，，， ，

我國科研活動(dòng)的規(guī)模越來越大，科研支出也越來越多，對(duì)科研活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)督和管理也就顯得愈發(fā)重要?？蒲性u(píng)估作為最直接有效的管理手段之一，受到各國政府及科技管理部門的高度關(guān)注[1]。我國醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)評(píng)估起步于20世紀(jì)80年代[2]，中華醫(yī)學(xué)會(huì)[3]和中國醫(yī)科大學(xué)[4]先后于1991年、1998年對(duì)全國范圍醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。進(jìn)入21世紀(jì)，中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院醫(yī)學(xué)信息研究所[5]、上海市醫(yī)學(xué)情報(bào)研究所[6]和山東省醫(yī)藥衛(wèi)生科技信息研究所[7]都曾對(duì)國內(nèi)醫(yī)學(xué)情報(bào)研究機(jī)構(gòu)發(fā)表的學(xué)術(shù)論文進(jìn)行了分析和研究。然而，我國對(duì)醫(yī)學(xué)情報(bào)研究機(jī)構(gòu)的評(píng)估，大都是從論文發(fā)文量或文章被引量等單一角度進(jìn)行評(píng)價(jià)，不夠全面，且并未突出醫(yī)學(xué)情報(bào)研究機(jī)構(gòu)的特色。本文對(duì)我國醫(yī)學(xué)情報(bào)研究機(jī)構(gòu)科研能力評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建進(jìn)行了探索，以了解我國醫(yī)學(xué)情報(bào)研究機(jī)構(gòu)的科研能力，為健全醫(yī)學(xué)情報(bào)科研評(píng)估提供參考。

1 理論和方法

1.1 指標(biāo)構(gòu)建的理論基礎(chǔ)

結(jié)果鏈?zhǔn)且环N基于結(jié)果的管理(Result-based management)工具，分為投入、活動(dòng)、產(chǎn)出、結(jié)果和長期影響5個(gè)環(huán)節(jié)。投入(Inputs)指用于支撐活動(dòng)所需的資金、人力以及其他資源；活動(dòng)(Activities)指為了將投入轉(zhuǎn)化為特定產(chǎn)出而采取的行動(dòng)和開展的工作；產(chǎn)出(Outputs)指項(xiàng)目實(shí)施方可以控制的效果，一般體現(xiàn)為供方的變化；結(jié)果(Outcomes)與產(chǎn)出不同，特別關(guān)注受益者和利益相關(guān)方的變化，且一般不能為項(xiàng)目實(shí)施方所控制；長期影響(Long-term impact)指多因素驅(qū)動(dòng)下的體系變化情況。“衛(wèi)生系統(tǒng)宏觀模型”應(yīng)用系統(tǒng)論對(duì)衛(wèi)生系統(tǒng)的運(yùn)作規(guī)律進(jìn)行描述，其基本原理是衛(wèi)生系統(tǒng)內(nèi)部依據(jù)“結(jié)構(gòu)-過程-結(jié)果”規(guī)律運(yùn)作，這種影響和制約形成了衛(wèi)生系統(tǒng)內(nèi)部相對(duì)動(dòng)態(tài)平衡的關(guān)系。本文基于結(jié)果鏈，梳理了科研能力評(píng)估體系的一級(jí)指標(biāo)，并參考衛(wèi)生系統(tǒng)宏觀模型將一級(jí)指標(biāo)進(jìn)一步細(xì)化為二級(jí)指標(biāo)。

1.2 指標(biāo)體系構(gòu)建方法

檢索中國知網(wǎng)、維普中文生物醫(yī)學(xué)期刊庫、萬方數(shù)據(jù)知識(shí)服務(wù)平臺(tái)等國內(nèi)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫中關(guān)于“醫(yī)學(xué)情報(bào)研究機(jī)構(gòu)科研能力評(píng)價(jià)”的中文文獻(xiàn)，整理分類匯總，形成最初的備選指標(biāo)。檢索策略為：主題=(醫(yī)學(xué) OR 生物醫(yī)學(xué))AND (情報(bào)研究機(jī)構(gòu) OR 情報(bào)研究所 OR 情報(bào)研究中心 OR 情報(bào)所 OR 情報(bào)機(jī)構(gòu) OR 情報(bào)中心 OR 信息中心 OR 信息研究所 OR 信息研究機(jī)構(gòu))AND科研。檢索日期為2017年3月20日鑒于關(guān)于“醫(yī)學(xué)情報(bào)研究機(jī)構(gòu)科研能力評(píng)價(jià)”的文獻(xiàn)較少，將搜索范圍擴(kuò)大至醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)的科研能力評(píng)價(jià)，然后根據(jù)醫(yī)學(xué)情報(bào)研究機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)補(bǔ)充備選指標(biāo)。在指標(biāo)體系構(gòu)建中，本文主要采用基于結(jié)果鏈邏輯框架、衛(wèi)生系統(tǒng)宏觀模型等理論，結(jié)合文獻(xiàn)檢索和專家會(huì)議確定指標(biāo)體系。指標(biāo)體系的權(quán)重主要由各位專家討論后對(duì)每個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)賦予權(quán)重，計(jì)算各個(gè)指標(biāo)權(quán)重的平均值和方差，再由各位專家對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整和反饋，最終確定各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重。

1.3 質(zhì)量控制方法

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，全國共有28家省市級(jí)醫(yī)學(xué)情報(bào)機(jī)構(gòu)，將這28家機(jī)構(gòu)作為調(diào)研對(duì)象，發(fā)放調(diào)查問卷，最終回收有效問卷11份。在調(diào)查正式開展前進(jìn)行調(diào)查表聯(lián)絡(luò)人員培訓(xùn)及試調(diào)研。調(diào)查前，設(shè)置合理的調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)和流程；調(diào)查中，在課題組調(diào)查表聯(lián)絡(luò)人員和樣本地區(qū)負(fù)責(zé)人指導(dǎo)下，樣本機(jī)構(gòu)相關(guān)部門人員共同完成調(diào)查表的填寫完畢后，調(diào)查數(shù)據(jù)由樣本機(jī)構(gòu)管理人員審核予以確認(rèn)；我們對(duì)回收問卷進(jìn)行邏輯校錯(cuò)和手工校對(duì)。對(duì)于復(fù)查核對(duì)中發(fā)現(xiàn)的特異值和缺失數(shù)據(jù)由聯(lián)系各樣本地區(qū)負(fù)責(zé)人給與核查和補(bǔ)充。

2 結(jié)果

2.1 醫(yī)學(xué)情報(bào)研究機(jī)構(gòu)科研能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.1.1 指標(biāo)體系說明

本文基于結(jié)果鏈邏輯框架、衛(wèi)生系統(tǒng)宏觀模型等理論，結(jié)合文獻(xiàn)檢索和專家會(huì)議確定的最終指標(biāo)體系及指標(biāo)權(quán)重見表1。

其中，專業(yè)技術(shù)崗位人員中具有碩博士學(xué)位的比例=(博士學(xué)歷人員+碩士學(xué)歷人員)/在職專業(yè)技術(shù)人員數(shù)；專業(yè)技術(shù)人員中具有高級(jí)職稱人員比例=高級(jí)職稱人員/在職專技人員數(shù)；近三年獲得外部資助科研經(jīng)費(fèi)總額(非財(cái)政)是指獲得外部資助科研經(jīng)費(fèi)總額；近三年科研立項(xiàng)總數(shù)的得分=國際級(jí)×5+國家級(jí)級(jí)×4+省部級(jí)級(jí)×3+廳局級(jí)級(jí)×2+其他×1)：企業(yè)委托項(xiàng)目歸其他，系數(shù)為1；正式受聘擔(dān)任外單位兼職學(xué)術(shù)顧問或研究人員數(shù)+正式聘任外單位兼職學(xué)術(shù)顧問或研究人員數(shù)=單位目前正式受聘擔(dān)任高校和研究機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)職務(wù)者；

表1 醫(yī)學(xué)情報(bào)研究機(jī)構(gòu)科研能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及指標(biāo)權(quán)重

近三年公開出版著作數(shù)=近三年公開出版主編著作+參編著作；調(diào)查開展年度完成情報(bào)服務(wù)業(yè)務(wù)數(shù)=立項(xiàng)查新+成果查新+引文檢索+職稱引文查證+定題檢索+其他+知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)+其他情報(bào)服務(wù)；近三年獲得科研成果獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)的得分=國家級(jí)×3+省部級(jí)×2+廳局級(jí)×1，協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)等的獎(jiǎng)勵(lì)算作其他類型，等同于廳局級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)，系數(shù)為1；問卷中無“近三年論文平均被引次數(shù)”指標(biāo)全部賦值為1；問卷中“近三年高被引論文數(shù)量(>數(shù)值基線)”全部賦值為1；科研人員人均每年承擔(dān)科研項(xiàng)目數(shù)=近三年獲得各級(jí)各類科研項(xiàng)目/(在職專業(yè)技術(shù)人員數(shù)×3)；科研人員人均每年公開發(fā)表論文數(shù)得分=近三年公開發(fā)表學(xué)術(shù)論文數(shù)/(在職專業(yè)技術(shù)人員數(shù)×3)；情報(bào)服務(wù)人員人均每年完成情報(bào)服務(wù)項(xiàng)目數(shù)=調(diào)查開展年度完成情報(bào)服務(wù)業(yè)務(wù)數(shù)/在職專業(yè)技術(shù)人員數(shù)；因無法區(qū)分省級(jí)及以上的標(biāo)準(zhǔn)，“省級(jí)及以上人才計(jì)劃的入選人數(shù)”以問卷中單位人員入選廳局級(jí)及以上人才計(jì)劃情況為準(zhǔn)；問卷中的市域范圍會(huì)議次數(shù)不納入近三年來單位主辦的學(xué)術(shù)會(huì)議(含研討會(huì)/論壇/培訓(xùn)班等)，該項(xiàng)的得分按“國際級(jí)×3+國家級(jí)×2+省部級(jí)×1”計(jì)算；關(guān)于“近三年來單位在學(xué)術(shù)會(huì)議上作報(bào)告人次數(shù)其得分=國際級(jí)×3+國家級(jí)×2+省部級(jí)×1”，由于問卷中沒有區(qū)分國家級(jí)和省部級(jí)，因此將全國范圍會(huì)議按國家級(jí)會(huì)議計(jì)算，系數(shù)為2；問卷中無“百度可檢索報(bào)道數(shù)(精確匹配)”指標(biāo)者賦值為1。

2.1.2 指標(biāo)體系分?jǐn)?shù)計(jì)算方法

本文構(gòu)建的指標(biāo)評(píng)價(jià)體系中，指標(biāo)具有不同的量綱和數(shù)量級(jí)，性質(zhì)差別很大。如果直接采用原始指標(biāo)值進(jìn)行分析，就會(huì)增強(qiáng)數(shù)值較高的指標(biāo)在綜合分析中的作用，明顯削弱數(shù)值水平較低指標(biāo)的作用。為了保證結(jié)果的可靠性，需要對(duì)原始指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，將標(biāo)準(zhǔn)化之后的數(shù)據(jù)與指標(biāo)體系結(jié)合，對(duì)醫(yī)學(xué)情報(bào)機(jī)構(gòu)的科研能力進(jìn)行評(píng)估。

本文主要采用min-max標(biāo)準(zhǔn)化(Min-max normalization)，也稱為0-1標(biāo)準(zhǔn)化、線性函數(shù)歸一化、離差標(biāo)準(zhǔn)化。通過對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行線性變換，使結(jié)果落到[0，1]區(qū)間，轉(zhuǎn)換函數(shù)如下：

其中max為樣本數(shù)據(jù)的最大值，min為樣本數(shù)據(jù)的最小值。

2.2 醫(yī)學(xué)情報(bào)研究機(jī)構(gòu)科研能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系實(shí)際應(yīng)用結(jié)果分析

2.2.1 我國11家省/直轄市醫(yī)學(xué)情報(bào)機(jī)構(gòu)的科研能力評(píng)價(jià)總分

將標(biāo)準(zhǔn)化之后的數(shù)據(jù)與指標(biāo)體系結(jié)合，對(duì)本次接受調(diào)研的我國11家省/直轄市醫(yī)學(xué)情報(bào)機(jī)構(gòu)的科研能力進(jìn)行評(píng)估的結(jié)果見表2。

從不同省市機(jī)構(gòu)評(píng)分來看，上海市醫(yī)學(xué)科學(xué)技術(shù)情報(bào)機(jī)構(gòu)的科研能力評(píng)分最高，四項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)中投入的得分最低。

表2 11家醫(yī)學(xué)情報(bào)研究機(jī)構(gòu)科研能力評(píng)估結(jié)果

2.2.2 科研投入分析

本次調(diào)研的11家機(jī)構(gòu)獲得的平均科研經(jīng)費(fèi)為464.29萬元，其中獲得的外部資助經(jīng)費(fèi)平均為363.55萬元，占34.85%。本次調(diào)研的11家機(jī)構(gòu)購買的數(shù)據(jù)庫以中文數(shù)據(jù)庫為主，僅有5家機(jī)構(gòu)(上海市醫(yī)學(xué)科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所、山東省醫(yī)藥衛(wèi)生科技信息研究所、四川省醫(yī)學(xué)情報(bào)研究所、甘肅省醫(yī)學(xué)情報(bào)研究所、中國醫(yī)科大學(xué)圖書館)購買了外文數(shù)據(jù)庫。綜合性全文庫是機(jī)構(gòu)的首選，以萬方數(shù)據(jù)知識(shí)服務(wù)平臺(tái)、中國知網(wǎng)和維普中文生物醫(yī)學(xué)期刊庫為代表。

3 討論

3.1 醫(yī)學(xué)情報(bào)研究機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建應(yīng)具有一定的創(chuàng)新性和科學(xué)性

對(duì)醫(yī)學(xué)情報(bào)研究機(jī)構(gòu)的科研能力進(jìn)行評(píng)估時(shí)，必須充分認(rèn)識(shí)到醫(yī)學(xué)情報(bào)研究機(jī)構(gòu)的特殊功能和定位，并體現(xiàn)該類研究機(jī)構(gòu)的發(fā)展需求和要求。本文所構(gòu)建的指標(biāo)體系在評(píng)估維度上全面兼顧醫(yī)學(xué)情報(bào)研究機(jī)構(gòu)的科研工作的各個(gè)環(huán)節(jié)，在情報(bào)服務(wù)、政府決策影響力等指標(biāo)上充分體現(xiàn)了醫(yī)學(xué)情報(bào)研究機(jī)構(gòu)的特色，使該指標(biāo)體系突出反映醫(yī)學(xué)情報(bào)研究機(jī)構(gòu)的發(fā)展重點(diǎn)，具有一定的創(chuàng)新性。相較于傳統(tǒng)的從論文發(fā)文量或文章被引量等單一角度對(duì)科研能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，本文構(gòu)建的指標(biāo)體系實(shí)現(xiàn)了投入、過程、產(chǎn)出和影響力4個(gè)方面的綜合評(píng)估，指標(biāo)涉及科研項(xiàng)目數(shù)量、級(jí)別、領(lǐng)域、經(jīng)費(fèi)、資源及科研管理等科研業(yè)務(wù)整體情況，論文、專著、批示、轉(zhuǎn)化及獎(jiǎng)勵(lì)等科研產(chǎn)出情況，專家、會(huì)議、學(xué)術(shù)交流及宣傳等科研影響力情況，涉及內(nèi)容全面。

此外，本文以量化指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估，將標(biāo)準(zhǔn)化之后的數(shù)據(jù)與指標(biāo)體系結(jié)合，使不同機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)結(jié)果具有一定的可比性和可行性，彌補(bǔ)了我國當(dāng)前醫(yī)學(xué)情報(bào)研究機(jī)構(gòu)科研評(píng)估體系的缺失，可對(duì)全國不同研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行橫向比較，也為構(gòu)建其他類型研究機(jī)構(gòu)科研能力評(píng)估指標(biāo)體系提供借鑒意義。通過建立全國性醫(yī)學(xué)情報(bào)機(jī)構(gòu)的科研能力評(píng)估指標(biāo)體系，對(duì)各個(gè)機(jī)構(gòu)的科研能力進(jìn)行量化，建立行業(yè)競爭機(jī)制，有利于各個(gè)機(jī)構(gòu)及時(shí)發(fā)現(xiàn)自身存在的問題，實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)在投入、活動(dòng)、產(chǎn)出和影響等整個(gè)科研過程的全面發(fā)展，進(jìn)而促進(jìn)行業(yè)的整體發(fā)展。

3.2 基于自身特點(diǎn)及優(yōu)勢借鑒其他機(jī)構(gòu)有效經(jīng)驗(yàn)

本文通過構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)全國11所醫(yī)學(xué)情報(bào)機(jī)構(gòu)從投入、活動(dòng)、產(chǎn)出和影響等4個(gè)方面對(duì)其發(fā)展情況和科研能力進(jìn)行評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)，各機(jī)構(gòu)發(fā)展懸殊，上海在各個(gè)方面領(lǐng)先。一方面，這與機(jī)構(gòu)的戰(zhàn)略目標(biāo)和定位有一定的關(guān)系；另一方面，可以看出上海醫(yī)學(xué)情報(bào)機(jī)構(gòu)目前的發(fā)展模式是比較成功的。我國醫(yī)學(xué)情報(bào)研究機(jī)構(gòu)一度社會(huì)需求較高，發(fā)展良好；一度面臨困難挑戰(zhàn)，發(fā)展停滯，特別是在經(jīng)濟(jì)體制改革過程中，部分醫(yī)學(xué)情報(bào)研究機(jī)構(gòu)相繼關(guān)閉、暫停又重啟，并入其他機(jī)構(gòu)或轉(zhuǎn)型發(fā)展。當(dāng)前正值我國衛(wèi)生事業(yè)改革發(fā)展關(guān)鍵時(shí)期，不同機(jī)構(gòu)間應(yīng)加強(qiáng)溝通與學(xué)習(xí)，認(rèn)清自身不足之處，汲取其他機(jī)構(gòu)的有效經(jīng)驗(yàn)，避免發(fā)展彎路，使各個(gè)機(jī)構(gòu)及整個(gè)行業(yè)都能不斷進(jìn)步。

3.3 科研投入有待提升

通過本次調(diào)研發(fā)現(xiàn)，11所醫(yī)學(xué)情報(bào)機(jī)構(gòu)的科研能力評(píng)分中均為“投入”最低。尤其是在信息資源投入方面，目前醫(yī)學(xué)情報(bào)機(jī)構(gòu)的科研信息資源仍以三大全文數(shù)據(jù)庫(萬方、知網(wǎng)、維普)和中國生物醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫為主，大部分機(jī)構(gòu)外文數(shù)據(jù)庫資源嚴(yán)重匱乏，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足醫(yī)學(xué)情報(bào)工作的服務(wù)需求，制約了文獻(xiàn)檢索、情報(bào)服務(wù)工作向高、深層面的發(fā)展。因此，充實(shí)信息資源建設(shè)是其中一項(xiàng)重要的工作。購買科技文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫的年費(fèi)較為昂貴，對(duì)于單個(gè)機(jī)構(gòu)是相當(dāng)大的一筆費(fèi)用，可以通過與高校圖書館、公共圖書館形成戰(zhàn)略合作解決這一問題。一般來講，圖書館的科研信息資源是最豐富、最全面的。在平等、互利、互惠的前提下，加強(qiáng)與圖書館的合作，共享科研信息資源，共享資源費(fèi)用可由圖書館和醫(yī)學(xué)情報(bào)機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)。對(duì)機(jī)構(gòu)而言既可滿足對(duì)信息資源的需求，又能加強(qiáng)與高校及其他機(jī)構(gòu)之間的合作。

4 結(jié)語

本文基于結(jié)果鏈和衛(wèi)生系統(tǒng)宏觀模型，通過文獻(xiàn)綜述和專家咨詢構(gòu)建了我國醫(yī)學(xué)情報(bào)研究機(jī)構(gòu)科研能力評(píng)估指標(biāo)體系，并對(duì)我國11家省市級(jí)醫(yī)學(xué)情況研究機(jī)構(gòu)的科研能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)。結(jié)果顯示，我國醫(yī)學(xué)情報(bào)研究機(jī)構(gòu)發(fā)展不均衡，科研投入有待加強(qiáng)。各地醫(yī)學(xué)情報(bào)機(jī)構(gòu)的發(fā)展應(yīng)基于自身特點(diǎn)及優(yōu)勢，借鑒其他機(jī)構(gòu)有效經(jīng)驗(yàn)，最大程度地挖掘自身潛力，激發(fā)科研活力，探索出一條適合自己的發(fā)展之路。