王子鵬 李璐璐/江蘇開(kāi)放大學(xué)

1 引言

區(qū)塊鏈的應(yīng)用價(jià)值得到了全球廣泛關(guān)注，發(fā)達(dá)國(guó)家看到了區(qū)塊鏈技術(shù)的巨大應(yīng)用前景，開(kāi)始從國(guó)家層面謀劃區(qū)塊鏈的發(fā)展道路。中國(guó)也啟動(dòng)了相關(guān)的研究和實(shí)踐，《“十三五”國(guó)家信息化規(guī)劃》要求加強(qiáng)區(qū)塊鏈等新技術(shù)基礎(chǔ)研發(fā)和前沿布局，構(gòu)筑新賽場(chǎng)先發(fā)主導(dǎo)優(yōu)勢(shì)[1]；工信部參與編寫(xiě)的《中國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用發(fā)展白皮書(shū)》指出了區(qū)塊鏈的核心技術(shù)路徑以及未來(lái)區(qū)塊鏈技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化方向和進(jìn)程[2]。據(jù)預(yù)測(cè)，未來(lái)區(qū)塊鏈技術(shù)將深刻影響金融（支付、保險(xiǎn)、證券、股權(quán)登記、眾籌）、公共服務(wù)（文化、教育、產(chǎn)權(quán)、醫(yī)療）、公益慈善（區(qū)塊鏈捐款平臺(tái)）、供應(yīng)鏈（供應(yīng)鏈金融、供應(yīng)鏈溯源）、物聯(lián)網(wǎng)（區(qū)塊鏈物聯(lián)、汽車租賃）等領(lǐng)域[3]。

如果區(qū)塊鏈技術(shù)將深刻影響人類各領(lǐng)域的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)，那么檔案工作就需要未雨綢繆，做好相關(guān)的研究和準(zhǔn)備工作?！?017年國(guó)家檔案局科技項(xiàng)目立項(xiàng)選題指南》首次將“區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理中的應(yīng)用”列為選題，標(biāo)志著國(guó)家層面已經(jīng)關(guān)注到了區(qū)塊鏈技術(shù)可能對(duì)檔案工作產(chǎn)生的深遠(yuǎn)影響。

2 區(qū)塊鏈技術(shù)在電子文件管理中的適用性分析

2.1 區(qū)塊鏈技術(shù)簡(jiǎn)介

2008年，中本聰提出希望創(chuàng)建一套新型的電子支付系統(tǒng)，這套系統(tǒng)“基于密碼學(xué)原理而不是基于信用，使得任何達(dá)成一致的雙方能夠直接進(jìn)行支付，從而不需要第三方中介參與”[4]，比特幣由此產(chǎn)生。區(qū)塊鏈?zhǔn)潜忍貛诺牡讓蛹夹g(shù)，從本質(zhì)上講，區(qū)塊鏈?zhǔn)侨ブ行幕姆植际劫~本數(shù)據(jù)庫(kù)，使用分布式集體運(yùn)作的方式，實(shí)現(xiàn)一套不可篡改的、可信任的數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)方案。以比特幣為例，區(qū)塊（Block）可以理解成記錄比特幣交易的賬本，每當(dāng)有新的交易產(chǎn)生，節(jié)點(diǎn)就利用算法解密驗(yàn)證交易，創(chuàng)造出新的區(qū)塊來(lái)記錄最新的交易。新的區(qū)塊按照時(shí)間順序補(bǔ)充到原有區(qū)塊的末端，這個(gè)賬本就不停地延長(zhǎng)，形成區(qū)塊鏈。

圖1：區(qū)塊鏈?zhǔn)疽鈭D[5]

2.2 區(qū)塊鏈技術(shù)與電子文件管理的邏輯契合點(diǎn)公信力

公信力指在社會(huì)公共生活中，公共權(quán)力面對(duì)時(shí)間差序、公眾交往以及利益交換所表現(xiàn)出的一種公平、正義、效率、人道、民主、責(zé)任的信任力。當(dāng)前社會(huì)，公信力一般由政府、國(guó)家機(jī)關(guān)或政府授權(quán)的第三方組織提供。檔案館作為黨和國(guó)家的科學(xué)文化事業(yè)機(jī)構(gòu)，在提供檔案服務(wù)利用過(guò)程中，其社會(huì)實(shí)踐具有公信力；檔案通過(guò)“原始記錄性”保證其真實(shí)可靠，具有憑證價(jià)值，可以解決人類社會(huì)協(xié)作中的諸多問(wèn)題、極大降低社會(huì)成本，從這個(gè)意義上說(shuō)也具有公信力。

區(qū)塊鏈具有公信力，是通過(guò)技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)的。區(qū)塊鏈采用分布式存儲(chǔ)方式，把全部記錄分布式保存在整個(gè)網(wǎng)絡(luò)多個(gè)記錄節(jié)點(diǎn)上，單個(gè)節(jié)點(diǎn)損壞或滅失并不會(huì)對(duì)其他節(jié)點(diǎn)造成影響；如果想要篡改區(qū)塊鏈信息，必須同時(shí)控制住系統(tǒng)中超過(guò)51%的節(jié)點(diǎn)，否則單個(gè)節(jié)點(diǎn)上對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的修改是無(wú)效的；存儲(chǔ)在不同節(jié)點(diǎn)的數(shù)據(jù)信息都受到密碼學(xué)技術(shù)的保護(hù)，沒(méi)有合法授權(quán)無(wú)法窺探到數(shù)據(jù)信息的真實(shí)內(nèi)容。區(qū)塊鏈能夠提供確鑿的公信力，因此電子文件管理工作應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)具有現(xiàn)實(shí)性。

2.3 應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)管理電子文件的可行性分析

從管理對(duì)象角度觀察，區(qū)塊鏈管理具有特定含義的信息，而電子文件是由機(jī)構(gòu)或個(gè)人在社會(huì)實(shí)踐過(guò)程中形成的具有保存價(jià)值的記錄信息，兩者管理對(duì)象趨同；從技術(shù)角度分析，區(qū)塊鏈技術(shù)的核心功能是確保信息的真實(shí)性、完整性、可讀性、安全性，符合電子文件管理要求；從效率角度考慮，區(qū)塊鏈將信息和元數(shù)據(jù)融為一體，有效解決了目前電子文件與元數(shù)據(jù)相分離的管理難題。

圖2：基于區(qū)塊鏈技術(shù)的公文類電子文件流轉(zhuǎn)示意圖

3 電子文件管理面臨的主要問(wèn)題

3.1 檔案館難以實(shí)現(xiàn)電子文件全生命周期管理

電子文件管理流程覆蓋了電子文件形成、捕獲、利用、處置及保存的整個(gè)生命周期，是文件管理發(fā)展方向、業(yè)務(wù)定位、組織架構(gòu)、管理模式等整體性、全方位的整合，是一項(xiàng)系統(tǒng)工程。單憑檔案部門(mén)一己之力，難以全面管控電子文件生命周期的每一個(gè)環(huán)節(jié)。僅以元數(shù)據(jù)收集為例，一方面檔案館難以將元數(shù)據(jù)收集齊全，另一方面組織機(jī)構(gòu)對(duì)元數(shù)據(jù)管理顯得力不從心。如2014年，澳大利亞新南威爾士州文件局啟用數(shù)字檔案館系統(tǒng)，在電子文件移交接收方面，文件局秉承“最小化工作量”的原則，并不要求政府提交特定的元數(shù)據(jù)，以最大限度減輕政府部門(mén)在移交時(shí)整理電子文件的壓力[6]。

3.2 電子文件元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)復(fù)雜

世界許多國(guó)家、地區(qū)和組織已經(jīng)陸續(xù)出臺(tái)了與電子文件管理相關(guān)的若干元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，如澳大利亞的《聯(lián)邦機(jī)關(guān)電子文件管理元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)》、美國(guó)的《永久電子文件移交的元數(shù)據(jù)指南》、歐盟的《電子文件管理通用需求》（內(nèi)含元數(shù)據(jù)方案）等；我國(guó)制定了《文書(shū)類電子文件元數(shù)據(jù)方案》（DA/T 46-2009）、《基于XML的電子文件封裝規(guī)范》（DA/T 48-2009）等元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，江西省、長(zhǎng)春市、杭州市等地基于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的要求，出臺(tái)了本地文書(shū)類電子文件元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)[7]。從實(shí)踐角度分析，現(xiàn)有元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)存在兩個(gè)比較突出的問(wèn)題：一是為確保電子文件的真實(shí)性、完整性、可讀性，檔案部門(mén)在制定元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)偏于嚴(yán)格，實(shí)踐成本較高；二是各個(gè)國(guó)家、地區(qū)的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，異構(gòu)數(shù)據(jù)整合是個(gè)難題。

3.3 電子文件安全性與服務(wù)利用便捷性難以兼顧

電子文件是機(jī)構(gòu)重要的信息資源，往往會(huì)涉及大量敏感信息，應(yīng)得到與其安全管理需求相匹配的可靠性保障。通常情況下，機(jī)構(gòu)會(huì)遵從安全管理原則，系統(tǒng)運(yùn)用硬件、軟件加密手段和控制策略，確保電子文件管理過(guò)程安全穩(wěn)定。客觀上，電子文件管理的安全控制越嚴(yán)，其在線利用服務(wù)就越難開(kāi)展。此外，在開(kāi)展遠(yuǎn)程服務(wù)過(guò)程中，還面臨著確定利用者身份、判定利用者所處環(huán)境是否安全和傳輸過(guò)程是否保密等多方面問(wèn)題。

圖3：基于區(qū)塊鏈技術(shù)的電子文件在線利用流程圖

4 基于區(qū)塊鏈技術(shù)的電子文件管理模式

4.1 基于區(qū)塊鏈技術(shù)的電子文件全生命周期管理模型構(gòu)想

區(qū)塊作為區(qū)塊鏈的基本單位，由包含元數(shù)據(jù)的區(qū)塊頭和包含信息的區(qū)塊主體構(gòu)成。區(qū)塊鏈技術(shù)是開(kāi)源的，通過(guò)技術(shù)開(kāi)發(fā)，可以將電子文件承載的信息對(duì)應(yīng)區(qū)塊主體，區(qū)塊頭的元數(shù)據(jù)用來(lái)確保電子文件的真實(shí)可靠性。借鑒比特幣區(qū)塊鏈?zhǔn)疽鈭D，構(gòu)建基于區(qū)塊鏈技術(shù)的公文類電子文件流轉(zhuǎn)模型，如圖2下端所示；每一個(gè)電子文件區(qū)塊頭包含的元數(shù)據(jù)信息，如圖2上端所示。電子文件全生命周期的每一個(gè)環(huán)節(jié)，都被區(qū)塊永久記錄且不可篡改，檔案部門(mén)可以通過(guò)區(qū)塊鏈技術(shù)實(shí)時(shí)掌控電子文件的狀態(tài)信息。

4.2 區(qū)塊鏈技術(shù)提供高效可靠的元數(shù)據(jù)替代方案

如圖2所示，從電子文件產(chǎn)生的那一刻起，元數(shù)據(jù)和電子文件信息就封裝在一起，并伴隨了電子文件生命周期全過(guò)程。應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)，避免了目前電子文件和元數(shù)據(jù)相分離的管理弊端，檔案館無(wú)需收集元數(shù)據(jù)，不需要對(duì)電子文件進(jìn)行元數(shù)據(jù)封裝，省去了元數(shù)據(jù)管理的麻煩?；趨^(qū)塊鏈技術(shù)的電子文件管理系統(tǒng)，可以自動(dòng)、高效地實(shí)現(xiàn)電子文件全生命周期監(jiān)控管理，大大減輕歸檔單位和檔案館的工作負(fù)擔(dān)。

4.3 區(qū)塊鏈技術(shù)打造安全的電子文件在線利用服務(wù)

區(qū)塊鏈系統(tǒng)采用非對(duì)稱加密算法，確保分布式網(wǎng)絡(luò)點(diǎn)對(duì)點(diǎn)信息安全傳遞。網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)上每一個(gè)用戶都有公鑰和私鑰，其中公鑰用來(lái)加密或驗(yàn)章，是面向全網(wǎng)公開(kāi)的；私鑰用來(lái)解密或簽章，歸網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)單個(gè)用戶私有，需要嚴(yán)格保密。在區(qū)塊鏈信息傳遞中，信息傳遞雙方公鑰和私鑰的加密和解密往往是不成對(duì)出現(xiàn)的，即信息發(fā)送者用私鑰對(duì)信息進(jìn)行簽名，使用信息接收方的公鑰對(duì)信息加密；信息接收方則用信息發(fā)送者的公鑰驗(yàn)證信息發(fā)送者的身份，使用私鑰對(duì)加密信息解密。應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)傳遞電子文件流程，如圖3所示。

注釋與參考文獻(xiàn)：

[1]國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)“十三五”國(guó)家信息化規(guī)劃的通知（國(guó)發(fā)〔2016〕73號(hào)）.[EB/OL].(2016-12-15)[2017-12-22].http://www.gov.cn/zhengce/content/2016-12/27/content_5153411.htm.

[2]工業(yè)和信息化部信息化和軟件服務(wù)業(yè)司.中國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用發(fā)展白皮書(shū).[EB/OL].(2016-10-18)[2017-12-24].http://www.weiyangx.com/213889.html.

[3]騰訊FiT,騰訊研究院.騰訊區(qū)塊鏈方案白皮書(shū).[EB/OL].(2017-4)[2017-12-24].https://wenku.baidu.com/view/50448461842458fb770bf78a6529647d272834ee.html.

[4]中本聰.比特幣：一種點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的電子現(xiàn)金系統(tǒng)[J/OL].(2008-10)[2017-12-24].https://wenku.baidu.com/view/f26c8d916bec0975f465e236.html.

[5]徐明星,劉勇,段新星,等.區(qū)塊鏈重塑經(jīng)濟(jì)與世界[M].北京:中信出版社:23.

[6]Digital Archives Migration Methodology:A structured approach to the migration of digital records[EB/OL].(2014-07)[2017-12-25].https://www.records.nsw.gov.au/sites/default/files/Digital%20Archives/Digital%20Archives%20 Migration%20Methodology%20PDF%20version%20June%20 2014.pdf.

[7]馮惠玲,劉越男.電子文件管理教程（第二版）[M].北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社,2017:377-386.