楊 雷

(南開大學 周恩來政府管理學院，天津 300350)

“一帶一路”倡議的確立意味著中國將在世界上發(fā)揮更加積極的作用，要在國際規(guī)則的制定中扮演一個主動塑造者的角色，為推動建立一個和諧的國際秩序做出自己的貢獻。“一帶一路”倡議自2013年被中國政府正式提出就受到了學術界的關注，其主要的研究隊伍也在中國國內。目前以“一帶一路”的倡議意義、影響和可能前景等宏觀主題為對象的研究成果較多，而從制度的形成和建設角度分析“一帶一路”實施辦法的科研成果并不多。以制度與“一帶一路”相結合在CNKI檢索，筆者發(fā)現(xiàn)，報刊刊載的文章數(shù)量從2014年的10篇迅速增加到2015年260篇，2016年是688篇，而在2017年頭兩個月就有55篇，其中不乏國家社科基金資助課題的階段成果。這說明伴隨中國“一帶一路”倡議在實踐中走向落實，有關“一帶一路”制度建設的研究熱度正在不斷提升。

在現(xiàn)有研究成果中，王明國《“一帶一路”倡議的國際制度基礎》與本文的選題最為接近。他在文中提出，“一帶一路”的制度建設可以遵循如下路徑：“以非正式制度為先導，逐步推進正式制度建設進程；以雙邊機制為基礎，以多邊機制為方向；以經(jīng)濟機制為核心領域，以政治機制和人文機制為重要補充；需要加強南南合作?！盵1]趙龍躍認為，在“一帶一路”制度建設中，中國作為倡議國，應該主動構建國際規(guī)則，具體來說，主要從以下幾個方面進行：提出合作的主流思想和指導原則；引領合作的規(guī)則制定與機制建設；注意處理新機制和老機制之間的復雜關系[2]。李向陽主張，為實現(xiàn)“五通”目標，中國需要超越傳統(tǒng)的自貿區(qū)合作機制，探索新的區(qū)域合作機制[3]。這些建議都為“一帶一路”的制度建設提供了方向，有現(xiàn)實指導意義。在“一帶一路”制度建設面臨的障礙上，一些成果做了有益的探索。馬學禮《“一帶一路”倡議的規(guī)則型風險研究》認為，“一帶一路”倡議在缺乏多邊自由貿易保障體系和投資保護體系，地區(qū)制度復雜性極為突出的條件下推進深度一體化，將不可避免地受到制度障礙的制約。為此，“一帶一路”一方面應與聯(lián)合國(經(jīng)社理事會)、多邊貿易體制(WTO)、多邊經(jīng)濟協(xié)調機構(如IMF)和多邊開發(fā)援助機構(如世行、亞行)建立密切的合作關系，按照國際慣例辦事，以深度合作規(guī)避理念沖突；另一方面，加快實施以周邊為基礎的FTA倡議[4]。有些學者從區(qū)域增長、環(huán)境保護方面為“一帶一路”制度建設提出建議：樸光姬在《“一帶一路”與東亞“西擴”》中認為，“一帶一路”提供了以基礎設施聯(lián)通為主導調整區(qū)域增長機制的新解決方案，并設計了以中國為主導的相關公共產(chǎn)品[5]；葉琪在《“一帶一路”背景下的環(huán)境沖突與矛盾化解》中提出：“一帶一路”沿線國家可以建立類似于G20峰會這樣的國際合作機制，提供生態(tài)安全風險方面的保險產(chǎn)品，推出具體的環(huán)境保護措施[6]。這些研究都體現(xiàn)出了自身的理論價值。

從現(xiàn)有成果可見，“一帶一路”制度建設的理論研究才剛起步，還存在諸多需要拓展的領域。本文主要分析“一帶一路”所要解決問題的結構特點，提出其應該遵循的原則，并對其建設路徑提出初步設想。

一、“一帶一路”解決問題的特點

制度的形成一般以客觀規(guī)律為依據(jù)，本文運用了國際制度理論的一些研究成果作為指導工具[7]。本部分通過對“一帶一路”倡議所要解決問題的結構分析，指出“一帶一路”建設目標的一些理論性特點。

從問題結構的角度分析，“一帶一路”所要解決的主要是協(xié)調性問題(Coordination problems)，雖然其中也存在一些合作性問題(Collaboration problems)、認知性問題(Epistemic problems)等，但后兩者并不屬于主要內容。

協(xié)調性問題指所有的國家都具有參與合作的動機，而且一旦參與者對如何合作達成了一致，它們將很少出現(xiàn)背叛的行為。它與合作性問題不同，合作性問題通常可以理解為人們在雙邊合作中經(jīng)常會遇到的囚徒困境式博弈問題。在囚徒困境式博弈中，選擇背叛策略的參與者將會從信守合作承諾的參與者身上獲得額外的、更大的收益，所以參與的雙方都會優(yōu)先選擇背叛策略，從而使合作處于脆弱狀態(tài)，如果沒有較強的制約機制的話，合作將很難維持下去。協(xié)調性問題則與之相反，參與者一旦建立合作關系，這種關系在合作共贏中較為穩(wěn)定，且會不斷擴大。協(xié)調性問題適合采用性別博弈來分析。例如，A、B兩個國家選擇使用某種語言作為飛行員和空中交通管制員的共同工作語言，其兩種選擇的收益矩陣如下(見表1)

表1 A、B兩國選擇工作用語的收益矩陣圖

在該種博弈情況下，A、B兩國策略選擇的結果產(chǎn)生兩種納什均衡解即(4,3)和(3,4)，任何一個博弈者都偏好支持使用本國語言，而不愿意接受使用對方國家的語言。但無論最終是選擇哪一種語言，任何一方都比采取不合作策略時所得到的收益要大很多。在不合作的情況下，雙方民航人員之間無法溝通，導致兩國之間的航線無法開通。為了實現(xiàn)共同的利益，雙方必須統(tǒng)一工作語言，在兩種語言中兩者擇一。所以兩個參與國家(A國和B國)在此博弈中的主導策略是達成合作，而不是背叛。如果兩個國家按照這種博弈理論行事，那么雙方最終選擇的兩個結果必然都是帕累托最優(yōu)，因而后續(xù)很難出現(xiàn)違約背叛的動機。這個問題的關鍵是選擇(4,3)還是(3,4)的問題。而這一點則取決于A、B兩種語言中，哪一種語言在歷史、文化影響力、使用范圍，甚至偶然性等因素上占據(jù)了先機。在現(xiàn)實生活中，由于英語在各方面所具有的國際先天優(yōu)勢，它被選擇成為國際民航合作的通用語。任何一個參與國際民航合作的國家如果選擇使用這一語言標準，都將獲得制度的紅利，如果不參加或者背叛的話，則無法參與到國際民航合作中來，自身受損，卻不能妨害這一被其他國家所普遍接受的制度正常運行。

“一帶一路”要解決的問題主要屬于上述性質的問題。除了這種協(xié)調性問題和少量的合作性問題之外，“一帶一路”在初期階段也會面臨較大的認知性問題。所謂認知性問題，通常是指肇事者的行為給他人，也為自己造成了問題，但是對此它們并不知情，如果它們事先知情的話，可能就不會采取這種不良行為。隨著歐亞大陸國家對“一帶一路”倡議認知的不斷強化，它們逐漸認識到互聯(lián)互通對于自身和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展所具有的巨大促進意義，因而會更加積極地參與到相關的合作中來，推動“一帶一路”的制度紅利不斷擴大。中國目前廣泛展開的國際交流、研討和推廣活動，實際上就是為了擴大國際社會對“一帶一路”的認識，解決的就是認知性問題。

由于“一帶一路”要解決的問題主要是協(xié)調性質，因此從主要矛盾入手，需要重點考察協(xié)調性問題的解決辦法。中國政府指出，“一帶一路”致力于亞歐非大陸及附近海洋的互聯(lián)互通，建立和加強沿線各國互聯(lián)互通伙伴關系，構建全方位、多層次、復合型的互聯(lián)互通網(wǎng)絡，實現(xiàn)沿線各國多元、自主、平衡、可持續(xù)的發(fā)展[8]。這是“一帶一路”倡議的主要建設內容，也是其要解決的主要問題。從協(xié)調性問題的一般性質來看，“一帶一路”框架下基礎設施以及互聯(lián)互通的制度體系一旦形成，將會具有較強的穩(wěn)定性。各參與國家從這種一致性的標準和制度規(guī)范中能夠獲得紅利，這比沒有“一帶一路”公共產(chǎn)品時的情況大相徑庭。參與的國家如果采取背叛的政策，并不會對開始具有規(guī)模效應的“一帶一路”制度體系產(chǎn)生沖擊，只能導致不利于自己的結果。所以“一帶一路”的制度體系一旦形成，將會具有較強的穩(wěn)定性和持續(xù)性，它不需要額外建立嚴格的監(jiān)督和執(zhí)行制度，參與的國家將會樂于合作，這是協(xié)調性問題解決機制的特點和優(yōu)勢所在。

從協(xié)調性問題解決機制的另一特點來看，如果“一帶一路”建設能夠占據(jù)制度的先機，則后來選擇參與合作的國家將從這一制度中獲益，不參與其中只會損害自己，卻不會對制度造成破壞。如果該國想另起爐灶，新建一套競爭性制度的話，則投資成本遠遠大于收益，且很難吸引其他國家放棄“一帶一路”的制度標準和紅利，而轉投其門下。該國經(jīng)過理性的衡量之后，最終可能選擇參與到“一帶一路”的合作中，從而推動“一帶一路”的制度“蛋糕”不斷做大。也就是說，“一帶一路”建設具有不斷擴大和內生性增長的趨勢。

“一帶一路”的制度建設和其他國際協(xié)調性問題一樣，關鍵在于制度的形成階段，也就是先期的各國間合作談判，而后期的監(jiān)督和執(zhí)行并不重要。從理論上看，“一帶一路”建設主要依靠地區(qū)主義的合作供給，“在地區(qū)公共產(chǎn)品供應嚴重不足或者無法滿足需求的情況下，共同的需求和共同的利益將會驅使區(qū)域內國家或國家集團聯(lián)合起來，共同設計出一套安排、機制或制度，并為之分攤成本”[9]。對亞歐非地區(qū)陸海運輸基礎設施匱乏和交通、貿易壁壘等問題的關心，以及對解決這些問題的需求將促使越來越多的國家達成一致或以某種形式進行分擔，并逐步地按照符合共同利益的方式采取行動。解決這些具有普遍性的問題可以使所有沿線、沿路的國家受益，因此這種客觀需求就成為各國參與合作的內在驅動力，而且不斷擴大。這正是“一帶一路”制度體系形成和發(fā)展的必然性所在?！耙粠б宦贰敝贫纫?guī)則的選擇可能導致結果會更為有利于某一方，而對另一方的效果稍差。但是從總體上來看，參與者都將獲益，各方獲益總量的差別是微小的。這種差別在很大程度上取決于各國在地理位置、世界歷史、政治文化關系、經(jīng)濟體量、優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)等方面形成的基礎條件不同，以及其他的偶然性因素。

二、“一帶一路”的參與者分析

在“一帶一路”制度建設的初期，參與者的合作動機是制度形成的關鍵所在。從“一帶一路”直接參與國家的基本情況來看，一些國家占據(jù)著關鍵性的地理位置，因而具備利用土地資源作價投資成為交通樞紐國家的潛力；一些國家是區(qū)域政治、文化中心，可以發(fā)揮國際協(xié)調場所、金融和文化中心的作用；一些國家擁有各種礦產(chǎn)資源，可以為相關國家的建設輸出資源；一些國家則擁有充足的商品貨運資源，是道路運輸?shù)氖芤鎳灰恍﹪蚁碛匈Y金、勞動力的優(yōu)勢，可以成為項目的主要投資和建設國?？傊鄶?shù)參與國家都能夠發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢，在“一帶一路”的建設中獲得收益。其中，少數(shù)擁有特殊資源和地位的國家將會成為關鍵性國家，是“一帶一路”成敗的決定性因素。當然，中國作為“一帶一路”的發(fā)起倡議國和主導推動國，其主要表現(xiàn)為企業(yè)家型領導者的作用不可小覷。(奧蘭·揚認為，在制度形成的過程中，領導角色發(fā)揮了決定性的作用。領導經(jīng)常幫助制造出壓力，從而在是否存在問題和問題是什么方面達成一致。領導者可能是結構型的、企業(yè)家型的或智力型的。)[10]中國應當有意識地維護自身在“一帶一路”中擁有的特殊地位，隨著時間的推移，這一點應當?shù)玫綇娀皇潜蝗趸?/p>

在絲綢之路經(jīng)濟帶建設的參與國家中，俄羅斯占據(jù)歐亞結合部的優(yōu)越地理位置，擁有豐富的資源和較強的地區(qū)實力，屬于關鍵性國家。2016年6月17日，在俄羅斯圣彼得堡舉行的第20屆圣彼得堡國際經(jīng)濟論壇全體會議上，普京提出了大歐亞伙伴關系倡議。一周后，中俄兩國在官方聯(lián)合聲明中載入了有關“歐亞伙伴關系”對接的共同立場。從地區(qū)經(jīng)濟合作的角度來看，大歐亞伙伴關系和中國的“一帶一路”倡議在本質上是一致的，這為中俄關系的進一步提升，共推歐亞地區(qū)合作提供了新的機遇。第一，二者在經(jīng)濟合作方面的基本內容完全一致，都是為了推動歐亞經(jīng)貿一體化的發(fā)展，掃除障礙，帶動地區(qū)經(jīng)濟增長，最終建立歐亞命運共同體。第二，在合作范圍上基本一致，二者都主張吸引歐亞大陸上更多的國家參與進來，“一帶一路”的參與國比大歐亞伙伴倡議的對象國要多一些，如它包括了澳大利亞等亞太國家，但是將來二者可能趨向一致。第三，二者都主張以世貿組織的基本規(guī)則為基礎，消除各種貿易障礙，實現(xiàn)自由貿易，推動全球化，這與西方逆全球化初現(xiàn)端倪的形勢大相徑庭。第四，以協(xié)商談判為主要手段，中國主張共商共建，俄羅斯也主張以談判來達成合作協(xié)議。第五，都主張吸引歐洲國家的參與，同時反對美國的霸權主義。

歐盟是另外一個潛在的關鍵性地區(qū)實體。歐盟作為歐亞地區(qū)合作的主要受益者，從理論上來說，它們應該深度支持絲綢之路經(jīng)濟帶的建設，但是由于歐盟目前陷入經(jīng)濟困境，自身在政治上也受到美國的限制，還不可能對此做出更大的投入。特別是歐盟對于俄羅斯的大歐亞伙伴關系倡議保持敵視態(tài)度，對于俄羅斯極力推動的歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟拒不承認。但是歐盟對于中國“一帶一路”倡議的推進表現(xiàn)出越來越積極的支持態(tài)度。目前來看，歐盟前期積極倡導的歐亞運輸走廊計劃已經(jīng)成為絲綢之路經(jīng)濟帶的重要組成部分[11]，為其建設起到了推波助瀾的作用，發(fā)揮了先導性的、正面的作用。在歐盟未來重塑立場之后，歐洲國家必定會成為“一帶一路”建設的重要參與者和推動者。

“一帶一路”沿線參與國中的地區(qū)強國，如印度、伊朗、土耳其等國在南亞、西亞等地區(qū)發(fā)揮倡議結合部的作用，也是“一帶一路”建設的關鍵性國家。另外一些國家具有承擔跨歐亞交通運輸樞紐地位的作用，它們不僅具有獨立發(fā)展經(jīng)濟體系的能力，還產(chǎn)生了一定的輻射帶動作用，如哈薩克斯坦、烏茲別克斯坦和白俄羅斯等國，它們是絲綢之路經(jīng)濟帶的主要共建者。絲綢之路經(jīng)濟帶沿線很多的小國則表現(xiàn)為經(jīng)濟能力不足，需要在積極參與制度建設的過程中獲得外部力量的援助，比如中亞地區(qū)的另外三個國家：吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦、土庫曼斯坦以及蒙古等國。還有一些國家則長期陷入動蕩或者遭受安全形勢的困擾，如阿富汗、敘利亞和烏克蘭等國，它們從某種意義上可以說是絲綢之路經(jīng)濟帶上的黑洞或者陷阱，只有在國際社會幫助其恢復和平與穩(wěn)定之后，這些國家才具備能力參與絲綢之路經(jīng)濟帶的建設分工。

在海上絲綢之路的建設上，一些國家是重要的倡議支點，如新加坡、巴基斯坦、吉布提、馬爾代夫和塞舌爾等國。今后，中國應當加大對重要地區(qū)支點建設的力度，如印度尼西亞亞齊地區(qū)、巴鄰旁地區(qū)，泰國普吉地區(qū)，印度卡利卡特地區(qū)，斯里蘭卡科倫坡地區(qū)等[12]。還有更多的國家是海上絲綢之路的參與國，如東盟國家、海灣和非洲國家，它們一方面為制度建設增加了集體力量，另一方面也能享受到公共產(chǎn)品的好處。海上絲綢之路的持續(xù)發(fā)展需要若干沿路港口經(jīng)濟區(qū)作為支撐，這些港口的發(fā)展方向是航運中樞和經(jīng)濟中心。例如，巴基斯坦的瓜達爾港將被建設成為“一帶一路”匯合銜接的重要節(jié)點，中巴經(jīng)濟走廊的建設已經(jīng)全面鋪開，作為陸海橋梁城市，面向印度洋的瓜達爾港必將成為南亞的區(qū)域經(jīng)濟中心。

從世界各國對待“一帶一路”的態(tài)度來看，由于“一帶一路”沿線國家有巨大的利益涉及其中，因此它們普遍采取了支持的態(tài)度，域外的個別國家是反對者。本文將它們分為如下幾種基本類型。

一些國家是“一帶一路”的既得利益國，它們希望擴大合作的規(guī)模，是“一帶一路”的支柱型國家。中國提出“一帶一路”倡議有著內在的發(fā)展邏輯，沿線沿路國家紛紛參與到該項目中，它們的主要目的是借機建立自己的基礎設施和經(jīng)濟供應鏈，但是其行動無疑也將為地區(qū)整合做出貢獻。中國、俄羅斯、中亞國家是其中的典型代表。伊朗、土耳其和沙特阿拉伯等國家也在其中扮演著重要的角色。歐洲國家、印度等歐亞大陸上有較大分量的國家不會置身歐亞區(qū)域一體化的進程之外，雖然短期內它們可能會有自己的想法，但是考慮到現(xiàn)實的國家利益，它們未來很可能也將視“一帶一路”的進展情況，調整外交優(yōu)先方向，更為深入地擴大與歐亞國家的合作，參與到“一帶一路”的建設中來。

另外一些國家則屬于“一帶一路”倡議的可能受害國，比如美國擔心歐亞地區(qū)一體化逐步形成，對其全球霸權不利，日本擔心中國影響擴大，構成其對外發(fā)展的阻力。這些國家可能構成“一帶一路”建設的阻力。美國長期以來堅持新絲綢之路計劃，試圖將中亞和南亞聯(lián)系起來進入全球市場。美國新絲綢之路計劃的最初目標是加強南北連接，將阿富汗和中亞綁向印度，希望在該區(qū)域建立一個對俄羅斯和中國影響的潛在平衡。目前美國傾向支持中國的絲綢之路經(jīng)濟帶倡議，以幫助實現(xiàn)自己的大中亞倡議[13]，但是由于海上絲綢之路對于其霸權構成挑戰(zhàn)，所以明顯表露出戒心。大國在向國際社會提供公共產(chǎn)品中能夠獲得制度紅利早已經(jīng)不是什么秘密，正是因為如此，大國之間的制度主導權之爭才會愈加激烈。雖然中國明確宣布不會挑戰(zhàn)現(xiàn)行國際制度體系，但是美國一些政治家和學者并不這樣想。霸權國家及其盟友以進攻性現(xiàn)實主義為指導思想，為維護單極秩序而采取的限制中國崛起的政策造成了“一帶一路”建設中的障礙。美國和日本不能容忍“一帶一路”對其制度霸權的改良和顛覆，反對亞洲基礎設施投資銀行(以下簡稱亞投行)的建立，以制造中國周邊地區(qū)政治、經(jīng)濟動蕩等形式對“一帶一路”構成阻遏。

還有一些國家則處于猶豫和彷徨狀態(tài)，它們是中國應當積極爭取的對象國家。這些國家漸漸發(fā)現(xiàn)自己處于一個兩難選擇的局面，如果從它們的國家利益出發(fā)，它們應當積極地參與到歐亞合作版圖形成的過程中，做出自己的貢獻，獲取應得的紅利。然而，這種利益與行為之間的邏輯與它們的歷史脈絡和現(xiàn)有國際關系勢位發(fā)生矛盾。二戰(zhàn)以后，它們被納入美國的勢力范圍，從屬于美國的倡議利益?，F(xiàn)在它們不得不受制于這一處境，在十字路口上面臨抉擇。一個典型的例子是韓國，它同意在其領土上部署美國薩德導彈防御系統(tǒng)，這是美韓同盟的延伸，然而卻并不符合其國家利益。韓國長期的國家利益應當是最大程度地利用其陸海橋梁國家的有利位置，成為歐亞大陸一體化的重要參與者，融入歐亞大陸的發(fā)展進程[14]。然而由于薩德問題，韓國受到中俄兩國的激烈批評。隨著地區(qū)事態(tài)的進一步發(fā)展，中俄兩國還有可能采取反制措施。韓國實際上參與了美國對中國和俄羅斯的阻遏，它與美國是同盟關系，這是歷史延續(xù)下來的地區(qū)政治角色。在國家安全和跨洲合作的發(fā)展前景之間，韓國正在中間線路上艱難摸索。澳大利亞等國家實際上也處于類似的位置。

最后一類國家置身“一帶一路”的建設之外，雖然它們對這一倡議可能懷有復雜的感情，但總體上來說，它們既不能做出貢獻，也不會產(chǎn)生負面影響，因此可以忽略不計。這一類國家如亞洲腹地的不丹、尼泊爾等國，以及與此并無直接關系的南美洲國家。

三、“一帶一路”的建設路徑

基于上述對“一帶一路”解決問題的結構和參與者的分析，本文嘗試提出“一帶一路”建設的路徑。

(一)“一帶一路”建設的基本路徑

中國政府指出，“一帶一路”以政策溝通、設施聯(lián)通、貿易暢通、資金融通、民心相通為主要內容[8]。由此可見，“一帶一路”框架下的合作既有硬件建設，但更多的還是軟環(huán)境的建設，所以必須多頭并進。同時正如前文所述，“一帶一路”作為協(xié)調性問題的解決機制，關鍵在于制度的形成階段。因此在實施路徑上，重點要放在加強各參與國家之間的溝通上，逐步形成各有所長的分工，推動利益和命運共同體的形成。

“一帶一路”制度建設是主導國與相關國家發(fā)揮主觀能動性的過程，尤其在初創(chuàng)階段，更加需要發(fā)起國做出積極的努力。在國際制度建設的發(fā)起動議階段，“無論是利益刺激還是觀念吸引，獲取支持的關鍵在于領導國提出的動議能在一定程度上滿足潛在參與國的利益需要”[15]。中國需要發(fā)揮自身的影響力，團結更多的合作伙伴形成一種國際共識，并以此為基礎建立“一帶一路”制度體系。中國已經(jīng)在如下三個方面推進“一帶一路”建設。

首先，中國向國際社會發(fā)出“一帶一路”構想，通過公開宣示、全面推廣的方法在國際社會形成共識。中國積極開展對外傳播，以“一帶一路”為內容擴大國際話語權，贏得了世界上多數(shù)國家的支持，逐步形成有利于“一帶一路”推進建設的道德和輿論氛圍。中國發(fā)起舉辦了一系列以“一帶一路”為主題的國際會議和投資論壇，積極對外推介、創(chuàng)造合作機會。四年來，中國出現(xiàn)了上百家以“一帶一路”為研究對象的智庫，它們積極開展對沿線沿路國家的研究，擴大學術交流，在世界舞臺上發(fā)聲。絲綢之路沿線國家對于絲綢之路有著共同的歷史文化認知，為此中國在文化交往方面做出了不懈的努力。2014年6月22日，第38屆世界遺產(chǎn)大會宣布中國、哈薩克斯坦和吉爾吉斯斯坦聯(lián)合申報的絲綢之路項目通過審議，正式列入《世界遺產(chǎn)名錄》[16]。中國還在2017年5月舉辦北京“一帶一路”國際高峰論壇，以進一步推動達成國際共識，加快合作的進度。

其次，中國在實踐中有重點地推進和落實在沿線沿路國家有影響的項目。在國際共識逐漸形成的基礎上，建構“一帶一路”制度規(guī)范具備了實施的基礎。在實施中，作為倡議者的中國首先要創(chuàng)造一種示范效應，充分發(fā)揮市場機制的作用，以制度紅利吸引其他國家的參與。要針對多數(shù)國家有強烈愿望解決互聯(lián)互通的問題，在短期內實施重點突破，取得示范性的明顯成果，形成一種凝聚效應。中國和關鍵國家選擇在一些牽一發(fā)而動全身的領域，對多個問題，以不同的形式取得初步建設的成效，然后通過宣言、協(xié)定等形式將它們匯聚到“一帶一路”的制度框架下。中國政府在“一帶一路”規(guī)劃中指出，絲綢之路經(jīng)濟帶重點暢通中國經(jīng)中亞、俄羅斯至歐洲(波羅的海)；中國經(jīng)中亞、西亞至波斯灣、地中海；中國至東南亞、南亞、印度洋。21世紀海上絲綢之路重點方向是從中國沿海港口過南海到印度洋，延伸至歐洲；從中國沿海港口過南海到南太平洋[8]。目前這些國際走廊的建設均取得了明顯的進展，人流、物流、貨幣和信息流已經(jīng)在匯聚成形。

最后，與其他國際組織和機制展開協(xié)調與對接。歐亞大陸上還存在著諸多的合作機制，如歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟、東南亞國家聯(lián)盟、海合會等。在與這些既有國際制度的關系上，中國正在有步驟地開展合作。中國政府積極推進與俄羅斯大歐亞伙伴關系倡議的對接合作，重點是磋商一帶一盟的對接細節(jié)。中國還在推進《區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關系協(xié)定》(RCEP)的談判，也并沒有忽視與其他既有國際機制的協(xié)商與合作。比如，在美國退出之后，中國派員參與了《跨太平洋伙伴關系協(xié)定》(TPP)的談判。“一帶一路”需要整合已有的各種國際治理方案和制度安排，這些方案、計劃之間缺乏溝通和協(xié)調，有些還彼此競爭、相互排斥，這增加了運營成本，形成了人為的障礙。中國竭力創(chuàng)造一切可能的條件，推動各參與國通過一系列的共商、共建活動來達成理解、消除障礙、理順規(guī)則?！耙粠б宦贰睂⒗脟H制度改良的歷史性機遇，克服舊制度存在的弊端?！皝喼拮再Q區(qū)協(xié)定過于復雜，企業(yè)缺乏利用自貿區(qū)的能力，政府提供自貿區(qū)協(xié)定的信息不充分。這實際上反映的是亞洲自貿區(qū)協(xié)定的自由化程度較低，整個區(qū)域缺少統(tǒng)一的自貿區(qū)協(xié)定?！盵3]既然舊制度的缺陷已經(jīng)被廣泛承認，那么新的制度體系必將站在前人的肩膀上，展現(xiàn)出更高的水平。

(二)重點路徑一：一帶一盟對接

2013年習近平總書記發(fā)表有關“一帶一路”的構想后，2015年中俄兩國元首就一帶一盟對接達成協(xié)議。2016年6月25日，普京對北京進行訪問，兩國元首就建立“歐亞伙伴關系”進一步達成共識。歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟先是俄、白、哈，然后吸納亞美尼亞、吉爾吉斯斯坦加入，下一步瞄準塔吉克斯坦?，F(xiàn)在開始與廣泛的伙伴進行自由貿易談判。俄羅斯已經(jīng)推動歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟與越南簽署自貿區(qū)協(xié)議，還在加強與新加坡等東南亞國家的合作。歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟與中國絲綢之路經(jīng)濟帶的對接更具有全局性意義，它將直接影響兩國有關歐亞伙伴關系的建設構想。然而一帶一盟對接至今未有進展，這與俄羅斯的擔心有關。雙方的矛盾在于俄羅斯自身的顧慮，俄羅斯擔心對中國開放市場，將會導致國內商品制造能力的崩潰。俄羅斯的擔憂導致歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟的職能實際上是通過加強內部合作，使用高關稅來封閉自身。人們不能忘記正是俄羅斯否決了中國在上合組織中發(fā)展歐亞一體化的許多倡議，包括建立上合組織發(fā)展銀行、建立上合組織自貿區(qū)等。目前中俄兩國政府正積極磋商，推進一帶一盟對接，以把握先機，在歐亞大陸的一體化整合中占據(jù)有利態(tài)勢。一帶一盟對接是“一帶一路”與大歐亞伙伴關系倡議對接的關鍵，也是首要工程。由于一帶一盟對接比預想的要困難很多，中國已經(jīng)同意推遲與歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟自貿區(qū)的談判進程，但是雙方依然在持續(xù)展開技術性磋商。因為如果兩大倡議的主導國都遲遲不能簽署自貿區(qū)協(xié)定，那么就很難起到示范和帶頭作用，這不利于歐亞大陸一體化的進程。

(三)重點路徑二：加強與既有國際制度的對接

“一帶一路”制度建設的難點是處理好繼承和創(chuàng)新的關系。一方面，制度建設需要對原有的一些國際機制、議程加以繼承、改造和利用，另一方面，還要設計出一些適應國際格局變化、科技進步的新規(guī)范和新做法。現(xiàn)有的亞歐非大陸及其周邊海洋范圍內的多種合作機制及其衍生形成的規(guī)范、做法都可能成為“一帶一路”制度建設的前期基礎。在絲綢之路經(jīng)濟帶的建設中，如何融合與對接現(xiàn)有的地區(qū)合作機制，如歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟、上合組織、東南亞聯(lián)盟等，是制度建設的首要任務。如果做得好，就能起到事半功倍的作用，而相反，則可能挑起不必要的制度競爭，并可能遭受挫折。海上絲綢之路的一個突出特征是構建多元化的合作機制。在利用不同區(qū)域已有合作機制的同時，還要設計和構建出適應“一帶一路”發(fā)展目標的帶有共性的合作機制，如海洋合作、金融合作、政策溝通合作等。因此，海上絲綢之路的制度體系表現(xiàn)為具有包容性的制度整合系統(tǒng)。以RCEP談判為例，如果能夠率先在16國之內達成一個統(tǒng)一的自貿區(qū)協(xié)定，那么海上絲綢之路在東北亞與東南亞地區(qū)的建設就會加速[3]，它會為海上絲綢之路的建設提供現(xiàn)成的、長遠的制度支持。在建立新規(guī)則的過程中，“一帶一路”的制度建設還要借鑒國際社會既有經(jīng)驗，要爭取有效克服“公地的悲劇”等問題。

目前“一帶一路”框架下的基礎設施和國際規(guī)范建設剛剛起步，但它已經(jīng)對沿線國家產(chǎn)生了巨大的影響。在國際輿論被喚起，眾多參與者躍躍欲試的背景下，中國成為國際社會關注的重點。為將“一帶一路”倡議推向實踐，中國正在展現(xiàn)自身的執(zhí)行力，以解決復雜問題的能力樹立起崛起大國的新形象。浸透了中國傳統(tǒng)文化色彩的“一帶一路”倡議將為國際制度建設帶來“和諧、合作”的文化內容，這必將深刻影響未來國際新秩序的內涵。為了吸引更多的國家參與進來，除了提供硬件支持、制度紅利作為手段外，“一帶一路”的推進必須展開廣泛的談判工作。諾斯十分明確地說：“制度是為人類設計的、構造著政治、經(jīng)濟和社會相互關系的一系列約束。是人類設計出來的形塑人們互動行為的一系列約束?！盵17]在無政府的國際社會中，制度規(guī)則要想被多數(shù)國家所接受，只能通過觀念、價值觀的重新塑造才能使國家產(chǎn)生嘗試的念頭。而如果在后續(xù)的實踐中，制度能夠給參與者帶來更大的好處，那么其價值就將得到更好的實現(xiàn)。只有越來越多的國家愿意接受“一帶一路”的制度紅利，那么制度建設的目標才算實現(xiàn)。

四、“一帶一路”建設的前景

當“一帶一路”沿線的所有關鍵性國家都參與到制度合作中的時候，“一帶一路”就達到了制度均衡?！爸贫染馐侵福涸诟鞣降恼勁辛α恳约耙幌盗袠嫵烧麄€經(jīng)濟交換的契約性談判給定的情況下，任何一方都不可能通過投入資源來重構合約而獲益。需要注意的是：均衡狀態(tài)并不意味著每一個參與者都對現(xiàn)存的規(guī)則和契約感到滿意，而只是指：改變游戲的相對成本與收益對于已簽約的各方來說并不劃算?，F(xiàn)存的制度約束界定并創(chuàng)造了這樣的均衡?！盵17]102簡單來說，當“一帶一路”的參與國家形成一種較大的合力，超過了某個規(guī)模臨界點，導致與這一制度安排利益相關的國家無意或者無力改變這一制度安排的時候，就達到了制度均衡的狀態(tài)。到此時，可以從理論上說，“一帶一路”建成了。

從“一帶一路”的參與者數(shù)量和基本國情來看，由于涉及國家數(shù)量眾多，國情差異較大，協(xié)調達成一致較為困難。從涉及的領域來看，“一帶一路”涉及貿易壁壘、運輸設施、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃等每個沿線國家的社會經(jīng)濟發(fā)展大計，問題錯綜復雜。正是基于這些特點，“一帶一路”制度適合以一套綜合性的制度體系的形式出現(xiàn)，也就是多層次的制度規(guī)范，里面既有需要參與者嚴格遵從的協(xié)定、條例和安排，也有一般性的不具約束力的宣言、意向和聲明等。這一制度體系將包容類似上合組織、歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟等地區(qū)機制框架下的某些慣例、規(guī)范，也會與亞太自貿區(qū)等發(fā)展中的倡議、合作機制建立一種互補關系，甚至通過發(fā)展，形成更為緊密的合作關系，將它們融合為自身的外部圈層結構。

作為“一帶一路”制度體系主要內容的將是多種成份的規(guī)范，這些多樣性的成份將支撐起“一帶一路”的骨架，成為制度體系進一步發(fā)展的主干。這些主干成份在目標上存在著某種共性，它們從不同的角度、方向和領域對“一帶一路”的宏偉目標進行解構。也就是說，“一帶一路”制度建設的總體目標是在一套統(tǒng)一價值觀指導下的多種成份的綜合體系。這一價值觀目前來看主要是合理推進實現(xiàn)“五通”，促進歐亞大陸一體化合作，最終形成利益和命運共同體。在其引導之下的多種構成成份則是各自指導著不同圈層、領域和方向的規(guī)則、做法、政策、機制等，它們的主要任務是實現(xiàn)屬于自己領域的分項目標。在統(tǒng)一價值觀體系的引領下，參與國家將會形成一種穩(wěn)定的預期，從而形成一種合作、共贏的國際秩序。

在逆全球化的潮流初現(xiàn)端倪的背景下，“一帶一路”建設和歐亞大陸合作可能會遭受到一定的負面沖擊。在長達40年的全球化過程中，發(fā)達國家經(jīng)歷了深刻的變化。社會底層的民眾面臨著失業(yè)、收入不平等、恐怖主義等困擾，民粹主義趁勢而起，開始在美國和歐洲一些國家盛行。特朗普當選總統(tǒng)，英國退出歐盟，法國保守主義抬頭，德國受到孤立等都反映出這一趨勢的廣泛性。在這一背景下，現(xiàn)有的國際經(jīng)濟合作體系面臨較大的沖擊。但是與歐洲和北美地區(qū)完全不同，歐亞大陸仍舊存在著全球化滯后、區(qū)域合作空白較多、基礎設施落后的狀態(tài)。未來在較長一段時期內，歐亞地區(qū)仍會以合作為主流。只要中國、俄羅斯、歐盟、印度等國能夠順應地區(qū)發(fā)展的形勢，那么歐亞地區(qū)合作的方向不會改變。2017年1月，習近平總書記在達沃斯論壇上對世界表示，中國政府將為國際社會共同應對發(fā)展難題、化解相互間分歧，建立人類命運共同體而做出持續(xù)的努力。中國將堅定地支持全球化，為全球治理貢獻自己的智慧，“一帶一路”就是中國貢獻的公共產(chǎn)品。這提升了中國的軟實力和號召力，在一定程度上也削弱了逆全球化的影響力。

“一帶一路”是中國在崛起的背景下為國際社會提供的公共產(chǎn)品，這既是基于自身的需求，也是為解決亞歐非大陸及附近海洋地區(qū)互聯(lián)互通問題的共同要求?！耙粠б宦贰奔仁侵袊臋C遇，也可能給自身帶來挑戰(zhàn)，這取決于中國能否得到國際社會的支持。只有在頂層設計與制度細節(jié)相銜接，在深遠謀劃與細部操作緊密配合的基礎上，中國與相關國家才能夠趨利避害，實現(xiàn)“一帶一路”建設所設定的共同發(fā)展、共同繁榮的倡議目標。

本文從理論角度探討了“一帶一路”的建設路徑，其中很大一部分內容截至目前與中國的外交實踐相一致。對于未來“一帶一路”要實現(xiàn)的目標和制度體系的內容，限于現(xiàn)有的資料和研究能力，筆者只是提出了一個籠統(tǒng)的概貌。“一帶一路”目標的具體輪廓還有待在實踐中不斷增添更多的內容。本文提出了“一帶一路”將發(fā)展成為新型的國際制度，其中可能兼容并包現(xiàn)有的國際舊制度的內容，中國將為其貢獻合作共贏的新型外交理念和實施辦法。出于外交倡議的需要，中國并未將“一帶一路”建設與重塑國際制度體系聯(lián)系起來，以免被外界誤解為是要挑戰(zhàn)美國的世界霸權，這是政治角度的考慮。作為一篇理論探討文章，本文希望揭示“一帶一路”建設的客觀發(fā)展前景，以為中國政府長遠的外交政策提供參考。

[1]王明國.“一帶一路”倡議的國際制度基礎[J].東北亞論壇,2015,122(6)：78-89.

[2]趙龍躍.新絲綢之路：從戰(zhàn)略構想到現(xiàn)實規(guī)則[J].人民論壇,2014(13)：82-89.

[3]李向陽.論海上絲綢之路的多元化合作機制[J].世界經(jīng)濟與政治,2014(11)：4-17.

[4]馬學禮.“一帶一路”倡議的規(guī)則型風險研究[J].亞太經(jīng)濟,2015(6)：3-8.

[5]樸光姬.“一帶一路”與東亞“西擴”[J].當代亞太,2015(6)：37-62.

[6]葉琪.“一帶一路”背景下的環(huán)境沖突與矛盾化解[J].現(xiàn)代經(jīng)濟探討,2015(5)：30-34.

[7]奧蘭揚.世界事務中的治理[M].上海:上海人民出版社,2007:34-45.

[8]推動共建絲綢之路經(jīng)濟帶和21世紀海上絲綢之路的愿景與行動[EB/OL].(2015-03-28)[2017-02-01].http://www.gov.cn/xinwen/2015-03/28/content_2839723.htm.

[9]楊伊，蔣金法.國際合作供給全球公共品的制度設計研究：兼論中國參與的路徑選擇[J].當代財經(jīng),2014,1：26-34.

[10]馬丁，西蒙斯.國際制度[M].上海:上海世紀出版集團,2006:9-11.

[11]楊雷.中亞新跨國鐵路的建設及其利益協(xié)調[J].歐亞經(jīng)濟,2016(1)：72-84.

[12]張大勇.加強“21世紀海上絲綢之路”戰(zhàn)略支點建設研究[J].中國工程科學,2016(2)：105-110.

[13]MANKOFFL.U.S. Views of Moscow and Beijing's Eurasian Ambitions,How Washington Learned To Stop Worrying and Love Eurasian Integration Ponars[J].Eurasia Policy Memo,2016,426(4).

[14]Дмитрий Ефременко.Рождение Большой Евразии[EB/OL].(2016-12-12)[2017-11-08].http://svop.ru/main/22210/.

[15]陳琪，管傳靖.國際制度設計的領導權分析[J].世界經(jīng)濟與政治,2015(8)：4-28.

[16]中哈吉三國聯(lián)手，絲綢之路申遺成功[EB/OL].(2014-06-23)[2017-12-11]. http://news.ifeng.com/a/20140623/40846274_0.shtml.

[17]諾斯.制度、制度變遷與經(jīng)濟績效[M].上海:上海三聯(lián)書店,1994:63-64.