何曉敏 曹 燕 陳 亮 甄守民

(中國科學技術(shù)信息研究所,北京 100038)

《科技查新技術(shù)規(guī)范》中有明確規(guī)定：“科技查新,簡稱查新,是以反映查新項目主題內(nèi)容的查新點為依據(jù),以計算機檢索為主要手段,以獲取密切相關(guān)文獻為檢索目標,運用綜合分析和對比方法,對查新項目的新穎性做出文獻評價的情報資訊服務(wù)”[1]。在相關(guān)文獻中,對于查新內(nèi)涵、本質(zhì)、實質(zhì)等,學者們也進行了相關(guān)的探討[2-8]。歸納這些學者的研究,總體來看,科技查新的主體是信息服務(wù)機構(gòu),以科技文獻資源為基礎(chǔ),以科研活動和科技管理為服務(wù)對象,通過手工檢索及計算機檢索等方式,運用綜合分析和對比方法,對委托課題的新穎性予以評價,是一項集信息獲取、信息分析于一體的咨詢工作。

通過主題聚類、知識圖譜等手段追蹤某一領(lǐng)域的研究熱點是文獻計量學常用的方法,而論文發(fā)表量通常被認為是衡量學科發(fā)展水平和科研產(chǎn)出能力的一項重要指標[9]?？萍疾樾骂I(lǐng)域論文的歷年載文情況和主題分析能夠在一定程度上反映科技查新工作的發(fā)展歷程。然而,關(guān)于科技查新的研究文獻大多是現(xiàn)狀描述和對查新日常工作的改進,僅有少數(shù)研究涉及科技查新的內(nèi)涵本身[2-9],而對該領(lǐng)域文獻研究工作發(fā)展脈絡(luò)的梳理更是少之又少[10]。

近年來,科技查新工作面臨國家科技計劃體制和事業(yè)單位科研院所改革的雙重背景,科技查新工作從供給側(cè)改革的角度轉(zhuǎn)型升級,科技查新的內(nèi)涵也有所變化,外延有所擴展。本文擬對科技查新內(nèi)涵的變遷與發(fā)展進行探討。本文中科技查新的內(nèi)涵不是指特定、狹義的定義,而是一個泛化的外延概念,指科技查新工作和服務(wù)實踐中所涉及的內(nèi)容和方向。筆者在中國知網(wǎng)《中國學術(shù)期刊(網(wǎng)絡(luò)版)》的中國學術(shù)期刊全文數(shù)據(jù)庫中進行檢索。設(shè)定檢索條件為：篇名或關(guān)鍵詞為查新；檢索時間為：1989—2018年。本文在獲取相關(guān)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上,進行人工篩選,去除重復數(shù)據(jù),最終得到3463條數(shù)據(jù)。再將這些數(shù)據(jù)導出,利用書目共現(xiàn)分析系統(tǒng)BICOMB2軟件、SPSS 20軟件和CiteSpace可視化軟件對樣本數(shù)據(jù)進行分析。

1 主題詞頻次統(tǒng)計

將文獻導入到書目共現(xiàn)分析系統(tǒng)BICOMB2中,共得到1842個關(guān)鍵詞,將重復關(guān)鍵詞如：情報工作、情報、情報服務(wù)合并成情報工作,查新人員、查新員合并成查新人員,檢索策略、查新檢索、檢索、檢索工具合并成檢索等,再剔除一些無用和不規(guī)范的詞語后,共得到1030個關(guān)鍵詞。使用Donohue在1973年提出的高頻詞與低頻詞界分公式T=(-1+1+ 8I1)/2[12],得出詞頻≥4的為高頻詞。本研究共得到30個頻次≥6的關(guān)鍵詞(表1),得出詞篇矩陣進行后續(xù)分析。其中,“查新工作”的頻次最高,達到137次,其次“情報工作”為116次。這表明查新工作已成為情報工作密不可分的重要組成部分。

2 主題詞聚類分析

由此得到的詞篇矩陣導入到SPSS 20,運用Ochiai等值系數(shù)法將主題詞的詞篇共現(xiàn)矩陣轉(zhuǎn)化為相關(guān)矩陣。行和列相交的數(shù)值越大,則兩者的關(guān)聯(lián)性越強,反之越弱[13]。如表2所示：主題詞“查新工作”與“情報工作”(0.647)、“檢索”(0.329)、“科研”(0.297)、“醫(yī)藥衛(wèi)生”與“查新咨詢”(0.268)、“科研”與“成果查新”(0.410)、“查新報告”與“成果查新”(0.264)之間的關(guān)聯(lián)度較高。

表1 部分高頻詞

從關(guān)聯(lián)程度可以清晰地看到,科技查新內(nèi)涵的本質(zhì)是一項情報工作,核心工作內(nèi)容是利用數(shù)據(jù)庫進行文獻檢索和對比分析,出具查新報告,進行信息服務(wù)。通常包括了課題立項查新、成果查新等,這與前文中查新的定義相呼應。從目的和作用看,科技查新工作主要服務(wù)于科研管理。

表2 部分主題詞相關(guān)矩陣

現(xiàn)采用系統(tǒng)聚類法對主題詞進行距離計算,并在聚簇組中使用平均連接聚類分析,得到主題詞的樹狀圖,如圖1所示。由圖1可以看到,數(shù)據(jù)庫、查準率、查全率、機檢、手檢、檢索策略、檢索詞、主題詞等均與查新質(zhì)量、質(zhì)量控制等主題詞密切相關(guān)；委托人、用戶、查新人員等組成一個族簇；科研課題、成果查新、查新咨詢、信息服務(wù)、專利等主題詞的族簇體現(xiàn)了科技查新的屬性和作用。此外,查新機構(gòu)、情報機構(gòu)、情報所、高校圖書館、公共圖書館等代表查新工作實施主體的主題詞也是關(guān)注的熱點之一。

再選擇Euclidean距離模型對相異矩陣進行二維尺度分析,得到如圖2所示的多維層次知識圖譜。根據(jù)4個象限的聚類結(jié)果,結(jié)合專業(yè)領(lǐng)域知識,將31個高頻關(guān)鍵詞聚成4類,即4個研究方向,如表3所示。

科技查新工作的主體和服務(wù)對象為最主要的研究方向,文獻數(shù)量達到1678篇；其次為科技查新工作質(zhì)量的相關(guān)研究,文獻量達到614篇。其他研究方向還包括科技查新工作的相關(guān)機構(gòu)(498篇)和科技查新工作的目的和服務(wù)相關(guān)研究(222篇)。

根據(jù)圖1和圖2的分析結(jié)果,近30年科技查新領(lǐng)域的研究熱點和方向總結(jié)如下：科技查新工作的主體和服務(wù)對象的相關(guān)研究、科技查新工作質(zhì)量的相關(guān)研究、科技查新機構(gòu)的相關(guān)研究、科技查新工作目的與服務(wù)的相關(guān)研究(表3)。由此可以看出,科技查新工作的主體和服務(wù)對象是主要研究熱點(1764篇),其次為科技查新工作查新質(zhì)量的研究(614篇),再次是科技查新工作相關(guān)機構(gòu)的研究(412篇)以及科技查新工作目的和相關(guān)服務(wù)的研究(222篇)。

這4大研究方向從4個角度對科技查新的內(nèi)涵進行了較全面的詮釋,體現(xiàn)了貫穿科技查新工作的四大要素,即服務(wù)對象與服務(wù)主體及載體、工作承擔主體、工作核心與生命線、存在價值與現(xiàn)實意義。服務(wù)對象與載體是委托方和用戶,包括企業(yè)等創(chuàng)新主體,服務(wù)的主體是查新人員以及查新人員所在的查新機構(gòu),依托的服務(wù)載體是查新項目,有效的溝通是保障查新工作順利進行的前提。有75篇是關(guān)于委托人與用戶的研究,主要是關(guān)于發(fā)揮委托人在科技查新中的作用和查新員與委托人有效溝通。提升查新人員的職業(yè)素質(zhì)是提升查新質(zhì)量的根本保障。關(guān)于查新人員的研究也屢見不鮮,主要圍繞關(guān)于查新人員發(fā)展現(xiàn)狀及存在問題、查新人員隊伍建設(shè)、查新人員職業(yè)素質(zhì)的培養(yǎng)等研究。查新工作承擔的主體是包括情報所、高校圖書館、公共圖書館等情報機構(gòu)。有532篇文獻是關(guān)于查新機構(gòu)的研究,主要是針對專業(yè)型和綜合性科技查新機構(gòu)的服務(wù)和管理方面的研究。查新工作的核心與生命線是查新質(zhì)量控制,通過檢索方法和檢索手段的優(yōu)化、規(guī)范化流程以及加強審核環(huán)節(jié)來實現(xiàn)。在數(shù)據(jù)庫的檢索過程中,查全率和查準率是查新質(zhì)量的重要指標。對查新工作質(zhì)量的研究主要集中在查新點的提煉、文獻檢索過程、檢出文獻與查新點的分析對比、查新結(jié)論與查新報告的編寫等,這意味著質(zhì)量控制貫穿著查新工作的全流程。查新工作的根本目標是為服務(wù)主體提供情報咨詢服務(wù)。30年來,科技查新工作主要是為科研立項提供客觀依據(jù),為科研成果的鑒定評估驗收轉(zhuǎn)化獎勵等提供客觀依據(jù),為科技人員進行研究開發(fā)提供可靠而豐富的信息等[14]。除對這些基礎(chǔ)服務(wù)進行大量研究外,還圍繞科技和技術(shù)創(chuàng)新的個性化信息服務(wù)、專利情報服務(wù)、競爭情報服務(wù)等方面的拓展服務(wù)也進行了相關(guān)的研究。

圖1 系統(tǒng)聚類分析樹狀圖

圖2 多維層次知識圖譜

表3 科技查新研究方向

3 主題詞時區(qū)與階段高頻主題詞

全國科技查新工作始于1985年專利法的實施[15],歷經(jīng)了30多年的發(fā)展。隨著科技發(fā)展和科技管理體制改革的深化,科技查新工作結(jié)合不同階段的科技發(fā)展、科研工作對科技信息的具體需求,逐步完善和轉(zhuǎn)型,其內(nèi)涵和外延也在不斷深化和拓展,其變化可通過該領(lǐng)域研究熱點的變遷反映出來。本文以10年為界限將科技查新領(lǐng)域的研究階段分為3個階段,得到3個時區(qū)高頻詞的統(tǒng)計表(表4),導入CiteSpace形成主題詞時區(qū)圖(圖3與圖4)。

圖3為CiteSpace形成的主題詞時區(qū)圖,根據(jù)主題時區(qū)圖,本文將科技查新領(lǐng)域的研究階段分為3個階段：1999年之前、2000年到2009年、2010年至今,每個階段的高頻主題詞見圖4。結(jié)合圖3和圖4,對這3個階段科技查新內(nèi)涵的變遷分別進行詳細闡述。

第一階段(1989—1999年)：這一階段可以看成科技查新研究的起始階段,研究以“查新工作實踐”為主。在此階段,首先定義了科技查新是一項利用文獻檢索的手段和工具對科研立項、成果鑒定等進行新穎性判斷的情報研究,被界定為科研管理領(lǐng)域的信息服務(wù)范疇。研究關(guān)注了科技查新在科技成果、科技立項中的重要作用,明確并奠定了科技查新的地位,科技查新已成為我國科技創(chuàng)新體系中不可或缺的一部分,為科技創(chuàng)新提供有效引領(lǐng)和有力支撐,在科研管理和推動創(chuàng)新中的作用得到了廣大研究學者的肯定。其次把焦點聚集在了查新工作的總結(jié)和思考上,關(guān)注較多的是文獻檢索,主要是對檢索方法、檢索工具與檢索策略進行探索。

表4 三個階段高頻詞統(tǒng)計

圖3 主題詞時區(qū)圖

第二階段(2000—2009年)：這一階段無論是相關(guān)文獻數(shù)量還是研究的主體范圍都有較大的擴展。在持續(xù)關(guān)注文獻檢索的同時,學者們更加注重對查新機構(gòu)規(guī)范化和查新質(zhì)量控制的研究。國家出臺的政策法規(guī)對此有所印證。2000年國家發(fā)布了《科技查新機構(gòu)管理方法》和《科技查新規(guī)范》,開始引入規(guī)范化服務(wù)體系的建設(shè),把規(guī)范化的科技查新工作流程作為查新工作的重要保障[16],使我國科技查新工作逐步步入規(guī)范化的軌道。學者們同時開始重視對“人”的研究,包括查新人員素質(zhì)的提升、發(fā)揮委托人在查新工作中的作用等。除此之外,隨著我國將科技創(chuàng)新上升到重要國家戰(zhàn)略高度,也帶動了科技查新領(lǐng)域新的研究熱點,出現(xiàn)了科技創(chuàng)新、自主創(chuàng)新等高頻主題詞。該階段科技查新的內(nèi)涵也隨之擴展,除了查新外,與科技查新工作密不可分的知識產(chǎn)權(quán)和競爭情報等情報服務(wù)也逐步進入科技查新的業(yè)務(wù)范疇,引起學者關(guān)注。

圖4 階段高頻主題詞

第三階段(2010—至今)：隨著查新事業(yè)的深入發(fā)展?？萍疾樾掠膳畈l(fā)展階段進入了理性思考階段[15]。2014年,國務(wù)院首次把“科技查新”定義為“科技咨詢服務(wù)業(yè)”,明確提出“加強科技信息資源的市場化開發(fā)利用,支持發(fā)展競爭情報分析、科技查新和文獻檢索等科技信息服務(wù)”,標志著科技查新工作邁入了市場化運作的新時代。該階段主題詞呈現(xiàn)種類多、數(shù)量分散的特點,表明查新領(lǐng)域的研究內(nèi)容加速拓展、學者關(guān)注熱點快速切換。在該階段,出現(xiàn)了服務(wù)模式、學科服務(wù)、知識服務(wù)等新的高頻詞,科技查新已應用在醫(yī)藥衛(wèi)生、農(nóng)林牧業(yè)、計算機等行業(yè)中,形成了多學科、多行業(yè)的服務(wù)模式。同時,知識管理、知識產(chǎn)權(quán)、專利檢索、專利信息服務(wù)等主題詞的出現(xiàn),說明科技查新機構(gòu)正在將科技查新運用于企業(yè)創(chuàng)新需求中,為企業(yè)提供從專利申請到技術(shù)創(chuàng)新等嵌入創(chuàng)新鏈的信息服務(wù),提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和協(xié)同創(chuàng)新的能力。此外,傳統(tǒng)信息服務(wù)與互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)的結(jié)合也賦予了科技查新新的新內(nèi)涵,使得科技查新在市場環(huán)境的浪潮中煥發(fā)出新的生機。在研究方法方面,多學科研究方法正在逐漸成為主流,實證研究、統(tǒng)計分析等越來越被廣大學者重視,研究成果愈漸豐富。

4 結(jié)語

本文采用文獻計量分析法,結(jié)合可視化軟件對近30年(1989—2018年)科技查新的相關(guān)論文進行可視化分析,從分析中探究了科技查新研究的熱點,并發(fā)掘出不同時期內(nèi)涵和外延的變遷與發(fā)展趨勢。分析研究結(jié)果表明：科技查新領(lǐng)域的研究熱點和方向主要是科技查新工作的主體和服務(wù)對象的相關(guān)研究、科技查新工作質(zhì)量的相關(guān)研究、科技查新機構(gòu)相關(guān)研究、科技查新工作目的與服務(wù)相關(guān)研究等4個方面。同時,科技查新原有的傳統(tǒng)查新概念在逐步弱化,查新內(nèi)涵有了潛移默化的深入,查新工作相對更加專業(yè)化,服務(wù)模式更加個性化和多元化。

但是,絕大多數(shù)科技查新機構(gòu)的工作重心是圍繞著科技立項、項目驗收、成果鑒定、申報獎勵等傳統(tǒng)業(yè)務(wù),服務(wù)模式被動、內(nèi)容單一?，F(xiàn)如今查新報告單一的服務(wù)形式已難以滿足用戶的需求,也不能滿足科研管理決策與科研信息的需要[17],用戶要求科技查新機構(gòu)提供諸如專利分析報告、科學計量評價報告、競爭情報分析報告等多樣化、多元化的服務(wù)產(chǎn)品。

大數(shù)據(jù)時代下傳統(tǒng)情報服務(wù)機構(gòu)的數(shù)據(jù)源、分析工具、服務(wù)領(lǐng)域,甚至服務(wù)理念都發(fā)生了根本性轉(zhuǎn)變,而傳統(tǒng)查新機構(gòu)將論文等文獻作為創(chuàng)新性評價的標尺,在當前數(shù)據(jù)多源化、跨學科交叉化、創(chuàng)新成果形式多樣化、創(chuàng)新迭代加速化的新形勢下,容易造成評價的片面性和滯后性。新型科技查新機構(gòu)可通過大數(shù)據(jù)的工具方法以及互聯(lián)網(wǎng)的云服務(wù)方式,摸索開展多源數(shù)據(jù)融合、多元化的科技咨詢服務(wù)。