龍寶玲 譚周令

（西南財(cái)經(jīng)大學(xué)，四川 成都 610074；暨南大學(xué)，廣東 廣州 510632）

一、問(wèn)題的提出

自改革開(kāi)放以來(lái)，中央政府為實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速趕超，通過(guò)實(shí)行非均衡發(fā)展戰(zhàn)略使我國(guó)沿海經(jīng)濟(jì)得到了快速發(fā)展，并且促使中國(guó)經(jīng)濟(jì)一直保持在高速增長(zhǎng)的快車道上，并在2010年經(jīng)濟(jì)總量超過(guò)日本，成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體。與此同時(shí)，中國(guó)東中西部區(qū)域間發(fā)展不平衡、貧富差距不斷擴(kuò)大的問(wèn)題也越來(lái)越突出。為了促進(jìn)中國(guó)區(qū)域間經(jīng)濟(jì)社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展，真正實(shí)現(xiàn)“先富帶后富，最終實(shí)現(xiàn)全民富?！钡膽?zhàn)略目標(biāo)，中央政府先后實(shí)施了西部大開(kāi)發(fā)①西部大開(kāi)發(fā)實(shí)施省份包括：新疆維吾爾自治區(qū)、西藏自治區(qū)、內(nèi)蒙古自治區(qū)、廣西壯族自治區(qū)、寧夏回族自治區(qū)、甘肅省、青海省、四川省、重慶市、陜西省、貴州省、云南省。、中部崛起②中部崛起戰(zhàn)略實(shí)施省份包括：山西、河南、湖北、湖南、安徽和江西6省以及內(nèi)蒙古中部和廣東省粵西東北地區(qū)，但為了便于后續(xù)實(shí)證，本文所指中部崛起戰(zhàn)略實(shí)施區(qū)域?yàn)樯轿?、河南、湖北、湖南、安徽和江?省。以及振興東北老工業(yè)基地③振興東北老工業(yè)基地實(shí)施省份包括：吉林省、遼寧省和黑龍江省。等區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，旨在通過(guò)加大對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的支持力度，最終實(shí)現(xiàn)東中西部共同發(fā)展、共同富裕。

三大區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略主要目的是解決地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距擴(kuò)大、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)緩慢等問(wèn)題，通過(guò)區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和地區(qū)創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，以內(nèi)化為地區(qū)發(fā)展動(dòng)力則更加重要。尤其是在中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“新常態(tài)”，伴隨著環(huán)境保護(hù)愈加嚴(yán)格，人口紅利消失殆盡，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入由傳統(tǒng)粗放型生產(chǎn)向環(huán)境友好型生產(chǎn)轉(zhuǎn)變，由依靠要素投入、投資驅(qū)動(dòng)向依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的時(shí)期。通過(guò)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、地區(qū)創(chuàng)新能力培養(yǎng)以形成驅(qū)動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力，更加契合三大區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的初衷和目的。從經(jīng)濟(jì)史的角度來(lái)看，無(wú)論是第一次工業(yè)革命實(shí)現(xiàn)了機(jī)器取代人力，大規(guī)模工廠化生產(chǎn)取代個(gè)體手工生產(chǎn)，還是在此之后爆發(fā)的第二次、第三次工業(yè)革命相繼實(shí)現(xiàn)的自動(dòng)化生產(chǎn)取代手工以及自動(dòng)化升級(jí)為智能化；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)④產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)含義豐富，本文主要指第一、二、三產(chǎn)業(yè)依次轉(zhuǎn)移、升級(jí)的過(guò)程。始終與經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程相伴隨，并承載、支持了技術(shù)創(chuàng)新。

Humphrey 和 Schmitz［1］從產(chǎn)業(yè)集群的角度對(duì)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)之間的關(guān)系進(jìn)行了研究，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群會(huì)以不同的方式嵌入到全球價(jià)值鏈中，而在具體價(jià)值鏈位置上的大型企業(yè)在研發(fā)創(chuàng)新過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生創(chuàng)新溢出作用，會(huì)對(duì)整體產(chǎn)業(yè)升級(jí)有所幫助。Ernst［2］對(duì)東亞電子行業(yè)升級(jí)如何受到全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)（GPN）轉(zhuǎn)型的影響進(jìn)行了研究，認(rèn)為垂直的專業(yè)一體化生產(chǎn)結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)產(chǎn)生了至關(guān)重要的作用。Lahorgue與Cunha［3］對(duì)巴西阿雷格里港技術(shù)公司開(kāi)發(fā)的“HomeBrokers”項(xiàng)目進(jìn)行了案例研究，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有重要促進(jìn)作用。巫強(qiáng)和劉志彪［4］從進(jìn)口國(guó)質(zhì)量管制的角度對(duì)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)之間的關(guān)系進(jìn)行了研究，認(rèn)為進(jìn)口國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量管制構(gòu)成了出口國(guó)出口企業(yè)的市場(chǎng)進(jìn)入障礙，后者必須通過(guò)工藝創(chuàng)新來(lái)達(dá)到最低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)并降低成本保持優(yōu)勢(shì)，由此出口國(guó)實(shí)現(xiàn)被動(dòng)性產(chǎn)業(yè)升級(jí)。黃茂興，李軍軍［5］基于我國(guó)省域經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)實(shí)，認(rèn)為技術(shù)選擇和合理的資本深化，能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。徐康寧和馮偉［6］認(rèn)為我國(guó)現(xiàn)階段通過(guò)合作的方式吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，繼而內(nèi)化為自身的創(chuàng)新能力，是實(shí)現(xiàn)我國(guó)制造業(yè)升級(jí)的一種可行選擇。付宏等［7］認(rèn)為創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化具有明顯的促進(jìn)作用，并對(duì)二者之間的作用機(jī)制進(jìn)行了研究。

上述文獻(xiàn)主要側(cè)重于創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是否會(huì)影響創(chuàng)新？對(duì)這一問(wèn)題的研究文獻(xiàn)較少。金碚［8］對(duì)工業(yè)發(fā)展與技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系進(jìn)行了論述，較早地關(guān)注了這一問(wèn)題。吳豐華和劉瑞明［9］，李偉慶和聶獻(xiàn)忠［10］隨后基于省際經(jīng)濟(jì)發(fā)展數(shù)據(jù)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和創(chuàng)新之間的關(guān)系進(jìn)行了研究，一致認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)能促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，并認(rèn)為結(jié)合中國(guó)現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展，進(jìn)一步研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)地區(qū)創(chuàng)新能力的培養(yǎng)更有意義。當(dāng)前，為快速實(shí)現(xiàn)中華崛起、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展、全民富裕，在大力發(fā)揮市場(chǎng)“無(wú)形之手”的作用下，政府還通過(guò)實(shí)施多種區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，積極發(fā)揮政府“有形之手”的作用，加快地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。因此，本文在前人的研究分析框架下，加入了政府區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略這一政策變量，探討了區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和創(chuàng)新能力培養(yǎng)之間的關(guān)系的影響。

二、理論分析

自工業(yè)革命以來(lái)，相繼實(shí)現(xiàn)了以機(jī)器取代人力，大規(guī)模工廠化生產(chǎn)取代個(gè)體手工業(yè)生產(chǎn)，自動(dòng)取代手動(dòng)以及自動(dòng)化升級(jí)為智能化等生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)變。但促使這些轉(zhuǎn)變發(fā)生的重要?jiǎng)恿χ皇侨找鏀U(kuò)大的市場(chǎng)需求。而由斯密定理可知，市場(chǎng)需求的不斷擴(kuò)大必然伴隨著生產(chǎn)的專業(yè)化和更加精細(xì)的分工。在專業(yè)化程度提高和分工深化的推動(dòng)下，國(guó)內(nèi)和國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)都不斷擴(kuò)大，由此帶動(dòng)第二產(chǎn)業(yè)中新產(chǎn)品、第三產(chǎn)業(yè)中新服務(wù)不斷涌現(xiàn)，而對(duì)新產(chǎn)品的不斷需求必然會(huì)進(jìn)一步引致產(chǎn)業(yè)的不斷升級(jí)以及行業(yè)的不斷細(xì)分［9］。由此，產(chǎn)業(yè)升級(jí)的創(chuàng)新促進(jìn)作用機(jī)理包括以企業(yè)為創(chuàng)新主體的微觀作用機(jī)制、以區(qū)域主導(dǎo)創(chuàng)新的中觀作用機(jī)制和以國(guó)家為主導(dǎo)的宏觀作用機(jī)制［9］［10］。

微觀角度主要指市場(chǎng)需求擴(kuò)大而對(duì)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新所產(chǎn)生的拉動(dòng)效應(yīng)［11］。在產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)程中會(huì)促進(jìn)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)不斷擴(kuò)大，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)日益激烈，企業(yè)要在殘酷的競(jìng)爭(zhēng)中得以生存就必須要通過(guò)不斷創(chuàng)新，生產(chǎn)出較之于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手更有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品，通過(guò)更有效地滿足消費(fèi)者多樣化的需求而謀求發(fā)展。而且，不斷擴(kuò)大的市場(chǎng)以及專業(yè)化的分工還會(huì)對(duì)更加高水平的人力資本產(chǎn)生需求，那么有針對(duì)性的人力資本培訓(xùn)機(jī)制所產(chǎn)生的知識(shí)溢出將進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。中觀作用機(jī)制主要指產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)程中地區(qū)間的競(jìng)爭(zhēng)與協(xié)作所產(chǎn)生的創(chuàng)新刺激效應(yīng)。一方面，地區(qū)政府面臨的政績(jī)考核機(jī)制促使地區(qū)之間相互競(jìng)爭(zhēng)，以創(chuàng)新謀求其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；另一方面，各地區(qū)政府在產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)程中遇到的關(guān)鍵技術(shù)又會(huì)通過(guò)合作而弱化創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，在這種既競(jìng)爭(zhēng)又合作的環(huán)境中促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新能力的提升。宏觀作用機(jī)制主要指產(chǎn)業(yè)升級(jí)在國(guó)際市場(chǎng)上產(chǎn)生的影響繼而通過(guò)國(guó)際貿(mào)易環(huán)境的變化促進(jìn)地區(qū)、國(guó)家創(chuàng)新能力的提升。而且，依據(jù)傳統(tǒng)理論，區(qū)域創(chuàng)新能力形成以后又會(huì)反向促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

在市場(chǎng)環(huán)境下，上述三種作用機(jī)制將在市場(chǎng)環(huán)境中自然地通過(guò)產(chǎn)業(yè)升級(jí)促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。而在我國(guó)，為了實(shí)現(xiàn)東中西部地區(qū)共同發(fā)展、共同富裕，國(guó)家往往會(huì)通過(guò)制定區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，通過(guò)“有形之手”的推動(dòng)，促進(jìn)發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)向其他地區(qū)轉(zhuǎn)移，繼而促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)加快產(chǎn)業(yè)升級(jí)，并促進(jìn)創(chuàng)新能力的形成以內(nèi)化為地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的內(nèi)在動(dòng)力。首先，優(yōu)惠的財(cái)政稅收政策會(huì)促使部分東部產(chǎn)業(yè)向欠發(fā)達(dá)地區(qū)轉(zhuǎn)移。根據(jù)Baldwin和Krugman［12］的核心—外圍兩地區(qū)稅收競(jìng)爭(zhēng)模型來(lái)看，核心地區(qū)的企業(yè)利潤(rùn)高，可以承擔(dān)更高的稅賦，但是外圍地區(qū)對(duì)核心地區(qū)存在潛在的競(jìng)爭(zhēng)，導(dǎo)致核心區(qū)域?qū)ζ髽I(yè)征稅有所收斂。當(dāng)然，這是對(duì)于合作外圍區(qū)域政府而言，對(duì)于非合作外圍區(qū)域政府來(lái)說(shuō)，往往會(huì)通過(guò)較低的稅率吸引流動(dòng)要素［13］。當(dāng)大量的企業(yè)流入欠發(fā)達(dá)地區(qū)，促使當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)升級(jí)同時(shí)也會(huì)加劇區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)程度從而激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新。其次，國(guó)家對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)支持也促使大量企業(yè)轉(zhuǎn)移到欠發(fā)達(dá)地區(qū)。Martin和Rogers［14］在克魯格曼1991年提出的核心—邊緣（CP）模型基礎(chǔ)上加入了基礎(chǔ)設(shè)施因素，繼而發(fā)現(xiàn)欠發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)施支持國(guó)內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的政策將有利于企業(yè)遷入。最后，在戰(zhàn)略實(shí)施背景下欠發(fā)達(dá)地區(qū)政府的游說(shuō)也會(huì)左右東部發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移方向。Ottavianoa和 Thisse［15］在核心—邊緣（CP）模型基礎(chǔ)上引入政府游說(shuō)因素，發(fā)現(xiàn)在運(yùn)輸成本特別高或者特別低的情況下，區(qū)域工業(yè)企業(yè)集聚取決于市場(chǎng)，而在運(yùn)輸成本介于二者之間的時(shí)候，政府游說(shuō)則對(duì)于企業(yè)集聚產(chǎn)生重要影響。

根據(jù)以上分析，本文構(gòu)建了一個(gè)基于區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與創(chuàng)新能力培養(yǎng)的作用路徑分析框架（見(jiàn)圖1）。

圖1 區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)與創(chuàng)新能力培養(yǎng)的作用路徑

毫無(wú)疑問(wèn)，對(duì)于受到區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略影響的地區(qū)，政府會(huì)加大其財(cái)政、稅收、準(zhǔn)入限制等方面的支持力度。首先，在財(cái)政支持方面政府對(duì)于受影響地區(qū)財(cái)政支持會(huì)通過(guò)政府采購(gòu)、財(cái)政補(bǔ)貼、財(cái)政直接投資、財(cái)政貼息等手段作加速地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)［16］。一是財(cái)政支持可以產(chǎn)生財(cái)富效應(yīng)，例如地區(qū)政府為擴(kuò)大支出而向外發(fā)售債券募資，當(dāng)公眾持有債券資產(chǎn)數(shù)量增加時(shí)，自身?yè)碛械呢?cái)富增加則會(huì)刺激其消費(fèi)而擴(kuò)大市場(chǎng)需求。二是財(cái)政支出具有顯著的生產(chǎn)效應(yīng)，一方面政府加大對(duì)于支持地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入，包括對(duì)于具體設(shè)備設(shè)施的修建，增加公共物品的供給以及優(yōu)化制度環(huán)境等，促進(jìn)了欠發(fā)達(dá)地區(qū)對(duì)于產(chǎn)業(yè)的承接能力；另一方面，隨著欠發(fā)達(dá)地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施的不斷完善，會(huì)對(duì)于較高級(jí)的人力資源產(chǎn)生吸引作用，從而為產(chǎn)業(yè)升級(jí)、地區(qū)創(chuàng)新能力培養(yǎng)提供動(dòng)力。三是內(nèi)部需求效應(yīng)，大量的財(cái)政投資無(wú)疑會(huì)產(chǎn)生巨大的市場(chǎng)需求。市場(chǎng)需求的擴(kuò)大會(huì)進(jìn)一步細(xì)化分工，提高生產(chǎn)效率，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。但財(cái)政手段并不總是促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，一方面政府可以利用各種財(cái)政手段，例如政府采購(gòu)、財(cái)政直接投資等彌補(bǔ)市場(chǎng)主體的不足，對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)起到促進(jìn)作用；但另一方面，也會(huì)通過(guò)財(cái)政手段對(duì)地方產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)，對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)產(chǎn)生負(fù)面影響。其次，在稅收支持方面，政府可以通過(guò)調(diào)節(jié)稅收改變產(chǎn)品供求關(guān)系，影響經(jīng)濟(jì)活動(dòng)收益、成本，繼而影響地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。為吸引外部企業(yè)進(jìn)入欠發(fā)達(dá)地區(qū)，促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，地區(qū)政府部門自然會(huì)通過(guò)稅收優(yōu)惠吸引東部地區(qū)的工業(yè)企業(yè)遷入，進(jìn)而促進(jìn)本地工業(yè)化水平的提升。最后，在準(zhǔn)入限制方面，由于在政策作用地區(qū)，政策彈性逐步變大，尤其是在中國(guó)式分權(quán)的激勵(lì)體制下，地方政府為了取得政績(jī)、官員為了快速晉升，往往更為注重短期GDP的增長(zhǎng)，而忽略地區(qū)長(zhǎng)期發(fā)展［17］。繼而導(dǎo)致短期內(nèi)投資急劇增加，政策范圍內(nèi)資源“開(kāi)發(fā)”演變?yōu)槁訆Z式“開(kāi)采”，雖短期內(nèi)提升了地區(qū)工業(yè)產(chǎn)值，但卻會(huì)因?yàn)榈貐^(qū)“軟環(huán)境”建設(shè)不到位，導(dǎo)致后期發(fā)展乏力，這一點(diǎn)在西部大開(kāi)發(fā)中有所表現(xiàn)［18］。

事實(shí)上，我國(guó)三大區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的制定是在依據(jù)不同地區(qū)實(shí)際情況而有目的地制定的。中西部地區(qū)工業(yè)化水平較為落后，在區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃中，主要任務(wù)之一就是不斷提升中西部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平，努力推動(dòng)地區(qū)工業(yè)化的實(shí)現(xiàn)。例如，西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略的實(shí)施旨在提高我國(guó)西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展水平，縮小東西部發(fā)展差距并達(dá)到鞏固國(guó)防的目的。而針對(duì)西部地區(qū)的實(shí)際情況，中央將西部大開(kāi)發(fā)劃分為三個(gè)階段。階段一（2001-2010）主要任務(wù)是提升西部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平；階段二（2011-2030）主要任務(wù)是在前一階段的成就上鞏固基礎(chǔ)，培育特色產(chǎn)業(yè)，實(shí)施經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)化、生態(tài)化和專業(yè)區(qū)域布局的全面升級(jí)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的飛躍；階段三（2013-2050）的主要任務(wù)是在一部分率先發(fā)展地區(qū)增強(qiáng)實(shí)力，融入國(guó)內(nèi)國(guó)際現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系自我發(fā)展的基礎(chǔ)上，著力加快邊遠(yuǎn)山區(qū)、落后農(nóng)牧區(qū)開(kāi)發(fā)，普遍提高西部人民的生產(chǎn)、生活水平，全面縮小差距⑤關(guān)于西部大開(kāi)發(fā)工作階段的論述來(lái)源于中華人民共和國(guó)國(guó)史網(wǎng)。。而當(dāng)下，西部大開(kāi)發(fā)工作處于一二階段之間的過(guò)渡時(shí)期，地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平較之于東部地區(qū)仍存在較大差距，產(chǎn)業(yè)升級(jí)也主要是承接?xùn)|部地區(qū)工業(yè)企業(yè)，加速地區(qū)工業(yè)化發(fā)展的階段。而中部崛起戰(zhàn)略也旨在依托地區(qū)發(fā)展基礎(chǔ)，加速地區(qū)工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的發(fā)展，對(duì)于中部六省份也主要定位于重要糧食生產(chǎn)基地、能源原材料基地、裝備制造業(yè)基地和綜合交通運(yùn)輸樞紐。而振興東北老工業(yè)基地戰(zhàn)略則是在原來(lái)堅(jiān)實(shí)的工業(yè)基礎(chǔ)上改革體制性、結(jié)構(gòu)性矛盾，通過(guò)優(yōu)化區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)社會(huì)創(chuàng)新，建立現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。因此，其重點(diǎn)并非在于地區(qū)工業(yè)化的發(fā)展以及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，而在于實(shí)現(xiàn)更高層次的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。通過(guò)對(duì)比三大區(qū)域戰(zhàn)略重點(diǎn)可以發(fā)現(xiàn)，中部和西部地區(qū)現(xiàn)階段產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)主要方向是工業(yè)化，而東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的主要方向是向第三產(chǎn)業(yè)升級(jí)，這符合地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)情況和經(jīng)濟(jì)規(guī)律。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）變量與數(shù)據(jù)

依據(jù)本文研究目的，本文重點(diǎn)關(guān)注我國(guó)三大區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力培養(yǎng)的影響。因此，被解釋變量為地區(qū)創(chuàng)新能力，核心解釋變量為區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略虛擬變量以及產(chǎn)業(yè)升級(jí)變量，其余為控制變量。

1.被解釋變量。一般情況下，專利數(shù)量和創(chuàng)新之間具有較高的聯(lián)系，而且由于專利數(shù)據(jù)易于收集、質(zhì)量較好等優(yōu)點(diǎn)，而被廣泛視為衡量創(chuàng)新的重要指標(biāo)［19-20］。但專利數(shù)據(jù)難以體現(xiàn)出創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)價(jià)值［21］，部分學(xué)者轉(zhuǎn)而使用新產(chǎn)品銷售收入來(lái)衡量創(chuàng)新［22］。但新產(chǎn)品銷售收入雖然解決了創(chuàng)新的市場(chǎng)價(jià)值問(wèn)題，卻對(duì)于生產(chǎn)流程以及技術(shù)的切實(shí)進(jìn)步反映不足。因此，本文結(jié)合前人的做法，保障結(jié)果的可信性，同時(shí)使用地區(qū)申請(qǐng)專利數(shù)目和地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售數(shù)額作為地區(qū)創(chuàng)新的衡量指標(biāo)。由于地區(qū)專利申請(qǐng)包括發(fā)明專利、實(shí)用新型以及外觀設(shè)計(jì)，而三者所具備的創(chuàng)新性并不一致，因此參考已有的做法對(duì)三者分別賦予 0.5、0.3 和 0.2 的權(quán)重，計(jì)算其加權(quán)平均數(shù)作為最終專利指標(biāo)［23-24］。

2.核心解釋變量。根據(jù)本文研究，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)主要指一、二、三產(chǎn)業(yè)的依次遞進(jìn)的過(guò)程。因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)變量用第二產(chǎn)業(yè)比重（地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)增加值／地區(qū)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值）和第三產(chǎn)業(yè)比重（地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)增加值／地區(qū)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值）表示。三大地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略用虛擬變量表示，其中：西部十二省份在2000年以后賦值為1，否則賦值為0，用以表示西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略的實(shí)施；中部六省在2003年以后賦值為1，否則賦值為0，用以表示中部崛起戰(zhàn)略的實(shí)施；東北三省在2003年以后賦值為1，否則賦值為0，用以表示振興東北老工業(yè)基地戰(zhàn)略的實(shí)施。

3.控制變量。在改革開(kāi)放過(guò)程中，雖然我國(guó)市場(chǎng)化程度不斷完善，但政府干預(yù)對(duì)于地區(qū)發(fā)展仍具有重要作用，因此控制政府干預(yù)變量，并用地區(qū)政府消費(fèi)占GDP的比重表示。創(chuàng)新往往和地區(qū)開(kāi)放程度相關(guān)，開(kāi)放程度越大的地區(qū)會(huì)通過(guò)外部知識(shí)溢出以及區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移等促進(jìn)本地區(qū)創(chuàng)新［25］，因此控制地區(qū)開(kāi)放程度這一影響因素，并用經(jīng)匯率計(jì)算后的進(jìn)出口總額與地區(qū)GDP的比值表示。地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為地區(qū)發(fā)展提供了基礎(chǔ)，也是承載地區(qū)創(chuàng)新能力養(yǎng)成的重要方面，因此控制固定資產(chǎn)投資變量，用地區(qū)固定資產(chǎn)投資總額占地區(qū)GDP的比值表示。發(fā)展中國(guó)家往往將引進(jìn)外資作為技術(shù)引進(jìn)的重要手段，外資進(jìn)入會(huì)帶來(lái)新的生產(chǎn)技術(shù)和管理理念，而且外資的溢出效應(yīng)還能輻射周邊，產(chǎn)生示范作用。因此，本文控制外商直接投資這一因素，并用經(jīng)匯率計(jì)算后的地區(qū)實(shí)際利用外商直接投資額占地區(qū)GDP的比值表示。高等院校是創(chuàng)新的重要來(lái)源之一，同時(shí)也是人力資源輸出的重要源泉。在此，本文控制地區(qū)教育水平，并用高等學(xué)校在校人數(shù)與地區(qū)總?cè)藬?shù)的比值表示。本文所涉及的具體指標(biāo)及其計(jì)算方式見(jiàn)表1。

本文數(shù)據(jù)涵蓋了1995-2013年間除港澳臺(tái)以及西藏⑥因?yàn)槲鞑刈灾螀^(qū)數(shù)據(jù)缺失較多，且不易補(bǔ)齊，因此本文從研究個(gè)體中刪除西藏地區(qū)。以外中國(guó)30個(gè)省份的數(shù)據(jù)。除普通高等學(xué)校在校人數(shù)來(lái)自于中國(guó)統(tǒng)計(jì)局官網(wǎng)，實(shí)際利用外商直接投資額數(shù)據(jù)來(lái)自于Wind資訊以外，其他數(shù)據(jù)均來(lái)自于對(duì)應(yīng)年份的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》及《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（二）模型設(shè)定

本文采用對(duì)面板數(shù)據(jù)常用的固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型檢驗(yàn)區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和區(qū)域創(chuàng)新能力培養(yǎng)之間的關(guān)系，具體模型設(shè)定如下：

其中，yit為表示區(qū)域創(chuàng)新的被解釋變量；policyit為區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略虛擬變量，其中，policy_wd表示西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略，policy_mid表示中部崛起戰(zhàn)略，policy_ne表示振興東北老工業(yè)基地戰(zhàn)略。industryit為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變量，policyit*dustryit為區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略虛擬變量和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變量之間的交乘項(xiàng)，controlit為其他控制變量，εit為隨機(jī)干擾項(xiàng)。模型所關(guān)注的核心系數(shù)為β3和β1+β3，其中β3表示相對(duì)于非戰(zhàn)略實(shí)施地區(qū)，policy_mid受區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施影響的地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)地區(qū)創(chuàng)新培養(yǎng)的影響；β1+β3表示在受到區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略影響的地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)地區(qū)創(chuàng)新能力培養(yǎng)的影響。如果β3為正，則表示相對(duì)于沒(méi)有受到區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略影響的地區(qū)，受到相應(yīng)戰(zhàn)略影響的地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)于地區(qū)創(chuàng)新能力的培養(yǎng)具有正向促進(jìn)作用，反之則具有負(fù)向抑制作用。如果β1+β3為正，則表示受到區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略影響的地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)地區(qū)創(chuàng)新能力培養(yǎng)具有正向促進(jìn)作用，反之則存在負(fù)向抑制作用。

表1 變量設(shè)定和計(jì)算方法

四、實(shí)證分析及結(jié)果

本文選取了1995-2013年間中國(guó)30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，通過(guò)stata14.0軟件的處理，對(duì)上述分析進(jìn)行了驗(yàn)證，計(jì)量結(jié)果見(jiàn)表2和表3。表2和表3分別驗(yàn)證了區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新能力培養(yǎng)之間的關(guān)系的影響。表2和表3分別列出了向第二、第三產(chǎn)業(yè)升級(jí)的政策促進(jìn)效應(yīng)的回歸結(jié)果，經(jīng)Hausman檢驗(yàn)結(jié)果，本文采用固定效應(yīng)模型。

（一）回歸結(jié)果

由表2、表3的回歸結(jié)果可知，區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新能力培養(yǎng)之間的關(guān)系具有正向作用。其中，表2中的系數(shù)全部為正，說(shuō)明相較于非區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施地區(qū)，受區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施影響的地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)地區(qū)創(chuàng)新培養(yǎng)具有更大的影響。而且表2中西部地區(qū)和中部地區(qū)β1+β3為正，說(shuō)明受到區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略影響的中部和西部地區(qū)向第二產(chǎn)業(yè)升級(jí)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化對(duì)地區(qū)創(chuàng)新能力培養(yǎng)具有顯著的正向影響。在表3中東北地區(qū)β1+β3為正，而西部地區(qū)和中部地區(qū)β1+β3為負(fù)，說(shuō)明東北地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)升級(jí)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化對(duì)地區(qū)創(chuàng)新能力培養(yǎng)具有顯著的正向影響，而中部地區(qū)和西部地區(qū)向第三產(chǎn)業(yè)升級(jí)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化對(duì)地區(qū)創(chuàng)新能力培養(yǎng)具有負(fù)向影響。

表2 區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略作用下第二產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)不同地區(qū)創(chuàng)新能力影響

這可以進(jìn)一步解釋如下：在西部大開(kāi)發(fā)和中部崛起戰(zhàn)略實(shí)施的地區(qū)，各省份經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，工業(yè)化還處于初、中級(jí)階段，因此還不充分具備大力向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的能力；在戰(zhàn)略導(dǎo)向方面，現(xiàn)階段西部大開(kāi)發(fā)處于完善地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)階段，而中部崛起戰(zhàn)略也旨在依托地區(qū)特色大力提升工業(yè)化水平和城鎮(zhèn)化水平。而東北地區(qū)由于是我國(guó)的老工業(yè)基地，各項(xiàng)工業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)較為完備，工業(yè)化水平較高，具備了向更高層級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的能力；同時(shí)，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展困難的情況下，進(jìn)一步升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也是地區(qū)發(fā)展的必然選擇，故此在戰(zhàn)略定位時(shí)就指出要改革體制性、結(jié)構(gòu)性矛盾，通過(guò)優(yōu)化區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)社會(huì)創(chuàng)新，建立現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。

表3 區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略作用下第三產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)不同地區(qū)創(chuàng)新能力影響

（二）回歸結(jié)果穩(wěn)健性檢驗(yàn)

按照現(xiàn)有理論及實(shí)證研究結(jié)論，地區(qū)創(chuàng)新能力的提升能夠促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，而產(chǎn)業(yè)升級(jí)也會(huì)通過(guò)多種途徑促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新能力的提升。產(chǎn)業(yè)升級(jí)所產(chǎn)生的需求拉動(dòng)、分工協(xié)作以及區(qū)際、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)都好促使企業(yè)為適應(yīng)市場(chǎng)需求而不斷創(chuàng)新，而這會(huì)在回歸模型中產(chǎn)生一定的內(nèi)生性問(wèn)題。而且，上述回歸模型暗含了產(chǎn)業(yè)升級(jí)會(huì)即時(shí)影響創(chuàng)新的假設(shè)，而現(xiàn)實(shí)情況往往會(huì)存在一定的慣性。故此，本文將被解釋變量的一階滯后項(xiàng)引入模型以提升其合理性。為進(jìn)一步驗(yàn)證結(jié)論的穩(wěn)健性，本文采用兩階段系統(tǒng)廣義矩估計(jì)（Two-step System-GMM）對(duì)可能產(chǎn)生的內(nèi)生性進(jìn)行克服，以檢驗(yàn)上述估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性。兩階段系統(tǒng)廣義矩估計(jì)回歸結(jié)果見(jiàn)表4、表5和表6，分別對(duì)西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略、中部崛起戰(zhàn)略以及振興東北老工業(yè)基地戰(zhàn)略的實(shí)施對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和創(chuàng)新能力培養(yǎng)的作用機(jī)制進(jìn)行了檢驗(yàn)。從GMM回歸結(jié)果可以看出，表4、表5和表6被解釋變量一階滯后項(xiàng)在1%的顯著性水平下為正，說(shuō)明了地區(qū)創(chuàng)新具有一定的慣性，上一期具有較強(qiáng)創(chuàng)新能力的地區(qū)自然也會(huì)在下一期的創(chuàng)新方面表現(xiàn)出優(yōu)勢(shì)。而且西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略和中部崛起戰(zhàn)略實(shí)施的地區(qū)，第二產(chǎn)業(yè)和政策交叉項(xiàng)的符號(hào)顯著為正，東北地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)和政策實(shí)施交叉項(xiàng)符號(hào)為正，與前文回歸結(jié)果一致。

表4 西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和創(chuàng)新能力培養(yǎng)作用機(jī)制檢驗(yàn)

表5 中部崛起戰(zhàn)略對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和創(chuàng)新能力培養(yǎng)作用機(jī)制檢驗(yàn)

五、結(jié)論與建議

本文基于中國(guó)區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施的實(shí)際情況，構(gòu)建了一個(gè)區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)與地區(qū)創(chuàng)新能力培養(yǎng)之間關(guān)系影響的理論分析框架，并基于中國(guó)1995-2013年間30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了驗(yàn)證。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，我國(guó)區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施會(huì)通過(guò)加大地方財(cái)政、稅收及制度等方面的支持對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)與創(chuàng)新能力培養(yǎng)之間的關(guān)系產(chǎn)生正向影響；而且西部地區(qū)和中部地區(qū)因其工業(yè)基礎(chǔ)較為落后，產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)升級(jí)更有利于區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略發(fā)揮其對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和區(qū)域創(chuàng)新能力培養(yǎng)的促進(jìn)作用；而東北地區(qū)由于已經(jīng)具備堅(jiān)實(shí)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)，因此產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)升級(jí)更有利于區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略發(fā)揮其對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和區(qū)域創(chuàng)新能力培養(yǎng)的促進(jìn)作用?；诖?，本文提出如下建議。

表6 振興東北戰(zhàn)略對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和創(chuàng)新能力培養(yǎng)作用機(jī)制檢驗(yàn)

首先，要大力實(shí)施區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，加速區(qū)域創(chuàng)新能力的養(yǎng)成。區(qū)域創(chuàng)新能力的培養(yǎng)對(duì)于逐步形成地區(qū)內(nèi)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力具有重要的促進(jìn)作用，而產(chǎn)業(yè)升級(jí)的過(guò)程也是區(qū)域創(chuàng)新能力養(yǎng)成的過(guò)程。雖然經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的自然演化伴隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，但是為加快我國(guó)創(chuàng)新體系的形成，實(shí)現(xiàn)中華崛起的理想，必須要發(fā)揮政府部門的作用，通過(guò)一系列的措施促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、加快地區(qū)創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，使之快速內(nèi)化為地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力。同時(shí)，也要針對(duì)各地區(qū)的實(shí)際發(fā)展情況，做到實(shí)事求是，不冒進(jìn)、不跟風(fēng)。針對(duì)西部和中部地區(qū)應(yīng)該以加速實(shí)施工業(yè)化和城鎮(zhèn)化為主，而這對(duì)東北地區(qū)則應(yīng)該大力促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，大力發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)制造業(yè)服務(wù)化。

其次，要更加重視在區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略背景下各項(xiàng)優(yōu)惠政策的實(shí)施。一方面要合理利用各項(xiàng)財(cái)政、稅收等政策工具，因?yàn)樨?cái)政政策雖然可以產(chǎn)生財(cái)富效應(yīng)、生產(chǎn)效應(yīng)及其衍生的內(nèi)部需求效應(yīng)［26］，但也會(huì)產(chǎn)生以鄰為壑的地方保護(hù)主義，而對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)生抑制。另一方面還要建立良好的地區(qū)市場(chǎng)環(huán)境，通過(guò)簡(jiǎn)政放權(quán)等措施激發(fā)市場(chǎng)活力，促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新。例如，截止2016年中央累計(jì)分9批取消下放國(guó)務(wù)院部門行政審批事項(xiàng)618項(xiàng)；行政審批取消以后新注冊(cè)國(guó)際招標(biāo)機(jī)構(gòu)數(shù)量相較于原來(lái)增加了2.5倍⑦數(shù)據(jù)來(lái)源：人民日?qǐng)?bào)，http：／／www.gov.cn／xinwen／2016-03／16／content_5053878.htm，2016-3-16.，激發(fā)了市場(chǎng)活力。

最后，為更好地促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，帶動(dòng)地區(qū)創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，一方面要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，打造良好的創(chuàng)新環(huán)境，而且要促進(jìn)地區(qū)積極與國(guó)際接軌，促進(jìn)地區(qū)與地區(qū)以及地區(qū)與國(guó)家等的專利流通。另一方面，要通過(guò)深化科技人才管理制度，實(shí)施人才引進(jìn)策略，有針對(duì)性地去吸引、挖掘地區(qū)發(fā)展所急需的人才；通過(guò)落實(shí)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策，激發(fā)“萬(wàn)眾創(chuàng)新、大眾創(chuàng)業(yè)”熱情，在社會(huì)上形成良好的創(chuàng)新氛圍。

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