟(jì)考察于1984年正式啟動(dòng)。由經(jīng)濟(jì)學(xué)家及各行業(yè)專家組成的這支龐大的考察隊(duì)伍，先后兩次來到中國，共花了九周時(shí)間進(jìn)行考察，地點(diǎn)方面同樣選擇了甘肅、湖北、江蘇、北京和上海。1985年2月，帶有六個(gè)附件(教育、農(nóng)業(yè)、能源、經(jīng)濟(jì)模型與預(yù)測、國際視角的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及交通)的主報(bào)告草稿被提交給中國政府征求意見。3月，我和伍德作為報(bào)告主筆人再訪北京，與中方工作小組深入討論報(bào)告草稿，受到中央和財(cái)政部領(lǐng)導(dǎo)接見。

1985年5月，題為《中國：長期發(fā)展的問題和選擇》的經(jīng)濟(jì)考察報(bào)告提交給世行董事會(huì)。報(bào)告嘗試根據(jù)多部門模型預(yù)測可能的經(jīng)濟(jì)增長路徑，對(duì)未來經(jīng)濟(jì)快速增長及20年工農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值“翻兩番”的可行性表示認(rèn)可。報(bào)告同時(shí)指出了可供選擇的發(fā)展途徑，尤其強(qiáng)調(diào)指出：以服務(wù)業(yè)和更有效地利用能源兩方面為基礎(chǔ)的途徑，與主要依靠快速工業(yè)化為基礎(chǔ)的途徑相比，增長速度雖然相同，但在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中能達(dá)到更好的平衡。報(bào)告還詳盡分析了農(nóng)業(yè)、能源、技術(shù)、交通、工業(yè)分布、內(nèi)外貿(mào)易、人口、教育、就業(yè)及社會(huì)等問題，包括收入差異、社會(huì)保障、住房以及社會(huì)服務(wù)等問題。

上述兩份報(bào)告除了滿足世行和中國政府的工作需要外，也破天荒地創(chuàng)造了由一個(gè)國際經(jīng)濟(jì)學(xué)家團(tuán)隊(duì)透徹分析中國經(jīng)濟(jì)情況的先例。這標(biāo)志著中國在經(jīng)濟(jì)思想對(duì)外開放和吸取國際發(fā)展經(jīng)驗(yàn)方面有了突破。可從以下兩個(gè)方面來看待這個(gè)問題：

其一，兩份考察報(bào)告證明了擺脫意識(shí)形態(tài)束縛、科學(xué)客觀地進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析的可能性。報(bào)告中的分析均基于合乎邏輯的理論、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)及國際經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，目的不是限定或改變中國的發(fā)展目標(biāo)——例如關(guān)于中國工農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值“翻兩番”的目標(biāo)，當(dāng)時(shí)國內(nèi)外許多人士認(rèn)為這是一個(gè)不切實(shí)際的想法——而是單純地對(duì)如何更快、更有效地用較低代價(jià)實(shí)現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)提出建議。

其二，與東歐改革經(jīng)濟(jì)學(xué)家在華講學(xué)及出版論著相比，這兩份報(bào)告更多地引入了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念和方法，其中既有基本的經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，又有計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)模型這樣復(fù)雜的分析工具。通過兩份經(jīng)濟(jì)考察報(bào)告，這些工具的使用得到廣泛傳播，讓中國經(jīng)濟(jì)工作者堅(jiān)信現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)適用于中國。趙人偉后來告訴我，當(dāng)年他把世行第一份經(jīng)濟(jì)考察報(bào)告念給躺在病榻上的孫冶方聽，除了在西部特困地區(qū)人口移民問題上保留自己的看法外，孫冶方完全同意世行專家的意見。1985年考察報(bào)告里提出的建議，則對(duì)中國制定第七個(gè)五年計(jì)劃發(fā)揮了作用。

四、“巴山輪會(huì)議”引介宏觀調(diào)控國際經(jīng)驗(yàn)

到80年代中期，通過自身的改革經(jīng)驗(yàn)和對(duì)東歐國家改革失敗教訓(xùn)的了解，中國領(lǐng)導(dǎo)人及矢志改革的經(jīng)濟(jì)工作者開始認(rèn)識(shí)到，中國的進(jìn)一步改革必須突破蘇東框架，朝著社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)模式前進(jìn)。眾所周知，1984年10月中共十二屆三中全會(huì)通過的《關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定》提出“有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)”改革方向，這是中國經(jīng)濟(jì)改革理論的一個(gè)重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)。1987年，這一說法被進(jìn)一步表述為“國家調(diào)節(jié)市場，市場引導(dǎo)企業(yè)”。1992年，最終表述為“社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)”。實(shí)際上，20世紀(jì)80年代中期，中國改革思想已經(jīng)清晰地顯現(xiàn)出市場經(jīng)濟(jì)的輪廓。1985年9月召開的“巴山輪會(huì)議”上的討論就突顯了這一特點(diǎn)。

此次會(huì)議的召開源于中國領(lǐng)導(dǎo)人的建議。1985年初，國家體改委的廖季立約我見面。他說，體改委領(lǐng)導(dǎo)建議世行組織一次國際研討會(huì)，討論一下這些題目：(1)國家如何管理市場經(jīng)濟(jì)；(2)從中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程中的相關(guān)問題；(3)關(guān)于整合計(jì)劃與市場的國際經(jīng)驗(yàn)。我們商定，與會(huì)國際專家需要有以上三方面的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，中方與會(huì)人員則應(yīng)包括政府各部委參與制定政策的經(jīng)濟(jì)工作者和研究機(jī)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)理論工作者。會(huì)議不能只請(qǐng)國際專家做演講，而是要為中外與會(huì)者提供一個(gè)深入交流的平臺(tái)。隨后幾個(gè)月里，我、廖季立和體改委指定負(fù)責(zé)組織這次會(huì)議的秘書長洪虎多次見面，討論會(huì)議如何滿足領(lǐng)導(dǎo)的這些要求。

1985年8月底，外國專家應(yīng)邀抵達(dá)北京。8月31日，中央領(lǐng)導(dǎo)接見與會(huì)外國專家及部分中方專家。隨后，與會(huì)人員飛往重慶，并于9月2日在那里登上一艘名為“巴山”的長江游輪，“宏觀經(jīng)濟(jì)管理國際研討會(huì)”就在這艘游輪上召開了，俗稱“巴山輪會(huì)議”。9月9日，會(huì)議結(jié)束，游輪在武漢靠岸。

之所以選擇這樣一個(gè)特殊的會(huì)場，是為了保證與會(huì)人員一周內(nèi)不受日常工作的干擾，專心開會(huì)，也是為了讓與會(huì)的知名外國專家不用離開會(huì)場就能欣賞中國最美麗的風(fēng)景之一——三峽。受邀外國專家還被允許偕夫人同行。會(huì)議期間，游輪經(jīng)常靠岸，夫人們可以上岸游覽長江沿岸的小鎮(zhèn)和景點(diǎn)，會(huì)議則照常進(jìn)行。其間僅休會(huì)半天，全體與會(huì)人員下船，游覽了“小三峽”。

在游輪上開會(huì)，最大的限制是空間太小，只能容納有限人數(shù)。中方參會(huì)人數(shù)因此受到嚴(yán)格控制。最初的中方參會(huì)人員名單只有高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和一些長者，經(jīng)一再磋商，我們議定，與會(huì)中方人員應(yīng)代表不同年齡段，遂特意預(yù)留了幾個(gè)40歲以下的青年參會(huì)名額。不能不說這是一個(gè)明智之舉，因?yàn)樵陔S后20年的經(jīng)濟(jì)體制改革過程中，幾位青年與會(huì)者都發(fā)揮了非常重要的作用。就這樣，中方與會(huì)人員真正做到了老、中、青三結(jié)合——老年與會(huì)人員包括安志文、薛暮橋、馬洪、童大林等；中年與會(huì)人員包括劉國光、高尚全、吳敬璉、項(xiàng)懷誠、趙人偉等；青年與會(huì)人員包括郭樹清、樓繼偉等。

在與會(huì)外國專家的選擇上，除了日本的小林實(shí)是中方直接邀請(qǐng)的以外，其他專家均嚴(yán)格按照中方領(lǐng)導(dǎo)提出的三個(gè)題目，有針對(duì)性地邀請(qǐng)：

關(guān)于國家如何管理市場經(jīng)濟(jì)。在這方面既有豐富理論知識(shí)又有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的有三位專家：美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家詹姆斯·托賓(James Tobin)，時(shí)任美國白宮經(jīng)濟(jì)顧問委員會(huì)委員，幾年前因論證金融市場與消費(fèi)/投資決策、生產(chǎn)、就業(yè)及物價(jià)關(guān)系而獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，是論述穩(wěn)定和增長政策理論與實(shí)踐的《十年來的新經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書的作者；英國著名政府官員、國際公務(wù)員阿萊克·凱恩克勞斯爵士(Sir Alec Cairncross)，經(jīng)濟(jì)政策領(lǐng)域知名學(xué)者，曾任英國格拉斯哥大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)教授、英國政府經(jīng)濟(jì)顧問、英國政府首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、牛津大學(xué)圣彼得學(xué)院院長；德國著名國際貨幣政策經(jīng)濟(jì)學(xué)家奧特瑪·埃明格爾(Otmar Emminger)，多年擔(dān)任德國中央銀行行長，該行是發(fā)達(dá)國家中最獨(dú)立的中央銀行。

關(guān)于從中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程中的相關(guān)問題。第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，凱恩克勞斯和埃明格爾分別在英國和德國負(fù)責(zé)放開價(jià)格管制及市場復(fù)興工作，而且對(duì)在短缺經(jīng)濟(jì)條件下制定反通脹措施及解除價(jià)格管制方面有著直接的經(jīng)驗(yàn)；波蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家布魯斯和匈牙利經(jīng)濟(jì)學(xué)家雅諾什·科爾奈(János Kornai)是社會(huì)主義中央計(jì)劃體制問題的專家，他們的任務(wù)主要是講解從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程中的微觀經(jīng)濟(jì)要求。

關(guān)于整合計(jì)劃與市場的國際經(jīng)驗(yàn)。邀請(qǐng)的專家有：法國前國家計(jì)劃辦公室主任米歇爾·阿爾伯特(Michel Albert)；南斯拉夫穩(wěn)定委員會(huì)、政府經(jīng)濟(jì)改革委員會(huì)成員亞歷山大·巴伊特(Aleksander Bajt)；美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家里羅爾·瓊斯(Leroy Jones)，他專門研究韓國經(jīng)濟(jì)，曾在韓國財(cái)政體制改革委員會(huì)工作過，這次會(huì)議沒有直接從韓國邀請(qǐng)專家，后面我還會(huì)談到。

今天，大家公認(rèn)“巴山輪會(huì)議”是在中國經(jīng)濟(jì)體制改革轉(zhuǎn)折時(shí)刻召開的一次重要會(huì)議。很多中方與會(huì)者撰寫了文章，談?wù)撟约旱母惺芎驼匍_這次會(huì)議的意義。根據(jù)我自己的親身經(jīng)歷，在此補(bǔ)充幾點(diǎn)：

第一，糾正一下外界的錯(cuò)誤印象，如前所述，并非世行主動(dòng)提出組織這次會(huì)議。實(shí)際上，會(huì)議的組織，包括游輪會(huì)場的選擇，都是遵照國家體改委領(lǐng)導(dǎo)指示進(jìn)行的。會(huì)上安排了全體會(huì)議、小組討論，也有一對(duì)一的會(huì)談，無論哪種形式，都能進(jìn)行到夜里。在世行工作多年，我的親身體會(huì)是，討論政策問題最奏效的方式是由需求驅(qū)動(dòng)，進(jìn)而專為滿足主辦國的需求而策劃討論活動(dòng)。在我看來，“巴山輪會(huì)議”是由需求驅(qū)動(dòng)的杰出案例。

第二，盡管在1984年已經(jīng)決意突破中央計(jì)劃體制的限制，但中國領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)市場經(jīng)濟(jì)及其運(yùn)作方式缺乏了解，他們尤其對(duì)市場經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)的盲目競爭和非指導(dǎo)性增長充滿顧慮，并且不可避免地想到經(jīng)濟(jì)迅速增長期之后的大蕭條?！鞍蜕捷啎?huì)議”上的討論清楚地表明，宏觀經(jīng)濟(jì)管理的理論與實(shí)踐已從20世紀(jì)20年代至30年代的自由放任政策發(fā)展到了80年代的總需求管理及宏觀經(jīng)濟(jì)的積極應(yīng)對(duì)政策。很多討論圍繞著通過財(cái)政、貨幣和收入政策等工具管理總需求，以間接方式管理市場經(jīng)濟(jì)等議題進(jìn)行。

第三，國家體改委領(lǐng)導(dǎo)提議召開這次會(huì)議的另一個(gè)原因，或許是1984年下半年到1985年上半年出現(xiàn)了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)過熱。如果中央大幅推進(jìn)改革，很可能造成地方政府爭相增加投資項(xiàng)目，企業(yè)設(shè)法提高工資和獎(jiǎng)金，結(jié)果加劇通貨膨脹壓力。因此，宏觀經(jīng)濟(jì)形勢管理成為“巴山輪會(huì)議”的一個(gè)重要議題，具體包括診斷經(jīng)濟(jì)過熱、使用財(cái)政和貨幣工具應(yīng)對(duì)問題等。托賓、凱恩克勞斯和埃明格爾三位專家來自三個(gè)不同國家，盡管對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)管理的見解不同，各自代表著經(jīng)濟(jì)理論的不同派別，但他們一致認(rèn)為，中國應(yīng)該采取堅(jiān)決措施應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)過熱問題。從這三位具有豐富宏觀管理經(jīng)驗(yàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家到熟悉發(fā)展中國家經(jīng)驗(yàn)的世行經(jīng)濟(jì)學(xué)家(伍德和我本人)，再到東歐經(jīng)濟(jì)學(xué)家布魯斯與科爾奈，在分析中國這個(gè)問題的緣由和應(yīng)該采取的政策措施方面，都持有同樣的觀點(diǎn)。這顯然表明現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)有一個(gè)核心特點(diǎn)，那就是它并非個(gè)人的或政治的解釋。

第四，“巴山輪會(huì)議”還有一份意外收獲，這份收獲很少有人談起，但在我看來，它對(duì)后續(xù)的中國經(jīng)濟(jì)改革和經(jīng)濟(jì)學(xué)理論發(fā)展都有重要意義。在“巴山輪會(huì)議”上，與會(huì)國際專家有機(jī)會(huì)與中國青年經(jīng)濟(jì)工作者交流，聆聽他們對(duì)中國改革問題發(fā)表見解。凱恩克勞斯爵士對(duì)此尤為用心，他認(rèn)為，這些年輕人在中國未來經(jīng)濟(jì)改革中將大有作為，中國的經(jīng)濟(jì)改革需要懂得現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的年輕一代?；貒?，他向牛津大學(xué)“現(xiàn)代中國研究中心”主任提議，在該中心專門為中國設(shè)立“經(jīng)濟(jì)培訓(xùn)項(xiàng)目”，培訓(xùn)青年經(jīng)濟(jì)學(xué)家。針對(duì)中國經(jīng)濟(jì)改革的需求，他們共同設(shè)計(jì)了以從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)過渡為特點(diǎn)的現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)管理課程。1986年至1994年，每年有五名至七名具備經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)背景和綜合潛質(zhì)并已參與改革實(shí)踐的年輕人，由國家體改委、國家計(jì)委、中國社科院和國務(wù)院發(fā)展研究中心等單位推薦，經(jīng)世行中國代表處官員面試，在世行、聯(lián)合國開發(fā)署、福特基金會(huì)等機(jī)構(gòu)的聯(lián)合資助下，到牛津大學(xué)學(xué)習(xí)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)課程，其中包括到英國政府部門、研究機(jī)構(gòu)或投資銀行實(shí)習(xí)，為期一年。幾名學(xué)員隨后繼續(xù)留在牛津大學(xué)攻讀經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。該項(xiàng)目共為中國培訓(xùn)了約50名學(xué)員，他們絕大多數(shù)學(xué)成回國，投身于中國經(jīng)濟(jì)改革工作，發(fā)揮了重要作用。

“巴山輪會(huì)議”也有不盡如人意之處，例如對(duì)于韓國這樣有代表性的發(fā)展中國家如何在市場經(jīng)濟(jì)中實(shí)施經(jīng)濟(jì)計(jì)劃的討論就不太深入。所以，兩年之后，世行再次應(yīng)國家體改委提議，組織了一次題為“計(jì)劃與市場”的研討會(huì)。會(huì)議地點(diǎn)選在曼谷，目的是方便從韓國邀請(qǐng)高級(jí)代表團(tuán)參會(huì)，時(shí)間是1987年6月。韓國代表團(tuán)團(tuán)長是前副總理兼韓國發(fā)展研究院(主管韓國戰(zhàn)略規(guī)劃事務(wù))院長金滿堤(Kim Mhhn-Je)。有意思的是，這次會(huì)議竟讓印度代表團(tuán)受益匪淺。印度代表團(tuán)團(tuán)長是曼莫漢·辛格(Manmohan Singh)，時(shí)任印度計(jì)委常務(wù)副主任(主任由總理兼任)，副團(tuán)長是阿盧瓦利亞(Montek Singh Ahluwalia)，當(dāng)時(shí)的總理經(jīng)濟(jì)顧問。在會(huì)上，這兩位印度資深經(jīng)濟(jì)學(xué)家被中國矢志從根本上推行經(jīng)濟(jì)改革的決心所打動(dòng)。20世紀(jì)90年代初，印度啟動(dòng)改革計(jì)劃，總策劃人就是改任財(cái)政部部長的曼莫漢·辛格，阿盧瓦利亞是他的副手。曼莫漢·辛格后被稱為“印度改革之父”，并于2004年至2014年任印度總理。

從80年代末到90年代初，國際會(huì)議一直是中國政府官員和經(jīng)濟(jì)工作者學(xué)習(xí)國際改革和發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的主要途徑，會(huì)議主題則從宏觀的戰(zhàn)略改革問題逐漸轉(zhuǎn)移到更加具體的職能部門問題上，例如世行與國家體改委于1986年聯(lián)合召開的“金融體制改革國際研討會(huì)”和1987年的“國有企業(yè)管理和組織國際研討會(huì)”等。

從90年代到現(xiàn)在，中外經(jīng)濟(jì)工作者、實(shí)踐者的交流和對(duì)話越來越多。與以往不同的是，這些活動(dòng)都是由中國國內(nèi)機(jī)構(gòu)與不同的外國機(jī)構(gòu)、以不同的層次及多種多樣的形式組織的。其中的一次重要會(huì)議是1993年6月在大連舉行的“中國宏觀經(jīng)濟(jì)管理國際研討會(huì)”，也被稱為“大連會(huì)議”。這次會(huì)議給我提供了再次參與中國改革的機(jī)會(huì)，也成為我重返中國的一大契機(jī)。

五、組建中金公司，助推國企和金融改革

1990年，我離開世行中國代表處回到世行總部，負(fù)責(zé)西非各國事務(wù)。20世紀(jì)70年代，我曾作為世行經(jīng)濟(jì)學(xué)家常駐尼日利亞拉各斯。我遺憾地發(fā)現(xiàn)，在這之后的近20年時(shí)間里，尼日利亞和大部分撒哈拉以南非洲國家的生活水平不但沒有明顯改進(jìn)，有些領(lǐng)域反而呈現(xiàn)倒退情形。此外，我在世行工作的大部分時(shí)間都是在外常駐，已不大習(xí)慣世行總部的文化氛圍。這一切都令我十分懷念在中國的工作。

1992年底，老朋友劉國光在華盛頓和我見面，我向他透露了心事，他聽后對(duì)我大加鼓勵(lì)?；貒蟮?2月5日，他向朱镕基副總理寫信，轉(zhuǎn)述了我對(duì)中國金融改革的想法。朱镕基副總理在信上批示了四個(gè)字：“是件好事”。這對(duì)我無疑是莫大的鼓勵(lì)。

1993年3月，世行安排我去哈佛商學(xué)院參加“高層管理課程”(Advanced Management Program)。三個(gè)月的學(xué)習(xí)讓我大開眼界。尤其是了解到資本市場和金融機(jī)構(gòu)，比如投資銀行，可以在中國這樣的發(fā)展中國家發(fā)揮非常重要的作用時(shí)，我異常興奮。事實(shí)上，90年代初，中國已有不少經(jīng)濟(jì)工作者在探討發(fā)展資本市場的可行性。與此同時(shí)，許多外國金融機(jī)構(gòu)也正千方百計(jì)地進(jìn)入中國市場。我當(dāng)即萌生了重返中國的念頭，期盼著自己能在中國金融領(lǐng)域的迅猛發(fā)展過程中有所作為。在不少中國朋友的建議和支持下，完成哈佛商學(xué)院的管理課程之后，5月28日，我寫信給朱镕基副總理，提出在中國設(shè)立一家合資投行的想法，并請(qǐng)求面談。80年代考察中國經(jīng)濟(jì)時(shí)我便與朱镕基副總理相識(shí)，后來他擔(dān)任上海市市長時(shí)，與世行代表處也有業(yè)務(wù)往來。

6月10日至12日，世行中國局邀請(qǐng)我以觀察員身份參加“大連會(huì)議”，這對(duì)我來說可謂恰逢其時(shí)，因?yàn)楹芸赡苡袡C(jī)會(huì)面對(duì)面地向朱镕基副總理說明我的想法和建議。果然，會(huì)議結(jié)束前一天，我接到來自北京的通知，朱镕基副總理同意見我。于是，我啟程前往北京。

6月13日，在與朱镕基副總理的會(huì)見中，我們談到了企業(yè)重組和兼并，討論了如何用市場機(jī)制而不是像計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期那樣用行政手段來推動(dòng)這項(xiàng)工作。我們還談到了中國需要外國資本發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施，以及如何通過資本市場運(yùn)作為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)融資，談到了投行在市場經(jīng)濟(jì)中的作用。朱镕基副總理說，合資投行可以提高內(nèi)資和外資的配置效率，有助于改善整體市場經(jīng)濟(jì)中的投資決策。會(huì)見結(jié)束時(shí)，他鼓勵(lì)我試著在中國創(chuàng)建一家合資投行。

此次會(huì)見后不久，我毅然決定重返中國，幫助組建一家合資投行。我的想法得到世行總部的支持，特準(zhǔn)我停薪留職兩年。12月17日，我向朱镕基副總理遞交了設(shè)立一家合資投行的申請(qǐng)。文中說：“希望在中方的支持下，聯(lián)合外方一些機(jī)構(gòu)，借鑒國際經(jīng)驗(yàn)，建立一個(gè)符合國際標(biāo)準(zhǔn)和慣例的投資機(jī)構(gòu)。這個(gè)機(jī)構(gòu)不僅可以在國際上募集巨額資金，更可以推動(dòng)和幫助國有企業(yè)改革，為國家金融改革和人才培育做出示范。”這份申請(qǐng)由中國人民銀行陳元副行長轉(zhuǎn)呈。

改革試點(diǎn)想取得成功，中外機(jī)構(gòu)能否有效合作至關(guān)重要。因此，在公司的股權(quán)設(shè)計(jì)方面，我們決定中外雙方各持股50%，這樣不會(huì)一方獨(dú)大。在數(shù)月的斟酌以及多方、多輪談判后，摩根士丹利最終成為外方大股東，新加坡政府投資公司和香港名力集團(tuán)控股有限公司為外方小股東。中方大股東是中國建設(shè)銀行，小股東是財(cái)政部與經(jīng)貿(mào)委下屬的中國經(jīng)濟(jì)技術(shù)投資擔(dān)保公司。經(jīng)過近兩年繁復(fù)的籌備、多輪的復(fù)雜磋商，中國國際金融有限公司(CICC，簡稱“中金公司”)終于在1995年6月25日得到中國人民銀行的批準(zhǔn)，獲得中國首份中外合資投行營業(yè)執(zhí)照。

成立至今，中金公司無疑取得了成功。作為發(fā)起人之一，我為自己當(dāng)年在哈佛課堂上萌生的念頭和隨后的決定深感欣慰。我在投行領(lǐng)域毫無實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，在這之前的職業(yè)生涯也從未涉足商業(yè)企業(yè)。中金公司成立后，我的作用不再明顯。擔(dān)任首任總裁僅幾個(gè)月后，世行特準(zhǔn)我兩年的停薪留職期限也到了，我完成了重返中國的使命，于1996年1月返回世行，直接到新德里，主管世行印度業(yè)務(wù)。

中金公司創(chuàng)業(yè)的功績主要得益于首任董事長王岐山領(lǐng)導(dǎo)下的中方管理團(tuán)隊(duì)，他們的共同努力為公司后續(xù)發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。為獲得頂級(jí)國際投行技術(shù)，公司起初三年全權(quán)委托摩根士丹利進(jìn)行業(yè)務(wù)管理(后延至五年)，這在當(dāng)時(shí)是個(gè)大膽的舉措。事實(shí)證明，這一安排對(duì)實(shí)現(xiàn)徹底轉(zhuǎn)讓投行管理實(shí)務(wù)和技術(shù)是完全必要的。為確保公司長足發(fā)展，在合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理、員工薪酬和激勵(lì)等方面，中金公司采取了符合最先進(jìn)國際慣例的市場化做法。

回顧這一歷程，作為改革試點(diǎn)的中金公司可以說是中國金融改革中的一次思想對(duì)外開放。當(dāng)時(shí)的中國正致力于建立符合市場經(jīng)濟(jì)的金融市場和金融機(jī)構(gòu)體系，投行是新生事物，更何況這是一家中外合資投行。中金公司在國企改革中也發(fā)揮了應(yīng)有的作用，大大提升了國有企業(yè)在國際資本市場融資的能力，還培養(yǎng)了一大批投行專家，成為中國投行界的“黃埔軍校”。從成立到現(xiàn)在，中金公司有千余名員工到海內(nèi)外其他金融機(jī)構(gòu)工作，公司早期管理團(tuán)隊(duì)成員均成為中國主要金融機(jī)構(gòu)的高管。由此可見，中金公司在申請(qǐng)成立文件中描述的愿景已經(jīng)基本實(shí)現(xiàn)。

如前所述，鄧小平曾在20世紀(jì)70年代末號(hào)召“虛心學(xué)習(xí)外國一切先進(jìn)的東西，學(xué)習(xí)和借鑒外國的管理經(jīng)驗(yàn)和先進(jìn)技術(shù)”。中金公司的創(chuàng)立和發(fā)展很好地體現(xiàn)了這一精神。在2005年的“中金論壇”上，首任董事長在論及中金公司的發(fā)展歷程時(shí)總結(jié)道：“改革開放激發(fā)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)的巨大發(fā)展對(duì)資本市場提出了要求，中金公司正是在這種歷史背景下應(yīng)運(yùn)而生。中金公司既體現(xiàn)了中國資本市場運(yùn)作過程中的組織創(chuàng)新，也體現(xiàn)了它的制度創(chuàng)新。中金公司起到了試點(diǎn)、探索和‘帶頭羊’的作用”。

六、新世紀(jì)的理念和思想引進(jìn)

2002年，我從世行退休。彼時(shí)，中國經(jīng)濟(jì)改革已經(jīng)取得舉世矚目的成就，但也面臨新的挑戰(zhàn)。吳敬璉等幾位老朋友積極鼓動(dòng)我繼續(xù)為中國做些政策研究，像以前一樣，引介經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國際經(jīng)驗(yàn)和前沿經(jīng)濟(jì)思想，我欣然答應(yīng)。非營利、非政府、非機(jī)構(gòu)化的“中國經(jīng)濟(jì)研究和咨詢項(xiàng)目”(China Economic Research and Advisory Program)就這樣誕生了。

項(xiàng)目研究的工作由一個(gè)顧問小組指導(dǎo)，顧問們都是當(dāng)年與我共事過的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他們的作用是確定研究課題，確保研究內(nèi)容與中國優(yōu)先考慮的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題相關(guān)。課題確定后，我們根據(jù)實(shí)際需要，邀請(qǐng)一組相關(guān)領(lǐng)域的國內(nèi)外最著名的專家組成研究團(tuán)隊(duì)。研究方式是：中方專家介紹相關(guān)情況，外方專家介紹相關(guān)國際經(jīng)驗(yàn)，雙方并肩工作，共同完成課題報(bào)告。該項(xiàng)目旨在通過研究中國經(jīng)濟(jì)問題，促進(jìn)中外學(xué)者、官員之間的交流，從國際視角為中國經(jīng)濟(jì)政策的制定提供建議；通過與國外知名經(jīng)濟(jì)學(xué)家和研究人員合作，提高中國經(jīng)濟(jì)學(xué)者、研究機(jī)構(gòu)及其人員的經(jīng)濟(jì)政策分析、研究能力。

在中金公司董事、新加坡政府投資公司鄭國枰的積極推動(dòng)下，項(xiàng)目的前期課題研究主要由新加坡政府資助。后期研究工作則主要由北京凱恩克勞斯經(jīng)濟(jì)研究基金會(huì)提供資金和行政支持。這個(gè)基金會(huì)是“巴山輪會(huì)議”之后牛津大學(xué)“經(jīng)濟(jì)培訓(xùn)項(xiàng)目”的產(chǎn)物，是該培訓(xùn)項(xiàng)目師生為紀(jì)念凱恩克勞斯爵士發(fā)起成立的，宗旨與我們的研究項(xiàng)目恰好一致。

“中國經(jīng)濟(jì)研究和咨詢項(xiàng)目”的首個(gè)研究課題“中國社會(huì)保障體制改革”是在全體顧問一致建議下啟動(dòng)的。2004年10月，課題報(bào)告《中國的社會(huì)保障改革：問題及對(duì)策選擇》完成。報(bào)告及政策建議提交到國務(wù)院后，課題組受到溫家寶總理的親切接見。接見會(huì)上，大家一致認(rèn)為，下一個(gè)課題應(yīng)研究“中國與世界經(jīng)濟(jì)的關(guān)系”。2006年6月，這一課題的報(bào)告《中國與全球經(jīng)濟(jì)：面臨的問題和選擇》完成。在項(xiàng)目顧問的提議下，我們隨后著手研究中國城市化問題，《中國的城市化：面臨的政策問題和選擇》課題報(bào)告于2007年5月遞交到中財(cái)辦。

各項(xiàng)研究成果適時(shí)地以不同方式得到推廣，達(dá)到了預(yù)期目的。此后幾年，中財(cái)辦的關(guān)切成了我們的研究方向，項(xiàng)目顧問鼎力支持據(jù)此確定的研究課題。例如為制定“十二五”規(guī)劃，受中財(cái)辦和國家發(fā)改委聯(lián)合委托，項(xiàng)目組開展了中國中長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題研究，30余名中外著名專家參與，聽取了眾多專家學(xué)者和政府官員的意見，2010年春節(jié)前完成了課題報(bào)告《中國經(jīng)濟(jì)中長期發(fā)展和轉(zhuǎn)型：國際視角的思考與建議》，并于2011年由中信出版社出版，該報(bào)告還榮獲2016年度第十七屆“孫冶方經(jīng)濟(jì)科學(xué)著作獎(jiǎng)”。2011年至2012年，我們繼續(xù)開展了在新時(shí)期進(jìn)一步深化中國經(jīng)濟(jì)改革的研究……

結(jié) 語

當(dāng)前，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)無疑早已結(jié)束游離于世界之外的狀態(tài)，理論和實(shí)踐上都步入了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流行列。這應(yīng)該被看作是中國在經(jīng)歷曲折之后恢復(fù)正常狀態(tài)。

這里有必要區(qū)分改革和開放。經(jīng)濟(jì)改革并不是一種新的提法——1949年中華人民共和國成立不久，中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的弊端就已經(jīng)逐漸顯現(xiàn)，蘇聯(lián)、東歐國家和中國都做了種種努力，試圖克服這種弊端。與此相對(duì)照，40年前中國對(duì)全球經(jīng)濟(jì)和外國思想制度的開放卻是一項(xiàng)意義深遠(yuǎn)的舉措，它扭轉(zhuǎn)了幾個(gè)世紀(jì)以來的“閉關(guān)鎖國”政策。

歷史上，中國曾經(jīng)是一個(gè)開放和具有技術(shù)創(chuàng)新活力的國家。唐宋時(shí)期，在600多年的時(shí)間里，中國在藝術(shù)、文學(xué)、科學(xué)和經(jīng)濟(jì)技術(shù)等領(lǐng)域都是最具創(chuàng)造力的。在這個(gè)時(shí)期，中國社會(huì)也是世界上最富有文化和技術(shù)能力的社會(huì)，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，技術(shù)先進(jìn)。可是，14世紀(jì)之后，中國沒能通過自身的技術(shù)變革和對(duì)國外先進(jìn)技術(shù)的有效利用來保持經(jīng)濟(jì)增長。實(shí)際上，在20世紀(jì)后期之前的500多年里，中國拒絕并抵制外國的思想和制度，自明朝后期以來，變成了一個(gè)以內(nèi)向型為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)體。1800年前后，歐洲大部分國家在技術(shù)上超越中國。在接下來的150年里，這種差距日漸擴(kuò)大。1850年前后，日本經(jīng)濟(jì)與中國經(jīng)濟(jì)大約處在勢均力敵的發(fā)展階段，但100年以后，日本已經(jīng)把中國遠(yuǎn)遠(yuǎn)地甩在了后面。20世紀(jì)中期，中國和印度(另一個(gè)歷史上發(fā)達(dá)而現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)落后的國家)位于世界上最貧窮的國家之列。

正是在這種歷史背景下，鄧小平和其他中國領(lǐng)導(dǎo)人在20世紀(jì)70年代末開啟了改革開放的歷程。當(dāng)時(shí)，既沒有任何國家從中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的成功經(jīng)驗(yàn)可資借鑒，也沒有轉(zhuǎn)型的宏偉藍(lán)圖作為引導(dǎo)。因此，這樣一種改革面臨著巨大的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)，對(duì)經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)穩(wěn)定產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。所有試圖從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的國家在轉(zhuǎn)型過程中都遭受了經(jīng)濟(jì)重創(chuàng)，大部分東歐和中亞國家經(jīng)歷的經(jīng)濟(jì)衰退甚至比20世紀(jì)30年代早期的“大蕭條”更嚴(yán)重和持久。中國是唯一一個(gè)在改革過程中能夠取得持續(xù)和快速增長的國家，在這個(gè)意義上說，中國的改革開放是人類歷史上具有重大意義的成就。

中國領(lǐng)導(dǎo)人和經(jīng)濟(jì)工作者在改革開放過程中展現(xiàn)了過人的勇氣和遠(yuǎn)見，他們吸收國外新的經(jīng)濟(jì)理論和經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)中國國情將之轉(zhuǎn)化并應(yīng)用于實(shí)踐。在沒有任何成功經(jīng)驗(yàn)可以借鑒的情況下，他們采取了“摸著石頭過河”的策略和“試錯(cuò)”的方法，這一點(diǎn)最明顯地體現(xiàn)了他們的遠(yuǎn)見卓識(shí)。幾乎沒有任何國家的領(lǐng)導(dǎo)者能夠如此成功和明智地把國外新的經(jīng)濟(jì)思想轉(zhuǎn)換為如此具有歷史意義的經(jīng)濟(jì)政策。

在中國過去40年的改革過程中，國外新的經(jīng)濟(jì)思想、發(fā)展理念、國際經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)發(fā)揮了重要作用。今天，為了全面建成經(jīng)濟(jì)更加發(fā)展、人民生活更加殷實(shí)的小康社會(huì)，實(shí)現(xiàn)第一個(gè)一百年的奮斗目標(biāo)，乘勢而上開始全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國家，實(shí)現(xiàn)第二個(gè)一百年奮斗目標(biāo)，中國正在繼續(xù)深化改革。在這一過程中，依然有很多國際經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)值得中國學(xué)習(xí)和汲取。同樣，也有許多國家能從中國40年的改革開放中學(xué)到經(jīng)驗(yàn)。中國改革開放的進(jìn)程及其經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)已經(jīng)成為當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展思想的重要元素。

在這40年里，我以國際組織官員和經(jīng)濟(jì)學(xué)者的角色，經(jīng)歷和觀察了中國經(jīng)濟(jì)改革開放的過程，較為完整地參與了這一過程中的思想開放，這是我職業(yè)生涯中極為重要的一段經(jīng)歷，也將成為我人生中難忘的記憶，我感到無比榮幸。從個(gè)人角度來說，作為一名海外華人參與和體驗(yàn)這一過程，我覺得意義尤為不同。

(本文收錄于中國經(jīng)濟(jì)體制改革研究會(huì)編《見證重大改革決策——改革親歷者口述歷史》，該書即將由社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社出版。)