吳 煜，李永浮

（1.上海大學 上海美術學院，上海 200444；2.復旦大學 公共管理與公共政策哲學社會科學創(chuàng)新基地，上海 200433）

城市化（城鎮(zhèn)化）是現(xiàn)代化的必由之路[1]，是生產要素和生活要素在特定空間重新配置的過程。改革開放以來，我國經(jīng)歷了世界歷史上速度最快的城市化進程，隨之而來的就是城市化對消費需求、投資需求的巨大拉動，以及由此所引發(fā)的產業(yè)升級和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)[2]，并在今時今日成為穩(wěn)增長和調結構的一劑良方。

城市化的發(fā)展具有階段性規(guī)律，當城市化率超過30%以后，進入加速階段，城鎮(zhèn)人口能在短期內超過50%并快速達到70%。當城市化超過70%以后，城市化進入了成熟階段，農村人口的轉化趨于停滯。從2011 年開始，我國的城市化率就超過了50%，到2016 年，我國城鎮(zhèn)人口總量達到79 298 萬人，城市化率達到57.35%。而在同一時期，上海的城市化率一直保持在87%以上，在全國各省區(qū)中排名第一。單純從人口城市化的數(shù)據(jù)上看，我國的城市化正處于加速階段，而上海的城市化已提前進入成熟階段。

我國的城市化脫胎于人口多、資源相對短缺、生態(tài)環(huán)境比較脆弱、城鄉(xiāng)區(qū)域發(fā)展不平衡的現(xiàn)實背景[3]，雖然在數(shù)量上表現(xiàn)突出，但在質量上有待進一步提高。選擇上海來進行研究，就是要在一個城市化成熟階段的整體環(huán)境下，對城市化水平進行全方位綜合評價，剖析城市化質量的提升路徑和主要做法。

1 指標體系的構建

城市化水平是衡量城市化現(xiàn)實發(fā)展的重要指標[4]。由于不同學科對于城市化的理解是有區(qū)別的，關注重點的不同導致衡量指標的區(qū)別。人口學關注人口城市化的過程，主要表現(xiàn)為居住在城市的人口數(shù)量變化和城市數(shù)量的變化[5-6]，指標多為人口城市化率，在我國主要采用常住人口城市化率、戶籍人口城市化率等單一指標進行衡量。經(jīng)濟學認為城市化是第一產業(yè)向第二產業(yè)和第三產業(yè)的轉換過程，主要表現(xiàn)為非農產業(yè)人口、投資、技術、生產在城市的集聚[7-8]，衡量的指標多為三次產業(yè)人口占全部人口的比重等。社會學關注城市化過程中居民生活方式、思維方式、文化教育、價值觀念等方面的改變[9-10]，這些方面的改變主要是居民自身社會性、現(xiàn)代性增強的過程，很難設定具體的指標。地理學研究的城市化主要是人口、產業(yè)在特定地理條件的空間集聚，表現(xiàn)為經(jīng)濟用地和生活空間用地的集中以及自然地域景觀向城市景觀的轉變[11-12]，主要用建成區(qū)面積、道路面積等基礎設施和公共服務設施建設來衡量。

具體衡量城市化水平有單一指標和綜合指標兩大類。單一指標主要是通過計算比率來集中反映某一層面的城市化程度，計算方法、數(shù)據(jù)對比簡單，但分析維度單一，不能完整反映城市化的全景。綜合指標主要是從城市化的多個層面入手，選擇有代表性的指標，構建包括人口、產業(yè)、土地、景觀等在內的多指標體系，多角度對城市化水平進行度量，信息量大，評價較為全面，但數(shù)據(jù)獲得、計算過程較為復雜。

為綜合評估上海城市化發(fā)展狀況，展現(xiàn)其在人口狀況、經(jīng)濟發(fā)展、生活方式、建成環(huán)境等方面的演進過程及實際水平，本文選擇了4 大類共23 個指標，構建綜合評價指標體系（表1），力求在一定程度上反映城市化的全貌。

表1 城市化綜合評價指標體系Tab.1 Comprehensive evaluation index system of urbanization

2 研究方法和數(shù)據(jù)來源

2.1 熵值法

為消除多指標變量評價過程中信息重疊的問題，需要采用客觀的方法來對指標進行賦權。本文選擇熵值法來確定權重。熵最早出現(xiàn)在熱力學中，是衡量熱的一個中心物理量（entropy as heat），表示物體所含熱的數(shù)量。后來熵的概念延伸到了信息領域，用來對系統(tǒng)信息的無序度進行度量，核心思想就是用信息的無序度來衡量信息的效用值。信息越不穩(wěn)定，指標的離散程度越大，熵越小，信息量越大，權重越大；信息越穩(wěn)定，指標的離散程度越小，熵越大，信息量越小，權重越小。熵值法的賦權過程比層次分析法（AHP）和經(jīng)驗評估法更加客觀，能實現(xiàn)對多維度指標的綜合評價，主要步驟如下所示。

a.形成原始指標數(shù)據(jù)。選取m 個待評價方案，n 項評價指標，形成數(shù)據(jù)矩陣X，X=(xij)

m×n(0 i m,0 j n)。本文研究限定在上海地區(qū)，數(shù)據(jù)矩陣就(是)2005—2016 年的23 個指標的面板數(shù)據(jù)，X=xijm×n(0 i 12,0 j 23)，則 xij為第i年第 j個指標的值。

b.指標的標準化處理。由于各個指標的計量單位不統(tǒng)一，需對初始數(shù)據(jù)作處理，把指標的絕對值轉化為相對值。正向指標和負向指標代表不同的含義，正向指標數(shù)值越高越好，負向指標數(shù)值越低越好。本文中所有的指標都是正向指標。

c.評價指標的熵值計算：其中，，則

d.信息熵冗余度計算： dj=1?ej。

g.計算平均權重和平均得分。由于本文選擇的23 項指標沒有平均分布在4 大類（人口、經(jīng)濟、生活方式、建成環(huán)境）指標體系中，因此通過計算平均值來評價每個大類的平均影響力及平均進展。

其中， a表 示每個系統(tǒng)中指標的個數(shù)。人口、經(jīng)濟、生活方式的城市化指標分別有6 個，所以a=6； 建成環(huán)境的指標有5 個，所以 a =5。

2.2 數(shù)據(jù)來源

4 大類23 項指標共有兩個來源：一是來源于2005—2016 年的《上海統(tǒng)計年鑒》，包括第二產業(yè)就業(yè)人口比重、第三產業(yè)就業(yè)人口比重、戶籍人口、每萬人中大學生在校生等4 個指標；二是來源于中國統(tǒng)計網(wǎng)站（http://data.stats.gov.cn），包括城鎮(zhèn)人口占區(qū)域總人口比重、城市人口密度、城鎮(zhèn)總人口、人均GDP、人均工業(yè)總產值、GDP密度、第二產業(yè)產值占GDP 比重、第三產業(yè)產值占GDP 比重、單位面積工業(yè)總產值、人均用電量、人均郵電業(yè)務量、城鎮(zhèn)居民人均可支配收入、每萬人擁有醫(yī)療衛(wèi)生機構數(shù)、每萬人擁有醫(yī)療機構床位數(shù)、建成區(qū)綠化覆蓋率、人均公共綠地面積、建成區(qū)面積、建成區(qū)面積占區(qū)域面積比重、建成區(qū)人均道路鋪設面積等19 個指標。

3 結果分析

按照熵值法的計算步驟，計算出4 大類23 項評價指標的權重（表2），并在此基礎上加總算出2005—2016 年上海城市化水平的綜合值、子系統(tǒng)得分及其比重（表3、表4）。

表2 熵值法下上海地區(qū)城市化水平綜合評價指標賦權Tab.2 Index weights of the comprehensive evaluation system of urbanization in Shanghai using the entropy method

結論1：從系統(tǒng)層來看，2005 年以來，影響上海城市化演進的主要因素體現(xiàn)在生活方式和建成環(huán)境上（圖1）。其中：生活方式城市化的權重值最高，達到0.273 1；建成環(huán)境城市化的平均權重最高，達到0.049 5。在2003 年發(fā)布的《上海市城市總體規(guī)劃（1999—2020 年）、近期建設行動計劃》中就明確提出上海要“基本形成以促進人的全面發(fā)展為中心的社會事業(yè)體系?！?2005—2016 年期 間，市民的思想道德素質、科學文化素質和健康素質明顯提高，城鄉(xiāng)居民收入不斷增長，上海也一直在努力建設與現(xiàn)代化國際大都市相匹配的一流中心（教育、醫(yī)療、體育和國際文化交流）。與此相適應的是，城市的精細化管理不斷推進，市容環(huán)境治理穩(wěn)步提高，成果得以鞏固；城市管理制度規(guī)定形成一批固化一批，市、區(qū)/縣、街/鎮(zhèn)網(wǎng)格化綜合化管理格局形成；城市維護水平不斷提高，公共財政保障機制建立。

表3 上海城市化綜合水平及各子系統(tǒng)分布Tab.3 Comprehensive level of urbanization and distribution of subsystems in Shanghai

表4 上海城市化各子系統(tǒng)平均得分及比重Tab.4 Average scores and proportions of subsystems of urbanization in Shanghai

圖1 熵值法下上海城市化綜合水平系統(tǒng)層賦權Fig.1 System weights of comprehensive evaluation system of urbanization in Shanghai using the entropy method

結論2：從指標層來看，影響上海城市化演進的主要因素是人均公共綠地面積、人均道路面積、每萬人擁有醫(yī)療衛(wèi)生機構數(shù)、每萬人中大學生在校人口、城市人口密度、第三產業(yè)就業(yè)人口比重（圖2）。其中，最主要的因素集中在人均公共綠地面積和人均道路面積，這與1999 年以來，上海城市基礎設施向樞紐型、功能性建設快速提升有關。以道路建設為例，從1999 年的“三港兩路”到2003 年的“三港、兩網(wǎng)”，再到“十二五”時期的“三港三網(wǎng)”（空港、海港、信息港、高速公路網(wǎng)、軌道交通網(wǎng)、內河航運網(wǎng)），重大基礎設施體系基本建成，對于區(qū)域發(fā)展的集聚、輻射和帶動作用不斷增強。到2015 年，上海的軌道交通運營線路達15 條（含磁懸?。?，總長度617 km，軌道交通運營線路長度排名全球首位。此外，還不斷開通“最后1 公里”公交線路，實現(xiàn)公共交通從“軌交到公交”的延伸，提升公共交通服務的覆蓋面積和服務水平。

結論3：2005 年以來，上海城市化綜合水平不斷提高。上海的城市化綜合水平由2005 年的0.224 提升到2016 年的0.769，年均發(fā)展速度達到11.8%。其中，增長最快的是在2005—2010 年，年均發(fā)展速度為22.82%，遠快于2011—2016 年的平均發(fā)展速度（4.67%）。從常用的衡量城市化發(fā)展水平的指標來看，上海地區(qū)的城鎮(zhèn)人口占區(qū)域總人口的比重早在2005 年就達到了89%，城市化已進入成熟階段。在發(fā)展速度趨緩的同時，城市化發(fā)展進入質量提升的深耕階段。綜合各子系統(tǒng)的總得分和平均得分看，這種深耕主要表現(xiàn)為生活方式的城市化和建成環(huán)境的城市化。同一時期，人口狀況、經(jīng)濟發(fā)展對城市化綜合水平的總體貢獻一直保持較為穩(wěn)定的水平。2015 年以后，4 個方面的城市化更趨協(xié)調。

圖2 熵值法下上海城市化綜合水平指標層賦權Fig.2 Index weights of comprehensive evaluation indices of urbanization in Shanghai using the entropy method

結論4：各個子系統(tǒng)內部表現(xiàn)出不同的特征。在人口狀況城市化系統(tǒng)中，城鎮(zhèn)人口占區(qū)域總人口比重從2005 年的89.1%下降到2016 年的87.9%，年均減少0.1%，與城市化綜合水平呈現(xiàn)負相關（?0.065），表明上海城市化進入成熟階段，人口轉化趨緩。在經(jīng)濟發(fā)展城市化系統(tǒng)中，第二產業(yè)產值占GDP 比重從2005 年的47%下降到2016 年的30%，第二產業(yè)就業(yè)人口比重從2005 年的37%下降到2016 年的33%，這兩個指標與區(qū)域城市化綜合水平呈現(xiàn)了顯著的負相關。與此同時，第三產業(yè)產值占GDP 比重、第三產業(yè)就業(yè)人口比重與區(qū)域城市化綜合水平顯著正相關，這與城市化進入成熟階段的特征相吻合，第三產業(yè)取代第二產業(yè)成為城市化成熟階段的主導產業(yè)。在生活方式系統(tǒng)中，城市居民的收入不斷擴大，公共服務供給、社會管理水平、資源環(huán)境發(fā)展受到足夠重視，上海地區(qū)的城市化建設促進了社會發(fā)展。包括每萬人擁有醫(yī)療衛(wèi)生機構數(shù)、城鎮(zhèn)居民人均可支配收入、人均用電量等在內的多個指標與城市化綜合水平呈現(xiàn)顯著的正相關，相關系數(shù)都超過了0.9。在建成環(huán)境系統(tǒng)中，上海城市化呈現(xiàn)高密度發(fā)展模式。建成區(qū)面積從2008 年以來就沒有較大增長，保持在999 km2下。在遏制城市擴張的同時，強調可持續(xù)利用土地，保護生態(tài)系統(tǒng)，包括人均公共綠地面積、建成區(qū)綠化覆蓋率在內的指標都與區(qū)域城市化綜合水平顯著正相關。

4 政策建議

上海是我國城市化水平最高的城市，已經(jīng)進入了城市化的成熟階段，首當其沖的就是面臨城市化轉型發(fā)展的問題。切實推進城市化由速度向質量的轉型，既是上海城市化建設的發(fā)展趨勢，也能為國家整體推進新型城鎮(zhèn)化道路提供政策建議。

a.堅持底線約束。嚴格控制包括常住人口規(guī)模、建設用地總規(guī)模、耕地保有量、永久基本農田保護任務、單位地區(qū)生產總值建設用地使用面積等在內的核心指標，落實底線和紅線約束。保護生態(tài)敏感區(qū)，有效控制包括水資源、能源等在內的資源消耗，確保生態(tài)空間只增不減，加強生態(tài)空間的保育和修復。構建緊湊的空間發(fā)展格局，保護空地、農田，實現(xiàn)空間留白，為未來發(fā)展留有余地。倡導綠色發(fā)展、和諧發(fā)展，避免由于城鄉(xiāng)發(fā)展差距拉大、人與自然嚴重失衡所導致的各種城市化問題。

b.推進內涵式發(fā)展。推進混合式多功能的土地利用，加大對存量建設用地挖潛力度，用足存量空間，提升土地的產出效能。適度把握新城開發(fā)節(jié)奏，推動各類已開發(fā)區(qū)域的二次開放和產業(yè)升級，提升細分空間（鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道等）產業(yè)地塊的管理水平和招商層次，加強產城融合。根據(jù)建設用地面積、人口規(guī)模等合理設置基本管理單元，下沉服務管理力量，實現(xiàn)城市網(wǎng)絡化管理的全覆蓋。實現(xiàn)城市建設相對集中，在社區(qū)、新城范圍內增加就業(yè)崗位，集聚生活和工作單元。構建15 min 社區(qū)生活圈，實現(xiàn)緊湊的社區(qū)生活網(wǎng)絡和休閑網(wǎng)絡，促進社會融合，滿足居民需求。

c.發(fā)揮創(chuàng)新驅動。從實際出發(fā)，以5 個中心（國際金融中心、國際航運中心、國際貿易中心、國際經(jīng)濟中心、科技創(chuàng)新中心）和自貿區(qū)建設為抓手，全面提升上海的經(jīng)濟輻射力和影響力。加快集聚跨國公司地區(qū)總部，發(fā)揮高階生產性服務公司的引領作用，積極并培育引進互聯(lián)網(wǎng)、數(shù)據(jù)庫、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、AI 等科創(chuàng)類企業(yè)，做深做實上海全球城市的服務功能。依托大數(shù)據(jù)、云計算等新一代信息技術，推進智慧城市建設，開展精細化管理，提供便捷化服務和智能化設施。

d. 引領協(xié)同發(fā)展。依托海、陸、空綜合交通樞紐，加強與全國、亞洲、世界的聯(lián)系。提升國際海港樞紐功能，充分發(fā)揮洋山深水港和浦東機場的國際航運基礎設施的服務輻射能力，積極擴大貿易規(guī)模，參與全球經(jīng)貿合作。發(fā)揮在長三角經(jīng)濟圈和長江經(jīng)濟帶的引領作用，加大經(jīng)濟輻射，完善交通信息網(wǎng)絡，推動1.5 h 通勤圈內的同城化發(fā)展，實現(xiàn)跨區(qū)域的基礎設施共建共享；優(yōu)化內部空間布局，實現(xiàn)在產業(yè)發(fā)展、公共服務、生活娛樂、基礎設施等方面的協(xié)調發(fā)展。